楊明海，張丹丹，蘇志文

(山東財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院，山東濟(jì)南 250014)

一、引 言

在全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的時(shí)代，中國(guó)經(jīng)濟(jì)要實(shí)現(xiàn)又好又快的發(fā)展，李克強(qiáng)總理一再?gòu)?qiáng)調(diào)“發(fā)展新動(dòng)能，實(shí)現(xiàn)新舊動(dòng)能的轉(zhuǎn)換”，可見新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換是必然的社會(huì)發(fā)展進(jìn)程。而無(wú)論是新經(jīng)濟(jì)，還是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，要想煥發(fā)充滿活力的新動(dòng)能，需要持續(xù)不斷地創(chuàng)新，提高創(chuàng)新效率。政府對(duì)企業(yè)要做到“你負(fù)責(zé)茁壯成長(zhǎng)，我負(fù)責(zé)陽(yáng)光雨露”，“陽(yáng)光雨露”其實(shí)就是區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的寫照。不管是區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，還是企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提高，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境都扮演著越來(lái)越重要的角色。關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的研究，研究者更多關(guān)注的是區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的影響因素分析，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新效率以及創(chuàng)新績(jī)效的影響，也有一部分學(xué)者將區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境作為區(qū)域創(chuàng)新能力的一個(gè)要素對(duì)不同省市的創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)?？梢?，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境在整個(gè)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中越來(lái)越重要。然而，較少學(xué)者會(huì)單獨(dú)將區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境作為一個(gè)研究對(duì)象，對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)?；诖?，本文從基礎(chǔ)設(shè)施、人文環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、投融資環(huán)境及政府環(huán)境等方面構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用層次分析法和熵值法對(duì)中國(guó)30個(gè)省域在2011-2015年間的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行了評(píng)價(jià)，分析近年來(lái)中國(guó)不同省域的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境差異性及其原因。

二、區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境相關(guān)研究及進(jìn)展

區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境最早由歐洲創(chuàng)新研究小組(GREMI)在1985年提出，他們認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境是一定區(qū)域的創(chuàng)新主體透過(guò)協(xié)同作用和集體學(xué)習(xí)而建立的一種能夠提高該區(qū)域創(chuàng)新能力的非正式、復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系[1]。Maillat等[2]認(rèn)為創(chuàng)新環(huán)境是企業(yè)之外的非物質(zhì)社會(huì)文化要素，主要包括文化、技術(shù)、勞動(dòng)力市場(chǎng)等。國(guó)內(nèi)對(duì)創(chuàng)新環(huán)境的研究起步較晚，最早是由學(xué)者王緝慈[3]提出，他將創(chuàng)新環(huán)境定義為一種社會(huì)文化環(huán)境，是包括大學(xué)、科研院所、企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)等的行為主體之間在長(zhǎng)期合作交流中所形成的穩(wěn)定的系統(tǒng)。王緝慈[4]認(rèn)為這種互動(dòng)關(guān)系可以提高企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效，創(chuàng)新環(huán)境是培育創(chuàng)新及創(chuàng)新型企業(yè)的場(chǎng)所。蓋文啟[5]則將區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)一步區(qū)分為靜態(tài)的環(huán)境和動(dòng)態(tài)的環(huán)境：靜態(tài)環(huán)境是能促進(jìn)區(qū)域內(nèi)企業(yè)等主體不斷創(chuàng)新的區(qū)域環(huán)境；動(dòng)態(tài)環(huán)境則是指環(huán)境自身不斷變化、改善、調(diào)節(jié)以提高創(chuàng)新績(jī)效的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。雖然各學(xué)者對(duì)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境有不同的理解，但也大同小異，即區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的參與要素，是區(qū)域創(chuàng)新行為主體在互動(dòng)過(guò)程中所形成的靜態(tài)與動(dòng)態(tài)相結(jié)合的社會(huì)環(huán)境。

近年來(lái)，關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的研究，學(xué)術(shù)界主要集中在以下幾個(gè)方面：

(1)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的影響因素分析。劉雯雯等[6]以科技園區(qū)為研究對(duì)象，探討地域性稀缺資源、企業(yè)核心能力補(bǔ)充性資源及地域性政策差異三種不同地域要素對(duì)創(chuàng)新環(huán)境的主效應(yīng)和交互效應(yīng)影響。成全等[7]基于BP-DEMATEL模型，以物理學(xué)領(lǐng)域的諾貝爾獎(jiǎng)獲得者、中科院院士和工程院院士為研究對(duì)象，探究原始性創(chuàng)新環(huán)境的影響因素，并提煉出主要環(huán)境影響因素、原因類影響因素和結(jié)果類影響因素。

(2)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新效率的影響。吳玉鳴[8]采用因素分析法和空間變系數(shù)計(jì)量模型，對(duì)中國(guó)31個(gè)省域大學(xué)知識(shí)創(chuàng)新能力與區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行了計(jì)量分析，研究表明區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境與大學(xué)知識(shí)創(chuàng)新能力具有顯著的正相關(guān)關(guān)系。Qinglan等[9]以廣東省為例，研究區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境與科技創(chuàng)新能力的關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)法制環(huán)境、政治環(huán)境對(duì)科技創(chuàng)新能力產(chǎn)生正面影響。李習(xí)保[10]運(yùn)用隨機(jī)前沿模型，實(shí)證探究了區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)效率的影響，研究表明一個(gè)區(qū)域的教育投入和政府對(duì)科技創(chuàng)新的支持力度能顯著促進(jìn)創(chuàng)新效率。

(3)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。徐彪等[11]通過(guò)構(gòu)建HLM分析模型，對(duì)我國(guó)52個(gè)區(qū)域的制造企業(yè)進(jìn)行實(shí)證分析，深入研究了區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制，結(jié)果表明人力資源環(huán)境和文化環(huán)境對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響，而基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境并沒(méi)有影響企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。薛捷[12]采用結(jié)構(gòu)方程模型，以珠江三角地區(qū)253家科技型小微企業(yè)為研究對(duì)象，探討了區(qū)域要素環(huán)境、文化環(huán)境和政策環(huán)境對(duì)科技型小微企業(yè)創(chuàng)新的影響，并因雙元學(xué)習(xí)的不同中介作用而產(chǎn)生不同的影響。

從近幾年的文獻(xiàn)梳理來(lái)看，學(xué)者們更多把區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境作為前因變量來(lái)研究，探索其對(duì)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新效率以及創(chuàng)新績(jī)效的影響[8-13]。從前人的研究中，我們可以看到區(qū)域創(chuàng)新能力不管是對(duì)企業(yè)的成長(zhǎng)還是對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都有巨大的正向促進(jìn)作用。所以，很過(guò)學(xué)者開始對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)(朱海就；謝科范等；周文泳等；魏闕等；易平濤等)[14-18]，在涉及區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境時(shí)，只是將其作為創(chuàng)新能力的其中一個(gè)要素進(jìn)行評(píng)價(jià)，較少有學(xué)者專門針對(duì)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià)研究。而從各學(xué)者的研究中可以看出，創(chuàng)新環(huán)境對(duì)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新效率以及創(chuàng)新績(jī)效都產(chǎn)生了積極影響，同時(shí)也對(duì)企業(yè)及區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有顯著的促進(jìn)作用(張文忠等)[19]。

目前有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)的研究仍處于探索階段，許婷婷等[20]構(gòu)建區(qū)域新環(huán)境的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用因子分析法，對(duì)江蘇省13個(gè)地市進(jìn)行了創(chuàng)新環(huán)境的評(píng)價(jià)。崔會(huì)東等[21]運(yùn)用多層次模糊綜合評(píng)價(jià)法，采用了定性與定量相結(jié)合的指標(biāo)，對(duì)河北省的城市創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行了評(píng)價(jià)分析。陳搏[22]從創(chuàng)新參與者的視角，采用定性指標(biāo)發(fā)放問(wèn)卷的形式，對(duì)深圳和東莞兩個(gè)城市進(jìn)行了區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的評(píng)價(jià)與比較分析。從現(xiàn)有文獻(xiàn)來(lái)看，創(chuàng)新環(huán)境的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系還未建立統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)價(jià)方法也各有不同。

本文在前人區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用主客觀相結(jié)合的方法，選擇層次分析法與熵值法確定綜合權(quán)重，以我國(guó)30個(gè)省域?yàn)檠芯繉?duì)象，對(duì)其創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià)，并根據(jù)實(shí)證結(jié)果，提出相關(guān)建議。

三、區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

在一個(gè)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中，組成區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的要素很多。大多數(shù)學(xué)者均認(rèn)為基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、人文環(huán)境、金融環(huán)境是構(gòu)成區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的影響因素[18，20，22]，但忽略了政府環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境。其中，崔會(huì)東等[21]以“鼓勵(lì)科技創(chuàng)新的政策措施落實(shí)情況、法律法規(guī)對(duì)創(chuàng)新的支持力度”等定性指標(biāo)來(lái)描述政策法制環(huán)境作為對(duì)政府環(huán)境的衡量，主觀性比較強(qiáng)。關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的具體衡量指標(biāo)，中國(guó)科技部2013年發(fā)布的《區(qū)域創(chuàng)新能力監(jiān)測(cè)指標(biāo)》中，以“萬(wàn)人大專以上學(xué)歷人數(shù)、企業(yè)研發(fā)加計(jì)扣除所得稅占全國(guó)比重、信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)固定資產(chǎn)投資占全國(guó)固定資產(chǎn)投資比重、百人固定電話和移動(dòng)電話用戶數(shù)、萬(wàn)人國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)、百萬(wàn)人馳名商標(biāo)數(shù)、人均地區(qū)生產(chǎn)總值”等7個(gè)指標(biāo)來(lái)描述區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，該監(jiān)測(cè)指標(biāo)更多屬于硬環(huán)境。李習(xí)保[10]以“輕工業(yè)總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重、區(qū)域教育經(jīng)費(fèi)占當(dāng)?shù)谿DP的比重、來(lái)自金融機(jī)構(gòu)的貸款額占大中型企業(yè)籌集的科技經(jīng)費(fèi)的比重”等8個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，大多屬于軟環(huán)境。而區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境既包括硬環(huán)境也包括軟環(huán)境，所以本文以中國(guó)科技部2013年發(fā)布的《區(qū)域創(chuàng)新能力監(jiān)測(cè)指標(biāo)》為基礎(chǔ)，結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)[10，18-21]，遵循科學(xué)性、實(shí)用性及可操作性等原則，將區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境分為基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、人文環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、投融資環(huán)境和政府環(huán)境五個(gè)維度。

(一)基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境

基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境是一個(gè)區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新活動(dòng)中各種流動(dòng)要素的載體，是創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)過(guò)程中的支持環(huán)境。Saxenian A發(fā)現(xiàn)，良好的基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境有利于行為主體進(jìn)行創(chuàng)新[23]?；A(chǔ)設(shè)施環(huán)境是有利于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)各創(chuàng)新主體進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的靜態(tài)環(huán)境，主要從信息化水平和交通便利程度兩方面來(lái)衡量。本文以百人固定電話和移動(dòng)電話擁有量X1、萬(wàn)人互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)X2和萬(wàn)人擁有公路和鐵路量X3三個(gè)指標(biāo)來(lái)表征基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境。

(二)人文環(huán)境

創(chuàng)新人文能夠反映一個(gè)區(qū)域創(chuàng)新主體的思維方式和價(jià)值取向，區(qū)域內(nèi)人們的創(chuàng)新思想以及高素質(zhì)人才攜帶的隱形創(chuàng)新知識(shí)越豐富，創(chuàng)新人文環(huán)境就越濃厚，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也越高。徐彪等[11]透過(guò)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，人文環(huán)境對(duì)R＆D投入與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系起著正向調(diào)節(jié)作用。本文主要從受教育水平和高校及科研院所對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的重視程度來(lái)衡量人文環(huán)境，具體指標(biāo)包括萬(wàn)人大專及以上學(xué)歷人數(shù)X4、高校和研究機(jī)構(gòu)R＆D經(jīng)費(fèi)支出占地區(qū)R＆D經(jīng)費(fèi)支出比重X5。

(三)經(jīng)濟(jì)環(huán)境

經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生直接影響，強(qiáng)有力的經(jīng)濟(jì)支撐是創(chuàng)新活動(dòng)成功的首要條件。一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，決定了一個(gè)地區(qū)對(duì)創(chuàng)新人才的吸引力，影響該區(qū)域的創(chuàng)新氛圍。經(jīng)濟(jì)環(huán)境可以從一個(gè)區(qū)域的發(fā)展水平和對(duì)外開放程度來(lái)衡量，本文主要利用人均地區(qū)生產(chǎn)總值X6、高技術(shù)產(chǎn)品出口額占商品出口額比重X7、商品出口額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重X8三個(gè)指標(biāo)來(lái)指代經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

(四)投融資環(huán)境

投融資環(huán)境能夠?yàn)閰^(qū)域內(nèi)創(chuàng)新活動(dòng)的展開提供一種有效的渠道，暢通的投融資渠道可以解決一些中小型企業(yè)融資難、融資貴等問(wèn)題。建立規(guī)范、高效、健康的投融資機(jī)制，能夠有效提升區(qū)域投融資環(huán)境。投融資環(huán)境包括投資環(huán)境和融資環(huán)境，本文以信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)固定資產(chǎn)投資占全部固定資產(chǎn)投資比重X9來(lái)衡量投資環(huán)境，代表科技創(chuàng)新投資強(qiáng)度；以來(lái)自金融機(jī)構(gòu)資金占地區(qū)R＆D經(jīng)費(fèi)支出比重X10來(lái)衡量融資環(huán)境，代表金融機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新投入的支持。

(五)政府環(huán)境

政府支持能夠激勵(lì)、引導(dǎo)、促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)的進(jìn)行，政府可以通過(guò)創(chuàng)新政策的提出以及對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的資金支持來(lái)營(yíng)造一種良好的創(chuàng)新環(huán)境。近年來(lái)，政府部門頒布了眾多與“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)”、“提高區(qū)域創(chuàng)新能力”等相關(guān)的文件，雖能提高創(chuàng)新效率，但不易用定量指標(biāo)來(lái)衡量。所以，本文以政府對(duì)創(chuàng)新投入的支持力度以及政府對(duì)科技教育的投入強(qiáng)度來(lái)反映政府環(huán)境，具體定量指標(biāo)包括來(lái)自政府資金占地區(qū)R＆D經(jīng)費(fèi)支出比重X11、財(cái)政教育支出占財(cái)政支出比重X12、財(cái)政科技支出占財(cái)政支出比重X13。

本文以創(chuàng)新環(huán)境為目標(biāo)層(一級(jí)指標(biāo))，以基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、人文環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、投融資環(huán)境及政府環(huán)境五個(gè)維度為準(zhǔn)則層(二級(jí)指標(biāo))，共13個(gè)指標(biāo)作為方案層(三級(jí)指標(biāo))構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。

表1 區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

四、區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)的方法

綜合國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新進(jìn)行評(píng)價(jià)的常用方法主要分為主觀評(píng)價(jià)法和客觀評(píng)價(jià)法。主觀評(píng)價(jià)法包括層次分析法(AHP)、菲爾德法、灰色關(guān)聯(lián)分析法等，客觀評(píng)價(jià)法主要包括因子分析法、主成分分析法、聚類法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)、熵值法等。主觀評(píng)價(jià)法是根據(jù)主觀認(rèn)知進(jìn)行賦權(quán)，容易受到主觀因素的影響，隨意性大；客觀評(píng)價(jià)法是從數(shù)據(jù)本身出發(fā)，克服了主觀隨意性，但也受到指標(biāo)樣本隨機(jī)誤差的影響[25]。

在主觀評(píng)價(jià)法中，層次分析法是一種常用的主觀賦權(quán)法，是在專家打分的基礎(chǔ)上，運(yùn)用數(shù)據(jù)分析的方法，對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)。將指標(biāo)分為若干層次，每一層次的元素進(jìn)行兩兩比較，采用1-9標(biāo)度對(duì)各要素的重要程度進(jìn)行賦值，構(gòu)造判斷矩陣，計(jì)算權(quán)重，并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。在客觀評(píng)價(jià)法中，熵值法是一種完全的客觀賦權(quán)法，是基于原始數(shù)據(jù)內(nèi)部的差異項(xiàng)來(lái)進(jìn)行權(quán)重的確定。熵值法的賦權(quán)原理是：某項(xiàng)指標(biāo)值的差異程度越大，其熵越小，該指標(biāo)包含的信息量就越大，權(quán)重也越大；若某項(xiàng)指標(biāo)值的差異程度越小，其熵越大，所包含的信息量就越小，該指標(biāo)的權(quán)重也就越小。所以，其權(quán)重確定完全依賴于所搜集的數(shù)據(jù)。

鑒于本研究是將區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的評(píng)價(jià)指標(biāo)分為三個(gè)層次，每一層次有若干指標(biāo)，所以用層次分析法比較合適。但層次分析法是完全的主觀賦權(quán)，并不能體現(xiàn)客觀信息，主觀隨意性更強(qiáng)。為了兼顧到各指標(biāo)的重要性程度，同時(shí)又盡量減小賦權(quán)的主觀隨意性，使指標(biāo)的賦權(quán)達(dá)到主觀與客觀相統(tǒng)一，進(jìn)而讓決策更加客觀、真實(shí)、有效。因此，本文將層次分析法與熵值法相結(jié)合，借鑒劉家學(xué)提出的確定指標(biāo)權(quán)重的優(yōu)化模型[26]，綜合得出區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，并利用綜合權(quán)重計(jì)算各區(qū)域的綜合評(píng)價(jià)值。

(一)層次分析法

層次分析法的具體步驟包括以下幾步：

(1)構(gòu)造判斷矩陣

以A為目標(biāo)，U1、U2……Un表示因素，Uij表示Ui對(duì)Uj的相對(duì)重要性數(shù)值，并由Uij組成判斷矩陣B。

(2)計(jì)算重要性排序。根據(jù)步驟一所構(gòu)建的判斷矩陣，求出歸一化的特征向量，即為各評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重pj。

(3)一致性檢驗(yàn)。將步驟二中得到的權(quán)重進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。當(dāng)判斷矩陣B的CR＜0.1，則認(rèn)為B具有滿意的一致性。

(二)熵值法

熵值法的具體步驟包括以下幾步：

(1)標(biāo)準(zhǔn)化處理

(xj：第j項(xiàng)指標(biāo)值；xmax：第j項(xiàng)指標(biāo)值的最大值)

(2)歸一化處理：計(jì)算第i個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象下第j項(xiàng)指標(biāo)的比重

(3)計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的信息熵值

(4)計(jì)算指標(biāo)的信息效用值

(5)計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重

(三)綜合賦權(quán)

假設(shè)各指標(biāo)的綜合權(quán)重向量為W＝(w1，w2，...，wm)T，由層次分析法確定的指標(biāo)主觀權(quán)重向量為P＝(p1，p2，...，pm)T，由熵值法確定的指標(biāo)客觀權(quán)重向量為Q＝(q1，q2，..，qm)T，標(biāo)準(zhǔn)化后的決策矩陣為Z＝(zij)n×m， 建立最小二乘法優(yōu)化決策模型，如下：

構(gòu)建拉格朗日函數(shù)，求得如下綜合權(quán)重：

由上述公式求得區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的綜合權(quán)重wj，具體計(jì)算結(jié)果見表1。

五、實(shí)證分析

(一)研究對(duì)象選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以2011-2015年為時(shí)間跨度，選取我國(guó)30個(gè)省(市、區(qū))作為研究對(duì)象，由于西藏地區(qū)的創(chuàng)新環(huán)境數(shù)據(jù)缺失，因此不予考慮。本文選取的原始數(shù)據(jù)來(lái)源于《國(guó)家統(tǒng)計(jì)年鑒》(2012-2016年)、《國(guó)家科技統(tǒng)計(jì)年鑒》(2012-2016年)、《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2012-2016)、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局等。

(二)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)值測(cè)算

根據(jù)層次分析法和熵值法進(jìn)行綜合賦權(quán)，獲得各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)2011-2015年的權(quán)重值，其中2015年區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的層次分析權(quán)重、熵權(quán)和綜合賦權(quán)見表1。

利用上述公式計(jì)算出2011-2015年30個(gè)省域區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的綜合評(píng)價(jià)值，如表2所示。

表2 不同省域區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境綜合評(píng)價(jià)值

續(xù)表2

(三)評(píng)價(jià)結(jié)果分析

本文從區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境綜合評(píng)價(jià)和二級(jí)指標(biāo)層評(píng)價(jià)兩個(gè)方面對(duì)結(jié)果進(jìn)行分析，將各省域在2011-2015年間縱向變化趨勢(shì)和橫向差異呈現(xiàn)出來(lái)。

1.區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境綜合評(píng)價(jià)分析

本文首先選取2011年、2013年和2015年的不同省域區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境綜合評(píng)價(jià)值作為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，利用高斯核函數(shù)做出我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的Kernel密度估計(jì)二維圖，考察我國(guó)近5年區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的整體態(tài)勢(shì)及其分布動(dòng)態(tài)演進(jìn)，如圖1所示。

圖1 我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境分布的動(dòng)態(tài)演進(jìn)

由圖1分析，我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境分布動(dòng)態(tài)演進(jìn)特征總結(jié)如下：(1)2011年、2013年和2015年的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的核密度估計(jì)曲線均呈現(xiàn)單峰分布，沒(méi)有出現(xiàn)兩極分化，但各省域之間的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境依然存在差距。(2)相較于2011和2013年，2015年我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的分布曲線峰值上升、中心位置稍有右移，說(shuō)明各省域區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境整體得到改善，但不是特別明顯。(3)在考察期間，分布曲線均呈現(xiàn)有拖尾現(xiàn)象，說(shuō)明少數(shù)省域的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境高于其他省域；2011-2015年間，右拖尾厚度增加，表明更多省域的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的水平在提高。

為了更清晰地呈現(xiàn)出不同省域在2011-2015年間創(chuàng)新環(huán)境的變化趨勢(shì)，本文將30個(gè)省域按照國(guó)家統(tǒng)計(jì)局對(duì)區(qū)域的劃分，分別繪制出東部、中部和西部地區(qū)各個(gè)省域的創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)值的變化趨勢(shì)圖，見圖2、圖3和圖4。

綜合圖2、圖3和圖4，30個(gè)省域在2011-2015年間的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境整體趨勢(shì)是上升狀態(tài)，尤其是中西部地區(qū)，創(chuàng)新環(huán)境越來(lái)越好，而東部地區(qū)增速放緩。就整體來(lái)看，東部地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境依然優(yōu)于中西部地區(qū)，上海、北京和廣東省在近五年內(nèi)創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)值都在0.57以上，而中西部地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境的評(píng)價(jià)值都低于0.55。

圖2 2011-2015年?yáng)|部地區(qū)各省域創(chuàng)新環(huán)境變化趨勢(shì)圖

圖3 2011-2015年中部地區(qū)各省域創(chuàng)新環(huán)境變化趨勢(shì)圖

圖4 2011-2015年西部地區(qū)各省域創(chuàng)新環(huán)境變化趨勢(shì)圖

東部地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境的評(píng)價(jià)值普遍高于0.2，且有超過(guò)1/2的省域創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)值在0.4以上。近五年內(nèi)，除了上海市略有下降，各省域的創(chuàng)新環(huán)境均趨于穩(wěn)定，這說(shuō)明東部地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境已達(dá)到全國(guó)的較高水平。中部地區(qū)共包括8個(gè)省份，其創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)值大都集中于0.2～0.4之間，呈現(xiàn)穩(wěn)步上升的趨勢(shì)，這說(shuō)明中部地區(qū)各省域在逐漸改善其創(chuàng)新環(huán)境，但仍需進(jìn)一步提高。西部地區(qū)大部分省域的創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)值在0.2～0.3之間，2011-2013年間仍有部分省域(包括青海、寧夏)低于0.2，截止到2015年已全部高于0.2，其中陜西省創(chuàng)新環(huán)境改善的最快，這與國(guó)家實(shí)施的一系列政策和鼓勵(lì)去西部創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)是分不開的。

2.區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境二級(jí)指標(biāo)層評(píng)價(jià)分析

由表2可以看出，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)排名前五位的省域是：上海、北京、廣東、江蘇和四川，其評(píng)價(jià)值分別為 0.742 5、0.693 5、0.607 1、0.546 3 和 0.495 8；排名最后五位的省域是河北、貴州、青海、內(nèi)蒙古和寧夏，其評(píng)價(jià)值分別是：0.233 0、0.232 6、0.223 1、0.214 9和0.214 0。排名前五位的省域中，除了四川省是西部地區(qū)，其他四位都屬于東部地區(qū)，而在排名最后五位的省域中，只有河北省屬于東部地區(qū)，其他四位都是西部地區(qū)。排名第一的上海評(píng)價(jià)值是寧夏的3.5倍，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的差異比較大。

為了進(jìn)一步分析導(dǎo)致不同省域之間創(chuàng)新環(huán)境的差異，本文分別計(jì)算了各省域在基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、人文環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、投融資環(huán)境和政府環(huán)境五個(gè)二級(jí)指標(biāo)層下的評(píng)價(jià)值，并將2011-2015年的評(píng)價(jià)值進(jìn)行平均取得綜合評(píng)價(jià)值，如表3所示。

結(jié)合表2和表3，可以看出：

(1)在五個(gè)二級(jí)指標(biāo)層方面，中國(guó)30個(gè)省域各有不同的排名。區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的綜合評(píng)價(jià)值排名前五位的省域分別是上海(0.742 5)、北京(0.693 5)、廣東(0.607 1)、江蘇(0.546 3)和四川(0.495 8)，在經(jīng)濟(jì)環(huán)境層面、政府環(huán)境層面和人文環(huán)境層面普遍排名靠前；排名最后五位的省域河北(0.233 0)、貴州(0.232 6)、青海(0.223 1)、內(nèi)蒙古(0.214 9)和寧夏(0.214 0)除了基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境排名稍靠前，其他四個(gè)層面的創(chuàng)新環(huán)境排名比較靠后。

(2)在基礎(chǔ)設(shè)施層面，排名前五位的省域分別是青海、新疆、內(nèi)蒙古、北京和浙江，其中排名第一的青海在2011-2015年的綜合評(píng)價(jià)值是0.063 6，是排名最后的安徽(0.025 5)的2.5倍，但對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境綜合評(píng)價(jià)值的排名影響最小。

(3)在人文環(huán)境層面，排名前五位的省域分別是北京、四川、陜西、上海和黑龍江，北京的綜合評(píng)價(jià)值是0.159 6，排名第30位的寧夏綜合評(píng)價(jià)值是0.026 7，兩者相差比較大，北京是寧夏的6倍，其對(duì)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境綜合評(píng)價(jià)值的排名影響較大。

表3 不同省域區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境二級(jí)指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)值

(4)在經(jīng)濟(jì)環(huán)境層面，排名比較靠前的是上海、廣東、江蘇、天津和重慶，上海的綜合評(píng)價(jià)值達(dá)到1.913 9，而排名最后的青海僅為0.172 9，前者是后者的11倍，差距最大。從30個(gè)省域在綜合評(píng)價(jià)值的排名和各二級(jí)指標(biāo)層方面的排名來(lái)看，經(jīng)濟(jì)環(huán)境層面的排名與綜合評(píng)價(jià)值排名相近。

(5)在投融資環(huán)境層面，北京、上海、海南、廣東和廣西排名靠前，排名第一的北京，其評(píng)價(jià)值是0.109 5，是排名最后的山東(0.017 5)的6.3倍，綜合30個(gè)省域的評(píng)價(jià)值排名，投融資環(huán)境對(duì)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境綜合評(píng)價(jià)值的排名影響程度要低于經(jīng)濟(jì)環(huán)境和人文環(huán)境。

(6)在政府環(huán)境層面，排名前五位的省域是北京(0.888 6)、上海、天津、浙江和陜西，其中排名第一的北京在考察期間的綜合評(píng)級(jí)值是0.888 6，排名第30位的是內(nèi)蒙古(0.187 3)，第一名是最后一名的4.7倍，其對(duì)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境綜合評(píng)價(jià)值的排名影響與人文環(huán)境相似。

六、結(jié)論與政策建議

本文從基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、人文環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、投融資環(huán)境和政府環(huán)境五個(gè)層面構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以我國(guó)30個(gè)省域(除西藏外)為研究對(duì)象，采用2011-2015年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，運(yùn)用層次分析法與熵值法相結(jié)合的綜合賦權(quán)法測(cè)算各省域的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)值，得到以下主要研究結(jié)論：

(1)在2011-2015年間，我國(guó)各省域創(chuàng)新環(huán)境整體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，尤以中西部上升明顯，東部地區(qū)趨于穩(wěn)定狀態(tài)，個(gè)別省市區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境出現(xiàn)波動(dòng)，略有下滑，但依然優(yōu)于中西部地區(qū)大部分省域的創(chuàng)新環(huán)境。

(2)東部大部分省域創(chuàng)新環(huán)境比較優(yōu)越，但仍有個(gè)別省份創(chuàng)新環(huán)境不佳，比如河北??；創(chuàng)新環(huán)境綜合評(píng)價(jià)一直處于前列的上海、北京、廣東等地近幾年來(lái)略有下降趨勢(shì)，需要進(jìn)一步優(yōu)化。中部各省域創(chuàng)新環(huán)境改善比較明顯，2011-2015年間處于穩(wěn)步上升的狀態(tài)，雖期間有點(diǎn)波動(dòng)，但2015年相較于2011年，創(chuàng)新環(huán)境得到了很大的改善。西部各省域創(chuàng)新環(huán)境處于緩慢改善的狀態(tài)，其中，四川和陜西的創(chuàng)新環(huán)境領(lǐng)先于其他省域，同時(shí)也帶動(dòng)了其他省域的創(chuàng)新環(huán)境的提升。

(3)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的綜合評(píng)價(jià)排名與經(jīng)濟(jì)環(huán)境層面的排名比較相近，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)值影響最大的是經(jīng)濟(jì)環(huán)境，其次是政府環(huán)境和人文環(huán)境，然后是投融資環(huán)境，基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境對(duì)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境影響最小。

結(jié)合相關(guān)數(shù)據(jù)和上述結(jié)論分析，本文給出如下政策建議：

(1)就整體層面而言，各省域之間應(yīng)該相互帶動(dòng)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)；可以進(jìn)行省域間的協(xié)同創(chuàng)新，積極構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，達(dá)到資源共享，促進(jìn)臨近省份之間的創(chuàng)新環(huán)境，以至于可以帶動(dòng)更大區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的提升。

(2)對(duì)于個(gè)別省域，在創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)二級(jí)指標(biāo)的某一層面得分偏低的情況下，應(yīng)著重加強(qiáng)在這一方面創(chuàng)新環(huán)境的建設(shè)。例如，天津市應(yīng)重點(diǎn)改善基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境和人文環(huán)境；內(nèi)蒙古應(yīng)重點(diǎn)改善人文環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和政府環(huán)境；吉林和黑龍江應(yīng)重點(diǎn)改善經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

(3)要提升區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，必須要提高整體的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，加強(qiáng)國(guó)內(nèi)外技術(shù)與知識(shí)的交流與學(xué)習(xí)，建立開放性創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；其次要提高政府環(huán)境，相關(guān)政府部門要不斷加強(qiáng)教育支出和科技支出，尤其要加強(qiáng)落后地區(qū)的教育科技支出，使資金能夠均衡合理的分配，打破創(chuàng)新環(huán)境的馬太效應(yīng)，以促進(jìn)各省域企業(yè)積極開展科技創(chuàng)新活動(dòng)。

(4)在人文環(huán)境方面，要提高創(chuàng)新意識(shí)，培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，高校與科研院機(jī)構(gòu)一方面要注重高學(xué)歷人才的培養(yǎng)，重視教育基礎(chǔ)，另一方面也要加強(qiáng)研發(fā)人才與經(jīng)費(fèi)的投入，鼓勵(lì)創(chuàng)新型人才向企業(yè)更多的流入。另外，金融機(jī)構(gòu)在各省域不斷提高創(chuàng)新環(huán)境的過(guò)程中也應(yīng)予強(qiáng)力支持，提升創(chuàng)新型企業(yè)的貸款額度，降低創(chuàng)新型企業(yè)的貸款限制。

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