饒滾金

一、前言

STCW公約馬尼拉修正案已于2012年1月1日生效，過渡期5年，自2017年1月1日起全面實施。2010年于馬尼拉召開的STCW公約締約國外交大會通過的第15號大會決議，對STCW公約和STCW規(guī)則的后續(xù)修正和回顧作出規(guī)定，提出對公約和規(guī)則進行頻繁修正既不利于海事主管機關、船東、航海教育和培訓機構，也不利于海員，應盡量避免，建議對公約和規(guī)則顯著和大范圍的修正應盡量在以每5年為一周期的基礎上進行，對公約和規(guī)則的全面回顧應每10年進行一次，以便對期間已確定為不一致的內容作出調整，并與新興科技保持同步。

STCW公約馬尼拉修正案生效后，IMO又陸續(xù)通過了一些其他規(guī)則，這些規(guī)則涉及海員培訓和資格問題，于是IMO分別于2014年、2015年、2016年和2017年對STCW公約和STCW規(guī)則進行了相應的修正，以便與其他規(guī)則保持同步。我國不少航運公司、船員教育和培訓機構以及船員還沒有完全從STCW公約馬尼拉修正案的履約工作中解脫出來，新的修正及履約工作又接踵而來，頗有應接不暇的感覺。尤其是還有部分航運公司、船員教育和培訓機構，甚至海事管理機構從事船員管理的人員，尚不能全面了解和掌握自STCW公約馬尼拉修正案生效后的歷年修正案及其主要內容，不利于我國接下來的履約工作。

本文系統(tǒng)梳理STCW公約馬尼拉修正案生效后的歷年修正案及其主要內容，并提出相應的履約建議，供海事管理機構、航海院校、航運公司及其他相關機構和人員參考。

二、STCW公約馬尼拉修正案生效后的修正情況

STCW公約馬尼拉修正案自2012年1月1日生效之后，又經歷了2014年、2015年、2016年和2017年四次修正。

（一）2014年修正案

2013年12月4日，IMO第 28 屆大會以第A.1070（28）號決議通過了《國際海事組織文書實施規(guī)則》（the IMO Instruments Implementation Code，簡稱《III規(guī)則》或《文書實施規(guī)則》）。

2014年5月22日，IMO 海上安全委員會第93屆會議以第MSC.373（93）號決議通過了《1978年海員培訓、發(fā)證和值班標準國際公約》（STCW公約）的修正案，以第MSC.374（93）號決議通過了《海員培訓、發(fā)證和值班規(guī)則》（STCW規(guī)則）的修正案。上述修正案已于2016年1月1日生效。

1.STCW公約修正案（第MSC.373（93）號決議）的主要內容

在STCW公約附則第I章“總則”的第I/1.36條末尾增加“審核”“審核機制”“文書實施規(guī)則”“審核標準”四個新的定義，在現(xiàn)有的第I/15條之后增加新的第I/16條“符合性驗證”。

2.STCW規(guī)則修正案（第MSC.374（93）號決議）的主要內容

在現(xiàn)有的第A-I/15節(jié)之后，增加新的第A-I/16節(jié)“符合性驗證”，以表格形式明確了須強制審核的范圍及問題清單。該修正案還對海員最低在職視力標準表A-I/9進行了修訂，授權主管機關可繼續(xù)使用當前認可的其他等效視力測試方式。具體的修訂是在表A-I/9的現(xiàn)有腳注6和腳注7末尾，加上新的文字：“目前業(yè)經主管機關認可的其他等效的確認試驗方法可繼續(xù)使用?！?/p>

根據(jù)2014年修正案，每一締約國均須接受IMO按照審核標準進行的定期審核，以對符合和實施STCW公約進行驗證?？梢钥闯?，2014年修正案使審核機制和《III規(guī)則》強制化。

（二）2015年修正案

2015年7月11日，IMO海上安全委員會第95屆會議以第 MSC.391（95）號決議通過《使用氣體或其他低閃點燃料船舶安全國際規(guī)則》（t h e International Code of Safety for Ships Using Gases or other Low-Flashpoint Fuels，簡稱《IGF 規(guī)則》）。《IGF 規(guī)則》要求各公司須確保使用氣體或其他低閃點燃料的船舶上的海員已完成培訓，并獲得與擬承擔的職務、職責與責任相應的能力，并慮及經修正的STCW公約和STCW規(guī)則中給出的規(guī)定。該規(guī)則已于2017年1月1日生效。

2015年6月11日，IMO 海上安全委員會第95屆會議以第MSC.396（95）號決議通過了經修正的STCW公約的修正案，以第MSC.397（95）號決議通過了關于STCW規(guī)則A部分的修正案，另以STCW.6/Circ.11（2015年6月12日）號通函通過對STCW規(guī)則B部分的修正案。上述修正案已于2017年1月1日生效。

1. STCW公約修正案（第MSC.396（95）號決議）的主要內容

在第I章第I/1條“定義和說明”第1款中，在現(xiàn)有第40項后增加新定義“IGF規(guī)則”；對第I章第I/11條“證書的再有效”現(xiàn)有第1款進行修正；在第V章“特定類型船舶的人員特殊培訓要求”現(xiàn)有第V/2條后新增第V/3條“對適用《IGF規(guī)則》的船舶的船長、高級船員和普通船員的培訓和資格的最低強制性要求”。新增第V/3條的主要內容有：

- 本條規(guī)則適用于在適用《IGF規(guī)則》的船舶上服務的船長、高級船員、普通船員和其他人員；

- 海員在被指定在適用《IGF規(guī)則》的船舶上任職之前，須按照其職務、職責和責任完成本條第4款至第9款所要求的培訓；

- 在適用《IGF規(guī)則》的船舶上負責與照管、使用或緊急情況下處置燃料相關的指定的安全職責的海員，須持有在適用《IGF規(guī)則》的船舶上服務所要求的船上基本培訓證書；

- 每個申請在適用《IGF規(guī)則》的船舶船上服務的基本培訓證書的申請人須滿足的條件；

- 適用《IGF規(guī)則》的船舶上的船長、輪機部高級船員和所有對燃料和燃料系統(tǒng)的照管、使用負有直接責任的人員，須持有在適用《IGF規(guī)則》的船舶上服務所要求的船上服務高級培訓證書；

- 每個申請在適用《IGF規(guī)則》的船舶船上服務的高級培訓證書的申請人須滿足的條件；

- 主管機關須確保對符合第4款或第7款規(guī)定的船員相應地簽發(fā)培訓合格證書；

- 按照以上條款持有培訓合格證書的船員，須以不超過5年的間隔接受適當?shù)闹R更新培訓或需提供在最近5年內已達到規(guī)定的適任標準的證據(jù)。

2.STCW規(guī)則A部分修正案（第MSC.397（95）號決議）的主要內容

在第V章“關于特定類型船舶人員特殊培訓要求”現(xiàn)有的第A-V/2節(jié)之后加入新的第 A-V/3節(jié)“適用《IGF 規(guī)則》 船舶的船長、高級船員、普通船員及其他人員培訓和資格的強制性最低要求” 。該章詳細規(guī)定了每個申請適用《IGF 規(guī)則》船舶的基本培訓證書、高級培訓證書的申請人應滿足的條件，同時，還以KUP表的形式詳細規(guī)定了適用《IGF 規(guī)則》船舶的基本培訓的最低適任標準（表 A-V/3-1），以及適用《IGF 規(guī)則》船舶的高級培訓的最低適任標準（表A-V/3-2）。

3.STCW規(guī)則B部分修正案的主要內容

在第B-I/2節(jié)中以表B-I/2替換原來的表B-I/2。替代后的表B-I/2與原表的變化是在表的“V/2”行之后插入新的一行“V/3”，詳見表1。

表1 STCW規(guī)則B部分修正案新增的培訓合格證書

此外，在第V章，在現(xiàn)有的第B-V/2節(jié)之后增加新的第B-V/3節(jié)“關于適用《IGF 規(guī)則》船舶船長、高級船員、普通船員和其他人員培訓和資格的指導”。新增的這節(jié)中對“負有直接責任人員”術語進行了闡述說明，對“資格的證據(jù)”“關于服務資歷的指導”進行了說明。

（三）2016年修正案

2016年11月25日，IMO海上安全委員會第97屆會議以第MSC.416（97）號決議通過經修正的STCW公約的修正案，以第MSC.417（97）號決議通過STCW規(guī)則A部分的修正案，另以STCW.6/Circ.12（2016年11月25日）號通函通過對STCW規(guī)則B部分的修正案。上述修正案將于2018年7月1日生效。

1.STCW公約修正案（第 MSC.416（97）號決議）的主要內容

（1）對第I章“總則”的修正

在第 I/1.1條中增加“極地規(guī)則”“極地水域”2個新的定義。在第 I/11 條中，在現(xiàn)有第3段后，插入新的段落——“4 為在極地水域航行船舶上繼續(xù)從事海上服務，每位船長或高級船員須符合本條第1段的要求，并按照STCW規(guī)則第 A-1/11節(jié)第4段的要求，在不超過5年的時間間隔內獲得持續(xù)的極地水域航行船舶的專業(yè)適任能力”，并重新編號。

（2）對第V章“特定類型船舶人員的特殊培訓要求”的修正

一是將第V章中現(xiàn)有第 V/2 條替換為“對客船船長、高級船員、普通船員和其他人員培訓和資格的強制性最低要求”。修正的主要內容有：

- 服務于客船的人員須按照STCW 規(guī)則第A-V/2節(jié)第1段的要求，完成與其職務、職責和責任相適應的客船應急熟悉培訓；

- 在客船客艙為旅客提供直接服務的人員須按照STCW規(guī)則第A-V/2節(jié)第2段的要求完成安全培訓；

- 符合第II、III、VII 章適任要求的客船船長、高級船員、普通船員和應變部署表上指定的在緊急情況下協(xié)助旅客的人員，須按照STCW規(guī)則第A-V/2節(jié)第3段的要求完成客船擁擠人群管理培訓；

- 客船船長、輪機長、大副、大管輪和應變部署表上指定的在緊急情況下對旅客安全負有責任的人員，須按照STCW 規(guī)則第A-V/2節(jié)第4段的要求完成經認可的危機管理和人的行為培訓；

- 滾裝客船船長、輪機長、大副、大管輪和應變部署表上指派直接負責旅客登離船、貨物裝卸和系固、或關閉船體開口的每個人員，須按照STCW規(guī)則第A-V/2節(jié)第5段的要求完成經認可的旅客安全、貨物安全和船體完整性培訓；主管機關須確保為符合本條第6至9段要求的人員簽發(fā)培訓的書面證明。

二是在第V章，插入新條款第V/4條“對極地水域航行船舶船長和甲板部高級船員培訓和資格的強制性最低要求”。新的第V/4條的主要內容有：

- 根據(jù)《極地規(guī)則》的要求，極地水域航行船舶的船長、大副和負責航行值班的高級船員須持有極地水域航行船舶的基本培訓證書；

- 極地水域航行船舶的基本培訓證書的申請人須滿足的條件；

- 根據(jù)《極地規(guī)則》的要求，極地水域航行船舶的船長和大副須持有極地水域航行船舶的高級培訓證書；

- 極地水域航行船舶的高級培訓證書的申請人須滿足的條件；

- 主管機關須確保為符合極地水域航行船舶的基本培訓證書、高級培訓證書適任標準的船員簽發(fā)相應的培訓合格證書；

- 在2018年7月1日之前已經開始從事經認可的極地水域海上服務的海員，在截至2020年7月1日的過渡期內，被認為符合極地水域航行船舶的基本培訓證書、高級培訓證書適任標準的過渡條款。

2.STCW規(guī)則A部分修正案（第MSC.417（97）號決議）的主要內容

（1）對第I章“總則”的修正

一是在現(xiàn)有第A-I/11節(jié)第3段后，增加新的第4段如下：

“4 第 I/11條要求的極地水域航行船舶的船長和高級船員的持續(xù)專業(yè)適任能力須通過以下方式達到：

本文將針對問題(1)建立一個單層神經網絡模型,并嚴格證明其穩(wěn)定性與收斂性。與存在的神經網絡模型相比,該模型所需神經元少、結構簡單且穩(wěn)定性好。

.1 在前5年內完成累計不少于2個月履行所持證書相應職責的經認可的海上服務資歷；或

.2 履行了被認為等效于第4.1段要求的海上服務資歷的職能；或

.3 通過了經認可的測試；或

.4 成功地完成了一門或幾門經認可的培訓課程?！?/p>

二是在現(xiàn)有第A-I/14節(jié)第3段后，增加新的第4段：“4 考慮到本規(guī)則第B-I/14節(jié)第3段中的指南，公司須確保其客船船長和高級船員須已經完成了熟悉培訓，以獲得與其所要擔任的職務和所要履行的職責及責任相符的能力?！?/p>

（2）對第V章“特定類型船舶人員的特殊培訓要求的標準”的修正

一是將現(xiàn)有第V章第A-V/2節(jié)替換為新的第AV/2節(jié)“對客船船長、高級船員、普通船員和其他人員培訓和資格的強制性最低要求”。新的第AV/2節(jié)的主要內容有：客船應急熟悉培訓；為客艙旅客提供直接服務的人員的安全培訓；客船擁擠人群管理培訓；危機管理和人的行為培訓；旅客安全、貨物安全和船體完整性培訓。另外，還以KUP表的形式列出了客船擁擠人群管理培訓最低適任標準（表 A-V/2-1）、客船危機管理和人的行為培訓最低適任標準（表 A-V/2-2）。

3.STCW規(guī)則B部分修正案的主要內容

在第B-I/2節(jié)中，以表B-I/2替換原來的表BI/2。替代后的表B-I/2與原表的變化是在表的“V/3”行之后插入新的一行“V/4”，詳見表2。

表2 2016年修正案新增的培訓合格證書

此外，在第B-I/14節(jié)現(xiàn)有的第2段之后增加新的第3段“第A-I/14節(jié)第4段要求的熟悉培訓應至少確保獲得適于所擔任職務和所承擔職責和責任的能力”。主要包括正確理解和遵守有關船舶設計和操作性限制的能力，以及理解和應用影響客船的立法、規(guī)則和協(xié)議等方面的能力。

（四）2017年修正案

IMO海上安全委員會第98屆會議（2017年6月7日至16日）以STCW.6/Circ.13（2017年6月16日）號通函通過對STCW規(guī)則B部分的修正案，自2018年7月1日開始生效。根據(jù)該修正案，在第B-V/f節(jié)現(xiàn)行的標題“關于對動力定位系統(tǒng)操作人員的培訓和資歷的指導”下增加腳注“參考MSC.1/Circ.738/Rev.2通函《動力定位系統(tǒng)（DP）操作員培訓指南》對關鍵DP人員的培訓和經驗”。

三、對我國履約的建議

前文以年份順序介紹了STCW公約馬尼拉修正案自2012年1月1日生效之后經歷的2014年、2015年、2016年和2017年四次修正，這些修正主要涉及“符合性驗證”“適用《IGF規(guī)則》的船舶船長、高級船員和普通船員的培訓和資格”“客船船長、高級船員、普通船員和其他人員培訓和資格”以及“極地水域航行船舶船長和甲板部高級船員的培訓和資格”等內容。針對這些修正內容，提出如下履約建議：

（一）關于“符合性驗證”的履約建議

我國于2009年接受了IMO的自愿審核。IMO審核機制已經自2016年1月1日開始強制實施，根據(jù)其強制審核的時間表，我國排在第147位，將于2021年對我國進行強制審核。IMO審核機制基于不重復IMO已經實施的STCW公約質量體系審核，僅限于船員管理質量體系未覆蓋的內容?！禝II規(guī)則》實施后，每一締約國均須接受IMO按照審核標準進行的定期審核，以便對符合和實施STCW公約情況進行驗證。基于此，建議對STCW規(guī)則第A-I/16節(jié)“符合性驗證”表格中須強制審核的范圍及問題清單進行詳細的梳理，確認是否已進行了政策安排或付諸具體行動。如果尚未做出政策安排，則應盡快予以考慮并做出后續(xù)的安排；如已作出政策安排并出臺相應的政策法規(guī)文件，則要詳細列出對應的政府履約條款。

（二）關于對適用《IGF規(guī)則》的船舶船長、高級船員和普通船員的培訓和資格的履約建議

交通運輸部《關于修改〈中華人民共和國船員培訓管理規(guī)則〉的決定》（交通運輸部令2017年第9號）已經在第十條的特殊培訓項目中增加了“使用氣體或者其他低閃點燃料船舶船員基本培訓”“使用氣體或者其他低閃點燃料船舶船員高級培訓”兩個培訓項目。但僅根據(jù)STCW公約要求確定新的相應的培訓項目的履約不是全面、充分、有效的履約，主管機關部還應頒布開展這兩個培訓項目應具備的場地、設施和設備，以及教學人員資格的標準。另外，交通運輸部編制發(fā)布的自2017年4月1日起施行的《海船船員培訓大綱（2016版）》未涵蓋這兩個培訓項目，應及時補充這兩個項目的培訓大綱。

（三）對客船船員履約的建議

根據(jù)修正后的第V/2條，對客船船長、高級船員、普通船員和其他人員培訓和資格的強制性最低要求中有安全培訓，擁擠人群管理培訓，危機管理和人的行為培訓，旅客安全、貨物安全和船體完整性培訓等多種模塊的培訓，不同的職務及承擔不同職責及責任的人員需參加不同模塊的培訓，且海事主管機關須確保為符合這些培訓要求的人員簽發(fā)培訓的書面證明。

根據(jù)交通運輸部《關于修改〈中華人民共和國船員培訓管理規(guī)則〉的決定》（交通運輸部令2017年第9號），客船船員特殊培訓仍然作為一個特殊培訓項目。《海船船員培訓大綱（2016版）》客船船員特殊培訓大綱中已經包含了“在旅客艙室為旅客提供直接服務的人員的安全培訓”“擁擠人群管理培訓”“危機管理和人的行為培訓”“旅客安全、貨物安全和船體完整性培訓”四個模塊，且其中的適任要求和培訓要求覆蓋了新的第A-V/2節(jié)的最低適任標準。因此，我國現(xiàn)行的要求整體上是符合STCW公約和STCW規(guī)則要求的，但在具體的實施過程中還存在一些不協(xié)調的地方。如，想成為一名客船上的乘務員（海乘），按照現(xiàn)行的規(guī)定需要參加上述4個模塊的培訓和考試。其中的某些模塊如“旅客安全、貨物安全和船體完整性培訓”，就海乘所承擔職責和責任而言顯然是不合適的。因此，建議參照STCW公約的要求和做法，培訓和發(fā)證（證書）實行模塊化，即根據(jù)船員的職務以及擬承擔的職責和責任，參加對應模塊的培訓和考試，合格的簽發(fā)相應模塊的培訓合格證。

（四）對極地水域航行船舶船長和甲板部高級船員履約建議

極地水域航行船舶船長和甲板部高級船員履約與適用《IGF規(guī)則》的船舶船長、高級船員和普通船員履約情況類似。交通運輸部《關于修改〈中華人民共和國船員培訓管理規(guī)則〉的決定》（交通運輸部令2017年第9號）已經在第十條的特殊培訓項目中增加了“極地水域船舶操作船員基本培訓”“極地水域船舶操作船員高級培訓”兩個培訓項目。僅根據(jù)STCW公約新要求增加新的相應的培訓項目的履約不是全面、充分、有效的履約，交通運輸部還應頒布開展這兩個培訓項目應具備的場地、設施和設備，以及教學人員資格的標準。另外，交通運輸部編制發(fā)布的自2017年4月1日起施行的《海船船員培訓大綱（2016版）》未涵蓋這兩個培訓項目，應及時補充這兩個項目的培訓大綱。

四、總結

前文按時間順序介紹了STCW公約在馬尼拉修正案生效后的歷次修正情況，內容較多。為方便讀者了解各次修正案概況，作者制作了一張表格，對馬尼拉修正案生效后STCW公約歷年修正案通過的文件名、通過日期、生效日期，以及修正的文件和修正的具體章節(jié)等進行說明，詳見表3。

表3 STCW公約馬尼拉修正案生效后的修正情況一覽表

此外，為了讓讀者對經修正的STCW公約所要求的全部證書或書面證明有清晰的了解，作者也給出了一張表格，對各類證書的名稱、對應的規(guī)則條款、證書類型和簡單描述、是否需要簽發(fā)證明承認證書的簽證、簽發(fā)證書是否要求登記、證書是否需要證書再有效等進行說明，詳見表4。

表4 經修正的STCW公約所要求的證書或書面證明

續(xù)表

[1]IMO.1978年海員培訓、發(fā)證和值班標準國際公約馬尼拉修正案[M].大連:大連海事大學，2011:413b.

[2]沙正榮.中國海事履約的未來發(fā)展與對策[J].中國海事，2016(12):60-62.