楊玉楨 李?yuàn)? 宋文松

內(nèi)容摘要：為探究城市化對(duì)創(chuàng)新效率的影響，本文基于價(jià)值鏈視角下的知識(shí)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)相關(guān)聯(lián)的子階段，測(cè)算了我國東中西部地區(qū)2006-2015年兩階段創(chuàng)新效率，在此基礎(chǔ)上運(yùn)用GMM方法，實(shí)證檢驗(yàn)城市化和對(duì)外開放對(duì)創(chuàng)新效率的地區(qū)差異。研究發(fā)現(xiàn)：我國區(qū)域創(chuàng)新效率整體較低，創(chuàng)新效率的提升依賴于知識(shí)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩階段的共同作用;城市化和對(duì)外開放對(duì)創(chuàng)新效率的影響存在空間異質(zhì)性，不同階段和不同地區(qū)差異化特征明顯;對(duì)外開放具有顯著的調(diào)節(jié)作用，即隨著開放度的提升，城市化將顯著提高區(qū)域創(chuàng)新效率。

關(guān)鍵詞：城市化? ?對(duì)外開放? ?區(qū)域創(chuàng)新效率? ?GMM方法

引言

新時(shí)代背景下，我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展，未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。從國家統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，2006-2016年間R&D經(jīng)費(fèi)投入由3003.10億元增長為15676.7億元，增長5.2倍;研發(fā)人員數(shù)量由3840萬人增長為8327萬人，增長2.1倍。我國不斷加大對(duì)創(chuàng)新資源的投入，但是大量創(chuàng)新資源投入并不等于創(chuàng)新效率的提升，學(xué)術(shù)界大部分研究認(rèn)為我國創(chuàng)新效率偏低，且區(qū)域間差異明顯（余泳澤等，2013）。這表明當(dāng)前創(chuàng)新資源的利用還不夠充分，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的研究更為緊迫。

全球化背景下各國城市化進(jìn)程加速推進(jìn)。據(jù)聯(lián)合國《2017世界人口報(bào)告》顯示，全球城市人口已達(dá)42.2億，城市人口占比高達(dá)55.3%，我國城市化率在2017年達(dá)到58.52%。城市化進(jìn)程伴隨要素集聚與知識(shí)溢出，是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的重要因素（李婧等，2014）。此外，隨著全球新一輪科技革命及產(chǎn)業(yè)變革，全球制造業(yè)布局正加快向東南亞、南亞、非洲等地轉(zhuǎn)移，加之我國勞動(dòng)力成本上升，產(chǎn)品出口空間逐漸縮小，如何在新的競(jìng)爭(zhēng)格局中獲得主動(dòng)權(quán)，成為中國企業(yè)未來發(fā)展的重大難題（劉明廣，2015）。因此，本文依據(jù)創(chuàng)新價(jià)值鏈理論，實(shí)證檢驗(yàn)城市化、對(duì)外開放對(duì)創(chuàng)新效率的影響及地區(qū)差異，以期為新時(shí)代背景下推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供有益借鑒。

區(qū)域創(chuàng)新效率測(cè)算

模型設(shè)計(jì)。隨機(jī)前沿分析（SFA）以C-D生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)，較好地解決了DEA方法中的“黑箱”問題，基于此構(gòu)建如下兩階段效率測(cè)算模型：

知識(shí)研發(fā)階段：

成果轉(zhuǎn)化階段：

數(shù)據(jù)與指標(biāo)選取。基于價(jià)值鏈理論，將創(chuàng)新過程分為知識(shí)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段。第一階段投入指標(biāo)為R&D經(jīng)費(fèi)和R&D人員投入，產(chǎn)出指標(biāo)為發(fā)明專利申請(qǐng)量，并將其作為下一階段的投入;第二階段選取新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)作為補(bǔ)充投入，產(chǎn)出指標(biāo)為新產(chǎn)品銷售收入。數(shù)據(jù)來源于2007-2016年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

區(qū)域創(chuàng)新效率結(jié)果分析。按照我國傳統(tǒng)東中西部地區(qū)劃分標(biāo)準(zhǔn)，利用Froniter4.1軟件，測(cè)算了三大區(qū)域兩階段創(chuàng)新效率，如表1所示。表1結(jié)果顯示，全國知識(shí)研發(fā)效率為0.517，成果轉(zhuǎn)化效率為0.570，表明提高各省份的創(chuàng)新效率，全國總的發(fā)明專利申請(qǐng)量和新產(chǎn)品銷售收入能顯著提高48.3%和43%。分地區(qū)來看，東部地區(qū)兩階段創(chuàng)新效率最高分別是0.518，0.650;中部地區(qū)次之為0.414，0.503，西部地區(qū)最低，創(chuàng)新效率地區(qū)差異明顯。

城市化對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率影響的實(shí)證分析

（一）變量選擇與模型構(gòu)建

由于城市中專業(yè)的分工、多樣的市場(chǎng)活動(dòng)等優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新活動(dòng)更容易在城市中開展。城市聚集了大量的創(chuàng)新資源，城市規(guī)模越大，創(chuàng)新資源越聚集。此外，對(duì)外開放過程中的技術(shù)引進(jìn)和溢出效應(yīng)，會(huì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新帶來顯著影響。本文將分別檢驗(yàn)城市化、對(duì)外開放及二者交叉項(xiàng)對(duì)創(chuàng)新效率的影響。具體指標(biāo)如下：

城市化水平（urban），采用城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎乇硎?對(duì)外開放（open），采用進(jìn)出口總額占GDP的比重表示。另外，選取人力資本（labor）、區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施（base）和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（industry）作為控制變量。其中，人力資本采用每十萬人口在校大學(xué)生數(shù)來表示;區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施采用郵電業(yè)務(wù)總量占GDP比重表示;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)采用地區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比表示，其所占的比重越大，表明區(qū)域創(chuàng)新能力越強(qiáng)。根據(jù)以上分析，基于C-D生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)建如下計(jì)量模型，其中i為地區(qū)，t為時(shí)間，c為常數(shù)項(xiàng)，εit為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

（二）單位根檢驗(yàn)與協(xié)整檢驗(yàn)

在對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸時(shí)，不僅需檢驗(yàn)變量的平穩(wěn)性，還要確保各變量間具有協(xié)整關(guān)系，表明被解釋變量與其他變量間存在穩(wěn)定的均衡關(guān)系，避免出現(xiàn)“偽回歸”。因此，本研究對(duì)各變量進(jìn)行了單位根檢驗(yàn)，KRDE、ATE分別表示知識(shí)研發(fā)效率和成果轉(zhuǎn)化效率，具體結(jié)果如表2所示。從表2可看出，所有變量均未通過ADF檢驗(yàn)和PP檢驗(yàn)，即存在單位根。一階差分后所有變量均通過5%顯著水平檢驗(yàn)。然后運(yùn)用Kao-ADF法對(duì)所有變量的協(xié)整關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表3所示。各變量均通過1%顯著性水平檢驗(yàn)，表明協(xié)整關(guān)系成立，可以進(jìn)行GMM估計(jì)。

（三）實(shí)證結(jié)果分析

采用廣義系統(tǒng)矩估計(jì)（GMM）可以較好解決模型的內(nèi)生性問題，利用Stata12.0軟件實(shí)證分析城市化、對(duì)外開放對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響，估計(jì)結(jié)果如表4所示。表4估計(jì)結(jié)果顯示，在模型一中未考慮對(duì)外開放的調(diào)節(jié)效應(yīng)，城市化對(duì)兩階段創(chuàng)新效率有顯著的負(fù)向影響;其滯后項(xiàng)對(duì)知識(shí)研發(fā)效率有顯著的正向影響，對(duì)成果轉(zhuǎn)化效率的影響不顯著，表明城市化可能滯后于技術(shù)創(chuàng)新。對(duì)外開放對(duì)兩階段創(chuàng)新效率的估計(jì)系數(shù)均為正，說明其對(duì)創(chuàng)新效率有促進(jìn)作用，但在知識(shí)研發(fā)階段估計(jì)系數(shù)不顯著，可能是由于我國技術(shù)創(chuàng)新積累不足，研發(fā)水平薄弱等原因。

在模型二中加入城市化與對(duì)外開放的交叉項(xiàng)，考察對(duì)外開放的調(diào)節(jié)效應(yīng)。二者交叉項(xiàng)對(duì)兩階段創(chuàng)新效率系數(shù)顯著為正，表明伴隨開放度的提高，城市化將顯著提高創(chuàng)新效率。另外，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新效率的回歸系數(shù)顯著為正，表明高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚有助于區(qū)域創(chuàng)新效率的提升。區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施的回歸系數(shù)為正但不顯著，這說明基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)還不夠完善，并未充分發(fā)揮其對(duì)創(chuàng)新效率的積極影響。為了進(jìn)一步衡量城市化、對(duì)外開放及其調(diào)節(jié)作用對(duì)各地區(qū)創(chuàng)新效率的差異性影響，本文分別對(duì)東中西部地區(qū)進(jìn)行了考察，回歸結(jié)果如表5所示。

表5回歸結(jié)果顯示，在知識(shí)研發(fā)階段，城市化對(duì)東、中部創(chuàng)新效率系數(shù)顯著為正分別是0.431、0.379，對(duì)西部地區(qū)系數(shù)為正但不顯著，這表明城市化對(duì)知識(shí)研發(fā)效率具有積極影響。由于東部和中部地區(qū)城市化進(jìn)程發(fā)展較快，聚集了大量的創(chuàng)新要素，促進(jìn)了創(chuàng)新效率的提升。對(duì)外開放對(duì)東部地區(qū)系數(shù)是0.381，但對(duì)中西部地區(qū)并不顯著，這表明對(duì)外開放與東部地區(qū)創(chuàng)新效率具有較強(qiáng)的正向關(guān)聯(lián)性，中西部地區(qū)作用不明顯。造成這種現(xiàn)象可能是因?yàn)闁|部地區(qū)地理位置優(yōu)越、對(duì)外開放程度較高，為創(chuàng)新活動(dòng)提供了良好的環(huán)境保障。交叉項(xiàng)系數(shù)顯著為正，表明對(duì)外開放具有顯著的調(diào)節(jié)效應(yīng)，伴隨開放度的提高，城市化對(duì)知識(shí)研發(fā)效率的提升作用會(huì)加強(qiáng)。

在成果轉(zhuǎn)化階段，城市化對(duì)東中部地區(qū)系數(shù)顯著為正分別為1.235、1.076，而對(duì)西部地區(qū)不顯著，表明城市化對(duì)東中部地區(qū)成果轉(zhuǎn)化效率具有促進(jìn)作用。對(duì)外開放對(duì)東部地區(qū)估計(jì)系數(shù)是0.402并且顯著，對(duì)中西部地區(qū)不顯著，表明對(duì)外開放對(duì)東部地區(qū)成果轉(zhuǎn)化效率具有促進(jìn)作用。此外，交叉項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)顯著為正，表明提高區(qū)域開放度，城市化對(duì)成果轉(zhuǎn)化效率的促進(jìn)作用會(huì)加強(qiáng)。

結(jié)論與建議

實(shí)證結(jié)果表明我國整體創(chuàng)新效率較低，各地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展不平衡。創(chuàng)新效率的提升依賴于知識(shí)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩階段的共同作用;城市化對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響存在地區(qū)差異性。其中城市化對(duì)東中部地區(qū)具有顯著的促進(jìn)作用，對(duì)西部地區(qū)影響不顯著;對(duì)外開放具有顯著的調(diào)節(jié)作用，提高地區(qū)開放度，城市化對(duì)創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用會(huì)加強(qiáng)。

針對(duì)以上研究結(jié)論，提出如下建議：第一，平衡創(chuàng)新資源投入，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展。由于我國區(qū)域創(chuàng)新效率具有明顯的地區(qū)差異性，政府在制定整體發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，應(yīng)該注重區(qū)域創(chuàng)新的差異化發(fā)展，對(duì)于創(chuàng)新能力較弱的地區(qū)應(yīng)加強(qiáng)政策支持;國家應(yīng)從制度層面鼓勵(lì)區(qū)域間交流合作，促進(jìn)創(chuàng)新知識(shí)溢出，注重知識(shí)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩階段的銜接，不斷縮小地區(qū)差異，實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長。第二，合理推進(jìn)城市化進(jìn)程，提升整體創(chuàng)新效率。目前西部地區(qū)城市化進(jìn)程較為緩慢，國家應(yīng)加大西部地區(qū)城市化進(jìn)程;根據(jù)中西部地區(qū)資源優(yōu)勢(shì)，有針對(duì)性地發(fā)展地區(qū)特色產(chǎn)業(yè)，逐步縮小東中西部差異，更好實(shí)現(xiàn)城市化的規(guī)模效應(yīng)，從而提升整體創(chuàng)新效率。第三，堅(jiān)持對(duì)外開放，不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。繼續(xù)加強(qiáng)與國外的貿(mào)易往來，拓寬對(duì)外開放的領(lǐng)域和深度，提高國際投資合作水平，充分利用對(duì)外開放的知識(shí)和技術(shù)溢出效應(yīng)，不斷提高自身的技術(shù)吸納能力，培育和發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。合理推動(dòng)城市化進(jìn)程，不斷提升人力資源水平，實(shí)現(xiàn)城市化、對(duì)外開放和區(qū)域創(chuàng)新效率的協(xié)調(diào)發(fā)展。

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