殷雄+譚建生

[摘要] 資產(chǎn)作為一種經(jīng)濟(jì)資源，其本質(zhì)在于它蘊(yùn)藏著未來(lái)的經(jīng)濟(jì)利益，可以創(chuàng)造價(jià)值。各種能源形態(tài)作為資產(chǎn)，一方面可以滿足人們的物質(zhì)需要，另一方面可以通過(guò)某種途徑和方式轉(zhuǎn)化為資本。能源資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為資本，需要一個(gè)必要的社會(huì)條件——確立一種正規(guī)的所有權(quán)制度。

[關(guān)鍵詞] 能源資本 資產(chǎn) 剩余價(jià)值 所有權(quán)

[中圖分類(lèi)號(hào)] F206 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1004-6623（2018）01-0060-04

[作者簡(jiǎn)介] 殷雄（1965 — ），內(nèi)蒙古武川人，中國(guó)廣核集團(tuán)有限公司專(zhuān)職董事，北京大學(xué)兼職教授，研究員級(jí)高級(jí)工程師，法國(guó)工商管理博士（DBA），研究方向：戰(zhàn)略管理、能源資本；譚建生（1959 — ），廣東連縣人，中國(guó)廣核集團(tuán)有限公司黨組成員，副總經(jīng)理，中國(guó)（深圳）綜合開(kāi)發(fā)研究院副理事長(zhǎng)，中國(guó)能源研究會(huì)副理事長(zhǎng)，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，研究方向：能源金融、區(qū)域經(jīng)濟(jì)。

一、資產(chǎn)的屬性及能源資產(chǎn)的資本潛能

資產(chǎn)是企業(yè)、自然人、國(guó)家擁有或者控制的、能以貨幣來(lái)計(jì)量收支的經(jīng)濟(jì)資源，包括各種收入、債權(quán)和其他物質(zhì)（如廠房、土地、設(shè)備等）與非物質(zhì)（如專(zhuān)利、知識(shí)、技術(shù)等）形態(tài)。目前，在企業(yè)界和學(xué)術(shù)界比較流行的是兩種資產(chǎn)觀：經(jīng)濟(jì)資源觀和未來(lái)經(jīng)濟(jì)利益觀①。經(jīng)濟(jì)資源觀強(qiáng)調(diào)資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)資源屬性，未來(lái)經(jīng)濟(jì)利益觀則強(qiáng)調(diào)資產(chǎn)的價(jià)值潛能。

既然資產(chǎn)具有經(jīng)濟(jì)屬性，也就是可以創(chuàng)造價(jià)值，那么它必定具有資本的潛能。從資產(chǎn)到資本，必須有一個(gè)轉(zhuǎn)化的過(guò)程。例如，通過(guò)提供各種信貸和公共服務(wù)，可以讓資產(chǎn)運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)，進(jìn)而獲得更多的產(chǎn)出。把某種資產(chǎn)的潛能固定下來(lái)，使之產(chǎn)生價(jià)值的事物就是資本。因此，資本是可以從資產(chǎn)當(dāng)中得到提取和加工的。例如，一個(gè)水電站就是通過(guò)某種人為的工程項(xiàng)目，把平靜的湖面所蘊(yùn)藏的潛能轉(zhuǎn)化為電能、進(jìn)而創(chuàng)造出剩余價(jià)值②。

資本是一種抽象概念，它必須被賦予某種固定的、可見(jiàn)的形式。貨幣本身并不是資本，只是資本發(fā)展過(guò)程中的多種表現(xiàn)形式之一。貨幣只是提供了一種標(biāo)志化的參照，使我們可以衡量資產(chǎn)價(jià)值，以此實(shí)現(xiàn)不同類(lèi)型資產(chǎn)的交換。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，有形的資產(chǎn)（如房屋、機(jī)器、設(shè)備等）總是以實(shí)物的形態(tài)存在的，而且需要通過(guò)某種方式和途徑轉(zhuǎn)化為資本后才能創(chuàng)造價(jià)值。這時(shí)，資本就不是某種物了，而是一種社會(huì)關(guān)系。

能源形態(tài)的種類(lèi)繁多。煤炭、石油、天然氣、核能、水能等這類(lèi)天然能源，被稱為一次能源；電力、煤氣、汽油、柴油、焦炭、潔凈煤、激光和沼氣等這類(lèi)由一次能源直接或間接轉(zhuǎn)換而來(lái)的能量資源，被稱為二次能源。一次能源又分為可再生能源（水能、風(fēng)能及生物質(zhì)能）和非再生能源（煤炭、石油、天然氣、核能等）；太陽(yáng)能、風(fēng)能、地?zé)崮堋⒑Ｑ竽?、生物能等可再生能源也屬于一次能源。由于這些種類(lèi)的能源形態(tài)都具有經(jīng)濟(jì)屬性，可以創(chuàng)造價(jià)值，因此它們都是能源資產(chǎn)。

能源資產(chǎn)具有經(jīng)濟(jì)屬性和法律屬性，是能夠創(chuàng)造價(jià)值的。能源資產(chǎn)創(chuàng)造價(jià)值的前提，就是必須轉(zhuǎn)化為資本；能源資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為資本的前提，就是要挖掘并固定出它的價(jià)值潛能。人類(lèi)最初發(fā)現(xiàn)煤炭時(shí)，并未想到要拿它作為燃料。經(jīng)過(guò)漫長(zhǎng)的人類(lèi)實(shí)踐活動(dòng)，煤這種物質(zhì)燃燒后，產(chǎn)生了極大的價(jià)值。它不僅解決了人們燒水做飯的需要，而且還為科技和社會(huì)的發(fā)展提供了動(dòng)力。作為第一次工業(yè)革命動(dòng)力的蒸汽機(jī)，就是通過(guò)把煤這種資產(chǎn)的潛能挖掘出來(lái)，然后通過(guò)某種形式和過(guò)程將其轉(zhuǎn)化為資本，進(jìn)而創(chuàng)造出比煤作為資產(chǎn)的價(jià)值大得多得多的價(jià)值。與煤具有同等價(jià)值的石油，是另外一種對(duì)人類(lèi)社會(huì)的發(fā)展起了重要作用的能源資產(chǎn)。這兩種能源資產(chǎn)已經(jīng)無(wú)可置疑地轉(zhuǎn)化為推動(dòng)人類(lèi)文明向前發(fā)展的強(qiáng)大資本了。

人類(lèi)能源發(fā)展的歷史，就是一部將各類(lèi)能源資產(chǎn)的潛能挖掘出來(lái)并加以利用、進(jìn)而轉(zhuǎn)化為資本的歷史。目前人類(lèi)所處的第三次工業(yè)革命時(shí)期，對(duì)新能源有著更大的需求，其實(shí)質(zhì)還是繼續(xù)挖掘和固定能源的資本潛能。

二、能源資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為資本的過(guò)程

資本不是積累下的財(cái)產(chǎn)，而是蘊(yùn)藏在資產(chǎn)中的一種潛能，它能夠衍生新的生產(chǎn)過(guò)程。在我們能夠?qū)⑦@種潛能釋放之前，它必須經(jīng)過(guò)加工，才能轉(zhuǎn)化為資本。這也就是說(shuō)，要想創(chuàng)造價(jià)值，首先要?jiǎng)?chuàng)造資本。對(duì)于能源資產(chǎn)來(lái)說(shuō)，如果將其轉(zhuǎn)化為資本，那么就可以創(chuàng)造價(jià)值了。

在現(xiàn)實(shí)生活中，如果沒(méi)有能源資本的投入，人們的生產(chǎn)活動(dòng)無(wú)從談起，商品生產(chǎn)和流通無(wú)從談起，當(dāng)然價(jià)值創(chuàng)造也就無(wú)從談起。因此，在談商品的二重性及剩余價(jià)值的創(chuàng)造時(shí)，能源資本是一個(gè)極其重要的維度，它是一切社會(huì)化生產(chǎn)活動(dòng)的動(dòng)力，是創(chuàng)造價(jià)值的“引擎”和“燃料”。

任何一種商品的生產(chǎn)，無(wú)不凝結(jié)著除了勞動(dòng)者的勞動(dòng)之外的能源消耗，而商品只有通過(guò)交換（以貨幣為主要媒介），才能表現(xiàn)出商品的價(jià)值和使用價(jià)值。因此，如果沒(méi)有商品交換，能源的資本屬性就無(wú)從體現(xiàn)，它僅僅是一種資產(chǎn)，或者如馬克思所言，它只是一種生活資料。就猶如一塊金子，當(dāng)不用來(lái)交換而成為貨幣資本時(shí)，它只是一塊能夠發(fā)光、打造戒指的物品也即資產(chǎn)。

雖然構(gòu)成資本的不是物質(zhì)，而是這些物質(zhì)的價(jià)值，但是如果沒(méi)有具體的物質(zhì)（或商品）作為載體，那么這些物質(zhì)的價(jià)值也就無(wú)從表達(dá)。因此，資本的來(lái)源是物，能源是以各種物的形態(tài)存在的，這些物質(zhì)被人類(lèi)所擁有而成為資產(chǎn)，能源資產(chǎn)就成為能源資本的價(jià)值載體，凝結(jié)了能源資本價(jià)值的商品的交換所產(chǎn)生的剩余價(jià)值的組成部分，就包括了能源資本所產(chǎn)生的價(jià)值。能源具有資本的屬性，這并不是說(shuō)它從一開(kāi)始就執(zhí)行著資本的職能，像資本一樣不斷地創(chuàng)造著價(jià)值。能源具有價(jià)值和使用價(jià)值的二重性，它的最初形態(tài)是資產(chǎn)。只有把能源資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為資本，能源的資本屬性才會(huì)得以體現(xiàn)。

商品的二重性，凝結(jié)了資本的二重性。能源資本的價(jià)值和使用價(jià)值，都凝結(jié)在堆積如山的商品中。能源商品的流通，首先是把能源資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為商品（煤、石油、天然氣等一次能源形態(tài)或者電、熱氣、熱水等二次能源形態(tài)），再把商品轉(zhuǎn)化為貨幣（即能源資產(chǎn)的成本和能源商品的價(jià)格），始級(jí)是一種商品，終極是另一種商品，后者退出流通，轉(zhuǎn)入消費(fèi)，體現(xiàn)出使用價(jià)值。能源商品的價(jià)值在能源商品進(jìn)入流通以前，就表現(xiàn)為商品價(jià)格，因此它是流通的前提，而不是流通的結(jié)果。endprint

在以能源形態(tài)為載體的商品交換過(guò)程中，發(fā)生了價(jià)值增值，即產(chǎn)生了剩余價(jià)值。這個(gè)剩余價(jià)值的來(lái)源，除了勞動(dòng)力的價(jià)值外，還包括能源形態(tài)在內(nèi)的其他生產(chǎn)要素所蘊(yùn)含著的價(jià)值。撇開(kāi)其他生產(chǎn)要素不談，就能源來(lái)說(shuō)，初始的能源價(jià)值不僅在流通中保存下來(lái)，而且在流通中改變了自己的價(jià)值量，加上了一個(gè)剩余價(jià)值，也就是發(fā)生了價(jià)值增值。因此，在這種凝結(jié)了能源價(jià)值的商品交換過(guò)程中，能源資產(chǎn)的價(jià)值發(fā)生了增值，也就是說(shuō)，能源資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為資本了。在這里，能源資產(chǎn)作為商品，必須通過(guò)交換，其資本屬性才能體現(xiàn)；但能源資本所創(chuàng)造的價(jià)值，并不是由交換所產(chǎn)生的。能源資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為凝結(jié)了能源價(jià)值和勞動(dòng)價(jià)值的商品，通過(guò)交換而體現(xiàn)出了價(jià)值增值。這個(gè)過(guò)程，就是把能源資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為了資本。

各種不同的能源資產(chǎn)，在進(jìn)入生產(chǎn)和流通環(huán)節(jié)之前，已經(jīng)凝結(jié)了作為不變資本的價(jià)值；在進(jìn)入生產(chǎn)和流通環(huán)節(jié)之后，也就是商品形成之后，能源資產(chǎn)部分發(fā)揮了可變資本的價(jià)值。兩者的結(jié)合，便完成了能源資產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本的全過(guò)程。

能源資本在形式上或者歸屬上是一種不變資本，但由能源資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為資本、進(jìn)而通過(guò)交換表現(xiàn)出其價(jià)值的過(guò)程中，已經(jīng)凝結(jié)了勞動(dòng)者的一般社會(huì)勞動(dòng)，因此，它又具有可變資本的屬性。正是這種不變資本與可變資本的混合體，才使得能源資產(chǎn)這種特殊的物質(zhì)形態(tài)具有資本的屬性，能源形態(tài)的轉(zhuǎn)化只不過(guò)是隱性資本顯性化的必要條件。通過(guò)能源資產(chǎn)向資本的轉(zhuǎn)化，可以加深我們對(duì)于不變資本與可變資本概念的內(nèi)涵與外延的理解。

三、所有權(quán)制度：能源資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為

資本的必要社會(huì)條件

在西方國(guó)家，資本的創(chuàng)造是一種內(nèi)在的過(guò)程，這一過(guò)程隱藏在一種正規(guī)、復(fù)雜的所有權(quán)體制中①。任何資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值，如果沒(méi)有在一種正規(guī)的所有權(quán)體制中固定下來(lái)，就很難在市場(chǎng)上運(yùn)轉(zhuǎn)。因此，確立某種形式的所有權(quán)制度，就有條件把資產(chǎn)中所有相關(guān)而重要的信息進(jìn)行管理，使一種資產(chǎn)的潛在價(jià)值變成一種概念化的產(chǎn)物，以便于對(duì)資產(chǎn)加以控制，就可以在所有權(quán)范圍內(nèi)確認(rèn)和開(kāi)發(fā)資產(chǎn)，把它們加以組合，并與其他資產(chǎn)建立起聯(lián)系。正規(guī)所有權(quán)制度就是資本的水電站，資本也由此而產(chǎn)生。

一種完善的合法所有權(quán)制度，本質(zhì)上具備兩種作用：首先，以人們能夠感知的方式對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行描述；其次，人們可以根據(jù)這種描述而形成如何運(yùn)作資產(chǎn)的共識(shí)。赫爾南多 . 索托的研究發(fā)現(xiàn)，西方國(guó)家的正規(guī)所有權(quán)制度，產(chǎn)生了六種效應(yīng)。這些效應(yīng)，能夠使這些國(guó)家的公民創(chuàng)造出資本②。

現(xiàn)在，我們以煤為例，分析它是在什么樣的社會(huì)條件下由資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為資本的。首先，煤是一種經(jīng)濟(jì)資源，它也會(huì)為未來(lái)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益。因此，煤是一種能源資產(chǎn)，具有作為燃料的潛能，能夠?yàn)槭褂谜邘?lái)價(jià)值。其次，煤這種資產(chǎn)還具有法律屬性，即只要有人擁有了它，就可以發(fā)揮出它作為資產(chǎn)的潛能。第三，煤的所有權(quán)確定之后，它就具備了由資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為資本的必要條件，也就是說(shuō)，它會(huì)產(chǎn)生赫爾南多 . 德 . 索托所述的六種效應(yīng)。

一是確定資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)潛能。所有權(quán)并不是某種資產(chǎn)本身，而是關(guān)于資產(chǎn)的一種經(jīng)濟(jì)概念和法律體系，這種概念和體系與其所代表的資產(chǎn)是分離的（如可以抵押），并且顯現(xiàn)出資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)潛能。人類(lèi)發(fā)現(xiàn)了煤的燃燒價(jià)值，就不用再去撿柴了。由此節(jié)約的時(shí)間和精力，就是煤所產(chǎn)生的價(jià)值。這樣，作為一種資產(chǎn)，煤的經(jīng)濟(jì)潛能就被挖掘出來(lái)了。

二是將分散的信息納入一種制度。將有關(guān)所有權(quán)的所有信息進(jìn)行登記，使某種資產(chǎn)的潛力變得更容易評(píng)估和讓渡，從而可以大大促進(jìn)資本的創(chuàng)造。一塊煤的所有者可以去政府的某個(gè)部門(mén)進(jìn)行登記，將有關(guān)這塊煤的數(shù)據(jù)統(tǒng)統(tǒng)錄入某個(gè)信息系統(tǒng)之中。這樣，其他人就可以通過(guò)查詢政府部門(mén)的信息系統(tǒng)，看到有關(guān)這塊煤的全部信息，假如有人愿意獲得這塊煤，那么就可以通過(guò)評(píng)估價(jià)格，以包括貨幣在內(nèi)的其他具有價(jià)值的憑證與其進(jìn)行交換，這塊煤作為資本的流通就這樣發(fā)生了。

三是建立責(zé)任和信用體系。正規(guī)所有權(quán)制度把享有所有權(quán)權(quán)益的人轉(zhuǎn)變成承擔(dān)責(zé)任的個(gè)體，使資產(chǎn)所有者個(gè)體從群體中分離出來(lái)，通過(guò)實(shí)名制的形式，將個(gè)人的責(zé)任感得以鞏固和增強(qiáng)。假如有人通過(guò)某種方式與這塊煤的所有者交換了這塊煤，那么這塊煤的所有者就應(yīng)該保證新的資產(chǎn)所有者了解這塊煤的全部信息，并且能夠沒(méi)有障礙地利用它的潛能。一旦這塊煤的新主人發(fā)現(xiàn)它的經(jīng)濟(jì)潛能并不存在，或者沒(méi)有像政府信息錄入部門(mén)所說(shuō)的那樣好，那么這塊煤原來(lái)的主人不僅要承擔(dān)賠償?shù)呢?zé)任，而且也要承擔(dān)失去信用的風(fēng)險(xiǎn)。

四是使資產(chǎn)具有可交換性。通過(guò)正規(guī)所有權(quán)的表述，把資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)特性從其自然化狀態(tài)中分離出來(lái)，從而大大方便了人們的交易行為。這塊煤經(jīng)過(guò)資產(chǎn)表述，它的成分、形狀、大小、重量及其中所含的熱量，使得其他人可以方便地獲知這塊煤的價(jià)值，從而決定該如何利用這塊煤，使其發(fā)揮出最大的效益。它的價(jià)值還可以被分割成股份，每一份都可以由不同的人所擁有，并享有不同的權(quán)利，發(fā)揮不同的功能。

五是建立人際關(guān)系網(wǎng)。正規(guī)所有權(quán)制度使資產(chǎn)具有可交換性，使資產(chǎn)及其所有者的全部信息更容易獲得，從而建立起一種方便資產(chǎn)交易的人際關(guān)系網(wǎng)。如果煤的所有者進(jìn)行了正規(guī)所有權(quán)登記，那么，他就把自己置身于一個(gè)商業(yè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中，從而可以在更大的范圍內(nèi)將更多的煤資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為資本，從而創(chuàng)造出更大的剩余價(jià)值。

六是保護(hù)交易。正規(guī)所有權(quán)制度可以使全部的所有權(quán)記錄始終都可以進(jìn)行追蹤并受到保護(hù)。交易安全性得到確保后，人們就可以通過(guò)少量的交易行為，調(diào)動(dòng)大量的資產(chǎn)。煤的所有者對(duì)這塊煤進(jìn)行正規(guī)所有權(quán)登記后，沒(méi)有任何人、任何組織對(duì)其市場(chǎng)交易行為構(gòu)成阻礙或威脅，他就可以去挖掘更多的煤資源，再去通過(guò)登記而變成資產(chǎn)，然后通過(guò)某種途徑和方式將資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為資本。這個(gè)過(guò)程周而復(fù)始，剩余價(jià)值就這樣被源源不斷地創(chuàng)造出來(lái)了，“它會(huì)產(chǎn)仔，或者說(shuō)，它至少會(huì)生金蛋”①。

四、結(jié) 語(yǔ)

人類(lèi)社會(huì)在漫長(zhǎng)的歷史演進(jìn)過(guò)程中，逐漸形成了三大核心資本：貨幣資本（Monetary Capital）、人力資本（Human Capital）和能源資本（Energy Capital）。這三大核心資本的形成，都是通過(guò)把某種資產(chǎn)（商品、智力和各種能源形態(tài)）的潛能挖掘并固定下來(lái)，然后通過(guò)諸如商品交換的某種形式或過(guò)程而轉(zhuǎn)化為資本的。

能源資本的神秘性，在于它就如同各種能源形態(tài)所蘊(yùn)含著的能量一樣，只有通過(guò)人類(lèi)大腦的抽象力，才能夠感知到它，并且對(duì)它進(jìn)行管理。因此，感知能源資本的唯一方式，就是建立一種能源資產(chǎn)的所有權(quán)制度，從而把各種能源資產(chǎn)形態(tài)的經(jīng)濟(jì)特征記錄在案。這樣，人們通過(guò)對(duì)能源資產(chǎn)所有權(quán)的擁有或讓渡，將能源資產(chǎn)的價(jià)值潛能充分出來(lái)，也就是把能源資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為資本，以創(chuàng)造更多的剩余價(jià)值。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，所有權(quán)制度是將能源資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為資本的必要社會(huì)條件。

能源所有權(quán)制度的表征形式——所有權(quán)證書(shū)，事實(shí)上是現(xiàn)實(shí)能源資本的證書(shū)。但是，“有了這種證書(shū)，并不能去支配這個(gè)資本” 。風(fēng)力和太陽(yáng)光這兩種能源形態(tài)到處都有，與空氣一樣，屬于取之不盡、用之不竭的自然資源，而且沒(méi)有“主人”，因此也就不是哪一個(gè)人或組織的資產(chǎn)。但是，在沙漠條件下，這兩種自然能源資源由于可以發(fā)電，因而成為一種寶貴的能源資產(chǎn)。在某種技術(shù)和法律條件下，這種資產(chǎn)也可以轉(zhuǎn)化為資本。

綜上所述，在能源資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為資本之后，并不是在所有權(quán)制度之下就可以直接憑借一紙所有權(quán)證書(shū)而創(chuàng)造剩余價(jià)值，而是必須要把這種能源資本投入到社會(huì)生活中的各個(gè)領(lǐng)域，在某種生產(chǎn)關(guān)系融洽的行業(yè)領(lǐng)域和社會(huì)氛圍中，結(jié)合人類(lèi)的一般社會(huì)勞動(dòng)，才能創(chuàng)造出剩余價(jià)值，而且每個(gè)行業(yè)的能源資本執(zhí)行職能的方式和所產(chǎn)生的結(jié)果都是各不相同的。endprint