吉新峰，周姝月，范俞洋

（山西師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，山西 臨汾 041000）

一、引言

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是未來我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支撐，而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有賴于其自主創(chuàng)新能力的提升。國務(wù)院于2016年12月批復(fù)的《促進(jìn)中部地區(qū)崛起“十三五”規(guī)劃》指出：鞏固“三基地、一樞紐”地位，將中部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大，使其在全國具有較強(qiáng)競爭力。對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)，從而提升中部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭力對促進(jìn)中部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有至關(guān)重要的作用。

目前，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力問題是學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)之一。如：張建升和胡秀忠、趙玉林和程萍分別從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和支撐環(huán)境三個(gè)方面構(gòu)建了評價(jià)指標(biāo)體系，并運(yùn)用主成分分析法對全國各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了評價(jià)[1-2]。張鐵山和管敏運(yùn)用因子分析法分析發(fā)現(xiàn)東部、中部、西部三大區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力依次遞減[3]。此外，部分學(xué)者也對中部地區(qū)創(chuàng)新能力問題進(jìn)行了關(guān)注，如：牛沖槐和曹海曼運(yùn)用DEA方法測算了中部六省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)每年的研發(fā)創(chuàng)新效率[4]。范德成和蔡文科從創(chuàng)新活動(dòng)投入和創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出兩個(gè)方面對中部六省的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)績效進(jìn)行了評價(jià)[5]。王鵬和李健等人運(yùn)用層次分析法，對中部地區(qū)2007—2009年各省自主創(chuàng)新能力評價(jià)分析，發(fā)現(xiàn)中部地區(qū)各省自主創(chuàng)新能力普遍偏弱[6]。從目前已有的文獻(xiàn)來看，對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力的評價(jià)指標(biāo)體系還不完善，特別是針對中部地區(qū)內(nèi)部高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的比較研究相對缺乏。

本文以我國中部地區(qū)六省為樣本區(qū)域，構(gòu)建高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的綜合評價(jià)指標(biāo)體系，對中部各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行比較分析，以便實(shí)施更加具有針對性的區(qū)域政策與產(chǎn)業(yè)政策，從而促進(jìn)中部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。

二、評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力是一個(gè)綜合概念，用任何一個(gè)單一的指標(biāo)對其衡量均有失偏頗。因此，要從整體上衡量一個(gè)地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力，應(yīng)選取多個(gè)指標(biāo)進(jìn)行綜合評價(jià)。在總結(jié)已有研究的基礎(chǔ)上，本文從創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力及創(chuàng)新基礎(chǔ)能力四個(gè)角度，選擇17個(gè)指標(biāo)作為二級指標(biāo)，構(gòu)建高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系（見表1）。

表1 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系

三、數(shù)據(jù)來源與評價(jià)方法

（一）數(shù)據(jù)來源

本文選取山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南6個(gè)中部地區(qū)省份作為樣本區(qū)域，所用數(shù)據(jù)來自相關(guān)年份《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國高技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省份《統(tǒng)計(jì)年鑒》及中國專利數(shù)據(jù)庫。

（二）評價(jià)方法

本文采用主成分分析法對中部六省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行橫向與縱向評價(jià)。主成分分析法利用降維思想可以將原來多個(gè)指標(biāo)轉(zhuǎn)化為少數(shù)幾個(gè)相互獨(dú)立且能夠反映原有指標(biāo)絕大部分信息的綜合指標(biāo)的一種多元統(tǒng)計(jì)方法，可以有效避免主觀因素及信息重疊問題[7-8]，其過程為：數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化，消除變量在數(shù)量級或量綱上的影響，并求出協(xié)方差和相關(guān)系數(shù)矩陣；求特征根和特征向量，要求特征值＞1，累計(jì)貢獻(xiàn)率≥0.8，以確定主成分個(gè)數(shù)；建立初始因子載荷矩陣，對主成分進(jìn)行解釋；計(jì)算各因子綜合得分，進(jìn)行評價(jià)與排序。

四、評價(jià)結(jié)果與比較

根據(jù)主成分分析法的相關(guān)原理，運(yùn)用SPSS21.0統(tǒng)計(jì)分析軟件對所選取6個(gè)省份的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行分項(xiàng)評價(jià)與總體評價(jià)。以2014年為例，首先分別對自主創(chuàng)新各分項(xiàng)能力進(jìn)行評價(jià)，并按綜合因子得分排名，再根據(jù)各分項(xiàng)能力得分求出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的綜合得分及排名（見表 2）。

表2 2014年中部六省總體評價(jià)結(jié)果

2010—2014年中部六省的自主創(chuàng)新能力分項(xiàng)和總體評價(jià)結(jié)果如圖1、圖2、圖3、圖4、圖5所示。

圖1 2010—2014年中部六省投入能力評價(jià)圖

圖2 2010—2014年中部六省產(chǎn)出能力評價(jià)圖

圖3 2010—2014年中部六省轉(zhuǎn)化能力評價(jià)圖

圖4 2010—2014年中部六省基礎(chǔ)能力評價(jià)圖

圖5 2010—2014年中部六省自主創(chuàng)新能力評價(jià)圖

根據(jù)評價(jià)結(jié)果，可將中部六省2010—2014年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的總體評價(jià)與分項(xiàng)評價(jià)劃分為三類：前二名歸為A類，其自主創(chuàng)新能力或分項(xiàng)能力較強(qiáng)；后二名歸為C類，其自主創(chuàng)新能力或分項(xiàng)能力較弱；其余歸為B類，自主創(chuàng)新能力或分項(xiàng)能力一般（見表 3、表 4、表 5、表 6、表 7）。

表3 2010-2014年中部六省自主創(chuàng)新能力分類

表4 2010—2014年中部六省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新投入能力分類

表5 2010—2014年中部六省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力分類

表6 2010—2014中部六省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力分類

總體來看，中部六省中湖北和安徽兩省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力較強(qiáng)，河南和湖南兩省次之，山西和江西兩省相對滯后。從各分項(xiàng)能力來看，各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在自主創(chuàng)新投入能力、產(chǎn)出能力、轉(zhuǎn)化能力與基礎(chǔ)能力等方面的發(fā)展程度千差萬別，表現(xiàn)出不同的特征。

湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力在中部六省中最強(qiáng)，其投入能力、基礎(chǔ)能力方面近年來一直處于領(lǐng)先地位，產(chǎn)出能力表現(xiàn)強(qiáng)勁。轉(zhuǎn)化能力提高很快，由2010年的第四位躍居至2014年的首位。湖北省有著較為雄厚的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，高校云集，人才儲備量大，高?？蒲袔ьI(lǐng)企業(yè)實(shí)踐，對于創(chuàng)新能力的提升有很大的幫助。湖北地區(qū)作為中部崛起的戰(zhàn)略支點(diǎn)、帶動(dòng)中部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面具有明顯優(yōu)勢，其未來重點(diǎn)在于加強(qiáng)科技與教育投資，培養(yǎng)更加具有創(chuàng)新能力的科技人才。

安徽省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力在中部六省中位居第二，與湖北省有著相似的特征，均為綜合能力強(qiáng)，投入能力和基礎(chǔ)能力突出，產(chǎn)出能力較強(qiáng)，但轉(zhuǎn)化能力相對一般，總體發(fā)展?jié)摿^大。近年來安徽省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力有逐漸被湖北、湖南趕超的趨勢，需在這方面加強(qiáng)。安徽省應(yīng)加大對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的引進(jìn)力度、教育扶持力度以及創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出的力度，以此來提高創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力和創(chuàng)新產(chǎn)出能力。

河南省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力在中部六省中處于第二梯隊(duì)，其投入能力、產(chǎn)出能力、轉(zhuǎn)化能力、基礎(chǔ)能力均位于中間位置，各項(xiàng)能力波動(dòng)不大。其高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新投入能力存在下降趨勢，產(chǎn)出能力在2013年排在首位，但優(yōu)勢沒有保持，這可能受產(chǎn)業(yè)過于分散等原因制約。對河南來說，應(yīng)從整體上提升區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力，其中提高科技人才與研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入是關(guān)鍵，重點(diǎn)在于積極引進(jìn)外資，擴(kuò)大對外貿(mào)易，加強(qiáng)科技交流與合作。

湖南省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力與河南省同為B類省份，其綜合能力一般，整體發(fā)展不平衡，各分項(xiàng)能力間差距明顯。其在產(chǎn)出能力和轉(zhuǎn)化能力方面表現(xiàn)突出，基礎(chǔ)能力方面不具有優(yōu)勢，創(chuàng)新環(huán)境方面表現(xiàn)不佳。近年來，湖南省在自主創(chuàng)新方面的投入不斷增大，自主創(chuàng)新能力投入由2010年的第五躍至2014年的第二。轉(zhuǎn)化能力在2010年時(shí)具有絕對領(lǐng)先優(yōu)勢，后期被湖北超過。創(chuàng)新基礎(chǔ)及環(huán)境較弱是其發(fā)展的主要癥結(jié)，但相對薄弱的基礎(chǔ)能力近年來有小幅度上升，投入能力的不斷提升逐漸彌補(bǔ)了基礎(chǔ)方面的差距。湖南省在創(chuàng)新產(chǎn)出能力和轉(zhuǎn)化能力的優(yōu)勢帶動(dòng)下，加上戰(zhàn)略政策支持，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿^大，未來要著力提升其創(chuàng)新投入能力和改善創(chuàng)新環(huán)境。

江西省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力在六省中排名相對靠后，綜合能力較弱，各項(xiàng)能力排名均較為落后，其投入能力、產(chǎn)出能力和轉(zhuǎn)化能力較弱，基礎(chǔ)能力一般。但值得注意的是，其創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力在2012年突飛猛進(jìn)，由第五名躍升至第一位，但之后又呈大幅下降趨勢。江西省高校、科研機(jī)構(gòu)較少，地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源缺乏，政府及企業(yè)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投入較少，這些原因都制約了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高，進(jìn)而制約了其高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。對江西省而言，應(yīng)加強(qiáng)對外交流與合作，改善基礎(chǔ)設(shè)施，完善創(chuàng)新環(huán)境，提高創(chuàng)新投入與產(chǎn)出能力，從而實(shí)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新力的提升。

山西省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新綜合能力及投入能力、產(chǎn)出能力、轉(zhuǎn)化能力和基礎(chǔ)能力排名均在最后，與中部較發(fā)達(dá)省份相比存在很大的差距。作為資源型省份，將大部分的資源投入到了諸如煤炭等的能源行業(yè)，特別是近年來隨著行業(yè)利潤的降低，使得創(chuàng)新動(dòng)力極其有限，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)績效水平極低。但需要關(guān)注的是其創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力近年來成緩慢上升趨勢，這可能與山西省政府鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化有關(guān)。打破僵局的關(guān)鍵在于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。因此，需全面考慮其高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展?fàn)顩r，關(guān)注科技研發(fā)人員投入，積極促進(jìn)技術(shù)交易與引進(jìn)，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，加強(qiáng)科研成果轉(zhuǎn)化能力，全面實(shí)現(xiàn)高技術(shù)創(chuàng)新能力提升。

五、結(jié)論及建議

綜上分析，我國中部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力近年變化不是很大，各省間發(fā)展不平衡，呈現(xiàn)出明顯的省域特征，各區(qū)域內(nèi)的高技術(shù)基礎(chǔ)、創(chuàng)新環(huán)境、高技術(shù)人才與科研經(jīng)費(fèi)投入對其高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力有著較為顯著的影響。提升中部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的重點(diǎn)是加大科技研發(fā)與教育投入，完善創(chuàng)新制度，注重人才的引進(jìn)與培養(yǎng)，提高高技術(shù)創(chuàng)新意識。然而，簡單實(shí)施統(tǒng)一的區(qū)域政策，可能會(huì)限制其高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升。應(yīng)對中部各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分類指導(dǎo)、區(qū)別對待，因地制宜、分類制定不同的產(chǎn)業(yè)政策，營造有利于創(chuàng)新的環(huán)境，進(jìn)行特色發(fā)展、重點(diǎn)突破，全面促進(jìn)中部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

[1]張建升，胡秀忠，2012.中國省域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)[J].經(jīng)濟(jì)與管理（4）：93-96.

[2]趙玉林，程萍，2013.中國省級區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力實(shí)證分析[J].商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理（6）：77-85.

[3]張鐵山，管敏，2016.基于因子分析法的中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)[J].特區(qū)經(jīng)濟(jì)（2）：70-73.

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