呂文慧，段繼紅，賈晗睿

（南京財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，南京 210046）

引言

我國推進城鎮(zhèn)化30多年來，城鎮(zhèn)化率已達到56.1%，取得了很大成績。同時，國內(nèi)有關(guān)城鎮(zhèn)化的學(xué)術(shù)研究也取得了很好的成果。城鎮(zhèn)化的核心問題是農(nóng)村剩余勞動力的轉(zhuǎn)移，而要實現(xiàn)農(nóng)村居民的市民化，所要解決的關(guān)鍵問題是農(nóng)村居民的就業(yè)問題。長期以來，學(xué)術(shù)界普遍認為，城鎮(zhèn)化能推動民營經(jīng)濟的發(fā)展，民營經(jīng)濟的發(fā)展也能有效地帶動城鎮(zhèn)聚集和城鎮(zhèn)化水平提高，即民營經(jīng)濟和城鎮(zhèn)化之間存在著相輔相成的關(guān)系。

2016年3月4日，習(xí)近平總書記在民建、工商聯(lián)委員聯(lián)組會發(fā)表重要講話，再次重申非公有制經(jīng)濟的地位和作用，引發(fā)各界高度關(guān)注。習(xí)近平指出：“長期以來，我國非公有制經(jīng)濟快速發(fā)展，在穩(wěn)定增長、促進創(chuàng)新、增加就業(yè)、改善民生等方面發(fā)揮了重要作用?！绷?xí)總書記充分肯定了民營經(jīng)濟的作用。

在當(dāng)前加快民營經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的形勢下，理清城鎮(zhèn)化對民營經(jīng)濟的發(fā)展作用，民營經(jīng)濟對城鎮(zhèn)化的拉動效應(yīng)，為政府決策提供參考。借助已有的研究文獻，本文選擇城鎮(zhèn)化率和民營經(jīng)濟就業(yè)人數(shù)占城鎮(zhèn)人口的比重兩個指標(biāo)，對我國城鎮(zhèn)化進程與民營經(jīng)濟之間的關(guān)系進行計量分析。

一、文獻綜述

民營經(jīng)濟是中國特色，城鎮(zhèn)化與民營經(jīng)濟的關(guān)系研究多為國內(nèi)文獻。在理論層面上，秦嶺、高懷定（2004）重點分析了民營經(jīng)濟和城鎮(zhèn)化的互動關(guān)系和相關(guān)目標(biāo)選擇上的沖突；梁賢、李達球、林濤（2007）認為，城鎮(zhèn)化的推進有利于民營經(jīng)濟的發(fā)展；周丕娟（2005）和楊慧、夏凡（2011）認為，民營經(jīng)濟能提供就業(yè)機會，推進城鎮(zhèn)化進程。也有學(xué)者對城鎮(zhèn)化和民營經(jīng)濟的相互作用進行實證研究，武翠蓮（2011）借助河北省相關(guān)數(shù)據(jù)實證分析了民營經(jīng)濟如何影響城鎮(zhèn)就業(yè)量和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實證分析了民營經(jīng)濟對城鎮(zhèn)化的影響；秦尊文，龍（2013）以城鎮(zhèn)化率和民營經(jīng)濟水平的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，使用誤差修正模型和協(xié)整理論研究了城鎮(zhèn)化率與民營經(jīng)濟之間的動態(tài)和長期均衡關(guān)系，認為民營經(jīng)濟有利于發(fā)展中小城鎮(zhèn)的建設(shè)；于忠江（2016）結(jié)合河南省18個地級城市2006—2013年的面板數(shù)據(jù)，分析發(fā)現(xiàn)在控制其他因素的條件下，民營經(jīng)濟總量對融合型城鎮(zhèn)化有顯著的積極影響。

縱觀上述研究成果，對于城鎮(zhèn)化水平和民營經(jīng)濟二者直接定量關(guān)系的研究不夠深入。本文以我國1978—2014年城鎮(zhèn)化率和民營經(jīng)濟就業(yè)人數(shù)占城鎮(zhèn)人口的比重年度時間序列數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，首先對變量進行單整檢驗和協(xié)整檢驗，接著建立反映城鎮(zhèn)化水平和民營經(jīng)濟發(fā)展動態(tài)關(guān)系的向量自回歸模型，借助VAR模型，進行Granger因果檢驗、方差分解和脈沖響應(yīng)函數(shù)分析民營經(jīng)濟與城鎮(zhèn)化之間的關(guān)系。

二、城鎮(zhèn)化進程與民營經(jīng)濟關(guān)系的計量分析

測度城鎮(zhèn)化水平的方法有許多種，其中最簡明最常用的方法是城鎮(zhèn)人口法，即用城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘陌俜直葋頊y度，即城鎮(zhèn)化率。這一方法是測度城市化水平最基本的方法，一直為聯(lián)合國、國際社會、各國政府和學(xué)術(shù)機構(gòu)所廣泛采用，因此，人們又稱之為國際通用方法。大量有關(guān)文獻資料和實際材料都表明，以城市人口占總?cè)丝诘陌俜直缺硎镜某鞘谢降臏y度方法，不但形式上簡明實用，而且在內(nèi)容上體現(xiàn)出城市化的深刻內(nèi)涵。可以說，到目前為止，無論國內(nèi)還是國外，幾乎無一例外地都用城市人口占總?cè)丝诘陌俜直葋肀硎境鞘谢?，所以本文選取城鎮(zhèn)化率測量城鎮(zhèn)化水平。

民營經(jīng)濟一般指的是除國有及國有控股，港澳臺商投資和外商投資外的多種所有制經(jīng)濟的統(tǒng)稱。因而民營經(jīng)濟生產(chǎn)總值、就業(yè)人數(shù)、企業(yè)數(shù)等指標(biāo)均可反映民營經(jīng)濟經(jīng)濟增長，秦尊文，龍（2013）分析城鎮(zhèn)化與民營經(jīng)濟的關(guān)系時采用的是民營經(jīng)濟總量。但是，考慮到城鎮(zhèn)化的進程所要解決的主要問題是農(nóng)村人口轉(zhuǎn)變?yōu)槌擎?zhèn)人口，本文認為選擇民營經(jīng)濟就業(yè)人數(shù)占城鎮(zhèn)人口的比重作為衡量民營經(jīng)濟經(jīng)濟增長的指標(biāo)變量更為合理。民營經(jīng)濟就業(yè)人數(shù)占城鎮(zhèn)人口的比重和城鎮(zhèn)化率分別記為p和u。在實證分析過程中，應(yīng)用對數(shù)形式進行研究，原因在于對數(shù)形式能把可能存在的異方差消除，經(jīng)過自然對數(shù)處理，記為lnp和lnu。

新中國建立以來，我國的民營經(jīng)濟劃分為兩個歷史階段。1949—1978年改革開放前為第一個階段，國家對民營經(jīng)濟采取了“利用、限制、改造”的政策，并在1956年就基本上完成了社會主義改造；此后的20余年，民營經(jīng)濟在中國大陸基本上絕跡。1978年改革開放至今為第二個階段，隨著改革開放的深化，民營經(jīng)濟得到迅猛發(fā)展，已成為國民經(jīng)濟中不可或缺的重要組成部分。因而實證分析部分只對1978年以后的民營經(jīng)濟與城鎮(zhèn)化水平進行研究。

本文只對1978年以后我國城鎮(zhèn)化水平與民營經(jīng)濟的關(guān)系進行實證分析。

（一）單整檢驗

根據(jù)民營經(jīng)濟就業(yè)人數(shù)占城鎮(zhèn)人口的比重和城鎮(zhèn)化率取對數(shù)后的時間序列圖（圖1和圖2）能夠說明二者之間不是平穩(wěn)序列關(guān)系，因而需要繼續(xù)使用ADF單位根方法檢驗變量是否具有平穩(wěn)性。根據(jù)表1可以判斷，變量lnp和lnu的ADF統(tǒng)計量都明結(jié)果都是小于臨界值，從而說明序列具有平穩(wěn)性。由此可知，lnp和lnu都是一階單整變量。

圖1

圖2

（二）VAR模型的建立和估計

顯大于臨界值，這說明序列具有非平穩(wěn)性，需要進行單位根

檢驗；進行一階差分之后，dlnp和dlnu序列的ADF統(tǒng)計量的

表1 ADF單位根檢驗

向量自回歸模型主要研究時間序列系統(tǒng)的預(yù)測以及隨機擾動對變量系統(tǒng)產(chǎn)生的動態(tài)影響，下面基于VAR模型擬合城鎮(zhèn)化率與民營經(jīng)濟就業(yè)人數(shù)占城鎮(zhèn)人口的比重之間的傳導(dǎo)關(guān)系。

使用Eviews7.0中的VAR命令對調(diào)整后的數(shù)據(jù)，即對lnu和lnp一階差分后的數(shù)據(jù)dlnu和dlnp作出實證分析。根據(jù)Akaike Information Criterion，可以判斷VAR模型的最優(yōu)滯后長度應(yīng)該是2，采用OLS方法進行估計，估計結(jié)果為式（2）和式（3）：

（dlnu）t=0.011 006+0.264 811（dlnu）t-1+0.005 660（dlnp）t-1+0.285 636（dlnu）t-2+0.012 143（dlnp）t-2+e1t（2）

（dlnp）t=0.080 513+2.460 065（dlnu）t-1+0.502 077（dlnp）t-1+3.007 575（dlnu）t-2+0.093 314（dlnp）t-2+e2t（3）

向量自回歸模型（2）的參數(shù)顯著性的檢驗結(jié)果見表2，由表（3）可知，式（2）和式（3）估計出來的系數(shù)統(tǒng)計量值多數(shù)具有統(tǒng)計上的顯著性，由于多重共線性的存在，使得少部分t統(tǒng)計量不顯著。方程（2）和方程（3）的擬合優(yōu)度分別是：從可決系數(shù)來看，方程的整體擬合優(yōu)度還可以。

表2的估計結(jié)果表明：目前dlnu和它自身的滯后值關(guān)系較大，并且顯現(xiàn)出小幅的增長態(tài)勢，與dlnp滯后一階和滯后二階聯(lián)系較弱；目前dlnu滯后一階和滯后階是影響dlnp主要因素，同時dlnp與它自身滯后一階也存在著一定程度的關(guān)系。

表2 VAR（2）模型參數(shù)的顯著性檢驗結(jié)果

（三）格蘭杰因果檢驗

雖然經(jīng)濟變量之間在統(tǒng)計上顯著相關(guān)，但是這種相關(guān)并一定具有意義。于是，Granger認為可以檢驗變量之間是否存在因果關(guān)系，即Granger因果檢驗，檢驗的實質(zhì)是把引入變量的滯后變量，看看一個變量是否受到其他變量的滯后影響，如果受到滯后變量的影響，可以認為兩個變量具有Granger因果關(guān)系。在VAR（2）模型基礎(chǔ)上，檢驗與二者是否具有顯著的Granger因果關(guān)系。

根據(jù)表3的檢驗結(jié)果可以看出：民營經(jīng)濟發(fā)展不是城鎮(zhèn)化的格蘭杰原因，而城鎮(zhèn)化是民營經(jīng)濟發(fā)展的格蘭杰原因。由此我們可以認為：當(dāng)前，大量推進城鎮(zhèn)化建設(shè)有助于提升和推動民營經(jīng)濟的發(fā)展，而民營經(jīng)濟的發(fā)展拉動城鎮(zhèn)化發(fā)展的貢獻卻不是很大。

表3 Granger因果檢驗結(jié)果

（四）脈沖響應(yīng)函數(shù)分析

變量自回歸模型主要是說明隨機新變量的沖擊對內(nèi)生變量是否重要以及重要程度，并不具有解釋回歸系數(shù)的意義，因而需要進行脈沖響應(yīng)函數(shù)分析。脈沖響應(yīng)函數(shù)主要刻畫的是標(biāo)準(zhǔn)差大小的沖擊如何影響變量自回歸模型中內(nèi)生變量的當(dāng)期值和未來值。

根據(jù)圖3我們可以有以下幾點結(jié)論：一是圖3中第一幅圖，顯示一單位標(biāo)準(zhǔn)差的城鎮(zhèn)化率初始沖擊發(fā)生后城鎮(zhèn)化率上升0.012，呈現(xiàn)逐漸波動性的下降趨勢，約十年左右沖擊影響完全消失；二是圖3中第二幅圖，顯示民營企業(yè)占城鎮(zhèn)從業(yè)總?cè)丝诘谋戎氐淖兓瘜Τ擎?zhèn)化率的影響是正向的，但是影響幅度很??；三是圖3中的第三幅圖，城鎮(zhèn)化率對民營企業(yè)占城鎮(zhèn)從業(yè)總?cè)丝诘谋戎氐挠绊懗尸F(xiàn)波動性的變化，但是影響幅度也很??；四是圖3中的第四幅圖，民營企業(yè)占城鎮(zhèn)從業(yè)總?cè)丝诘谋戎爻尸F(xiàn)明顯的序列正相關(guān)。

圖3

（五）方差分解分析

脈沖響應(yīng)函數(shù)分析了自回歸變量模型中一個內(nèi)生變量的沖擊如何影響其他內(nèi)生變量，但是要描述每一個結(jié)構(gòu)沖擊對內(nèi)生變量變化貢獻度，評價各種沖擊的重要程度就必須建立方差分解模型。方差分解模型能夠提供對變量自回歸模型中的變量產(chǎn)生影響的每個隨機擾動的信息。

民營企業(yè)就業(yè)率和城鎮(zhèn)化率10個時期波動的方差分解，從表3可以看出，在期初，民營企業(yè)就業(yè)率的波動主要是受到自身沖擊的影響，隨著時間推移，城鎮(zhèn)化率對民營企業(yè)就業(yè)率的影響越來越大。從表4可以看出，城鎮(zhèn)化率的波動主要是受到自身沖擊的影響，隨著時間推移，民營企業(yè)就業(yè)率對城鎮(zhèn)化率的影響不太明顯。

（六）協(xié)整檢驗

從協(xié)整檢驗的結(jié)果來看，lnu和lnp之間存在著協(xié)整關(guān)系。

（七）回歸方程

綜合上述檢驗，由于城鎮(zhèn)化引起民營企業(yè)就業(yè)比重的增加，因而因變量是lnp，自變量是lnu，可建立模型如下：

運用OLS回歸分析方法，得到以下結(jié)果：

回歸結(jié)果表明，城鎮(zhèn)化率每增長1個百分點，民營企業(yè)就業(yè)比重就會增長3.811 224個百分點，根據(jù)t統(tǒng)計量，城鎮(zhèn)化率對民營企業(yè)就業(yè)比重具有非常顯著的影響。

三、幾點啟示

通過以上對城鎮(zhèn)化與民營經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系進行實證研究，可以得出以下三點結(jié)論。

1.通過單位根檢驗和協(xié)整分析可以得出，我國城鎮(zhèn)化與民營經(jīng)濟發(fā)展之間存在著協(xié)整關(guān)系，即我國城鎮(zhèn)化水平與民營經(jīng)濟發(fā)展存在著長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。

2.借助Granger因果檢驗、方差分解和脈沖響應(yīng)函數(shù)分析表明，民營經(jīng)濟發(fā)展對城鎮(zhèn)化的貢獻并不大，而城鎮(zhèn)化水平對民營經(jīng)濟發(fā)展卻具有積極的作用。

表4 民營經(jīng)濟就業(yè)率對數(shù)的方差分解

表5 城鎮(zhèn)化率對數(shù)的方差分解

表6 民營經(jīng)濟就業(yè)率對數(shù)與城鎮(zhèn)化率對數(shù)的協(xié)整檢驗

3.通過回歸分析可以看出，城鎮(zhèn)化率的提升對民營企業(yè)就業(yè)人數(shù)的增加具有非常顯著的影響。

當(dāng)前，新型城鎮(zhèn)化帶來了三大利好消息：一是大量的投資機會；二是人口集聚帶來的商機和經(jīng)濟增長點；三是巨大的消費市場。城鎮(zhèn)化意味著巨大商機，而城鎮(zhèn)化的性質(zhì)、實現(xiàn)方式和地理位置決定了城鎮(zhèn)化的主力應(yīng)該是民間資本和民營企業(yè)。原因有以下三點：一是城鎮(zhèn)化涉及的領(lǐng)域既不屬于國民經(jīng)濟命脈，更不屬于高端戰(zhàn)略性領(lǐng)域，而是民生領(lǐng)域。二是新型城鎮(zhèn)化是各種生產(chǎn)要素的重新配置和聚合，為了實現(xiàn)經(jīng)濟資源的優(yōu)化配置，市場應(yīng)該起主要作用，即城鎮(zhèn)化必須以市場化為依托，因而城鎮(zhèn)化的主力應(yīng)該是民營企業(yè)和民營資本。三是新型城鎮(zhèn)化的地理區(qū)位不在大中城市，絕大多數(shù)都在縣域經(jīng)濟帶，而這一區(qū)域是民營企業(yè)最為活躍的地理位置。作為城鎮(zhèn)化的主力軍、作為社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的重要推動力量，民營企業(yè)和民間資本應(yīng)該借助城鎮(zhèn)化的契機加快發(fā)展，為新型城鎮(zhèn)化做出貢獻。綜上所述，本文認為應(yīng)從以下幾個方面對城鎮(zhèn)化加以完善。

1.加大創(chuàng)新投入，發(fā)揮自主創(chuàng)新潛力。要重視制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，創(chuàng)新是企業(yè)更多的獲取市場份額的主要源泉。正如熊彼特指出：創(chuàng)新使得企業(yè)獲得“先驅(qū)者利潤”，民營企業(yè)以利潤最大化為最主要的目標(biāo)，加之民營企業(yè)激烈的競爭生存環(huán)境要求企業(yè)必須進行創(chuàng)新。因而，民營企業(yè)應(yīng)首先注重創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，制定和選擇有效的創(chuàng)新戰(zhàn)略。一是培養(yǎng)、引進和使用創(chuàng)新人才，建立有效的人才激勵機制；二是注重保護知識產(chǎn)權(quán)，把創(chuàng)新和品牌戰(zhàn)略有效結(jié)合起來；三是強化企業(yè)家的創(chuàng)新精神，讓企業(yè)家在創(chuàng)新中充分發(fā)揮主導(dǎo)作用；四是讓創(chuàng)新深入企業(yè)文化之中，激發(fā)員工創(chuàng)新意識。

2.探索符合信息經(jīng)濟技術(shù)發(fā)展要求的專業(yè)化分工發(fā)展路徑。當(dāng)前，民營企業(yè)要積極參與新型城鎮(zhèn)化建設(shè)，把城鎮(zhèn)化質(zhì)量和效率的提升與傳統(tǒng)農(nóng)村的改造、新農(nóng)村建設(shè)及其發(fā)展結(jié)合起來，在這一過程中，民營企業(yè)要能在城鎮(zhèn)化過程中進行準(zhǔn)確定位?？梢詮囊韵聝蓚€方面加以完善：一是民營企業(yè)要根據(jù)原料、銷路、品種、專業(yè)化程度、經(jīng)濟效益等因素確定企業(yè)的合理經(jīng)濟規(guī)模，做到準(zhǔn)確定位，明確思路，優(yōu)化結(jié)構(gòu)，最大限度減少錯誤決策，降低經(jīng)營風(fēng)險；二是要建立現(xiàn)代企業(yè)制度，實行所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的適當(dāng)分離。

3.有效解決民營企業(yè)融資難的問題。一是金融機構(gòu)為民營企業(yè)創(chuàng)造健康良好的金融環(huán)境；二是大力發(fā)展直接融資。民營企業(yè)最重要的融資渠道并不是銀行貸款，而是股票和債券融資；三是建立和發(fā)展由政府做東的擔(dān)保基金和擔(dān)保機構(gòu)。擔(dān)?；鸷蛽?dān)保機構(gòu)的大力發(fā)展能有效降低銀行承擔(dān)的風(fēng)險，民營企業(yè)獲得貸款才相對容易；四是金融產(chǎn)品創(chuàng)新力度應(yīng)加大，拓展更多的金融服務(wù)種類。民營企業(yè)主要以中小企業(yè)為主，因而金融機構(gòu)應(yīng)具體問題具體分析，依據(jù)民營企業(yè)的運營特征和資金流動特點，創(chuàng)新出更多樣化和靈活化的金融產(chǎn)品。

4.民營企業(yè)要提升信用等級，改善信用狀況。人無信不立，商無信不富。信用對于民營企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要，信用缺失的企業(yè)只能被市場拋棄。當(dāng)然，企業(yè)失信的形成原因較為復(fù)雜，表面上是少數(shù)企業(yè)的機會主義行為，深層次在于法律治理機制不健全。因此，引導(dǎo)民營企業(yè)增強信用意識的同時，政府應(yīng)加快誠信制度的建設(shè)。

[1]于忠江.融合型城鎮(zhèn)化及民營經(jīng)濟對其的影響[J].信陽師范學(xué)院學(xué)報：哲學(xué)社會科學(xué)版，2016，（1）.

[3]楊慧，夏凡.論民營經(jīng)濟在城鎮(zhèn)化進程中的作用與發(fā)展[J].企業(yè)研究，2011，（16）.

[4]朱孔來，李靜靜，樂菲菲.中國城鎮(zhèn)化進程與經(jīng)濟增長關(guān)系的實證研究[J].統(tǒng)計研究，2011，（9）.

[5]梁賢，李達球，林濤.工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)企業(yè)化與民營經(jīng)濟[J].經(jīng)濟與社會發(fā)展，2007，（1）.

[6]周丕娟.民營經(jīng)濟發(fā)展與城鎮(zhèn)化的內(nèi)在機制研究[J].仲愷農(nóng)業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報，2005，（2）.

[7]秦嶺，高懷定.城鎮(zhèn)化進程中的民營經(jīng)濟：貢獻、沖突與調(diào)節(jié)[J].桂海論叢，2004，（2）.

[8]武翠蓮.河北省民營經(jīng)濟與城市化相互關(guān)系分析[D].保定：河北大學(xué)，2011.