胡艷　唐磊　蔡弘

摘要：在城市群發(fā)展過程中，城市間的競爭與合作是并行的，城市間的關系對城市自身和城市群整體經濟發(fā)展都具有重要影響?；诳臻g溢出效應構建空間計量模型，選取長三角城市群擴容后的26個城市為樣本，分析城市間競爭關系和合作關系對城市及其他城市經濟發(fā)展的影響，結果表明：競爭對本地經濟發(fā)展具有促進作用而對其他城市經濟發(fā)展的溢出效應為負，合作對本地和其他城市經濟發(fā)展均產生正向影響。在以經濟績效為核心的地方政府考核機制下，競爭的負溢出效應與合作的正溢出效應導致地方政府間的競爭意愿大于合作意愿。要更好地發(fā)揮上級政府的作用，在從整體上規(guī)劃好城市群發(fā)展的同時，將“城市間合作”作為對各城市政府及官員考核的重要內容；同時，要建立有效的常態(tài)化的城市間經濟合作機制，通過產業(yè)分工強化城市間的經濟合作關系和行為。

關鍵詞：城市群；競爭關系；合作關系；空間溢出效應；外部投資；產業(yè)分工；地方政府考核機制；長三角城市群

中圖分類號：F0615；F127文獻標志碼：A文章編號：16748131（2018）01007608

一、引言

黨的十九大報告提出，要以城市群為主體構建大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調發(fā)展的城鎮(zhèn)格局。然而，有研究認為（趙曦 等，2013），目前中國的主要幾大城市群內部（如長三角、珠三角、京津冀、成渝城市群）都存在著“積極競爭、消極合作”的現象[1]。如果把城市當作一個“理性經濟人”來看待，當本地區(qū)的發(fā)展需要倚靠周邊地區(qū)時，城市間趨于合作，而當本地區(qū)的發(fā)展受周邊地區(qū)阻礙時，城市間趨于競爭。那么，各城市群內部城市在競爭與合作上如何進行選擇，如何實現有效分工協(xié)作？則是需要深入研究的課題。

美國經濟學家Tiebout（1956）發(fā)表的論文《一個關于地方支出的純理論》，使用“用腳投票”模型闡述了居民選擇地方政府以實現公共產品供給最大化的競爭理論：在地方政府之間提供公共產品的競爭和以自由遷徙為前提的“用腳投票”的共同作用下，地方公共產品的供給可以達到帕累托最優(yōu)效率和實現帕累托改進，以實現資源稟賦的有效配置[2]。Yeh（2001）分析了香港和珠三角城市群的競爭合作關系，并提出在華南地區(qū)建立一個綜合性的特大型城市群和生產基地來平衡地區(qū)間發(fā)展[3]。Plotnicov（2010）基于經濟復蘇和保持城市活力的假設推導出城市之間競爭關系的存在[4]。

國內學術界對城市群內部城市競爭和合作行為的研究主要聚焦于兩個方面：一是研究城市群的形成和整體發(fā)展。陳玉光（2009）認為城市群的形成依賴于市場和政府兩方面推動，市場機制的作用是依托各類要素的聚集和擴散運動來促進城市群的形成和發(fā)展，而政府則要發(fā)揮管理、服務等方面的支撐作用[5]。郭先登（2017）提倡相鄰的城市合作形成城市群并進入協(xié)同一體化發(fā)展新常態(tài)，提出將城市群打造成為國民經濟發(fā)展的增長極和核心支點[6]。二是構建空間計量經濟學模型分析城市群內部的空間效應。龐瑞芝等（2013）實證考察了技術擴散等經濟活動在城市群內部的空間交互影響[7]。魏守華等（2015）分析了本地經濟結構及城市間溢出效應對長三角6個典型制造業(yè)增長的影響，認為專業(yè)化和多樣化均有利于制造業(yè)增長，且長三角城市群的空間溢出效應表現為城市間高聚集的雙向溢出、由高向低的單向擴散和由低向高的單向聚集三種模式[8]。周韜（2015）研究了長三角城市產業(yè)發(fā)展的空間溢出效應，認為長三角城市的空間溢出效應隨著經濟距離增大而減小[9]。

已有相關文獻的研究大多集中于對不同城市群的制度和機制進行比較分析，并以省級行政單位或城市群整體為研究對象，而以城市為具體的區(qū)域單元對城市群內部城市間關系的研究并不多見。城市群是城市價值鏈不斷重組整合的載體，而城市空間演化是城市價值鏈不斷重組整合的過程，其溢出效應是城市聚集效應和規(guī)模效益的集中體現（周韜，2015）[10]。要探討城市間的競爭和合作行為，需要基于經濟地理上的空間視角，而空間計量經濟學則提供了相應的研究方法。長三角城市群是目前我國體量最大、發(fā)展迅猛且區(qū)域優(yōu)勢十分明顯的城市綜合體，研究該城市群內部城市的競爭和合作行為具有很強的現實意義和參考價值。因此，本文基于已有研究成果從空間溢出視角來研究城市間的競爭和合作行為，構建基于競爭關系、合作關系的空間計量經濟學模型來分析地方政府間競爭、合作行為對本地經濟績效的影響和對其他城市經濟發(fā)展的溢出效應，并選取長三角城市群擴容后的26個城市為樣本進行實證檢驗，從而為促進我國城市群健康發(fā)展及其內部城市協(xié)同發(fā)展提供經驗借鑒和政策參考。

二、競爭和合作對城市經濟發(fā)展的影響

經濟現象不僅表現出時間上的相關性，而且在空間上也存在某種程度的相關（Anselin，1988）[11]。區(qū)域（城市）之間既存在著競爭也有合作，張可云（2005）用“囚徒困境”來解釋區(qū)際經濟關系的實質：具有理性的各區(qū)域利益主體選擇使自身利益最大化的行為，結果卻導致了區(qū)域與社會整體的無效率[12]。地區(qū)社會經濟發(fā)展與生產要素存在著密不可分的聯(lián)系，區(qū)域競爭關系主要體現在對外部投資、人力資源等可流動型生產要素上的激烈爭奪上。城市的自然資源稟賦更多取決于自身所處的地理位置和環(huán)境，在資源稟賦所創(chuàng)造的生產價值有限的情況下，地方政府為了發(fā)展自身經濟，會利用各種優(yōu)惠措施招商引資，并很可能以鄰為壑、切割市場（陳釗 等，2011；李金龍 等，2010）[1314]。

城市競爭行為對區(qū)域發(fā)展的影響主要體現在兩個方面：一是地方政府為了提高競爭力通常會加大對交通、環(huán)境、能源等城市基礎設施的投入，且競爭的焦點往往集中于產業(yè)配套領域，圍繞主導產業(yè)來實現上中下游的產業(yè)鏈分工協(xié)作，進而促進區(qū)域產業(yè)的集群化發(fā)展，實現規(guī)模經濟；二是一個城市創(chuàng)新的誘導性制度往往會引起周邊其他城市的“效仿”，同時城市制度的創(chuàng)新和變革將提高公共服務效率，使得民眾享有更多的福利，并能夠推動整個區(qū)域的進步。所以，競爭行為會對城市發(fā)展質量，尤其是地區(qū)經濟發(fā)展水平產生重要影響。也有學者認為競爭是不利的，忽視整體利益而一味強調競爭導致缺乏合作，如大量基礎設施的重復建設和公共產品的浪費，已經嚴重影響了正常的經濟秩序，阻礙城市經濟發(fā)展水平的提高（劉俊杰，2002）[15]。endprint

合作可分為兩種：利他主義的合作和利己主義的合作。利己主義的行為動機必然導致合作的持久性，但利他主義的合作是否具有普遍性和延續(xù)性，尚缺乏足夠的理論依據（饒常林，2014）[16]。受利己主義驅使的合作行為是經濟主體收益博弈的結果，因此作為一個“理性經濟人”，地方政府的合作是建立在一定區(qū)域范圍內共同利益上的地方利益最大化策略，且共同利益的實現應不以地方利益受損為首要前提。地區(qū)（城市）間的合作關系主要體現在產業(yè)專業(yè)化和產業(yè)分工上，推進不同地區(qū)間的產業(yè)分工與合作有助于實現資源的有效配置和達到經濟效益的最大化（王春萌等，2016）[17]。區(qū)域專業(yè)化水平愈高，產業(yè)分工愈明顯，則地區(qū)合作效應越能得到有效發(fā)揮。區(qū)域性合作組織擴大了城市間相互交往范圍，各城市可以基于區(qū)域合作框架實現共贏發(fā)展和有效對接，有利于資源在各地的共享和流動性配置。所以，城市間的合作行為對城市及區(qū)域經濟發(fā)展水平同樣會產生重要影響。

三、長三角城市經濟發(fā)展的空間自相關性

在對城市間競爭關系和合作關系進行空間計量分析之前，首先

圖12000年和2015年長三角城市經濟發(fā)展水平的Morans I指數圖需要對城市經濟發(fā)展水平是否存在空間自相關性進行檢驗。本文使用地區(qū)人均年生產總值衡量城市經濟發(fā)展水平，采用學術界常用的Global Morans I指數進行統(tǒng)計檢驗。使用Geoda軟件，基于queen相鄰關系構建長三角城市群26個城市的空間權重矩陣限于文章篇幅，基于queen相鄰關系的權重矩陣不在此文中列出，如有需要可聯(lián)系作者索取。；使用Stata120軟件，對2000—2015年長三角城市群內部所有城市的人均年生產總值進行空間全局自相關和局部自相關檢驗，結果均為強烈拒絕“無空間自相關”的原假設。圖1為2000年和2015年長三角城市經濟發(fā)展水平的Morans I指數圖。從變化趨勢看，2000—2010年Morans I指數平穩(wěn)且顯著，城市經濟發(fā)展表現出較強的空間自相關性；2010年以后Morans I指數呈現緩慢下降趨勢，城市經濟發(fā)展空間自相關程度有所下降。因此，長三角城市群的26個城市的經濟發(fā)展存在正的空間自相關性，采用空間計量經濟學的分析方法是必要和合理的。

所謂溢出效應，是指一個組織在開展某項活動時，不僅會產生活動預期的效果，而且會對組織之外的人或事物產生一定影響。城市的溢出效應主要表現為空間結構的不斷演化，城市中心通過對城市外圍的輻射發(fā)揮空間溢出效應，而核心城市也通過對外圍城市的輻射發(fā)揮出同樣的溢出效應。類似地，城市間無論表現為競爭還是合作，不同的行為選擇則會有不同的溢出效應。下文將基于空間溢出效應分別構建競爭關系和合作關系的SDM模型，并以長三角城市群為樣本分析城市間競爭關系和合作關系對城市及其他城市經濟發(fā)展的影響。

四、變量選擇與模型設定

本文需要選取恰當的變量來反映城市間的競爭關系和合作關系，并在模型中分別引入所選變量的空間滯后項，進而探討城市間競爭和合作對城市經濟發(fā)展水平的空間溢出效應。

競爭關系替代變量：外部投資（FDI），包括外商直接投資和國內其他地區(qū)對本地的投資。但由于部分城市年鑒中未統(tǒng)計國內其他地區(qū)對本地的投資額，參照朱平芳等（2011）、文余源（2013）等學者的做法[1819]，選取當年實際使用外資金額部分城市實際使用外資金額統(tǒng)計單位為美元，本文使用美元對人民幣的年平均匯率對其進行換算。測度該指標。吸引外商投資，一方面以資本投入促進本地經濟發(fā)展水平，另一方面也對本地進出口貿易具有拉動作用；但由于資本的稀缺性和流動性，吸引外商投資也可能使其他地區(qū)（尤其是相鄰地區(qū)）投資減少，進而不利于其他地區(qū)經濟發(fā)展。因此，外部投資具有明顯的競爭性屬性，能夠反映地區(qū)間的競爭行為，可以衡量城市間競爭關系。

合作關系替代變量：產業(yè)分工水平系數（HI），用以反映城市產業(yè)結構高度。區(qū)域間的產業(yè)分工是區(qū)域合作的結果，同時也會促進區(qū)域間的合作關系。因此，城市的產業(yè)分工水平越高，其與其他城市的合作越多，產業(yè)分工水平能夠反映城市間的合作關系。分工和專業(yè)化水平是產業(yè)結構演進的決定性因素，勞動生產率提高則是分工和專業(yè)化的必然結果（周昌林 等，2007）[20]。產業(yè)分工水平系數的公式為：HI=∑Ki×（Pi/Li）1/2，（i=1，2，3…n）。其中，n是產業(yè)部門數，Ki是i產業(yè)所占比重，Pi是i產業(yè)的產值，Li是i產業(yè)的從業(yè)人員數，Pi/Li是i產業(yè)的勞動生產率，在不對其曲線變化趨勢產生本質影響的前提下，對勞動生產率加以開方化處理，以提高水平變化的敏感性（周榮榮，2012）[21]。

控制變量：（1）勞動力資源（RL），反映城市勞動力狀況，用地區(qū)年末單位從業(yè)人員數衡量。（2）城市化率（UR），反映城鎮(zhèn)建設發(fā)展水平，用城鎮(zhèn)非農人口占總人口比例衡量。（3）恩格爾系數（EC），從消費角度反映城市發(fā)展水平，用城鎮(zhèn)居民家庭食品支出額占消費性支出總額的比重衡量。

常見的空間經濟計量學模型主要有空間滯后模型（Spatial Lag Mode，SLM）、空間誤差模型（Spatial Error Mode，SEM）和空間杜賓模型（Spatial Durbin Mode，SDM）三種。Anselin（2003）從空間滯后變量的類型和空間相關性的作用范圍兩個維度揭示了空間SLM和空間SEM模型的經濟意義[22]。空間杜賓模型由于同時考慮了解釋變量和被解釋變量的空間滯后項，是對空間SDM模型和SEM模型的擴展（陳強，2014）[23]。本文參照周韜（2015）和劉傳江（2016）等學者的做法[9，24]，通過引入空間杜賓模型和設定空間變量來探討競爭和合作關系對本地經濟績效和其他地區(qū)經濟績效的影響。一般來說，空間計量分析中的區(qū)域單元具有整體性，可將其視為固定抽樣，所以選擇固定效應模型更加合適（Elhorst，2010）[25]。endprint

基于上述分析，為了探討城市群內城市間的競爭和合作對城市自身及其他城市經濟發(fā)展的影響，需引入解釋變量的空間滯后項，得到城市間競爭和合作影響城市經濟發(fā)展的空間計量模型：

競爭關系模型：lnYit=ρWlnYit+β1lnFDIit+δ1WlnFDIit+β2X→it+δ2WX→it+μi+γi+εit

合作關系模型：lnYit=ρWlnYit+β1lnHIit+δ1WlnHIit+β2X→it+δ2WX→it+μi+γi+εit

其中，Yit為城市人均地區(qū)年生產總值PGDPit，WlnYit為被解釋變量城市經濟發(fā)展水平的空間滯后項；FDIit為外部投資，WlnFDIit為解釋變量競爭關系（外部投資的空間滯后項），用以反映競爭關系對其他城市經濟發(fā)展水平的影響；HIit為城市產業(yè)分工水平，WlnHIit為解釋變量合作關系（城市產業(yè)分工水平的空間滯后項），用以反映合作關系對其他城市經濟發(fā)展水平的影響；X→it為控制變量，WX→it為控制變量的空間滯后項；μi為空間固定效應，γi為時間固定效應。其中，對PGDPit、FDIit、RLit等具有指數增長效應的變量進行對數化處理，以降低多重共線性的影響及可能存在的異方差和內生性。

五、實證檢驗結果及分析

1.數據來源及說明

本文選取長三角城市群的26個城市2000—2015年的面板數據作為研究樣本，其中地區(qū)人均年生產總值、外部投資、產業(yè)分工水平系數、勞動力資源、恩格爾系數、城市化率等數據來源于《中國城市統(tǒng)計年鑒》《上海統(tǒng)計年鑒》《江蘇統(tǒng)計年鑒》《浙江統(tǒng)計年鑒》《安徽統(tǒng)計年鑒》以及相關城市相應年度的統(tǒng)計年鑒，部分指標經作者整理計算得到。因2015年國家取消農業(yè)、非農業(yè)戶口劃分，當年城市化率采用城鎮(zhèn)人口占總人口比重進行替代，數據來源于相關省份及城市的統(tǒng)計年鑒。因2015年安徽省行政區(qū)劃有較大調整，涉及長三角地區(qū)的城市有銅陵、安慶，本文沿用2014年以前的統(tǒng)計口徑，對其他涉及口徑調整的相關城市數據進行了換算和整理。各變量描述性統(tǒng)計見表1。

2.競爭關系對城市經濟發(fā)展的影響

本文使用Stata120軟件對競爭關系模型進行空間權重矩陣下的極大似然估計，估計結果如表2所示。Hausman檢驗結果顯示，拒絕接受隨機效應的原假設，故使用固定效應模型進行檢驗?？臻g面板SDM模型的固定效應分為空間固定效應、時點固定效應和空間—時點雙向固定效應，使用Wald檢驗和似然比檢驗均接受SDM模型，說明采用空間SDM模型是合適的。對三種效應分別進行估計，估計結果顯示：代表城市間競爭關系的外部投資對城市經濟發(fā)展具有顯著的促進作用，該變量在三種模型中均通過了1%水平的顯著性檢驗；該變量的空間滯后項在時點固定效應中通過了5%水平的顯著性檢驗，表明長三角城市群內部城市的外部投資存在顯著的空間依賴性，其系數為-006，說明本城市外部投資的提高會導致其他城市經濟發(fā)展水平的下降?？傮w上看，代表競爭關系的外部投資有利于城市自身經濟發(fā)展，但其對其他城市經濟發(fā)展的溢出效應為負，即對其他城市的經濟發(fā)展具有一定抑制作用。

外部投資的空間滯后項在三種不同設定的模型中估計結果不一致，原因可能在于該變量受城市規(guī)模的影響較大，規(guī)模越大的城市吸引外部投資的空間和地理范圍也越大。用當年實際使用外資金額占地區(qū)生產總值比重替代外部投資，重新進行估計，結果見表3。各變量的估計結果均沒有發(fā)生明顯變化，與表2基本一致，說明本文選取的變量和估計結果是穩(wěn)健的。

從控制變量來看，勞動力資源的系數為正，且在三種模型中均通過了1%水平的顯著性檢驗，說明勞動力資源對城市經濟發(fā)展具有正向的促進作用；恩格爾系數的系數為負，且在空間固定效應和時點固定效應模型中通過了顯著性檢驗，說明恩格爾系數與城市發(fā)展水平負相關，即城鎮(zhèn)居民消費水平的提高有利于城市經濟發(fā)展；城市化率的系數為正，且在三種模型中均通過1%水平的顯著性檢驗，說明城市化率的提高對城市經濟發(fā)展具有正向促進作用，勞動力從農村流向城市加快了城市經濟發(fā)展。以上控制變量對城市經濟發(fā)展的影響均與一般的研究結論一致。

3.合作關系對城市經濟發(fā)展的影響

對合作關系模型的估計結果如表4所示，代表城市間合作關系的產業(yè)分工的系數為正，且在三種模型中均通過1%水平的顯著性檢驗，表明城市產業(yè)結構的提升對城市經濟發(fā)展具有正向的促進作用；產業(yè)分工空間滯后項在空間固定效應模型中通過了5%水平的顯著性檢驗，表明長三角城市群內部城市間的產業(yè)分工存在顯著的空間依賴性，且溢出效應為正，即一個城市產業(yè)分工水平的提高對其他城市經濟發(fā)展具有正向促進作用。從各控制變量來看，估計結果與表2、表3相似，符合理論預期和一般的實證研究結論。

六、結論與啟示

本文選取長三角城市群擴容后的26個城市為研究樣本，基于空間溢出效應構建空間計量經濟學模型，探討城市間競爭關系和合作關系對城市及其他城市經濟發(fā)展的影響，得到如下結論：城市間的競爭對本地經濟發(fā)展具有正向促進作用，而對其他城市經濟發(fā)展的溢出效應為負，抑制其他城市的經濟發(fā)展；城市間的合為對本地經濟發(fā)展具有促進作用，且對其他城市經濟發(fā)展的溢出效應為正，也有利于其他城市的經濟發(fā)展；此外，勞動力資源、城鎮(zhèn)居民消費水平、城鎮(zhèn)化水平等也會不同程度地影響城市經濟發(fā)展。如果把地方政府及官員看作一個完全的“理性經濟人”“理性經濟人”是指，作為經濟決策的主體是充滿理性的，即所追求的目標都是自身效用的最大化（何軒，2011）[26]。，由于競爭行為對本地有利而不利于其他地區(qū)，合作行為對本地有利且利于其他地區(qū)，在官員的政治晉升博弈中，若僅僅（或主要）用經濟績效指標來考核地方政府及官員，則會驅使地方政府及官員更愿意選擇競爭而非合作。進一步從空間交互影響來分析，隨著競爭行為對本地經濟績效的提高，地方政府間競爭趨于激烈；而隨著合作行為對其他地區(qū)經濟績效的提高，地方政府間合作趨于消極?？傊鞘虚g的競爭與合作在城市群發(fā)展中是并行的，完全的自由化和簡單的經濟績效考核通常會強化競爭，但過于激烈的競爭不利于城市群整體的發(fā)展。因此，需要更好地發(fā)揮上級政府的作用，使城市群在競爭與合作的平衡中實現整體效益最大化。endprint

隨著行政區(qū)劃調整、城市規(guī)模變化及外部投資對本地就業(yè)、技術、財政等多方面影響程度的不斷擴大，城市之間尤其是相鄰城市間的“積極競爭、消極合作”現象日益顯現，這不利于當前倡導的區(qū)域經濟一體化發(fā)展。因此，要實現區(qū)域合作和城市間有效的分工協(xié)作，需從宏觀層面上制定有效合理的應對方案和預防措施。本文提出如下建議：第一，上級政府要從整體上規(guī)劃好城市群的發(fā)展，并優(yōu)化對地方政府及官員的考核和激勵機制。不但要對城市群協(xié)同發(fā)展進行科學規(guī)劃，還可將城市群作為一個整體進行考核，對各城市政府及官員的考核要納入與其他城市合作的相關內容。第二，建立有效的常態(tài)化的城市經濟合作機制。一方面，是要完善政府間合作機制，使得各項區(qū)域規(guī)劃和政策得到更具全局性的實施；另一方面，要建立政府部門與非政府部門之間的合作互動關系，采取官方與非官方并行的合作形式更利于有效對接。第三，完善市場機制，優(yōu)化資源要素配置。城市群要想實現一體化發(fā)展首先需在內部建立起共同的市場，通過市場機制優(yōu)化配置資源，調整產業(yè)結構。第四，實施區(qū)域差異化政策，實現各地區(qū)協(xié)調均衡發(fā)展。加快落后地區(qū)基礎設施建設，完善城市群交通網絡體系，引導資源要素由發(fā)達地區(qū)流向欠發(fā)達地區(qū)，促進城市間的產業(yè)分工及不同圈層間產業(yè)帶的形成，以強化城市間合作關系和行為。

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Abstract： In the process of urban agglomeration development， the intercity competition and cooperation are parallel， and the relationship between the cities has important impact on urban development and the overall economic development of urban agglomerations. Based on spatial spillover effect to construct spatial econometrics model， we choose the data of 26 cities in the Yangtze River Delta urban cluster as sample， analyze the influence of the intercity competition and cooperative on the cities and the economic development of other cities. Empirical results show that competition has a positive effect on the level of local economic development but its impact on other cities is negative， and that the effect of cooperation on the level of local economic development is positive and its impact on other cities is also positive. Under the examination mechanism taking economic performance as the core of local government， the negative spillover effect of competition and positive spillover effect of cooperation make the willingness of the competition be greater than that of cooperation among local governments. Therefore， these areas should bring governmental role into fully play， take “intercity cooperation” as the important content of the examination of each city government and officials while making good overall plan for urban agglomerations， meanwhile， set up effective and normalized intercity economic cooperation mechanism and strengthen intercity economic cooperation relation and behavior by industrial division.

Key words： urban agglomeration； competition relation； cooperation relation； spatial spillover effect； external investment； division of industry； local governmental examination mechanism； the Yangtze River delta urban agglomeration

CLC number： F0615；F127Document Code：AArticle ID： 16748131（2018）01007608

（編輯：夏冬）endprint