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        淺述公司僵局非訴救濟(jì)路徑

        2018-02-09 08:47:22周軼星
        卷宗 2018年3期

        周軼星

        摘 要:公司作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的活動(dòng)主體,對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展甚至政局的穩(wěn)定都起著比較重要的作用。很多公司在經(jīng)營(yíng)中面臨著內(nèi)憂外患的困擾,尤其是很多公司內(nèi)部糾紛的發(fā)案率呈現(xiàn)不斷增長(zhǎng)的趨勢(shì),這其中公司僵局作為公司法理論和實(shí)踐中的難解之謎,也是得到了頗多關(guān)注。鑒于公司僵局的存在對(duì)公司發(fā)展有極大破壞性,世界各國(guó)在面對(duì)公司僵局如何救濟(jì)方面也是提供了多種途徑,對(duì)這些途徑進(jìn)行概括分類,可分為訴訟途徑和非訴途徑,鑒于訴訟途徑成本高、時(shí)間長(zhǎng)且結(jié)果具有終局性等限制,本文將選擇從非訴途徑的角度進(jìn)行敘述,首先對(duì)公司僵局做個(gè)簡(jiǎn)要概述,其次從兩大法系中選出了一些有代表性的國(guó)家,敘述了這些國(guó)家在公司僵局非訴救濟(jì)路徑方面的典型特色,最后通過(guò)此分析研究,總結(jié)得出我國(guó)在面對(duì)公司僵局救濟(jì)路徑時(shí)需要加強(qiáng)和改進(jìn)之處。

        關(guān)鍵詞:公司僵局;非訴;救濟(jì)路徑

        1 公司僵局概述

        公司僵局是股東或董事間由于某種原因而產(chǎn)生的一種相持不下或?qū)χ诺木置?,它使得公司股東(大)會(huì)或董事會(huì)無(wú)法有效運(yùn)作或達(dá)成有效決議,打破了各方原本存在的動(dòng)態(tài)平衡,造成公司整體運(yùn)營(yíng)的停滯甚至癱瘓。所以一般的公司僵局分類也主要是股東會(huì)僵局和董事會(huì)僵局兩類。相比于股份公司,有限公司內(nèi)部的人和性更加突出,股東之間的依賴性更大,在面臨意見(jiàn)分歧時(shí),有限公司中的股東自愿退出的途徑也是受到各種限制,所以在有限公司中更容易出現(xiàn)公司僵局,故為保障研究的針對(duì)性,本文僅以有限責(zé)任公司作為基本的研究對(duì)象。

        公司僵局的表現(xiàn)形式多種多樣,學(xué)者們也從不同的角度出發(fā)對(duì)公司僵局給出了不同的界定,但通過(guò)對(duì)不同學(xué)者的理論研究進(jìn)行對(duì)比總結(jié),我們總結(jié)發(fā)現(xiàn)了公司僵局的一些法律屬性,主要包括以下這三個(gè)方面:一是股東或董事間的長(zhǎng)期對(duì)峙性。公司僵局的實(shí)質(zhì)主體是有關(guān)的公司股東或董事,雖然公司僵局這個(gè)名字聽(tīng)起來(lái)主體是公司,但這僅僅是一個(gè)表象,盡管公司擁有獨(dú)立的法人地位,但是維持公司正常決策和運(yùn)轉(zhuǎn)的依然是股東和作為自然人的董事,因此公司僵局的形成其實(shí)質(zhì)也是股東和作為自然人的董事在發(fā)揮作用。二是公司運(yùn)作機(jī)制的停滯性。如果說(shuō)股東或董事間的長(zhǎng)期對(duì)峙屬于公司僵局中“人”的要素,公司運(yùn)作機(jī)制的停滯就是公司僵局中的“制度性”要素。前者為后者的產(chǎn)生提供了條件和可能,后者則是前者量變累積和質(zhì)變的結(jié)果。公司運(yùn)作機(jī)制的停滯或失靈與否,是判斷公司僵局是否真正形成的關(guān)鍵性因素,因?yàn)橛锌赡鼙M管股東或董事間的長(zhǎng)期對(duì)峙是公司僵局的重要外在特征,但對(duì)峙并不必然伴隨著公司僵局。許多情況下,公司各方雖然長(zhǎng)期對(duì)峙,但卻并沒(méi)有影響公司的運(yùn)轉(zhuǎn)。公司運(yùn)作的停滯性為公司僵局確定了一個(gè)“臨界點(diǎn)”,使公司僵局能夠與一般的糾紛或?qū)箙^(qū)別開(kāi)來(lái)。三是后果的顯著危害性。顯著危害性,是對(duì)公司僵局法律后果的概括和限定。任何法律現(xiàn)象,都伴隨著一定的法律后果。公司僵局,作為公司制度的頑疾,更要求以相當(dāng)程度的現(xiàn)實(shí)危害性作為基本的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。否則會(huì)無(wú)端擴(kuò)大公司僵局的范圍,造成不可估量的損失,因?yàn)楣窘┚值挠绊懛秶粌H僅限于公司內(nèi)部,還涉及股東和董事利益,甚至債權(quán)人利益,甚至對(duì)個(gè)社會(huì)都會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響。

        2 兩大法系中公司僵局的救濟(jì)路徑分析

        鑒于公司僵局在公司持續(xù)運(yùn)作中所產(chǎn)生的顯著危害性,世界各國(guó)對(duì)公司僵局的救濟(jì)路徑也是投入了很多的精力來(lái)進(jìn)行分析研究,本文將從兩大法系中各選出幾個(gè)有代表性的國(guó)家進(jìn)行分析研究,以便通過(guò)此分析研究,分析得出我國(guó)在面對(duì)公司僵局救濟(jì)路徑時(shí)需要加強(qiáng)和改進(jìn)之處。

        (一)英美法系中公司僵局的救濟(jì)路徑

        英國(guó)的“公正合理清盤令”:英國(guó)是現(xiàn)在企業(yè)制度的開(kāi)創(chuàng)者,早在 150 年前就開(kāi)創(chuàng)性的設(shè)置了救濟(jì)公司經(jīng)營(yíng)中受到不公正壓迫的小股東們,即賦予小股東們申請(qǐng)法院發(fā)布公司強(qiáng)制清盤令的制度,在小股東認(rèn)為自己在公司活動(dòng)中受到來(lái)自大股東的壓制,便可以申請(qǐng)法院的介入,要求法院及時(shí)發(fā)布公司強(qiáng)制清盤令,以保護(hù)自己在公司中的合法利益。法院在接到當(dāng)事人的申請(qǐng)后有兩種解決方式。一是法院認(rèn)為解散公司是正當(dāng)、公平的,便會(huì)支持小股東解散公司獲得剩余分配財(cái)產(chǎn)。如英國(guó) 1948 年《公司法》第 210 條規(guī)定在股東之間發(fā)生壓迫的情況下,基于“公正和公平”(just and equitable)小股東可以采取請(qǐng)求法院解散公司的救濟(jì)方式。英國(guó) 1986 年《破產(chǎn)法》的第 122 條、第 125 條都分別對(duì)此種法院解散的情形進(jìn)行了規(guī)定。如第 125條規(guī)定“法院如果認(rèn)為(1)申請(qǐng)人有權(quán)通過(guò)解散公司或者以其他方式尋求救濟(jì);并且(2)在沒(méi)有任何其他救濟(jì)方式的情況下,公司被解散將是公正和公平的”,則法院應(yīng)作出解散令;二是法院認(rèn)為申請(qǐng)人尚且還有其他的救濟(jì)方式,且如果依據(jù)現(xiàn)有的申請(qǐng)就作出解散公司的決定會(huì)有損公司其他股東的利益,解散行為沒(méi)有達(dá)到公正、合理的程度。則法院就決定不予支持小股東們的申請(qǐng),這也是保障公司自治,防止司法權(quán)過(guò)度干預(yù)公司自治的司法謙抑性表現(xiàn)。

        美國(guó)的“強(qiáng)制股權(quán)置換”:為避免在面對(duì)司法僵局困境時(shí),使用簡(jiǎn)單粗暴的司法解散帶來(lái)的一些弊端,美國(guó)的許多州法院開(kāi)始推行“強(qiáng)制股權(quán)置換”制度。在這種公司僵局救濟(jì)路徑中,有意愿退出的股東可以通過(guò)兩種方式順利退出公司經(jīng)營(yíng),有效破解公司面臨的僵局:一是通過(guò)與其他的股東協(xié)商,將自己手中的股東以合理價(jià)格賣出去,二是請(qǐng)求公司以合理的價(jià)格回購(gòu)自己手中的股權(quán)。在美國(guó)《標(biāo)準(zhǔn)公司法》中對(duì)行為定性、訴訟程序都做了一些操作性的規(guī)定,如:只有在公司放棄購(gòu)買行為時(shí),其他股東才可進(jìn)行收購(gòu)行為。如有收購(gòu)意向, 股東需要在起訴之日起90天內(nèi)提出或在法院指定期限內(nèi)申請(qǐng), 被收購(gòu)股東不得以任何理由不正當(dāng)?shù)赝涎?、阻止收?gòu)行為的完成。其中,先由雙方合意產(chǎn)生股票價(jià)格, 反之則由法院綜合多種因素在符合法律法規(guī)的條件下徑直確定收購(gòu)價(jià)格。實(shí)踐中,法庭會(huì)要求一名業(yè)主制定股權(quán)買賣價(jià)格, 另一方則需按照該價(jià)格購(gòu)買或出售股權(quán),或法院將要求二者同時(shí)提交一個(gè)價(jià)格以購(gòu)買另一方全部資產(chǎn)。

        英美法系國(guó)家最早開(kāi)始對(duì)公司僵局問(wèn)題進(jìn)行研究。從上世紀(jì)開(kāi)始,就有較多的專家、學(xué)者對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行研究。很早之前就已經(jīng)形成了訴訟和非訴的兩大類解決途徑,到目前為止,針對(duì)公司僵局救濟(jì)問(wèn)題的研究,英美法系國(guó)家已積累了較為豐富的經(jīng)驗(yàn)和理論成果,對(duì)我國(guó)公司僵局法律救濟(jì)措施的研究和完善具有積極的指引和借鑒意義。endprint

        (二)大陸法系中公司僵局的救濟(jì)路徑

        德國(guó)的“除名權(quán)”與“退出權(quán)”:在解決公司僵局問(wèn)題上,德國(guó)法律的貢獻(xiàn)是提供了股東除名權(quán)與退出權(quán)兩種救濟(jì)途徑。 其中退出權(quán)的性質(zhì)如同美國(guó)公司法中的股東退出機(jī)制,也是包括以合理價(jià)格賣給其他股東或者請(qǐng)求公司回購(gòu)。即在這種解決路徑中,股東可以通過(guò)自由協(xié)商轉(zhuǎn)讓自己的股份以維護(hù)自身權(quán)益。 而除名權(quán)相較于退出權(quán)而言條件相對(duì)比較嚴(yán)格,通常情況下,只有在一方未全面履行出資義務(wù)或存在重大過(guò)錯(cuò)的情況下才適用。相關(guān)的法律制度也為這項(xiàng)制度的實(shí)施做出了一些規(guī)定,如:《德國(guó)商法典》第140條規(guī)定:當(dāng)股東引發(fā)威脅公司繼續(xù)存續(xù)的事由,便可以導(dǎo)致除名程序的發(fā)動(dòng)。除名決議需以股東會(huì)決議形式作出并提起除名之訴, 除名判決在支付了被除名股東所持股權(quán)相應(yīng)價(jià)金后方能生效?!兜聡?guó)有限責(zé)任公司法》 具體規(guī)定了轉(zhuǎn)讓被除名股東股權(quán)的方式:基于“資本維持”原則,針對(duì)完全履行出資義務(wù)的被除名股東,公司可回收自己股份以減資或自持股份; 若尚未完全履行出資義務(wù), 此時(shí)便只可轉(zhuǎn)讓給公司以外第三人, 并由轉(zhuǎn)讓人或受讓人在欠繳出資范圍內(nèi)依章程規(guī)定或約定向公司和其他股東承擔(dān)違約責(zé)任。

        大陸法系國(guó)家對(duì)公司僵局問(wèn)題的研究相對(duì)較晚。就公司僵局救濟(jì)路徑而言,大陸法系國(guó)家以維護(hù)公司自治為原則,曾一度避免司法手段介入公司內(nèi)部糾紛。之后,隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,對(duì)公司僵局救濟(jì)路徑的研究越來(lái)越多,涌現(xiàn)出一批優(yōu)秀的學(xué)者,并逐步形成了具有各國(guó)特色的一些非訴解決方式,對(duì)我們國(guó)家在此方面問(wèn)題的解決上也是有著一定得借鑒意義。

        3 對(duì)我國(guó)的啟示

        針對(duì)公司僵局的破解路徑,我國(guó)的研究起步較晚,且通過(guò)閱讀大量文獻(xiàn)總結(jié)發(fā)現(xiàn),就目前我國(guó)在此方面的研究存在一些不足之處:一是對(duì)公司僵局救濟(jì)路徑的研究缺乏深刻性。到目前為止,在國(guó)內(nèi)法學(xué)的前十位的主流雜志中,只有可數(shù)的幾篇發(fā)表在《法商研究》、《法學(xué)》上。盡管這一現(xiàn)象可以從不同的角度思考得出不同的結(jié)論,如公司僵局救濟(jì)路徑的理論性可能沒(méi)有得到重視,但有一點(diǎn)是可以得到印證的,那就是,目前公司僵局救濟(jì)研究的理論水平可能沒(méi)有達(dá)到高級(jí)別期刊的學(xué)術(shù)要求,這說(shuō)明關(guān)于公司僵局救濟(jì)路徑的研究缺乏理論上的深刻性。二是公司僵局的研究缺乏本土性。盡管公司僵局是一個(gè)世界性的普遍現(xiàn)象,但不同國(guó)家和地區(qū)的救濟(jì)路徑也不盡一致。而中國(guó)的公司僵局具有哪些特點(diǎn),這些特點(diǎn)對(duì)我國(guó)公司僵局救濟(jì)路徑提出哪些特殊挑戰(zhàn),需要哪些特殊規(guī)則予以應(yīng)對(duì),配套程序如何解決更為切實(shí)可行,這都是需要實(shí)證調(diào)查的。

        我們發(fā)現(xiàn)上述所選取的國(guó)家都結(jié)合自己的本國(guó)特點(diǎn)形成了具有本國(guó)特色的破解公司僵局的路徑,在今后對(duì)此問(wèn)題的研究中,一方面我們要對(duì)這些國(guó)家的典型特色進(jìn)行研究,以發(fā)現(xiàn)其深刻的法理基礎(chǔ);另一方面我們更要堅(jiān)定不移的從本國(guó)國(guó)情出發(fā),深刻理解我們的民族文化、民商事習(xí)俗,在符合我們本土文化基因的基礎(chǔ)上,才會(huì)有更多的、更深刻的啟發(fā)意義。比如我國(guó)有深厚的調(diào)解機(jī)制,這是具有我國(guó)特色的解決路徑,我們?cè)谝院蟮难芯靠偨Y(jié)上,就要積極發(fā)揚(yáng)這個(gè)優(yōu)勢(shì),形成具有我國(guó)特色的公司僵局非訴解決路徑。

        參考文獻(xiàn)

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        [9]趙旭東.糾紛與糾紛解決原論一一從成因到理念的深度分析[M],北京大學(xué)出版2009年。

        作者簡(jiǎn)介

        周軼星(1991-),女,漢族,法律碩士,單位:山東大學(xué)法學(xué)院,研究方向:民商類公司法方向。endprint

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