劉燕起+楊彬+呂為超

【摘 要】 為提高新形勢下海事危防監(jiān)管水平，結(jié)合法律法規(guī)變化，以防污染監(jiān)管法律適用分析方式探討船舶防污染監(jiān)管業(yè)務(wù)，討論危險貨物及易流態(tài)貨物監(jiān)管問題，并提出以下建議：法制部門做好法律法規(guī)及配套文件的及時更新完善，構(gòu)建完備高效的海事危防監(jiān)管法律保障體系；基層海事執(zhí)法部門進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，加強現(xiàn)場監(jiān)管；一線海事執(zhí)法人員及時跟蹤公約和法律法規(guī)變化，切實做到依法行政。海事危防監(jiān)管作為海事部門的核心業(yè)務(wù)之一，涉及內(nèi)容眾多、專業(yè)性強，只有做到上述幾點，才能適應(yīng)當(dāng)前海事危防監(jiān)管的新形勢。

【關(guān)鍵詞】 防污染；海洋環(huán)境保護(hù)法；危險貨物；行政處罰；海事監(jiān)管

0 引 言

海事危防監(jiān)管作為海事部門的核心業(yè)務(wù)之一，涉及內(nèi)容眾多、專業(yè)性強，歷來是海事監(jiān)管工作的重中之重。隨著國家海洋管理體制改革、行政審批制度改革的不斷深入，以及海事法律法規(guī)體系的不斷完善，交通運輸部對海事危防監(jiān)管的“根本大法”之一――《中華人民共和國海洋環(huán)境保護(hù)法》（以下簡稱《海洋環(huán)境保護(hù)法》）進(jìn)行了修改，相應(yīng)的下位法律法規(guī)也正逐步修改并實施，海事危防監(jiān)管面臨新的形勢和新的要求。

近幾年，海事監(jiān)管相關(guān)法律法規(guī)變化非常快，尤其是在海事危防監(jiān)管方面更為明顯，這些變化給執(zhí)法人員提出了新的要求和新的挑戰(zhàn)。筆者結(jié)合船舶防污染監(jiān)管法律適用問題和危險貨物及易流態(tài)貨物監(jiān)管實際，探討新形勢下船舶的危防監(jiān)管。

1 船舶防污染監(jiān)管的法律適用

通常，船舶港內(nèi)作業(yè)涉及的污染物排放事項主要包括：舷外拷鏟、油漆作業(yè)或者使用焚燒爐；洗艙、清艙、驅(qū)氣及排放垃圾、生活污水、殘油、含油污水、含有毒有害物質(zhì)污水等污染物和壓載水；沖洗沾有污染物、有毒有害物質(zhì)的甲板；船舶水上拆解、打撈、修造及其他水上、水下船舶施工作業(yè)所產(chǎn)生的污染物；船舶供受油。壓載水排放是一項常見的船舶作業(yè)，筆者以壓載水排放海事監(jiān)管為例來說明在法律法規(guī)迅速變化的背景下，此類作業(yè)在海事監(jiān)管中需要關(guān)注的地方。

1.1 《海洋環(huán)境保護(hù)法》2016年修改前監(jiān)管

在海事監(jiān)管實踐中，一些地方海事部門對某些船舶在未向海事部門申報的情況下就在港內(nèi)實施壓載水排放作業(yè)行為進(jìn)行過處罰，認(rèn)為其行為違反了當(dāng)時的《海洋環(huán)境保護(hù)法》第70條規(guī)定，并根據(jù)第74條“不按照規(guī)定申報，甚至拒報污染物排放有關(guān)事項的，處二萬元以下的罰款”進(jìn)行行政處罰?！逗Ｑ蟓h(huán)境保護(hù)法》未對污染物的概念作詳細(xì)闡述，壓載水是否屬于《海洋環(huán)境保護(hù)法》的“污染物”是目前爭議的焦點。船舶壓載水可能會造成海洋生態(tài)損害，但筆者認(rèn)為這并不是證明其屬于“污染物”的充足理由，原因在于：（1）當(dāng)時的《海洋環(huán)境保護(hù)法》中并未明確“污染物”概念，而第62條“任何船舶及相關(guān)作業(yè)不得違反本法規(guī)定向海洋排放污染物、廢棄物、壓載水、船舶垃圾及其他有害物質(zhì)”的規(guī)定將污染物與壓載水進(jìn)行了一定的區(qū)分；（2）當(dāng)時《海事行政許可條件規(guī)定》規(guī)定的壓載水排放審批關(guān)注的重點是壓載水是否來自疫區(qū)，在海事監(jiān)管實踐中，絕大部分船舶并非來自疫區(qū)，尤其是對于內(nèi)貿(mào)船舶來說，其清潔壓載水的危害性有限，從生活經(jīng)驗和立法目的上看，將其劃為“污染物”未有充足的說服力。由此，筆者認(rèn)為依據(jù)當(dāng)時的《海洋環(huán)境保護(hù)法》第70條、第74條對船舶擅自排放壓載水進(jìn)行行政處罰有值得商榷的地方。之所以會出現(xiàn)這樣的爭議，一方面是因為海事法律法規(guī)體系建設(shè)不完善，另一方面是因為部分海事執(zhí)法人員存在“以罰代管”的思想，工作方法過于簡單。

2015年7月1日，修改后的《中華人民共和國海上海事行政處罰規(guī)定》（以下簡稱《海事行政處罰規(guī)定》）第59條“船舶不按照規(guī)定在港區(qū)水域內(nèi)洗艙、清艙、驅(qū)氣、舷外拷鏟及油漆作業(yè)或者排放壓載水的，由海事管理機(jī)構(gòu)對船舶所有人或者經(jīng)營人予以警告，或者處以元以上1萬元以下罰款”，進(jìn)一步明確了對不按照規(guī)定排放壓載水等行為的處罰。因此，一些海事部門根據(jù)此條規(guī)定對船舶未向海事部門申報擅自排放壓載水的行為進(jìn)行行政處罰，筆者認(rèn)為這種做法是符合法律法規(guī)要求的。

1.2 《海洋環(huán)境保護(hù)法》修改后至《污染防治規(guī)定》修改前監(jiān)管

2016年修訂后的《海洋環(huán)境保護(hù)法》取消了原法第70條規(guī)定的5項有關(guān)船舶作業(yè)活動的審批，僅保留了散裝液體污染物、危害性貨物過駁作業(yè)的審批。雖然《中華人民共和國船舶及其有關(guān)作業(yè)活動污染海洋環(huán)境防治管理規(guī)定》（以下簡稱《污染防治規(guī)定》）中的有關(guān)“排放壓載水應(yīng)取得海事管理機(jī)構(gòu)許可”條款直到2017年5月23日才進(jìn)行修改，但上述規(guī)定在法律意義層面上已于2016年11月7日失去法律效力?！缎姓S可法》規(guī)定規(guī)章不可以設(shè)定許可，《污染防治規(guī)定》在法律層級方面屬于規(guī)章，因而在海事監(jiān)管中不應(yīng)引用該規(guī)章的上述規(guī)定。隨著上位法《海洋環(huán)境保護(hù)法》對相關(guān)許可的取消，在新的配套法律文件出臺前，船舶排放壓載水監(jiān)管存在一定的空白期。

1.3 當(dāng)前監(jiān)管

2017年5月23日，下位法《污染防治規(guī)定》有了新的變化，將第9條規(guī)定的“港內(nèi)排放垃圾、生活污水、殘油、含油污水、含有毒有害物質(zhì)污水等污染物以及壓載水等眾多常見的港內(nèi)防污染相關(guān)作業(yè)”審批制改為報告制。

第52條規(guī)定“違反本規(guī)定第9條規(guī)定，船舶未按照規(guī)定將有關(guān)情況向海事管理機(jī)構(gòu)報告的，由海事管理機(jī)構(gòu)予以警告；情節(jié)嚴(yán)重的，處2萬元以下的罰款。”由此，船舶排放壓載水等常見的防污染相關(guān)作業(yè)的監(jiān)管不再有爭議。

1.4 對海事執(zhí)法的啟示

港內(nèi)防污染作業(yè)監(jiān)管相關(guān)法律規(guī)定的分析給海事執(zhí)法工作帶來如下啟示：（1）海事執(zhí)法人員在處理違法行為時，應(yīng)結(jié)合立法目的和監(jiān)管實際，慎重作出決定，杜絕“一罰了之”；（2）海事執(zhí)法人員在執(zhí)法工作中應(yīng)適應(yīng)“輕審批，重事中事后監(jiān)管”的新要求，切實履職；（3）隨著國際公約和國內(nèi)法律法規(guī)的不斷調(diào)整，海事部門的執(zhí)法依據(jù)也在不斷變化，較高層級法律文件的調(diào)整落實到較低層級法律文件往往需要一定的時間，海事執(zhí)法人員應(yīng)緊跟法律變化，對執(zhí)法過程中使用的法律文件應(yīng)清楚其法律層級、上位法依據(jù)、法律效力，并正確使用。endprint

2 危險貨物及易流態(tài)貨物監(jiān)管

2.1 監(jiān)管重點

危險化學(xué)品、危險貨物、污染危害性貨物、易流態(tài)貨物的動靜態(tài)監(jiān)管是海事危防業(yè)務(wù)的重點。海事部門在此類貨物運輸之前就已開始執(zhí)行海事監(jiān)管工作，海事部門政務(wù)中心按照相關(guān)法律法規(guī)和國際公約要求提前處理這類貨物的申報或者備案。[1]海事執(zhí)法人員在現(xiàn)場執(zhí)法過程中，應(yīng)注重核查船員是否熟悉所載運危險貨物的安全知識、操作規(guī)程，以及現(xiàn)場核查申報、備案手續(xù)。

2.2 船員監(jiān)管

人為因素是大部分事故發(fā)生的主要因素之一?！吨腥A人民共和國船舶載運危險貨物安全監(jiān)督管理規(guī)定》（以下簡稱《危貨安全管理規(guī)定》）第29條規(guī)定：載運危險貨物船舶的船員，應(yīng)當(dāng)持有海事管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)的適任證書和相應(yīng)的培訓(xùn)合格證，熟悉所在船舶載運危險貨物安全知識和操作規(guī)程。第30條規(guī)定：載運危險貨物船舶的船員應(yīng)當(dāng)事先了解所運危險貨物的危險性和危害性及安全預(yù)防措施，掌握安全載運的相關(guān)知識。

《中華人民共和國海船船員培訓(xùn)合格證書簽發(fā)管理辦法》（以下簡稱《船員證書管理辦法》規(guī)定在油船、化學(xué)品船、液化氣船工作的船員應(yīng)持有相應(yīng)培訓(xùn)合格證書。一般在這類船舶工作的船員都經(jīng)過相應(yīng)的培訓(xùn)，并取得相應(yīng)的證書，海事執(zhí)法人員在現(xiàn)場執(zhí)法中應(yīng)側(cè)重對其實操能力的核查。

《船員證書管理辦法》對在載運固體危險或有害物質(zhì)的船上負(fù)責(zé)貨物作業(yè)的船員，僅要求可持有相應(yīng)的特殊培訓(xùn)合格證，并未作出強制規(guī)定。這就造成了絕大部分在載運B組（具有化學(xué)危險性的）散裝固體的散貨船工作和在裝載危險化學(xué)品集裝箱的集裝箱船工作的船員，未持有相應(yīng)的特殊培訓(xùn)合格證書。在海事現(xiàn)場執(zhí)法中，應(yīng)全面核查責(zé)任船員對所運危險貨物的危險性、危害性、安全預(yù)防措施及安全載運相關(guān)知識的掌握情況。尤其是偶爾一個航次裝載一次B組散裝固體的散貨船，船員相關(guān)培訓(xùn)的缺失和思想的麻痹大意極易釀成事故，海事現(xiàn)場執(zhí)法人員應(yīng)通過現(xiàn)場核查督促他們掌握安全載運的相關(guān)知識，杜絕事故發(fā)生。

2.3 申報管理和監(jiān)管要求

如果海事執(zhí)法人員在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)船舶裝卸危險貨物而未向海事部門進(jìn)行申報、備案或者違反相應(yīng)法律法規(guī)時，則應(yīng)依法給予行政處罰。[2]需要注意的是，法律法規(guī)對不同種類的貨物有不同的監(jiān)管要求。

《污染防治規(guī)定》第24條：船舶載運污染危害性貨物進(jìn)出港口，承運人或者代理人應(yīng)當(dāng)在進(jìn)出港24小時前向海事管理機(jī)構(gòu)辦理船舶適載申報手續(xù)；貨物所有人或者代理人應(yīng)當(dāng)在船舶適載申報之前向海事管理機(jī)構(gòu)辦理貨物適運申報手續(xù)。海事部門同意后，船舶方可進(jìn)出港口或者過境停留。未經(jīng)海事部門批準(zhǔn)擅自進(jìn)出港的依照第58條，對其承運人、貨物所有人或者代理人處1萬元以上5萬元以下的罰款。

《危貨安全管理規(guī)定》第23條規(guī)定：船舶載運危險貨物進(jìn)出港口，或者在港口過境停留，應(yīng)當(dāng)在進(jìn)出港口之前提前24小時向海事管理機(jī)構(gòu)辦理申報手續(xù)，經(jīng)海事管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，方可進(jìn)出港口。船舶進(jìn)出港口未按規(guī)定向海事部門申報的，貨物屬于危險化學(xué)品的，依照《海事行政處罰規(guī)定》第40條對船舶所有人或者經(jīng)營人處1萬元以上3萬元以下的罰款；貨物屬于危險化學(xué)品以外的危險貨物的，依照《海事行政處罰規(guī)定》第44條對船舶、設(shè)施所有人或者經(jīng)營人處以300元以上1萬元以下罰款；對船長或者設(shè)施主要負(fù)責(zé)人和其他直接責(zé)任人員處以200元以上1萬元以下罰款，并扣留船員適任證書6～24個月。

《水路運輸易流態(tài)化固體散裝貨物安全管理規(guī)定》第9條規(guī)定：船舶裝載易流態(tài)化固體散裝貨物前24小時，船舶或其代理人應(yīng)當(dāng)核對托運人或其代理人提交的易流態(tài)化固體散裝貨物檢測報告、含水率檢測報告等相關(guān)單證和資料，確認(rèn)貨物適運，并在船舶開航前向海事部門報備。鑒于船舶載運易流態(tài)化固體散裝貨物的高風(fēng)險，2015年《海事行政處罰規(guī)定》新增加了對船上人員不按照規(guī)定載運易流態(tài)化貨物以及不按照規(guī)定向海事管理機(jī)構(gòu)備案的行政處罰，強化了易流態(tài)化固體散裝貨物的監(jiān)管。

2.4 不同種類貨物行政處罰的法律適用問題

在行政處罰過程中，應(yīng)注意不同貨物類別及法律適用。若一種貨品同時屬于多類時，如散裝運輸?shù)募妆酵瑫r屬于海運污染危害性貨物、危險貨物和危險化學(xué)品，應(yīng)綜合考慮貨物主要危險性、危害性、立法目的、義務(wù)履行人與處罰對象相一致等因素，合理選擇適用的法律條款，做到執(zhí)法過程合情、合理、合法。具體貨物所屬類別，應(yīng)查閱《海運污染危害性貨物名錄》《危險貨物品名表》《危險化學(xué)品目錄》等目錄及相關(guān)公約法規(guī)。此外，《常見海事違法行為行政處罰裁量基準(zhǔn)》就不同貨類的處罰金額計算作了詳細(xì)規(guī)定。

3 結(jié) 語

隨著后續(xù)《海上交通安全法》《船舶載運危險貨物和固體散裝貨物安全監(jiān)督管理規(guī)定》的修訂頒布及《壓載水公約》的生效，海事危防監(jiān)管法律法規(guī)將日益嚴(yán)格，建議：法制部門做好法律法規(guī)及配套文件的及時更新和完善，構(gòu)建完備高效的海事危防監(jiān)管法律保障體系；基層海事執(zhí)法部門進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，加強現(xiàn)場監(jiān)管；一線海事執(zhí)法人員及時關(guān)注國際公約和法律法規(guī)變化，切實做到依法行政。

參考文獻(xiàn)：

[1] 劉鳳鳴.船舶載運危險貨物申報管理問題探討[J].世界海運，2010（12）：54-56.

[2] 王江.船舶載運危險貨物的適裝許可審批與現(xiàn)場監(jiān)管[J].水運管理，2007（3）：31-33.endprint