河南大學(xué) 王曉偉

1. 引言

北京師范大學(xué)出版社2018年出版了陳新仁教授的新作《語用身份論——如何用身份話語做事》一書。作為國家社會(huì)科學(xué)基金后期資助項(xiàng)目成果，全書內(nèi)容包括十章以及四個(gè)附錄。全書將語用身份視為建構(gòu)對(duì)象和資源，明晰了其與話語的關(guān)系；并將其作為各類資源用于解釋語言自身以及相關(guān)現(xiàn)象。該書的價(jià)值正如何自然先生的序言中所述，“語用身份的研究對(duì)人們語用能力的提高和語用意圖的識(shí)別都會(huì)有很大的幫助”(陳新仁 2018: 3)。

2. 內(nèi)容簡(jiǎn)介

第一章作為全書的導(dǎo)論，首先指出目前身份研究轉(zhuǎn)向社會(huì)建構(gòu)主義視角，即從傳統(tǒng)的身份本質(zhì)論認(rèn)為身份是固定不變的、先設(shè)的、單向的，轉(zhuǎn)而認(rèn)為身份是交往中通過話語動(dòng)態(tài)的、積極的、在線建構(gòu)的。全書的研究對(duì)象是各類自然言語交際中所呈現(xiàn)的身份，即“語用身份”。研究?jī)?nèi)容是語用身份與言語交際之間的內(nèi)在關(guān)系。研究目的在于建構(gòu)語用身份的分析框架，探析語用身份對(duì)言語交際的解釋力，進(jìn)一步完善現(xiàn)有語用學(xué)理論。

作者詳盡介紹了Tracy(2002)就修辭學(xué)和文化學(xué)兩個(gè)視角有關(guān)身份研究的差異，并提出需將二者融合和拓展。就拓展來講，需要關(guān)注身份建構(gòu)的非修辭學(xué)視角，交際者在擴(kuò)展性話語中身份選擇與建構(gòu)的動(dòng)態(tài)變化，身份建構(gòu)的語用-語言體系，交際目標(biāo)和語境制約的雙重視角解析等方面的問題。其中研究的關(guān)鍵問題包括以下5個(gè)方面(陳新仁 2018: 9)：

1)特定身份的建構(gòu)如何影響到語境中語言的意義生成和理解？2)如何影響到交際需求的滿足？3)如何影響到人際意義的表達(dá)與理解？4)如何影響到特定語言方式的選擇？5)如何影響到特定語言使用的得體性和合適性？

圍繞上述問題，研究的路徑包括將身份視為一種解讀資源，從身份角度解讀話語的意義；視為施為資源或行事資源，考察交際者如何通過建構(gòu)特定的身份達(dá)到具體交際目標(biāo)；視為一種體現(xiàn)認(rèn)同取向的人際資源，探究交際者如何選擇、建構(gòu)特定的身份以達(dá)到親近或疏遠(yuǎn)交際對(duì)方的目的；視為闡釋資源，用來解釋特定話語特征的形成原因；視為評(píng)價(jià)資源，考察特定交際情境中的話語是否具有適切性、得體性、正當(dāng)性等。

第二章是語用身份的界定。以往研究成果表明身份具有多重屬性，既是一個(gè)社會(huì)學(xué)概念，又具備心理屬性，身份的分類也不盡相同。作者認(rèn)為“身份觀經(jīng)歷了對(duì)語言與身份的靜態(tài)反映關(guān)系研究到對(duì)話語與身份的動(dòng)態(tài)建構(gòu)關(guān)系研究的轉(zhuǎn)變”(陳新仁 2018: 22)。在建構(gòu)主義者看來，身份是一個(gè)產(chǎn)物過程，發(fā)生于具體且特定的互動(dòng)場(chǎng)合。交際帶來多種身份，身份來自磋商的過程和語境化，需要通過話語來實(shí)現(xiàn)。所以說，身份建構(gòu)是一個(gè)始終內(nèi)嵌于社會(huì)實(shí)踐中的過程，在其中話語實(shí)踐發(fā)揮中心作用。

具體到語用身份，它是一種語境化的、語言使用者有意或無意選擇的自我或?qū)Ψ缴矸?，以及說話人或作者在其話語中提及的社會(huì)個(gè)體或群體的他者身份。(陳新仁 2018: 24)與社會(huì)身份相比，語用身份具有交際依賴性、動(dòng)態(tài)選擇性、交際資源性、話語建構(gòu)性等交際屬性。語用身份可以區(qū)分為話語身份和非話語身份、默認(rèn)身份和變異身份(或偏離性身份)、真實(shí)身份和非真實(shí)身份。

第三章為語用身份的話語建構(gòu)。話語實(shí)踐與身份具有交互關(guān)系：一個(gè)人用于交談的身份會(huì)影響該說話人的交際方式。同時(shí)，一個(gè)人選擇的話語實(shí)踐也會(huì)“定型”其相應(yīng)的身份。話語實(shí)踐類型十分豐富，依據(jù)Verschueren(1999)的研究成果，作者提出了包括“話語選擇”等在內(nèi)的11種話語實(shí)踐類型。(陳新仁 2018: 38-39)在此基礎(chǔ)上結(jié)合現(xiàn)實(shí)交際中的實(shí)際用例，從宏觀和微觀兩個(gè)層面分析了這些話語實(shí)踐類型如何建構(gòu)具體的語用身份。

第四章談及語用身份的動(dòng)態(tài)選擇。作為該書的理論建構(gòu)部分，作者認(rèn)為在一個(gè)由說話人、聽話人包括第三方構(gòu)成的交際語境中，交際者使用什么身份進(jìn)行交際是一個(gè)動(dòng)態(tài)選擇的語用過程。說話人發(fā)起話語時(shí)首先必須做出自我的語用身份選擇。同時(shí)，需給對(duì)方選擇語用身份，相關(guān)選擇又反饋出說話人自身試圖建構(gòu)的語用身份。整體來講，說話人的語用身份選擇是由交際需求驅(qū)動(dòng)的。這種需求一般包括：行事需求、人際需求、美學(xué)需求和省力需求。說話人的語用身份選擇最終會(huì)體現(xiàn)為各種相應(yīng)的話語選擇。在該過程中，話語的得體性、有效性、重要性、可靠性、禮貌級(jí)別等都會(huì)受到語用身份的影響。語用身份選擇具有情境敏感性，身份是否合適取決于當(dāng)前話語發(fā)生的語境，進(jìn)而會(huì)影響話語的交際價(jià)值。相比說話者，聽話者對(duì)于語用身份的態(tài)度更為關(guān)鍵。聽話人可以對(duì)說話人幫助自己選擇的身份表示認(rèn)同、拒絕或做出修正。一旦交際雙方所選擇的語用身份不一致，就會(huì)帶來交際誤會(huì)乃至沖突。

在如此復(fù)雜的交際語境下身份又將如何進(jìn)行選擇？作者提出了身份準(zhǔn)則：采用與當(dāng)前交際情境相適應(yīng)的語用身份進(jìn)行交際。(陳新仁 2018: 74)具體來講需要考慮以下因素：身份圖式，即與特定交際情境中特定行為的實(shí)施相匹配的身份或身份關(guān)系；身份話語，與特定身份或身份關(guān)系相匹配的實(shí)施特定行為的默認(rèn)或無標(biāo)記語用方式。基于身份準(zhǔn)則的語用身份被稱為默認(rèn)身份(default identity)，與之相對(duì)的是變異身份(derivational identity)。變異身份產(chǎn)生的原因可能是說話人刻意為之，也可能是由于語用能力不足所致。

第五章是作為解讀資源的語用身份。該章回答的是語用身份選擇和建構(gòu)如何影響話語中的詞匯意義解讀、施為用意解讀以及人際意義解讀等問題。根據(jù)Verschueren(1999: 76)語言順應(yīng)論的語境模型，作者認(rèn)為交際者是交際語境中最為重要的因素。因此，語用身份應(yīng)被視為語境因素之一。具體來講，在一個(gè)給定的交際情境中，存在著一個(gè)(些)默認(rèn)的語用身份。這樣的默認(rèn)身份會(huì)構(gòu)成理解詞匯、話語和人際意義的語境。就詞匯意義來講，作者特別談及了身份指示詞匯(identity-indexing words)的選擇。所謂身份指示詞匯就是指那些提示不平等、不對(duì)等身份信息的詞匯。通常來講，默認(rèn)身份詞匯會(huì)采納其字面意義；而當(dāng)指示偏離身份時(shí)，則會(huì)采納其非字面意義。

第六章是作為施為資源的語用身份。語用學(xué)認(rèn)為身份乃行事或施為的資源，身份選擇與建構(gòu)也會(huì)服務(wù)于具體交際目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)或需求的滿足。在交際過程中，作者認(rèn)為應(yīng)關(guān)注身份選擇與建構(gòu)如何服務(wù)于單一話語中的特定施為用意，也需關(guān)注整體言語事件交際目標(biāo)的實(shí)施。身份具有施為性的原因是由于該語用身份可以被交際者刻意利用以滿足特定的行事需求。語用身份的資源性源于與之相對(duì)應(yīng)的社會(huì)身份所固有的行為規(guī)范、權(quán)利與義務(wù)、行為影響或行為效果等。

為達(dá)到特定的施為目標(biāo)，交際者有多重策略可以選擇。第一是凸顯策略。為了強(qiáng)化解釋當(dāng)前話語的身份依據(jù)，在話語中說話人會(huì)刻意提及身份信息，如“作為……”等身份標(biāo)記語的使用。第二是與凸顯策略相反的是身份遮蔽或背景化策略。通過模糊、籠統(tǒng)、泛化的語言表達(dá)方式，說話人消除、淡化甚至放棄個(gè)人在當(dāng)前交際情境下的默認(rèn)身份，避免個(gè)人介入。第三類是認(rèn)同策略。說話人主動(dòng)尋求、建構(gòu)與聽話人在特定情境中浮現(xiàn)出來的某一語用身份相一致或相反的語用身份。第四類是偏離策略。說話人不按照自己相對(duì)于對(duì)方的默認(rèn)身份說話，而是自貶尊人或借用身份說話。第五類是切換策略。說話人在動(dòng)態(tài)話語中出于特定的動(dòng)機(jī)切換身份。這些策略的使用是為了滿足社會(huì)成員的交際需求。所謂需求是發(fā)生在交際某一階段所選擇內(nèi)容與方式的統(tǒng)稱。交際過程中需要付出語用努力，即交際者為滿足交際需求所做出的各種努力。這種努力牽涉到對(duì)諸如語言資源、副語言資源、語境資源等語用資源的調(diào)用。對(duì)上述資源的調(diào)用所產(chǎn)生的影響力或作用力可稱之為語用力量。語用力量的大小取決于交際者的意愿(是否愿意做出語言順應(yīng))、交際者的語用能力以及交際者對(duì)當(dāng)前交際的語用認(rèn)知情況。

作者認(rèn)為，交際過程存在一個(gè)基本需求，即維持互動(dòng)的語用平衡。語用平衡就是指交際中的交際需求與為滿足該需求而做出的語用力量之間的平衡，即

第七章是作為人際資源的語用身份。語用身份的人際資源或關(guān)系資源屬性指交際者通過選擇、建構(gòu)特定的身份來傳達(dá)特定的人際意義，實(shí)施關(guān)系建構(gòu)。本質(zhì)上講，這種屬性來源于社會(huì)身份的心理認(rèn)同屬性?！叭藗儍A向于認(rèn)同本群體的人并表現(xiàn)出明顯的偏愛，他們?cè)敢夂腿后w內(nèi)部成員分享更多的信息”(Taifel 1970： 96)。這種趨向在中國公共話語體系中集中體現(xiàn)為相互“朋友”身份的建構(gòu)。無論是大到政府總理的記者招待會(huì)，還是小到一個(gè)機(jī)構(gòu)的廣告牌，說話者都希望與聽話者之間建構(gòu)一種類似朋友的人際關(guān)系。從策略角度講，這可以理解為一種語用移情，從而達(dá)到身份的彼此認(rèn)同。

第八章是作為闡釋資源的語用身份。身份作為闡釋資源可以用來解釋特定話語特征的成因。以往研究已經(jīng)表明不禮貌現(xiàn)象和新聞標(biāo)題的主觀化特征多由特定身份的建構(gòu)引起。這些都說明了語用身份與話語方式之間存在著內(nèi)在關(guān)聯(lián)。話語會(huì)反映身份，從話語方式也可以推知說話人的身份類型。這也就是說存在著身份話語。使用合適的話語可以開始一種身份，也可以終止一種身份，或者建構(gòu)一種不真實(shí)的身份，乃至推翻一種身份。

第九章是作為評(píng)價(jià)資源的語用身份。作者認(rèn)為，從語用身份角度評(píng)價(jià)話語應(yīng)考慮若干維度。首先是話語的適切性評(píng)價(jià)。為此，身份應(yīng)被納入言語行為的預(yù)備條件。一個(gè)人要實(shí)施特定的言語行為，必須首先具備相應(yīng)的身份。其次，身份的選擇與話語得體性也有關(guān)系。交際者應(yīng)考慮身份選擇是否符合雙方所具有的社會(huì)或情感距離。另外，身份選擇也會(huì)影響到話語的公正性。說話人是否對(duì)特定對(duì)象的認(rèn)識(shí)客觀公允、不偏不倚。 此外，身份選擇也影響到話語的真實(shí)性和正當(dāng)性評(píng)價(jià)?；谡Z用身份的評(píng)價(jià)取向，作者提出了語用身份的正偏離與負(fù)偏離現(xiàn)象。前者是一種積極的語用策略，有助于交際者達(dá)到特定的交際功能，如推動(dòng)實(shí)現(xiàn)施為目標(biāo)或提升人際關(guān)系；后者指交際者因?qū)ψ约?、?duì)方或第三方的語用身份選擇不當(dāng)，導(dǎo)致語用失誤。

第十章為總結(jié)。作者從研究?jī)?nèi)容、理論意義、實(shí)踐啟示和研究展望幾個(gè)方面對(duì)本研究進(jìn)行了系統(tǒng)歸納。

3. 內(nèi)容評(píng)述

全書內(nèi)容展現(xiàn)了一位中國學(xué)者的責(zé)任感和擔(dān)當(dāng)。正如何自然先生在序言中的評(píng)述，“陳新仁主張從語用學(xué)的角度認(rèn)真研究我們自己的語言……中國學(xué)者需要建構(gòu)屬于我們自己的理論”(陳新仁 2018: 3)。

第一，理論先行，注重模型與框架搭建。

回顧語用學(xué)學(xué)科發(fā)展歷程，無論是社會(huì)視角的合作原則、面子理論、禮貌原則、順應(yīng)論，或是認(rèn)知視角的關(guān)聯(lián)理論，還是綜合視角的言語行為理論，語用學(xué)的研究者都會(huì)提供一套可供操作的語用推理機(jī)制。在該著作中，作者首先明確語用身份的社會(huì)建構(gòu)主義觀，隨之提出話語分析框架，在身份準(zhǔn)則的探討中進(jìn)一步明晰了語用身份的選擇機(jī)制。可以看出，作者希望通過這樣的安排為語用身份的研究提供一套行之有效的框架和方法。也正是在這樣的基礎(chǔ)之上，語用身份被視為各種資源并得到了詳盡的解釋。

第二，用例豐富，體現(xiàn)了漢語特色和文化自信。

縱覽全書，各類漢語例證多達(dá)214條，其中不乏篇幅較長(zhǎng)的用例。這些例證既有專業(yè)文獻(xiàn)中的經(jīng)典用例，也有來自媒體報(bào)刊、小說讀本等的摘錄，更有作者工作生活中的細(xì)心積累。語用學(xué)研究本就是一個(gè)與社會(huì)文化因素息息相關(guān)的學(xué)科。隨著國內(nèi)語用學(xué)研究的深入，漢語語料進(jìn)入研究視野。這既帶給了中國學(xué)者更多的自信，也更能凸顯漢語的語言特色，進(jìn)而能在國際語言學(xué)界發(fā)聲，并推動(dòng)中國語用學(xué)的發(fā)展。

第三，個(gè)案生動(dòng)具體，語言分析深刻。

每個(gè)章節(jié)在理論內(nèi)容論述后，作者都會(huì)采取個(gè)案分析的方式進(jìn)一步闡釋該章的核心理念和思路。這些個(gè)案既有作者的最新分析，也有團(tuán)隊(duì)成員的以往研究成果。以第五章“語用身份視角下的逗罵話語研究”為例，作者首先區(qū)別了惡罵與逗罵，隨即分析逗罵的話語特征和條件，并指出了逗罵傳達(dá)的混合信息。作者所提供的語料幽默風(fēng)趣，分析思路清晰，邏輯推理縝密。所形成的最終結(jié)論也進(jìn)一步印證了作者有關(guān)語用身份的理論框架。

第四，學(xué)術(shù)視野開闊，學(xué)科交叉特點(diǎn)顯著。

語用學(xué)的緣起就是在反思以往哲學(xué)、語義學(xué)等研究?jī)?nèi)容和方法的基礎(chǔ)之上形成的。因此，該學(xué)科的研究自然存在著交叉學(xué)科的特征，特別是與社會(huì)學(xué)、哲學(xué)、認(rèn)知科學(xué)等的關(guān)聯(lián)。語用身份論所強(qiáng)調(diào)的是語用身份的社會(huì)建構(gòu)主義視角，身份自身也是社會(huì)語言學(xué)的研究?jī)?nèi)容之一。(Downes 1998)所以該著作中有關(guān)社會(huì)學(xué)的理論和概念較多，尤其出現(xiàn)在著作前幾章中的理論建構(gòu)階段。這充分體現(xiàn)了交叉學(xué)科特點(diǎn)和作者的廣闊學(xué)術(shù)視野。

縱覽全書，讀者將會(huì)受益良多。閱讀過程中，筆者也略感存在些許不足：

首先，該書的理論建構(gòu)采納社會(huì)建構(gòu)主義視角并注重語用身份分析的話語特征。但在具體分析過程中會(huì)穿插出現(xiàn)言語行為理論等其他語用學(xué)理論，個(gè)別章節(jié)和個(gè)案分析中也會(huì)提及新的術(shù)語。這一定程度上會(huì)影響閱讀的連續(xù)性以及對(duì)于語用身份研究框架和思路的清晰認(rèn)知。

其次，個(gè)案的綜合分析不夠。個(gè)別章節(jié)的分析稍顯單薄，存在著個(gè)案分析為特定目的而設(shè)的感覺。全書中的個(gè)案十分豐富，每一個(gè)個(gè)案都是一個(gè)十分重要的分析對(duì)象，應(yīng)該可以進(jìn)行多層次和全面立體的分析。但是由于每個(gè)章節(jié)主題所限，出現(xiàn)了個(gè)案分析不夠透徹的問題。這樣不太能夠完全展示出語料的語用學(xué)價(jià)值。

再者，忽略了語用學(xué)分析中的一些傳統(tǒng)話題和認(rèn)知趨向。語用身份的研究自然與社會(huì)和語言的方方面面相關(guān)。因此，語用學(xué)研究的傳統(tǒng)話題如指示語等應(yīng)該與該研究存在著關(guān)聯(lián)。與此同時(shí)，由于該專著的理論框架所限，語用學(xué)研究的認(rèn)知因素考察不夠充分。

總之，瑕不掩瑜。作為國內(nèi)首位完整提出語用身份的概念界定、理論框架和分析策略的學(xué)者，作者愿為天下先的擔(dān)當(dāng)精神，專注于中國文化的使命感，理論分析和具體用例的用心雕琢與篩選，科學(xué)研究的團(tuán)隊(duì)合作精神乃國內(nèi)語用學(xué)研究者，特別是后輩學(xué)者的楷模。