丹 睿

(武漢大學(xué) 歷史學(xué)院，湖北 武漢 430000)

1972年在中美、中日關(guān)系史上都是不平凡的一年。2月份尼克松訪中開啟了中美關(guān)系正?；逻M(jìn)程，9月份田中角榮訪中結(jié)束了戰(zhàn)后中日兩國關(guān)系不正常狀態(tài)，兩國恢復(fù)邦交關(guān)系。學(xué)術(shù)界關(guān)于中美關(guān)系正?；M(jìn)程或中日建交的研究成果豐碩，但礙于美日雙方外交檔案開放限制*美國外交檔案文集FRUS截止2017年4月，仍未解密該時(shí)段日美關(guān)系相關(guān)檔案。，對(duì)中日建交進(jìn)程中有關(guān)美日交涉情況的研究相對(duì)較少*目前主要研究成果可參見劉宏：《中日建交再研究》，復(fù)旦大學(xué)出版社，2011年版。該書主要依靠DNSA數(shù)據(jù)庫收錄的該時(shí)段分散檔案就日美間的交涉進(jìn)行了初步梳理和分析，本文在此基礎(chǔ)上一方面豐富了DNSA數(shù)據(jù)庫的零散檔案數(shù)量，另一方面利用了石井修監(jiān)修的《アメリカ合衆(zhòng)國対日政策文書集成》對(duì)檔案進(jìn)行了補(bǔ)充。。本文利用美方原始電子檔案以及日方匯編的相關(guān)原始檔案文集，一方面梳理了田中政府上臺(tái)后在中日關(guān)系正常化問題上向美方進(jìn)行的主要三次交涉，集中討論了日美雙方在日中關(guān)系正常化中的分歧焦點(diǎn)以及日美關(guān)系出現(xiàn)的新變化;另一方面從美國政府內(nèi)部對(duì)日政策評(píng)估與外交實(shí)踐活動(dòng)的視角，考察了美國政府對(duì)日政策的出臺(tái)和實(shí)施過程，總結(jié)了美國對(duì)日政策的新特點(diǎn)。美日雙方最終在夏威夷峰會(huì)上由兩國首腦就雙邊關(guān)系修復(fù)調(diào)整達(dá)成默契，會(huì)議最后發(fā)布的共同聲明成為美日關(guān)系新的起點(diǎn)。

一、田中政權(quán)對(duì)美交涉

1972年7月7日，田中角榮內(nèi)閣正式成立，大平正芳被任命為外相。就在新內(nèi)閣成立當(dāng)天，大平即密令外務(wù)省中國課課長以及條約局長和條約課課長著手開展中日關(guān)系正?；臏?zhǔn)備工作，同時(shí)將對(duì)美協(xié)調(diào)的工作交由事務(wù)次官法眼晉作負(fù)責(zé)。從田中政權(quán)上臺(tái)到日美夏威夷首腦峰會(huì)前，日方分別于7月15日、7月27日、8月16日三次向美國通報(bào)了當(dāng)時(shí)日中關(guān)系正常化進(jìn)展情況。日方的這三次重要通報(bào)既表明了美日雙方在日中邦交正?；呱系姆制缃裹c(diǎn)，又展現(xiàn)了隨著日中關(guān)系推進(jìn)，美日逐漸在該問題上協(xié)調(diào)的交涉過程。

(一)七·一五通報(bào)

7月15日外務(wù)次官法眼奉命向美大使英格紹爾(Ingersoll)通報(bào)了新內(nèi)閣對(duì)日中關(guān)系正?；膽B(tài)度，并希望聽取美國意見和獲得支持。據(jù)美方文件[1]記錄，法眼首先談道“去年日本在面臨眾多壓力之下，仍然在聯(lián)合國中國代表權(quán)問題上進(jìn)行合作。公眾輿論已經(jīng)發(fā)展到如果田中政府不努力實(shí)現(xiàn)正?；?，政府就不太可能繼續(xù)維持”。

關(guān)于正?；恼?，法眼表示：“基本政策是希望繼續(xù)與美國保持緊密合作以及盟友關(guān)系。與中方交涉的政策主要包括：第一，作為談判的前提，日本準(zhǔn)備承認(rèn)中華人民共和國是代表中國的唯一合法政府；第二，因此在日中談判成功結(jié)束后，與中華民國的官方外交關(guān)系將自然地結(jié)束；第三，與臺(tái)灣的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和實(shí)用交流將會(huì)繼續(xù)?！标P(guān)于臺(tái)灣法理地位問題，法眼表示會(huì)繼續(xù)佐藤時(shí)期日本無權(quán)就該問題表態(tài)或決定的政策，同時(shí)“表示最大限度的理解”。他還補(bǔ)充道，“日本正在組織語言和措辭解決這一問題，或者至少允許雙方能作出各自解釋?！标P(guān)于中方可能提到的日美安保中臺(tái)灣條款問題，法眼表示不會(huì)接受中方意見，同時(shí)也再次詢問了美中是否就臺(tái)灣問題有諒解。他還提醒“日本政府不挑戰(zhàn)(遠(yuǎn)東條款)有效性，但公開重申將破壞談判，并引起日本公眾的強(qiáng)烈抗議”。

七·一五通報(bào)應(yīng)該是田中政權(quán)上臺(tái)后首次較為全面地向美國政府傳遞日方在日中關(guān)系正?；瘑栴}上的基本原則與策略。從這次通報(bào)內(nèi)容上也可以看到，日美在有關(guān)日中關(guān)系正?；簧娼裹c(diǎn)主要集中在三個(gè)問題上，即對(duì)中國的承認(rèn)、與臺(tái)灣的關(guān)系、日美安保條約的適用。

雖然日方在總的策略上確認(rèn)了繼續(xù)維持日美同盟的緊密性和重要性，但在上述三個(gè)焦點(diǎn)問題方面與上海公報(bào)中美國對(duì)中國的立場還是有顯著區(qū)別。

一是日方明確表示承認(rèn)中華人民共和國是代表中國的唯一合法政府，美國卻僅僅只承認(rèn)一個(gè)中國原則。二是日本準(zhǔn)備以與中國建交為目的而開展交涉，并將與臺(tái)灣斷絕外交關(guān)系。美國卻僅僅是與中國實(shí)現(xiàn)關(guān)系正?；?，仍然保持美臺(tái)間外交關(guān)系。三是在美日安保條約框架內(nèi)臺(tái)灣條款的適用方面，美日間還存在相互不信任和不同解釋分歧。

此次通報(bào)是尼克松沖擊以及尼克松訪華后，日美關(guān)系動(dòng)蕩調(diào)整的一份真實(shí)寫照。長期以來一直追隨美國對(duì)中政策的日本政府認(rèn)為在中國政策上受到了美國背叛，國內(nèi)充斥著不能在建交問題上再次落后美國，甚至還懷疑美中存在有關(guān)臺(tái)灣問題的秘密協(xié)定。

美方顯然也意識(shí)到與日方進(jìn)行高層充分交流的必要性，就在日方通報(bào)后不久，7月21日美國務(wù)院向東京大使館發(fā)送了秘密電報(bào)[2]8，要求“這封電報(bào)由高級(jí)通訊員處理，直接且僅僅送大使一人”。電報(bào)表示“總統(tǒng)希望邀請(qǐng)?zhí)镏惺紫嘤?月31日至9月1日在夏威夷會(huì)見。如果田中同意，正式邀請(qǐng)以及會(huì)談公開聲明將隨后送到”。僅僅一天，大使館便傳回消息“田中立刻給予了積極回應(yīng)，并希望盡快對(duì)外宣布”[2]12。

(二)七·二七通報(bào)

美日首腦會(huì)談確定之后，日方進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)美國的信息傳遞工作。7月22日，大平會(huì)見來訪的孫平化一行了解中方態(tài)度后，日方對(duì)中方政策有了進(jìn)一步評(píng)估，并將情況及時(shí)向美方再次做了通報(bào)。此后，日本方面由駐美大使牛場以及外務(wù)次官法眼分別向美方進(jìn)行了傳遞，但正如前文提及，當(dāng)時(shí)日本外務(wù)省對(duì)中政策準(zhǔn)備工作只在一小部分圈子內(nèi)進(jìn)行，牛場大使并非核心成員，因此他通報(bào)的信息并不能完全真實(shí)反映日本政府的態(tài)度。另據(jù)他7月14日遭到日本上層批評(píng)失言[3]95，也側(cè)面印證其把握信息的不精確性。因此，7月27日法眼向英格紹爾通報(bào)的內(nèi)容準(zhǔn)確性更高。

據(jù)美方電報(bào)[4]記載，法眼當(dāng)天通報(bào)了大平與孫平化交談的情況，并表示“日本政府決心避免弱化美國在‘中華民國’立場的行動(dòng)”。法眼本人也強(qiáng)烈贊同通過政治途徑與中國解決分歧，而不是糾結(jié)于法律問題。據(jù)法眼陳述，大平與孫的會(huì)談主要內(nèi)容包括“第一，中方歡迎田中和大平在北京與中方領(lǐng)導(dǎo)人進(jìn)行最高層級(jí)會(huì)見，如果他們能來北京，中方不會(huì)置他們于尷尬之境；第二，關(guān)于中日關(guān)系正?；瓌t，這是最終理所應(yīng)當(dāng)被解決的，中方不堅(jiān)持日本承認(rèn)其作為關(guān)系正常化前提；第三，周恩來相信，如果能與田中和大平會(huì)談，這將為解決‘復(fù)雜問題’鋪平道路”。

另外中方還表示準(zhǔn)備不通過外交協(xié)議或冗長的過程討論這些問題，日本沒必要表示抱歉，如果日本面臨任何困境或有困難，應(yīng)該通知中方以便加以考慮。中方?jīng)]有必要進(jìn)行外交欺騙。大平則希望盡快舉行下次會(huì)談，并通過東京和北京直接對(duì)話討論正?；嚓P(guān)事宜。法眼還表示，日本政府視美日關(guān)系最為重要，正?；粦?yīng)影響安保條約，希望美方能就上次會(huì)議*7月15日，法眼與英格紹爾的會(huì)見發(fā)表意見。

而英格紹爾根據(jù)國務(wù)院指示(國務(wù)院第133183號(hào))，向法眼傳達(dá)了美方“不會(huì)與臺(tái)北斷交，也不會(huì)放棄對(duì)臺(tái)灣的防衛(wèi)承諾”[4]。然而法眼則打斷并闡述了日方立場，“盡管美國政府已經(jīng)在沒有建立外交關(guān)系的情況下，打開并保持與中方對(duì)話，日本將沒有能力這么做。個(gè)人認(rèn)為這是由于美國強(qiáng)大的國力?！标P(guān)于美日安保條約臺(tái)灣條款問題，法眼個(gè)人認(rèn)為“只要看不到使美日安保條約實(shí)施的條件，也就沒有必要在遠(yuǎn)東實(shí)施第6款，當(dāng)然也包括臺(tái)灣。最好通過政治智慧解決這一問題而不是陷入法條主義”。他還對(duì)美國不要求日本政府重申第6款表示感謝。

最后，綜合最近信息，英格紹爾表示：“對(duì)日本政府在正?；錾希刈⒁饷廊贞P(guān)系，尤其是避免任何損害安保條約以及在其基礎(chǔ)上部署軍事力量能力的進(jìn)展程度感到印象深刻。在使日本政府陷入戰(zhàn)略困境的臺(tái)灣條款問題上，法眼有關(guān)日本政府不會(huì)采取任何弱化我們對(duì)‘中華民國政府’立場的行動(dòng)之表態(tài)意義重大。通過大平孫氏第一次會(huì)議，日本政府大概不會(huì)陷入被欺騙之中，他們似乎在以美國能夠接受的方式前進(jìn)。”

從此次通報(bào)中法眼打斷英格紹爾這一行為來看，日本在對(duì)中政策的態(tài)度上更加積極，尤其在與中國建交問題上向美方傳遞了堅(jiān)定的立場，而中方向日方的示好則是促使這一轉(zhuǎn)變的主要因素。中國方面主動(dòng)發(fā)出最高級(jí)別首腦會(huì)晤邀請(qǐng)，并不再強(qiáng)調(diào)復(fù)交三原則為雙方談判前提條件，而是作為最終結(jié)果。另外在實(shí)現(xiàn)關(guān)系正常化方式上，中方也表示出通過非外交協(xié)議的方式進(jìn)行，并在具體問題處理上保留了相當(dāng)彈性。這一系列舉措讓日本政府更加有信心直接以建交為目的進(jìn)行中日雙邊談判。

美國方面，仍然試圖將日本對(duì)中談判納入其在上海公報(bào)所持立場范圍之內(nèi)，但顯然有些力不從心。英格紹爾最后有關(guān)“他們似乎在以美國能夠接受的方式前進(jìn)”的表態(tài)，實(shí)際表明美國也已暗示中日建交不可避免，只是盡可能希望日本趨近美方立場。

在美日另一焦點(diǎn)安保條約框架內(nèi)的臺(tái)灣條款問題上，美日雙方正朝著“心照不宣”的方向發(fā)展。法眼在當(dāng)天對(duì)臺(tái)灣條款進(jìn)行的個(gè)人解釋，表明了日本希望美國對(duì)該條款“不公開肯定”；而美國指出的“我們?cè)谶@個(gè)重點(diǎn)問題上保持沉默的能力取決于日本政府同樣如此”[4]，則透露出希望日本對(duì)此“不公開否定”。當(dāng)然，該問題仍然是美日間不得不需要進(jìn)一步協(xié)調(diào)的核心。同日，東京發(fā)往華盛頓的另一份電報(bào)[5]也表明“最困擾的兩個(gè)問題是，遠(yuǎn)東條款在安保條約中的地位，以及1969年佐藤尼克松聲明中的臺(tái)灣條款”。

(三)八·一六通報(bào)

困擾美日雙方的臺(tái)灣條款問題，在8月16日的通報(bào)中終于有了重大突破。據(jù)當(dāng)天東京大使館發(fā)往華盛頓的電報(bào)[6]顯示：“外務(wù)省亞洲局局長吉田向大使館提供了由公明黨主席竹入義勝轉(zhuǎn)遞的中方談判草案的詳細(xì)綱要，日本政府希望派遣由自民黨領(lǐng)袖和外務(wù)省專員組成的高級(jí)代表團(tuán)更深入了解中方立場。田中希望在9月下旬至10月中旬訪問中國。外務(wù)省感到中方立場有相當(dāng)大的彈性?！?/p>

電報(bào)還特別提到：“日方有些決定還需要接受更多中方信息，只會(huì)在最高級(jí)會(huì)談時(shí)決定；日方不確定竹入筆記是否準(zhǔn)確反映周恩來意向，但它比其他任何材料都更好地給予了具體工作的基礎(chǔ)；吉田透露中方?jīng)]有意向涉及日美安保條約相關(guān)問題；不管達(dá)成什么協(xié)議將不會(huì)存在秘密協(xié)定；自民黨鷹派在黨內(nèi)相對(duì)孤立，但可以借用他們以助于在談判中作為決定日本立場的一個(gè)因素；吉田還預(yù)期臺(tái)灣會(huì)請(qǐng)求美國干涉，希望美國能予以拒絕；最后，吉田再次強(qiáng)調(diào)信息保密，日本政府目前就計(jì)劃只向美國進(jìn)行討論?！备鶕?jù)目前日方史料公開的會(huì)談?dòng)涗沎7]來看，周恩來向竹入表示了中日建交談判“不涉及日美安保條約”，“不涉及1969年佐藤-尼克松聯(lián)合聲明”。這也使一直困擾美日間的有關(guān)臺(tái)灣條款這一解釋分歧得以彌合。

田中政權(quán)上臺(tái)后不久，在一個(gè)月之內(nèi)通過向美方的三次重要通報(bào)，使得日方在與中國邦交正常化政策上得到美國原則上諒解，并商定在夏威夷舉行首腦會(huì)談進(jìn)行最終確認(rèn)。而田中政權(quán)之所以能迅速取得如此外交成就，一方面與其自身積極推動(dòng)中日邦交正?；懿豢煞?，另一方面則是中方示好使其能夠無后顧之憂，能在與美國交涉過程中堅(jiān)持基本立場，不必盲目追隨。日本政府對(duì)美通報(bào)從最初的政策試探，到隨后的明確表態(tài)，至最終的彌合分歧。這一過程既是日美就中日正?；恼谓簧妫瑯右卜磻?yīng)了中日關(guān)系不斷前進(jìn)，大勢所趨的潮流態(tài)勢。

二、尼克松政府策略應(yīng)對(duì)

由于1971年基辛格秘密訪華一事上對(duì)日本事前未曾透露，尼克松政府也深知會(huì)引起日本政府的不滿和猜疑。加之聯(lián)合國美日阻撓中國政策的聯(lián)合提案失敗，進(jìn)一步加深了日本自民黨執(zhí)政危機(jī)，也間接加快了佐藤內(nèi)閣下臺(tái)。田中內(nèi)閣上臺(tái)后，尼克松政府為修復(fù)美日關(guān)系，主動(dòng)提出了舉行首腦會(huì)談，得到日本方面積極響應(yīng)。而為了確保美日夏威夷首腦會(huì)談的成功，美國從外交活動(dòng)和政策評(píng)估兩方面做足了會(huì)前準(zhǔn)備工作。

(一)基辛格訪問日本

就在美國接到日方第三次通報(bào)后三天，基辛格便于8月19日分別會(huì)見了田中和大平。這是田中內(nèi)閣成立后基辛格首次與日本政府首相及外相會(huì)見，也是基辛格本人與田中個(gè)人的第二次會(huì)見。

根據(jù)霍爾德里奇給基辛格的備忘錄[8]顯示，此次會(huì)見“將主要集中于日本可能在夏威夷會(huì)議上提出的美日間主要政治和經(jīng)濟(jì)問題”。備忘還認(rèn)為基辛格此行目的應(yīng)該包括“盡可能與日方就峰會(huì)聯(lián)合聲明形成具體文本”“維持美日緊密聯(lián)系作為日本最優(yōu)先級(jí)”“在減少美日貿(mào)易巨大不平衡的措施方面與田中達(dá)成盡可能具體協(xié)議，以便能在夏威夷或其他相關(guān)位置宣布”，此外，“引導(dǎo)田中在訪中計(jì)劃中，不要弱化美日安保條約，使其在對(duì)臺(tái)灣的防衛(wèi)上受到限制。表達(dá)我們希望日臺(tái)能夠至少維持經(jīng)濟(jì)和文化關(guān)系”。

而在附件第二部分中國政策中，備忘錄指出：“田中最近表態(tài)一旦與中國建交，不太可能與臺(tái)灣維持外交關(guān)系。這個(gè)我們預(yù)期得到但是實(shí)際上無法阻止。關(guān)于更復(fù)雜的臺(tái)灣條款問題，在田中看來，鑒于比最初時(shí)情況發(fā)生了巨大變化，有可能不再適用(至少在臺(tái)灣方面)。但我們看來，日本不能單邊重新定義一個(gè)涉及雙邊關(guān)系的協(xié)定，尼克松-佐藤聲明是歸還沖繩的基礎(chǔ)。”文件建議基辛格在會(huì)談立場上“希望日方在安保條約和臺(tái)灣條款上保持沉默。他們說的越多，中方越會(huì)帶入談判中。我們已經(jīng)告訴日方，如果他們?cè)噲D公開單方重新定義安保條約范圍，我們不得不公開表態(tài)在我們看來?xiàng)l約沒有改變。我們感謝日方讓我們能夠及時(shí)了解他們與中方關(guān)系正?；M(jìn)展步伐，但我們不打算教日本這個(gè)偉大的國家如何開展。我們都應(yīng)該按自己認(rèn)為正確的方式進(jìn)行，只要不影響其他國家立場。鑒于中方現(xiàn)在急于推進(jìn)正?；?，面對(duì)中方的條件，日本明顯占據(jù)有利調(diào)節(jié)地位。我們希望日方把臺(tái)灣問題作為政治問題而非法律問題處理。希望日方不要在臺(tái)灣問題上使我們孤立，能夠保持與臺(tái)灣經(jīng)濟(jì)文化關(guān)系”。

在經(jīng)濟(jì)問題方面，備忘錄也提到“田中已經(jīng)承諾在1973年3月31日前將雙邊逆差縮減至30億美元之內(nèi)。但他將希望作出減少不平衡的總體承諾，避免具體細(xì)節(jié)”。

根據(jù)基辛格與田中會(huì)談的備忘錄和會(huì)議記錄[9]142-166，基辛格的日本之行基本取得了預(yù)期效果。在8月17日上午與田中的會(huì)談中，雙方就削減貿(mào)易赤字到30億美元達(dá)成了協(xié)議，并提出了長期和具體穩(wěn)定美日經(jīng)濟(jì)關(guān)系的措施，該工作交由英格紹爾和日方專員會(huì)后專門處理。在美日關(guān)系的重要性上，田中和大平都對(duì)基辛格進(jìn)行了確認(rèn)，基辛格還單獨(dú)與田中會(huì)談再次提到英格紹爾大使作為直達(dá)白宮的渠道作用，得到了田中的積極響應(yīng)。

在與大平會(huì)談中，日方在臺(tái)灣問題上的表態(tài)與美方預(yù)估基本一致，大平表示不會(huì)與臺(tái)灣保持官方外交關(guān)系，但是會(huì)維持經(jīng)濟(jì)和文化聯(lián)系。至于涉及美日安保的“臺(tái)灣條款”問題，雙方雖未在此次會(huì)談中直接提及，但由于16日日本外務(wù)省已經(jīng)將竹入筆記內(nèi)容向美方進(jìn)行了通報(bào)，并表示中方?jīng)]有提及美日安保條約的意向，實(shí)際臺(tái)灣條款問題已不再是日美間重大分歧問題，大平在會(huì)談當(dāng)天也寬泛地表示日本將“不得不非常謹(jǐn)慎以免對(duì)美日或其他第三方關(guān)系產(chǎn)生損害或不利影響”[9]170。

基辛格訪日的最大意義在于，美日最高決策層之間進(jìn)行了直接面對(duì)面接觸，雙方通過在一些重大經(jīng)濟(jì)和政治問題上的對(duì)話，弱化了之前因尼克松沖擊帶來的美日間的不信任，也通過高層面談確認(rèn)了之前美日事務(wù)級(jí)交涉所達(dá)成的共識(shí)，增進(jìn)了高層情感共鳴，為接下來首腦峰會(huì)順利進(jìn)行奠定了良好基礎(chǔ)。從會(huì)談?wù)Z氣和內(nèi)容上，日本外交政策自主性明顯增強(qiáng)，堅(jiān)定明確地表示了與中國實(shí)現(xiàn)關(guān)系正?；⒉辉倥c臺(tái)灣保持官方外交關(guān)系的態(tài)度。美國也意識(shí)到要努力不造成干涉日本政策的印象，聲稱日本作為偉大國家應(yīng)該按自己認(rèn)為正確的方式進(jìn)行；同時(shí)又對(duì)日本暗含牽制，仍試圖在臺(tái)灣問題上對(duì)日產(chǎn)生影響，在臺(tái)灣條款的適用上頻頻對(duì)日施壓。美國的這種矛盾處境也正是該時(shí)期美日關(guān)系動(dòng)蕩調(diào)整的典型特征。

(二)美國職能部門對(duì)日政策評(píng)估

就在美日間涉外活動(dòng)進(jìn)展的同時(shí)，美國內(nèi)部主要職能部門對(duì)日本新政府上臺(tái)后的美日關(guān)系以及日本對(duì)中政策走向進(jìn)行著評(píng)估，其中包括國防部備忘錄、東京大使館電報(bào)、國務(wù)院系列分析材料，最終匯集到國安會(huì)整理，由基辛格在峰會(huì)前的8月29日以備忘錄形式向尼克松進(jìn)行了匯報(bào)。

1.國防部備忘錄 國防部主要關(guān)注的是防御問題，部長萊德在備忘錄中認(rèn)為“與田中的會(huì)見可以提供一個(gè)向其傳達(dá)我方擔(dān)心的一系列影響美日安全關(guān)系的防御問題的機(jī)會(huì)。這包括在安保條約內(nèi)緊密合作、美國從日本基地行動(dòng)的必要性，以及我們與‘中華民國’和韓國的安全關(guān)系”[9]74。國防部的這一意見也直接體現(xiàn)在日本向美國通報(bào)的焦點(diǎn)問題上，即美國對(duì)美日安保條約尤其臺(tái)灣條款的重視程度。正如上文所述，這一問題一直貫穿美日交涉全過程，不過在中方向竹入明確表示不涉及該問題后，實(shí)際該問題已不再是日美首腦會(huì)談的核心。

2.東京大使館電報(bào) 美國駐東京大使館作為美日間交流的最前哨，掌握著日本方面相對(duì)最新和最準(zhǔn)確的情報(bào)。大使館在8月5日至8月7日之間，接連向國務(wù)院發(fā)送了7份為夏威夷峰會(huì)政策評(píng)估所準(zhǔn)備的電報(bào)。內(nèi)容涵蓋“政策目標(biāo)”“田中政府初步評(píng)估”“日中談判中東京的觀點(diǎn)”“美日安全關(guān)系”“日美經(jīng)貿(mào)問題”“日蘇關(guān)系”“田中其人”等諸方面。這一系列電報(bào)構(gòu)成了國務(wù)院匯總材料、乃至國安會(huì)最終備忘錄形成的基礎(chǔ)性文件。

在8月5日第一封有關(guān)美國政策目標(biāo)的電報(bào)[10]中，大使館認(rèn)為：“夏威夷峰會(huì)不僅提供了與新首相建立有效和建設(shè)性關(guān)系的機(jī)會(huì)，同時(shí)可以再次確認(rèn)美日同盟的基礎(chǔ)，并在今后政策上形成廣泛共識(shí)。同時(shí)也指出，田中希望能夠表現(xiàn)出推行相對(duì)美國獨(dú)立的政策，如果在國內(nèi)形成他的對(duì)中政策是受美國指導(dǎo)的印象，對(duì)其而言是災(zāi)難性的?！币虼?，大使館建議美國政策目標(biāo)應(yīng)該包含“雙方再確認(rèn)美日關(guān)系的重要性”“清楚地討論并達(dá)成以下理解：美國歡迎日中關(guān)系正?；?、有必要阻止中國利用我們方式上的不同、保持臺(tái)灣條款和尼克松佐藤聯(lián)合聲明的有效性是基礎(chǔ)、日方應(yīng)向中方強(qiáng)調(diào)我們共同的觀點(diǎn)即臺(tái)灣問題應(yīng)該和平解決、臺(tái)灣經(jīng)濟(jì)活力應(yīng)該被維持、應(yīng)該支持日方與中方談判的信心”；“再次表明我們對(duì)日方獲得安理會(huì)常任理事國席位的支持”；“努力協(xié)調(diào)政策并找到解決突出經(jīng)濟(jì)問題的方法”。

應(yīng)該說最初這封評(píng)估電報(bào)奠定了當(dāng)時(shí)美國對(duì)日政策評(píng)估的基礎(chǔ)，大使館在電報(bào)中提到的“再次確認(rèn)美日同盟”“田中政府相對(duì)獨(dú)立的政策”“保持臺(tái)灣條款”“維持臺(tái)灣經(jīng)濟(jì)活力”“解決美日突出經(jīng)濟(jì)問題”等諸多建議在國務(wù)院材料、基辛格備忘錄、以及夏威夷會(huì)議上都被采納并實(shí)行。

在對(duì)田中政府的評(píng)估上，大使館則指出：“田中很受歡迎，黨內(nèi)外反對(duì)聲音都柔弱。雖然田中代表了新的政治方式，但在基本政策和保守方向上與前任相差無幾。外交事務(wù)上，他的立場是給予美日關(guān)系最高優(yōu)先級(jí)，同時(shí)以穩(wěn)健謹(jǐn)慎的方式尋求對(duì)中關(guān)系正常化。在政治領(lǐng)域的主要任務(wù)是重新統(tǒng)一自民黨，鞏固黨內(nèi)的權(quán)力地位?！盵11]

總裁競選前，福田一向被視為保守派代表，田中在中日邦交正?；巷@得更為積極，就美國政府而言，自然更希望福田能夠在總裁選舉中獲勝。而田中政權(quán)成立后，大使館對(duì)田中內(nèi)閣的這一評(píng)估也一定程度上緩解了美國政府對(duì)田中政權(quán)的擔(dān)憂，將其定性為保守型，視美日關(guān)系為最高級(jí)、在中國政策上會(huì)相對(duì)穩(wěn)健謹(jǐn)慎。

在日中關(guān)系正?；辗揭暯菃栴}上，大使館則認(rèn)為：“日本目標(biāo)是與中國建立外交關(guān)系，不情愿卻不得不犧牲臺(tái)灣但維持經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，同時(shí)將其他雙邊問題留到將來談判解決。田中上臺(tái)后有兩大轉(zhuǎn)變，一是，中方從堅(jiān)決不與佐藤政權(quán)交涉到尋求與田中盡快進(jìn)行峰會(huì)。中方表明三原則不作為前提條件且表現(xiàn)出很大靈活性。二是，中方轉(zhuǎn)變導(dǎo)致反對(duì)派無法就中國問題攻擊政府，田中現(xiàn)在國內(nèi)主要問題是獲得自民黨右翼支持。日方同意夏威夷會(huì)議表明美日關(guān)系的優(yōu)先級(jí)以及日方希望與我方就中國問題進(jìn)行緊密協(xié)商。最后，在夏威夷會(huì)議上，田中大平會(huì)與總統(tǒng)在安全問題以及安保條約上達(dá)成清晰諒解。可能會(huì)宣稱日中關(guān)系正?；粫?huì)對(duì)日美安保條約產(chǎn)生不利影響，考慮到接下來與中方的談判，也會(huì)希望避免公開宣稱安保條約適用臺(tái)灣?！盵12]

大使館的這一評(píng)估也準(zhǔn)確察覺到中方對(duì)日方政策和態(tài)度的快速轉(zhuǎn)變，以及這一轉(zhuǎn)變促使日本更加積極的與中國建立直接外交關(guān)系，與臺(tái)灣斷交僅保留經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。大使館同樣表明了希望美日雙方在安保問題上進(jìn)行“默契”處理，不要公開談?wù)摫響B(tài)，在峰會(huì)上由首腦達(dá)成諒解。

在8月6日有關(guān)經(jīng)貿(mào)問題的電報(bào)，大使館則表示：“美對(duì)日赤字在1972年將達(dá)到38億，占美赤字總額一半。雖然上個(gè)月在箱根進(jìn)行了貿(mào)易談判，但沒有明確證據(jù)顯示今年及來年將有措施削減赤字。雖然田中和中曾根提到要努力實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，我們需要繼續(xù)推進(jìn)短期和長期行動(dòng)。短期內(nèi)保證大量進(jìn)口美國貨物，長期要放開當(dāng)前妨礙美國在日本貿(mào)易和投資的限制。”[13]大使館就日美經(jīng)濟(jì)問題的匯報(bào)，雖不是中日邦交正?；秶鷥?nèi)的問題，但卻間接影響著美國對(duì)日本在中國政策的態(tài)度，這也是上文基辛格訪日的核心問題之一。田中政府通過在經(jīng)濟(jì)問題上的對(duì)美讓步，也獲得了美方在政治問題上更充分的諒解。

在日蘇關(guān)系評(píng)估上，大使館則比較悲觀，重點(diǎn)仍是談?wù)摫狈筋I(lǐng)土問題。而關(guān)于田中本人的評(píng)價(jià)，電報(bào)認(rèn)為其“快速?zèng)Q定并直接行動(dòng)；對(duì)美國更加實(shí)用主義，較少受情感因素和等級(jí)觀念影響，這些可能會(huì)使其政府有不可預(yù)知的結(jié)果”[14]。

東京大使館從政府-政策-個(gè)人這三個(gè)維度，以及政治、經(jīng)濟(jì)、外交等方面對(duì)新上臺(tái)的田中政權(quán)進(jìn)行的全面評(píng)估為之后國務(wù)院、國安會(huì)的最終政策形成提供了豐富的信息，具備重大參考價(jià)值。之后美國外交實(shí)踐與最終政策推行也證實(shí)了對(duì)上述意見和建議的采納。

3.國務(wù)院預(yù)備材料 國務(wù)院作為美國執(zhí)掌外交事務(wù)的職能部門，統(tǒng)領(lǐng)著各駐在國大使館，東京大使館電報(bào)最終都是發(fā)往國務(wù)院并進(jìn)一步分析加工，形成美國外交政策的基礎(chǔ)草案。通過此前日方三次通報(bào)，以及東京大使館一系列有關(guān)田中政權(quán)的評(píng)估電報(bào)，國務(wù)院在對(duì)夏威夷首腦會(huì)議的評(píng)估上出現(xiàn)了重大變化，其中最突出的一點(diǎn)反應(yīng)就是國務(wù)卿羅杰斯對(duì)會(huì)議結(jié)果的預(yù)期。

他在給尼克松的備忘錄[9]181中指出：“田中和大平已經(jīng)相信維持與美國合作的關(guān)系符合日本以及他們自身的最高利益。此次會(huì)議的最重要結(jié)果就是為今后國際關(guān)系相當(dāng)不穩(wěn)定的一段時(shí)期內(nèi)的兩國關(guān)系定調(diào)?！彼€進(jìn)一步表明此次會(huì)議美國的目標(biāo)：“一是，強(qiáng)調(diào)消除貿(mào)易不平衡是維持我們緊密政治關(guān)系的基礎(chǔ)。但這次會(huì)議并非具體問題的談判會(huì)議，討論不應(yīng)該集中在日本向美國妥協(xié)，而是在保持雙方緊密政治聯(lián)系的必要性上。二是，向美國和日本證明，我們?cè)谂c日本領(lǐng)導(dǎo)層協(xié)商美國亞洲政策的意圖和期望。三是，向日方更好地解釋中美關(guān)系的發(fā)展不會(huì)對(duì)日中關(guān)系正?；约叭毡緡鴥?nèi)政治選舉造成困難?！?/p>

羅杰斯的這一態(tài)度實(shí)際表明，由于之前美日之間緊密溝通和協(xié)調(diào)，實(shí)際雙方在夏威夷會(huì)議之前已經(jīng)就日本推進(jìn)日中關(guān)系正?；瘑栴}達(dá)成原則諒解，美日關(guān)系最優(yōu)先級(jí)被雙方確認(rèn)。夏威夷會(huì)議的核心不再是美日就中日邦交正?；叩木唧w談判交涉，更重要是雙方以此為契機(jī)，鞏固今后一段不穩(wěn)定國際關(guān)系時(shí)期內(nèi)的雙邊關(guān)系。

同時(shí)他也對(duì)日本的政策目標(biāo)以及中國問題提出了具體看法。他認(rèn)為日本目標(biāo)包括：“第一，田中特別希望與日本最重要的盟友美國建立私人關(guān)系，優(yōu)于即將進(jìn)行的日中、日蘇談判。與此同時(shí)，田中也必須對(duì)外展示一個(gè)更加獨(dú)立于美國的政策，而又強(qiáng)調(diào)雙方共同利益。對(duì)田中來說，允許出現(xiàn)美國正在限制日本對(duì)中路線這一印象是災(zāi)難性的。第二，日本也希望有證據(jù)表明我們承認(rèn)和支持其大國地位。我們可以通過支持其獲得安理會(huì)常任理事國席位來表明。第三，日本希望在不傷害美日雙邊關(guān)系的基礎(chǔ)上保護(hù)其經(jīng)濟(jì)地位?！盵9]182

而在中國問題上，他則建議：“我們應(yīng)該將對(duì)中國領(lǐng)導(dǎo)人的經(jīng)驗(yàn)最大限度與日本分享，以便為其提供與中方談判的本質(zhì)感受。希望日方向中方強(qiáng)調(diào)我們?cè)谂_(tái)灣問題的共同觀點(diǎn)(和平解決)并將在目前安保條約下強(qiáng)化與美方關(guān)系?！?/p>

他還希望總統(tǒng)向日方傳達(dá)下列信息[9]202-203：(1)在改善與中國關(guān)系上美日并非競爭；(2)承認(rèn)我們?cè)谥袊媾R著不同的問題，因此在與中關(guān)系正?；男问胶偷缆飞蠈?huì)不同，這由各自政府決定；(3)希望日本不要站在限制該地區(qū)美國履行安全條約義務(wù)能力的立場上；(4)希望日本如果覺得有必要將外交關(guān)系從臺(tái)北轉(zhuǎn)向北京的話，能夠采取行動(dòng)使臺(tái)灣受到的經(jīng)濟(jì)與政治傷害最?。?5)雖然沒有必要雙方統(tǒng)一對(duì)中態(tài)度，但是在我們各自路線上保持持續(xù)協(xié)商仍是基本；(6)指出我們?cè)谂c中方會(huì)談中，謹(jǐn)慎地尊重美日盟友關(guān)系，避免任何有關(guān)美日雙邊問題談判的暗示；(7)聲明我們希望日本能夠同樣在與中方談判中避免影響美日雙邊關(guān)系的話題；(8)建議在《聯(lián)合公報(bào)》中，日本能夠參照《上海公報(bào)》，表明美日關(guān)系的最高價(jià)值并尋求保持和強(qiáng)化雙方關(guān)系；(9)給出您對(duì)中方領(lǐng)導(dǎo)層的印象，以及在與中國談判中堅(jiān)定直接方式的重要性。

此外國務(wù)院還準(zhǔn)備了包括日本國內(nèi)政治情況、美日雙邊關(guān)系、多邊關(guān)系、國際事務(wù)、公開聲明等相關(guān)會(huì)議材料及談話要點(diǎn)。

綜合上述材料來看，國務(wù)院對(duì)夏威夷美日首腦峰會(huì)的定性是一次繼往開來的會(huì)議，即消除之前因尼克松沖擊及尼克松訪華引起的美日間猜忌，再次確認(rèn)并重申美日關(guān)系的重要性與最優(yōu)先級(jí)，鞏固美日同盟，并共同面對(duì)協(xié)調(diào)今后動(dòng)蕩國際關(guān)系中的兩國關(guān)系。

此前美日有關(guān)對(duì)中關(guān)系正?；姆制缃?jīng)過多次交涉已經(jīng)不再是首腦會(huì)議的核心，夏威夷會(huì)議基調(diào)將不會(huì)是一次你爭我奪的談判會(huì)議，而更多的是友好磋商的協(xié)調(diào)會(huì)議。美國不再要求日本完全追隨其對(duì)中政策，更多是希望日本能在與中方談判中盡可能少作讓步，不損害美國在該地區(qū)的政策立場。

4.國安會(huì)備忘錄 美國國家安全委員會(huì)在尼克松上臺(tái)后，經(jīng)過改組上升成為尼克松政府對(duì)外政策形成和最終實(shí)施的核心部門，甚至曾拋開國務(wù)院秘密實(shí)施了尼克松訪華前的一系列秘密交流工作?；粮褡鳛槟峥怂砂踩聞?wù)助理，主持著國安會(huì)日常工作，他于夏威夷峰會(huì)兩天前即8月29日向總統(tǒng)提交了峰會(huì)備忘錄及相關(guān)附件，這份文件涵蓋了會(huì)議可能涉及到的各個(gè)方面，可以視作了解和評(píng)估夏威夷會(huì)議最重要的文件。該文件[9]42由1份備忘錄和9份附件組成。

基辛格在備忘錄中提及此次會(huì)議的目的時(shí)歸納為四項(xiàng)：(1)再確認(rèn)日美同盟，不僅僅只是一個(gè)總體性的提及，同時(shí)也需要雙方實(shí)在的貢獻(xiàn)去保持其前進(jìn)。比如我們提供核保護(hù)，日方必須讓我們使用日本基地。這個(gè)再確認(rèn)在田中訪中以及開始日蘇和平條約談判之前尤為重要。(2)確認(rèn)日本在與北京關(guān)系正常化中不會(huì)抑制我們利用日本基地來履行我們對(duì)臺(tái)灣和韓國的防衛(wèi)承諾。同時(shí)我們希望日本保持與臺(tái)灣的經(jīng)濟(jì)和文化聯(lián)系。(3)與日本達(dá)成協(xié)議，在日本財(cái)年內(nèi)將雙邊貿(mào)易赤字削減至30億美元之內(nèi)，并從日本處得到實(shí)現(xiàn)這一減少的具體措施。(4)通過與日本領(lǐng)導(dǎo)人的個(gè)人接觸，營造日美關(guān)系提升的氛圍，在長時(shí)期內(nèi)能讓我們保持成熟緊密的關(guān)系。

實(shí)際上，這四項(xiàng)目也涵蓋了之前美國就日本最關(guān)心的幾個(gè)問題，即“日美同盟”“日美安保條約及臺(tái)灣條款”“日美經(jīng)貿(mào)問題”以及國務(wù)院也重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的美日今后一段時(shí)期內(nèi)的關(guān)系。從這個(gè)角度來說，夏威夷峰會(huì)前，美國內(nèi)部就此次會(huì)議的目的和預(yù)期基本達(dá)成了一致，美日就田中訪中可能對(duì)雙方關(guān)系產(chǎn)生的影響進(jìn)行了深入意見交換并達(dá)成了共識(shí)，會(huì)議的各項(xiàng)成果并非在會(huì)談本身，而是會(huì)議開始前已經(jīng)被雙方確認(rèn)，首腦峰會(huì)更多的只是形式上進(jìn)行再確認(rèn)，為今后日美關(guān)系良性發(fā)展開啟新的起點(diǎn)。

備忘錄附件還包括了“談話要點(diǎn)”“日本的對(duì)中關(guān)系正常化”“經(jīng)濟(jì)問題”“朝鮮半島”“對(duì)蘇關(guān)系”“美國在日本軍事存在”“田中檔案”“國務(wù)卿羅杰斯備忘錄”“國防部長萊德備忘錄”。這些主題附件也進(jìn)一步印證了之前國防部備忘錄、東京大使館電報(bào)、國務(wù)院資料都匯總到國安會(huì)進(jìn)行最終政策起草的事實(shí)，夏威夷峰會(huì)雖然包括但不局限于日本對(duì)中關(guān)系正?；敲廊赵陔p邊乃至全球重點(diǎn)問題上的全面意見交換，是美日在日本新內(nèi)閣成立后最為重要的一次關(guān)系調(diào)整與確認(rèn)。

三、美日首腦會(huì)談

8月31日至9月1日，日美兩國首腦如約在夏威夷進(jìn)行了會(huì)見。雙方會(huì)議形式主要包括總統(tǒng)—首相會(huì)議、國務(wù)卿—外相會(huì)議、共同會(huì)議三類。在全部會(huì)議結(jié)束后，美日雙方發(fā)表了共同聲明。

(一)夏威夷首腦會(huì)談

1.尼克松—田中會(huì)談 在首日舉行的第一次尼克松與田中會(huì)談中，美方其他與會(huì)人員只有基辛格與隨從翻譯，日方也僅牛場大使和翻譯在場。根據(jù)會(huì)談備忘錄[9]83-95，雙方在問候寒暄之后，首先進(jìn)入的是經(jīng)濟(jì)話題。尼克松表示：“盡可能解決貿(mào)易不平衡從而阻止出現(xiàn)限制情況，促進(jìn)更自由貿(mào)易對(duì)雙方都是有利的。強(qiáng)大繁榮的日本經(jīng)濟(jì)符合美國利益，日本角色不僅僅局限于亞洲，也是世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國?！碧镏袆t回應(yīng)道：“巨大的貿(mào)易不平衡不利于任何一國，也不希望出現(xiàn)，他將盡其所能減少當(dāng)前不平衡，當(dāng)然他也不相信一年半載內(nèi)能解決。維持美元價(jià)值以及美國經(jīng)濟(jì)持續(xù)繁榮也符合日本利益，這為維持世界和平以及自由世界作出了重大貢獻(xiàn)，日本希望合作擴(kuò)大美國經(jīng)濟(jì)?！?/p>

正如羅杰斯在備忘錄中建議那樣，尼克松并未在會(huì)談中將經(jīng)濟(jì)問題作為談判事項(xiàng)與田中交流，而只是強(qiáng)調(diào)其對(duì)美日關(guān)系的重要性，加之基辛格在8月訪日之旅時(shí)就經(jīng)濟(jì)問題已經(jīng)取得了進(jìn)展，夏威夷會(huì)談中，尼克松與大平在經(jīng)濟(jì)問題上商談融洽。

隨后尼克松便將話題引入中日關(guān)系，向田中詢問了其對(duì)日中關(guān)系的評(píng)估，并特別強(qiáng)調(diào)：“提出這事并不代表我們雙方政策應(yīng)該完全一致，我認(rèn)識(shí)到首相服務(wù)日本利益正如我們服務(wù)我們國家利益。但另一方面，在我們看來美日在中國政策上不陷入沖突之中對(duì)雙方都至關(guān)重要。因此我們不需要相同立場，但不應(yīng)該允許在我們之間出現(xiàn)敵對(duì)。”

田中就對(duì)中政策作出了兩項(xiàng)結(jié)論：“一是，日方不會(huì)在不利美日關(guān)系情況下考慮任何對(duì)中復(fù)交事宜；二是，如果日本能實(shí)現(xiàn)與中關(guān)系正常化最終也符合美方利益?！碧镏羞€特別指出：“日本國內(nèi)情況已經(jīng)發(fā)展到幾乎不可能不與中國關(guān)系正常化的程度?！?/p>

對(duì)此尼克松一方面表示：“我們與中國在上海公報(bào)中就臺(tái)灣問題‘同意有所不同’；”另一方面又極力解釋“我不打算教首相怎么做，只是提供與他們打交道的經(jīng)驗(yàn)。他們務(wù)實(shí)；聰慧又難以討價(jià)還價(jià)；有長遠(yuǎn)眼光?！睂?duì)此，田中一再強(qiáng)調(diào)他推進(jìn)對(duì)中關(guān)系正?；那疤崾遣缓鲆暼彰狸P(guān)系。當(dāng)田中希望尼克松能進(jìn)一步在臺(tái)灣問題上得到美國幫助處理時(shí)，尼克松決定將該話題留至明天再進(jìn)行討論。

此次會(huì)談是尼克松訪中后，日美首腦舉行的首次會(huì)談。由于會(huì)談前的充足準(zhǔn)備工作，雙方首腦以經(jīng)濟(jì)問題作為切入點(diǎn)，很快深入到最為關(guān)注的日中關(guān)系正?；h題。日方于基辛格訪日期間，在經(jīng)濟(jì)問題上給予了美國滿意答復(fù)，為政治議題的協(xié)調(diào)鋪平了道路。尼克松有關(guān)“不代表雙方政策完全一致”“不需要相同立場，但不應(yīng)該出現(xiàn)敵對(duì)”的表態(tài)，實(shí)質(zhì)上為整個(gè)夏威夷峰會(huì)奠定了基調(diào)，即通過最高元首之口，美國已默認(rèn)同意日本與中國直接建交的基本政策原則。

2.羅杰斯—大平會(huì)談 與首腦間原則性問題會(huì)談不同，當(dāng)天另一場由羅杰斯和大平為主的外務(wù)官員會(huì)談內(nèi)容則更加直接具體。根據(jù)會(huì)談備忘錄[15]，羅杰斯在會(huì)談初就直接表達(dá)出了對(duì)日中關(guān)系正?；年P(guān)心，對(duì)此大平強(qiáng)調(diào)了“美日顯然擁有共同的目標(biāo)，在實(shí)現(xiàn)他們過程中，日本將會(huì)小心謹(jǐn)慎”。羅杰斯提醒大平“中方不堅(jiān)持在爭議點(diǎn)上達(dá)成一致，允許出現(xiàn)沖突觀點(diǎn)的表達(dá)方式。中方急于與日本實(shí)現(xiàn)關(guān)系正?；?。

對(duì)此大平首先對(duì)之前追隨美國政策作出了三點(diǎn)說明：“一是，日本政府不明確公眾對(duì)此問題的看法；二是，北京政府的國內(nèi)和國際地位還不確定；三是，美國立場不確定?！彪S后大平即解釋了當(dāng)前日本對(duì)中政策改變的原因“然而不久后，國內(nèi)的討論澄清了民眾的態(tài)度；中國國際地位穩(wěn)固并加入了聯(lián)合國；尼克松訪華后美國態(tài)度也確定了。”

而在美國最為關(guān)心的中方建交三原則態(tài)度上，大平表示：“第一，日本愿意承認(rèn)北京政府是代表中國的唯一合法政府；第二，一旦日本與中國建立外交關(guān)系，將不會(huì)與‘民國政府’保持外交和條約關(guān)系，如果可能將維持其他方面關(guān)系；第三，關(guān)于臺(tái)灣領(lǐng)土地位問題，北京宣稱臺(tái)灣是中國一部分，日本立場是，由于日本在《舊金山和約》中放棄臺(tái)灣所有權(quán)利，日本現(xiàn)在沒有立場承認(rèn)臺(tái)灣是中國一部分。在與中國談判中，日本將會(huì)在表態(tài)中限于‘理解并尊重’中方立場。”

日方的此番表態(tài)，雖然較美國在上海公報(bào)中的立場向前邁了重大一步，但實(shí)際上與中方建交三原則還是存在較大差距。最為突出的就是臺(tái)灣地位問題。日方希望以舊金山條約為借口，回避對(duì)臺(tái)灣地位問題的直接表態(tài)，模糊處理這一原則性問題。但即便如此，羅杰斯也試圖勸說日本采用美國方式或加拿大、意大利方式*加拿大、意大利在與中國建交時(shí)采用的表述為“注意到”，英文為take note.處理中國的立場，以免暗含接受中國立場意思，影響美國在該地區(qū)的立場。但大平對(duì)此還是予以拒絕，認(rèn)為“日本至少要與荷蘭*荷蘭在1972年5月16日與中國聯(lián)合公報(bào)中使用了“尊重”，英文為respect.走得一樣遠(yuǎn)”。最后大平也向羅杰斯強(qiáng)調(diào)了“‘理解并尊重’并不意味著日本同意中國”。

在有關(guān)于臺(tái)灣經(jīng)濟(jì)關(guān)系方面，大平表示“希望維持與臺(tái)灣密切關(guān)系，但擔(dān)心受到失去外交關(guān)系的影響”。羅杰斯則極力希望日本協(xié)助維持臺(tái)灣在世界經(jīng)濟(jì)組織中的地位，并強(qiáng)調(diào)：“美國政策是改善與中關(guān)系而不是正?；匀槐３峙c臺(tái)灣外交關(guān)系和安全條約?！碑?dāng)然羅杰斯最后也試圖避免產(chǎn)生對(duì)日本政策干涉的印象，聲明“這個(gè)問題完全由日本政府決定，我們沒有意圖給予建議”。

此次會(huì)談是美日雙方最高外務(wù)長官的實(shí)質(zhì)性會(huì)談。其實(shí)從會(huì)前羅杰斯給尼克松的備忘錄來看，他已知曉無法再影響日本對(duì)中政策發(fā)生重要轉(zhuǎn)變，但仍然在會(huì)上對(duì)大平進(jìn)行了勸說，此舉可視作故意向日方施加壓力，表明美國態(tài)度而采取的外交伎倆。而大平則在會(huì)上第一次完整向美方正式表達(dá)了日方對(duì)建交三原則的態(tài)度，這種與美國政策存在明顯差異的宣示也表明日本外交開始逐漸由對(duì)美追隨開始進(jìn)行部分自主探索。結(jié)合《中日聯(lián)合公報(bào)》的最終文本來看，日中雙方有關(guān)建交三原則的最終協(xié)議成果與日本此次夏威夷會(huì)議上向美方表明的態(tài)度基本一致。這也反映出田中政權(quán)的高明外交手腕，能夠準(zhǔn)確把握中美雙方利益考量與接受底線，在中美日三角關(guān)系中左右逢源，摸索開辟出了一條最符合日本利益的中日邦交正常化之路。

3.聯(lián)合會(huì)談 夏威夷峰會(huì)次日，雙方次級(jí)官員進(jìn)一步就臺(tái)灣問題進(jìn)行了交涉，主要是日臺(tái)斷交后日本與其保持貿(mào)易和文化交流。同時(shí)日方也表達(dá)了對(duì)在臺(tái)人員和資產(chǎn)的擔(dān)憂，希望美國出于人道主義予以協(xié)助，美方則表示不太可能出現(xiàn)這種危急情況。

次級(jí)官員會(huì)談中另外值得注意的一點(diǎn)是，吉田課長簡單推測了中方急于改善日中關(guān)系的原因，“一是蘇聯(lián)因素考量，二是周恩來希望獲得聲望，三是中國希望獲取日方技術(shù)”。當(dāng)然這些說法僅僅是日方官員個(gè)人猜測，中方的政策形成過程還有賴于中方相關(guān)資料的解密和公開。

9月1日尼克松與田中又就韓國、中東、蘇聯(lián)、越南等國際性熱點(diǎn)話題進(jìn)行了意見交換。會(huì)談中途田中還是主動(dòng)將話題引到前一天未談完的臺(tái)灣問題上，他表示：“可以確信日本將結(jié)束與臺(tái)灣的外交關(guān)系，但日本愿意與臺(tái)灣維持像現(xiàn)在一樣的經(jīng)濟(jì)關(guān)系；作為一個(gè)現(xiàn)實(shí)問題美日臺(tái)可能形成三角關(guān)系，而美國處在頂點(diǎn)位置，希望得到美國協(xié)助?！盵9]99尼克松并未直接回應(yīng)田中請(qǐng)求，而是通過強(qiáng)調(diào)“這個(gè)問題不僅僅是三方在玩，并非僅僅我們倆，還有臺(tái)灣。臺(tái)灣正在密切關(guān)注首相北京之行”來繼續(xù)向日方施壓。會(huì)談進(jìn)行一半，羅杰斯和大平也參與到首腦會(huì)談當(dāng)中。尼克松就此次會(huì)談的意義表示道：“此次會(huì)見富有建設(shè)性的成果之一是確認(rèn)它提供了一個(gè)持續(xù)交流的紐帶，不僅僅是討論已經(jīng)提出的問題，并且常規(guī)性地協(xié)商可能出現(xiàn)的問題及商討解決之策。”[9]104-105其后會(huì)議內(nèi)容主要圍繞今后美日在多領(lǐng)域的合作，以及就羅杰斯—大平會(huì)談中有關(guān)中國政策及臺(tái)灣地位問題處理方式的再確認(rèn)。

(二)美日共同聲明

夏威夷峰會(huì)結(jié)束后，美日雙方于9月1日以共同聲明的形式對(duì)外公布了會(huì)議的成果。值得一提的是該聲明并非是會(huì)議上首腦交談后的產(chǎn)物，而是在會(huì)議前已由雙方多番交涉擬定草案，幾經(jīng)修改后才選擇最終在夏威夷會(huì)議結(jié)束后對(duì)外公布。

早在8月10日，霍爾德里奇給基辛格的備忘錄[9]18中就附上了國務(wù)院起早的聲明初稿。草稿中雙方談及了變化中的國際局勢，緩解國際緊張的愿望與和平解決當(dāng)前問題的方法。尤其關(guān)注朝鮮半島、印度支那、中國、中東等地。隨后雙方進(jìn)一步確認(rèn)了日美關(guān)系的緊密性和重要意義，特別涉及了美日安保條約以及美國對(duì)日本的核保護(hù)。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，初稿著重提及了雙邊經(jīng)濟(jì)關(guān)系的重要性和改善當(dāng)前貿(mào)易不平衡的具體措施。聲明還廣泛提及了貿(mào)易管制、天皇訪美、太空合作、控制毒品、能源利用、環(huán)境保護(hù)等方面問題，全文共計(jì)18小節(jié)。

從8月12日國務(wù)院發(fā)往東京使館的電報(bào)[2]56來看，總體結(jié)構(gòu)與節(jié)數(shù)與基辛格得到草案近似，僅在部分語句上作出修改。只是電報(bào)特別指出“有什么修改建議在向日本政府提出前迅速通知國務(wù)院”，國務(wù)院也預(yù)料到“經(jīng)濟(jì)部分可能有點(diǎn)過于強(qiáng)硬日本政府可能不愿意接受”。

3天后大使館發(fā)回華盛頓的電報(bào)[2]64充分轉(zhuǎn)述了日方對(duì)草案的意見，“日方收到草案感到驚訝，特別評(píng)論了文本的篇幅長度和廣泛話題。也質(zhì)疑在這么廣泛話題的公開聲明中提及經(jīng)濟(jì)問題的價(jià)值”。日方還表示“使用美方草案作為今后討論基礎(chǔ)是困難的，會(huì)就這些問題提出己方草案”。

可見，日方對(duì)美國提出的草案并不滿意，對(duì)過長的文本表達(dá)了反對(duì)意見，也正如美方所料，經(jīng)濟(jì)問題成為雙方爭執(zhí)的焦點(diǎn)。在日方看來，夏威夷會(huì)議更多為“形式上的和禮節(jié)性的活動(dòng)”[2]66。

8月份基辛格訪日之行對(duì)日美經(jīng)濟(jì)問題的解決起了重要推動(dòng)作用，在與首相的會(huì)談中，田中就削減貿(mào)易不平衡的目標(biāo)和今后長期措施向基辛格作出了保證，而具體細(xì)節(jié)交由美方大使和日方專員處理，基辛格也約定“在夏威夷會(huì)議上由只是由總統(tǒng)和首相確認(rèn)美日雙方人員共同協(xié)商的結(jié)果，而不包括細(xì)節(jié)”[9]155。但是國務(wù)院似乎希望在共同聲明中更加突出經(jīng)濟(jì)問題上取得的成果。在8月22日做成的夏威夷會(huì)議系列準(zhǔn)備材料中，聯(lián)合聲明草案文本根據(jù)日方意見已經(jīng)從18節(jié)縮減為12節(jié)，但第七條有關(guān)日美貿(mào)易表述中仍包含“田中首相表達(dá)了希望美國雙邊貿(mào)易赤字能夠在日本財(cái)年(1973年4月1日)從38億美元減少到低于30億美元”[9]227。實(shí)際并沒有遵照基辛格與田中約定的“不包括具體細(xì)節(jié)”。日方對(duì)此態(tài)度比較堅(jiān)決，據(jù)8月25日副國務(wù)卿約翰遜給基辛格的備忘錄[9]244顯示，“這種表述已經(jīng)通過155416號(hào)文件提交給日本，據(jù)東京發(fā)回的8956號(hào)電報(bào)，它可能被日本建議用更模糊的表述代替?！备鶕?jù)公布的最終聲明文本[16]870-872來看，美方還是接受了日方意見。在聲明中僅僅表述道：“首相和總統(tǒng)在經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易及金融等相關(guān)諸問題上，從廣闊的視野上交換了意見。首相和總統(tǒng)強(qiáng)調(diào)了日美間經(jīng)濟(jì)關(guān)系尤為重要?！甭暶鞑⑽刺峒叭彰老鳒p貿(mào)易不平衡的具體目標(biāo)，只是籠統(tǒng)地說道：“首相和總統(tǒng)，在為實(shí)現(xiàn)雙方國際收支和貿(mào)易收支平衡，雙方應(yīng)共同努力上意見一致?！绷硗膺€需指出的是，聲明在田中即將訪中問題上也是一筆帶過，僅僅提及“雙方希望首相不久后的中華人民共和國訪問之旅，也能有助于促進(jìn)亞洲地區(qū)緊張局勢的緩和?！泵廊瞻脖l約以及臺(tái)灣條款根據(jù)事前雙方達(dá)成的默契，并未在共同聲明中提及。

從美日雙方就共同聲明文本的交涉過程來看，經(jīng)濟(jì)問題始終是美日間繞不開的重要問題之一，常常伴隨著政治問題夾雜出現(xiàn)。日方通過在經(jīng)濟(jì)上進(jìn)行實(shí)質(zhì)性讓步，換取了美國在共同聲明文本上的妥協(xié)，以經(jīng)濟(jì)問題帶動(dòng)政治問題的解決也成為美日關(guān)系中最富特色的一面。其實(shí)早在田中擔(dān)任通商產(chǎn)業(yè)大臣期間就通過在紡織纖維品談判中的讓步促成沖繩返還問題的解決，此次又利用在貿(mào)易問題上的讓步促成了美國在日本對(duì)中政策上的諒解，日本經(jīng)濟(jì)外交也成為其在日美基軸框架下進(jìn)行外交自主探索的最主要利器。

四、結(jié) 語

1971年尼克松宣布基辛格秘密訪華到1972年夏威夷首腦峰會(huì)期間，是戰(zhàn)后美日關(guān)系最動(dòng)蕩的一年。日本政府先后經(jīng)歷了尼克松沖擊、聯(lián)合國中國問題上美日聯(lián)合提案失敗、尼克松訪華等一系列重大事件影響，長期追隨美國對(duì)中政策、日本戰(zhàn)后執(zhí)政最長的佐藤政權(quán)在這些沖擊下倒臺(tái)，美日關(guān)系的穩(wěn)固度和信賴度受到強(qiáng)烈質(zhì)疑。

從日本方面看，美國對(duì)中國政策的快速秘密調(diào)整，某種程度上是對(duì)日本政府的背叛，尼克松訪華是否再次與中方締結(jié)了有關(guān)臺(tái)灣問題的秘密協(xié)定值得懷疑，日本國內(nèi)部有著強(qiáng)烈迅速實(shí)現(xiàn)日中邦交正?；母鞣N壓力。

從美國方面看，日本保守派代表前政權(quán)外務(wù)大臣福田在總裁選舉中敗北，意味著新的田中政權(quán)可能在中國政策上出現(xiàn)極大不確定性，而新政權(quán)的對(duì)中政策又將直接影響美國在臺(tái)灣的立場甚至東亞地區(qū)整體戰(zhàn)略。

因此，圍繞日本對(duì)中政策，在田中政權(quán)上臺(tái)之初美日間就開始了各自準(zhǔn)備和各項(xiàng)交涉工作。雙方交涉的核心內(nèi)容就是中方提出的建交三原則以及日美安保條約問題?；仡櫿麄€(gè)交涉過程，可以發(fā)現(xiàn)該時(shí)段美日關(guān)系呈現(xiàn)出了新的變化與特點(diǎn)。

第一，日本開始有限度的探索自主外交政策。體現(xiàn)最為突出的就是不顧美方多番施壓，在臺(tái)灣問題上堅(jiān)持了與美國不同的外交立場，并先于美國恢復(fù)了中日邦交。

第二，東亞地區(qū)中美日小三角關(guān)系初現(xiàn)端倪。從日本向美國通報(bào)的過程來看，日方態(tài)度的變化是隨著中日間交涉和關(guān)系的變化而變化，隨著中日關(guān)系正常化越來越順利的進(jìn)展，日本對(duì)美方的態(tài)度也越來越堅(jiān)定。日本逐漸摸索并推行著更符合國家利益的外交政策。

第三，美方不再一味謀求主導(dǎo)日本外交，開始注重協(xié)調(diào)與合作。從美國政策準(zhǔn)備上看，就明確提出要避免給外界干涉日本政策的印象；從交涉過程來看美方雖多次對(duì)日本言語施壓，但也反復(fù)重申不會(huì)要求日本如何；從交涉結(jié)果上看美方最終也同意了日本的對(duì)中政策方案。

第四，經(jīng)濟(jì)問題是日美外交協(xié)調(diào)的重要組成部分。日本利用日美經(jīng)濟(jì)中的部分優(yōu)勢地位，換取美國在政治問題上的妥協(xié)，一再被日本成功運(yùn)用到外交實(shí)踐當(dāng)中，經(jīng)濟(jì)外交也成為日本在處理日美關(guān)系上的有力手段。

當(dāng)然，不能忽視的是日美同盟的根本性質(zhì)沒有改變，以日美同盟為基軸的外交基本框架也沒有改變。雖然自尼克松沖擊之后，日美關(guān)系受到了一定程度的沖擊，但佐藤政權(quán)與田中政權(quán)紛紛主動(dòng)對(duì)動(dòng)蕩的日美關(guān)系進(jìn)行了修復(fù)，而以夏威夷會(huì)議的閉幕為標(biāo)志，美日同盟關(guān)系得到了調(diào)整與再確認(rèn)，步入了更加成熟的階段。

[1] DNSA, Japan’s plans for normalization of relations with PRC[A]. July 15 1972.

[2] 石井修.アメリカ合衆(zhòng)國対日政策文書集成[G].東京：柏書房，2009，3(25).

[3] 中野士朗.田中政權(quán)八八六日[M].東京：行政問題研究所，1982.

[4] DNSA, Japan’s plans for normalization of relations with PRC[A]. July 27,1972.

[5] DNSA, China policy[A]. July 27 1972.

[6] DNSA, Japan’s plans for normalization of relations with PRC[A]. Aug 16 1972.

[7] 石井明，添谷芳秀，朱建榮，林曉光.記録と考証 日中國交正?；と罩衅胶陀押脳l約締結(jié)交渉[G].東京：巖波書店，2003.

[8] DNSA，Your meetings with Tanaka and Ohira[A]. Aug 10 1972.

[9] 石井修.アメリカ合衆(zhòng)國対日政策文書集成[G].東京：柏書房，2009，2(25).

[10] DNSA, Honolulu summit background paper: policy objectives[A]. Aug 5 1972.

[11] DNSA, Honolulu summit background paper II: The Tanaka government——A preliminary assessment[A]. Aug 5 1972.

[12] NDSA, Honolulu summit background paper II:Japan-PRC Negotiations——the Tokyo perspective[A]. Aug 5 1972.

[13] DNSA, Honolulu summit background paper IV[A]. Aug 6 1972.

[14] DNSA, Honolulu summit background paper V: Japan-Soviet relations[A]. Aug 6 1972.

[15] DNSA, State of U.S.-Japan relations; Japanese position on relations with PRC; Status of Taiwan[A]. Aug 31 1972.

[16] 細(xì)谷千博，石井修，佐々木卓也.日米關(guān)係資料集1945-97[G].東京：東京大學(xué)出版會(huì)，1999.