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        我國(guó)涉外民商事領(lǐng)域案件審判中最密切聯(lián)系原則的適用不當(dāng)之困境與緩解

        2018-02-06 23:06:53
        關(guān)鍵詞:準(zhǔn)據(jù)法特征性法官

        馬 潔

        我國(guó)法院在涉外民商事案件審判中已廣泛運(yùn)用最密切聯(lián)系原則,2011年頒布的《中華人民共和國(guó)涉外民事法律關(guān)系適用法》(以下簡(jiǎn)稱《法律適用法》)在總則第2條、第6條和分則第19條、第39條、第41條均提到了“最密切聯(lián)系的法律”。本文整理了中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)公布的涉外合同領(lǐng)域中適用最密切聯(lián)系原則的判決,通過(guò)實(shí)證分析來(lái)探討對(duì)該原則的司法適用問(wèn)題,并嘗試為其完善提出合理建議。

        一、最密切聯(lián)系原則的適用困境

        中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)顯示,578件案件在判決書(shū)或裁定書(shū)中提到“最密切聯(lián)系原則”,其中涉外合同領(lǐng)域的糾紛(409份)所占比重最大,廣東(220份)、浙江(127份)和福建(55份)為適用最密切聯(lián)系原則最多的法院所在地,且多為涉及港澳臺(tái)的區(qū)際法律沖突。筆者兼顧案由和審理法院地域的廣泛化、審判程序和法院層級(jí)多樣性,選取了從2009到2016年間的100件案件。法官在確定最密切聯(lián)系地法時(shí),考慮最多的連接點(diǎn)依次為合同履行地、法人住所地、合同簽訂地和債權(quán)債務(wù)發(fā)生地。典型案例顯示,最密切聯(lián)系原則在司法適用中出現(xiàn)一些困境。

        (一)特殊涉外合同爭(zhēng)議中對(duì)最密切聯(lián)系原則的誤用

        特殊涉外合同是指必須適用我國(guó)法院地法的合同和應(yīng)該考慮直接適用我國(guó)強(qiáng)制性規(guī)定的合同。但是在司法實(shí)踐中,法官往往忽視對(duì)涉外合同性質(zhì)的分析,盲目機(jī)械的適用最密切聯(lián)系原則,忘記了該原則只是確定準(zhǔn)據(jù)法的補(bǔ)充原則,導(dǎo)致錯(cuò)用。

        例如在“汕頭(集團(tuán))公司、李國(guó)俊、中國(guó)銀行(香港)擔(dān)保合同糾紛案”中,爭(zhēng)議合同是涉及外匯管制制度的涉外擔(dān)保合同。一審法院認(rèn)定其約定無(wú)效并直接根據(jù)最密切聯(lián)系原則確定適用中國(guó)法律,這顯然屬于忽視對(duì)特殊合同內(nèi)容的分析導(dǎo)致錯(cuò)用的情形。二審法院糾正了這一錯(cuò)誤,并進(jìn)行了清晰詳細(xì)的說(shuō)理。由于外匯管制制度屬于我國(guó)法律中的強(qiáng)制性規(guī)定,且案件中的法律爭(zhēng)議發(fā)生在《法律適用法》頒布之前,因此應(yīng)直接適用《中華人民共和國(guó)外匯管制條例》。

        (二)沒(méi)有厘清當(dāng)事人意思自治和最密切聯(lián)系原則的界限

        對(duì)于當(dāng)事人意思自治確定合同準(zhǔn)據(jù)法情形,法官在審理時(shí)通常參考的法律依據(jù)只有《法律適用法》第41條的概括規(guī)定,即對(duì)“協(xié)議選擇”的理解僅局限在字面意思,而沒(méi)有透徹全面地厘清立法對(duì)當(dāng)事人意思自治條款的規(guī)定,沒(méi)有結(jié)合《解釋一》第6條、第7條、第8條、第9條和第10條規(guī)定對(duì)當(dāng)事人選擇準(zhǔn)據(jù)法的方式和有效性做出綜合準(zhǔn)確的判斷。[1]

        例如在“愛(ài)普生(中國(guó))有限公司合同糾紛案”中,一審法院僅根據(jù)《法律適用法》第41條認(rèn)為當(dāng)事人未在合同中明確約定準(zhǔn)據(jù)法即不符合“協(xié)議選擇”,直接根據(jù)最密切聯(lián)系原則確定適用了內(nèi)地法。顯然沒(méi)有透徹理解“協(xié)議選擇”的內(nèi)涵和外延,法官在審理時(shí)并沒(méi)有結(jié)合相關(guān)司法解釋對(duì)意思自治情形做一個(gè)全面準(zhǔn)確的判斷,導(dǎo)致錯(cuò)用。

        (三)對(duì)法律適用規(guī)范和管轄權(quán)規(guī)范的混淆

        案例判決中經(jīng)常有這樣的表述“該案的合同履行地在中國(guó)某地,因此該院對(duì)本案有管轄權(quán)。由于雙方當(dāng)事人未選擇處理合同爭(zhēng)議的法律,應(yīng)根據(jù)最密切聯(lián)系原則確定準(zhǔn)據(jù)法。因?yàn)楹贤穆男械卦谖覈?guó),故應(yīng)選擇中國(guó)的法律?!痹趯?shí)踐中很多法官都是先分析出雙方在當(dāng)?shù)赜凶∷蚪?jīng)常居所,接著就根據(jù)最密切聯(lián)系原則確定適用中國(guó)法律。這明顯是將管轄權(quán)規(guī)范和法律適用規(guī)范混為一談。住所地和合同履行地均為民事訴訟法中確定管轄地所要考慮的因素,而對(duì)最密切聯(lián)系地的確定則需要根據(jù)具體的法律適用規(guī)范,通過(guò)比較不同連接點(diǎn)之間的數(shù)量和質(zhì)量來(lái)確定準(zhǔn)據(jù)法。

        (四)最密切聯(lián)系條款中新舊法適用問(wèn)題

        在《法律適用法》實(shí)施后,法官在審理其實(shí)施之前發(fā)生的涉外民事?tīng)?zhēng)議時(shí)就出現(xiàn)了新舊法適用問(wèn)題。在“上海集華國(guó)際貨運(yùn)代理有限公司和智利南美輪船有限公司海上貨物運(yùn)輸糾紛合同案”中,天津高院對(duì)新舊法適用問(wèn)題的處理在判決書(shū)中就做到了說(shuō)理清晰。訴訟中原告主張依據(jù)《法律適用法》確定本案的法律適用,天津高院認(rèn)為由于本案無(wú)單放貨的事實(shí)發(fā)生在2009年即在《法律適用法》施行以前,根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》第146條確定以美國(guó)法律作為審理的準(zhǔn)據(jù)法。這樣的裁判意見(jiàn)遵循了法律選擇的具體規(guī)定,增加了法院判決的說(shuō)服力,有效避免了被對(duì)最密切聯(lián)系原則的濫用。

        (五)《法律適用法》和國(guó)際商事條約的選擇適用問(wèn)題

        當(dāng)爭(zhēng)議合同涉及到國(guó)際商事條約時(shí),其法律適用問(wèn)題就變得復(fù)雜起來(lái)。這一問(wèn)題主要出現(xiàn)在國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同爭(zhēng)議中,即對(duì)《法律適用法》和《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售公約》(以下簡(jiǎn)稱“CISG”)的選擇適用上?!督忉專ㄒ唬返?條規(guī)定,當(dāng)涉外民事關(guān)系的法律適用涉及國(guó)際條約的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)《民法通則》第142條、《票據(jù)法》第95條、《海商法》第268條、《民用航空法》第184條來(lái)確定法律適用。對(duì)國(guó)際條約沒(méi)有明確規(guī)定的事項(xiàng),再根據(jù)《法律適用法》第41條的規(guī)定適用最密切聯(lián)系原則來(lái)解決。但實(shí)踐中法院經(jīng)常忽視雙方當(dāng)事人住所地或公司營(yíng)業(yè)地是條約的締約國(guó),尤其是國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同中,只要雙方未選擇合同準(zhǔn)據(jù)法就直接根據(jù)最密切聯(lián)系原則確定適用內(nèi)地法,顯然沒(méi)有遵循國(guó)際條約優(yōu)先適用的規(guī)定。

        在“埃及ELBORSH公司與耿群英、石家莊賽德貿(mào)易有限公司國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同糾紛案”中,一、二審法院以雙方?jīng)]有約定法律適用為由直接根據(jù)最密切聯(lián)系原則確定適用中國(guó)法律。但事實(shí)上涉案合同屬于CISG的調(diào)整范圍,且雙方營(yíng)業(yè)地均在該公約的締約國(guó)境內(nèi),合同當(dāng)事人也沒(méi)有在合同中約定排除對(duì)CISG的適用。國(guó)際貨物銷售合同公約應(yīng)該被優(yōu)先適用,《法律適用法》只是用來(lái)彌補(bǔ)CISG規(guī)定的不足。但一、二審法院顯然跳過(guò)了“國(guó)際條約優(yōu)先適用”這一法律適用原則,導(dǎo)致錯(cuò)用。

        (六)特征性履行規(guī)定的適用問(wèn)題

        《法律適用法》第41條要求法官在確定最密切聯(lián)系地時(shí)要把特征性履行作為首先要考慮的標(biāo)準(zhǔn)。但絕大多數(shù)判決并沒(méi)有提到特征性履行。即便是法官考慮到了特征性履行,但在其裁判意見(jiàn)中也沒(méi)有對(duì)如何確定最密切地法進(jìn)行清晰的推理論證,多數(shù)情況下法官只是任意地將案件中的一些因素進(jìn)行組合來(lái)達(dá)到特定目的。[2]這樣的判決沒(méi)有兼顧到其他國(guó)家和當(dāng)事人的利益,違背了最密切聯(lián)系原則對(duì)公平正義的要求。此外,雖然2007年的《最高人民法院關(guān)于審理涉外民事或商事合同糾紛案件法律適用若干問(wèn)題的規(guī)定》已經(jīng)失效,但有些法官仍在援引。

        例如在“Alloys & Coke Co.,Inc與駱?biāo)己N泻贤m紛案”中,法院對(duì)法律適用的表述為“我國(guó)作為合同履行地和受托人住所地,應(yīng)當(dāng)被認(rèn)為是與本案所涉委托合同有最密切聯(lián)系的地點(diǎn),故應(yīng)當(dāng)適用我國(guó)法律”。[3]這顯然是沒(méi)有遵循第41條對(duì)確定最密切聯(lián)系地法的層次規(guī)定。層次規(guī)定是指,當(dāng)事人在合同中沒(méi)有明確約定準(zhǔn)據(jù)法而要適用最密切聯(lián)系地法時(shí),法院應(yīng)該優(yōu)先考慮合同特征性履行義務(wù)方的經(jīng)常居所地法;只有在充分考慮各種因素能證明中國(guó)內(nèi)地與案件聯(lián)系更為密切時(shí),才可轉(zhuǎn)向適用中國(guó)法律。[4]因此,法官在其裁判意見(jiàn)中應(yīng)作如下說(shuō)理:由于委托合同的特征性履行義務(wù)是受托人處理委托事務(wù)的行為,則案件的特征性履行方是被告經(jīng)常居所地是中國(guó),因此優(yōu)先考慮適用中國(guó)法律。

        在實(shí)踐中也不乏優(yōu)秀的判例,例如在“美國(guó)百瑞德公司與北京穎泰嘉和生物科技有限公司居間合同糾紛案”中,最高院認(rèn)為“居間人白瑞德公司和委托人之間主要是通過(guò)電子郵件的形式進(jìn)行溝通,白瑞德公司派人陪同科聚亞公司到原泰康國(guó)際公司實(shí)地考察,二審法院認(rèn)定穎泰嘉和公司作為接受居間服務(wù)的一方,支付居間費(fèi)用,其住所地最能體現(xiàn)合同特征,進(jìn)而認(rèn)定適用中國(guó)法律并無(wú)不妥。”[5]這樣清晰的說(shuō)理,表明法官在確定特征性履行方時(shí)充分考慮了合同實(shí)際履行情況,而非盲目地隨意選擇。同時(shí),對(duì)于上訴人主張適用居間人住所地法即美國(guó)法的訴辯,最高院認(rèn)為由于該司法解釋已廢除,故認(rèn)定申請(qǐng)?jiān)賹彽睦碛刹怀闪ⅲ瑥亩苊饬朔傻腻e(cuò)用。

        二、最密切聯(lián)系原則適用不當(dāng)?shù)脑?/h2>

        導(dǎo)致司法審判中最密切聯(lián)系原則適用的困境,原因有兩個(gè)方面。

        (一)立法原因

        雖然《法律適用法》引入了“特征性履行說(shuō)”,但對(duì)其規(guī)定卻十分模糊。尤其面對(duì)“適用履行義務(wù)最能體現(xiàn)該合同特征的一方當(dāng)事人經(jīng)常居所地法律或者其他與該合同有最密切聯(lián)系的法律”這樣的條文表述,法官在適用時(shí)難免會(huì)產(chǎn)生疑問(wèn),即到底是先適用特征性履行說(shuō)推定連接點(diǎn)還是可以跳過(guò)特征性履行直接適用最密切聯(lián)系原則。[6]立法者的本意仍是通過(guò)特征性履行說(shuō)將最密切聯(lián)系原則具體化,將其作為優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn),以此來(lái)限制裁量權(quán)的濫用。即在當(dāng)事人未約定合同準(zhǔn)據(jù)法時(shí),要先利用特征性履行的方法推定最密切連接點(diǎn),若有“明顯更密切聯(lián)系”的國(guó)家的法,則可推翻推定而適用該“明顯更密切聯(lián)系”的國(guó)家的法。

        立法者只有在制定法律時(shí)明確其法律適用的主張,給予法官具體指引規(guī)范才能真正起到限制裁量權(quán)濫用的作用。但《規(guī)定》的廢除使得法官在利用特征性履行說(shuō)時(shí)失去了一個(gè)可以參考的標(biāo)準(zhǔn),且《法律適用法》在吸收特征性履行說(shuō)時(shí)也沒(méi)有給出具體的適用規(guī)定,因此法官很難從這樣的立法表述中得到有效的指引。

        (二)司法原因

        我國(guó)對(duì)涉外合同的法律適用問(wèn)題的立法得到了極大的改善,形成了系統(tǒng)化、層級(jí)化的適用體系即單邊規(guī)則-特別規(guī)則(針對(duì)特殊類型合同)-意思自治-最密切聯(lián)系條款(特征性履行推定+最密切聯(lián)系例外條款)。在此系統(tǒng)中,援引最密切聯(lián)系條款本應(yīng)受到層層限制。[7]但事實(shí)表明,法官在實(shí)踐中多忽視或者無(wú)視相關(guān)法律規(guī)定,在不符合規(guī)定的情況下濫用裁量權(quán),這會(huì)使當(dāng)事人或者相關(guān)人質(zhì)疑判決的合法性、合理性和公正性,從而影響司法的權(quán)威性。出現(xiàn)上述現(xiàn)象的原因主要有以下兩點(diǎn)。

        一是國(guó)際私法專業(yè)基礎(chǔ)薄弱,對(duì)該領(lǐng)域的相關(guān)規(guī)定無(wú)法做到透徹理解。不少法官對(duì)最密切聯(lián)系原則的理解僅僅局限在法律的一般性規(guī)定,而這些規(guī)定又太過(guò)簡(jiǎn)單,無(wú)法給予法官明確的指引。一些法官在審判中常忽視結(jié)合相關(guān)的司法解釋來(lái)處理爭(zhēng)議,即使是參考了也無(wú)法透徹地理解和運(yùn)用這些司法解釋。

        二是逃避外國(guó)法適用本地法的情結(jié)。立法者將最密切聯(lián)系原則作為確定準(zhǔn)據(jù)法的補(bǔ)充原則,原本是想通過(guò)裁量權(quán)行使的靈活性來(lái)彌補(bǔ)僵硬的傳統(tǒng)沖突規(guī)范的不足。但實(shí)踐中,法官在判決時(shí)只列出了中國(guó)內(nèi)地的連接點(diǎn),并沒(méi)有考量其他國(guó)家或地區(qū)的連接點(diǎn)的數(shù)量和質(zhì)量,從而將查明方便和適用熟悉的內(nèi)地法作為處理案件的準(zhǔn)據(jù)法。避免因?qū)ν鈬?guó)法適用的不熟悉導(dǎo)致的審理時(shí)間的拖延,這種為了省時(shí)省力適用法院地法的行為,可能會(huì)引發(fā)公眾的質(zhì)疑。

        三、最密切聯(lián)系原則適用困境的解決方法

        針對(duì)最密切聯(lián)系原則在我國(guó)涉外民商事案件司法審判中的誤用困境,可從立法和司法兩方面加以解決。

        (一)在立法方面

        司法解釋在我國(guó)法院對(duì)最密切聯(lián)系原則的適用中起到了重要作用。因此應(yīng)該盡快完善相關(guān)的司法解釋,最密切聯(lián)系原則具體化,從而為法官提供具有指引性的裁量標(biāo)準(zhǔn),增強(qiáng)該領(lǐng)域相關(guān)法律的操作性和可行性。司法解釋在現(xiàn)行立法未規(guī)定的地方運(yùn)用最密切聯(lián)系原則,既能起到拾遺補(bǔ)缺作用,又能為立法積累經(jīng)驗(yàn)。[8]尤其是對(duì)特征性履行說(shuō),有必要對(duì)其適用制定相關(guān)司法解釋,可以借鑒羅馬條例的立法模式,劃分合同種類,通過(guò)盡可能減少因規(guī)則的模糊導(dǎo)致的判決錯(cuò)誤。同時(shí)還要進(jìn)一步明確“最密切聯(lián)系”的判斷標(biāo)準(zhǔn),可以借鑒美國(guó)《第二次沖突法重述》,列舉法官在判斷最密切聯(lián)系地法時(shí)要考慮的因素,提供可操作性的指導(dǎo)意見(jiàn),以提高司法審判的準(zhǔn)確度,實(shí)現(xiàn)效率和公平的統(tǒng)一。[9]

        (二)在司法方面

        最密切聯(lián)系原則只有落腳到司法者的實(shí)際運(yùn)用才能發(fā)揮其真正的作用,因此提高司法人員的國(guó)際私法素質(zhì)和審判能力是涉外審判領(lǐng)域的當(dāng)務(wù)之急。設(shè)立專門(mén)的涉外民事案件的審判機(jī)構(gòu),簡(jiǎn)化外國(guó)法的查明途徑,減少適用外國(guó)法的成本,制定合理的涉外案件的績(jī)效評(píng)價(jià)體制,為法官提供良好的涉外民事審判環(huán)境。要不斷加強(qiáng)對(duì)國(guó)際私法專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí),積極借鑒優(yōu)秀判例,總結(jié)司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),培養(yǎng)正確的處理涉外案件的思維模式;還要時(shí)刻保持客觀公正的審判態(tài)度,平等地對(duì)待各國(guó)法律,合理運(yùn)用最密切聯(lián)系原則賦予自己自由裁量權(quán),實(shí)現(xiàn)法律適用的公正合理。

        要加強(qiáng)對(duì)相關(guān)案件實(shí)證研究,構(gòu)建和完善國(guó)際私法案例指導(dǎo)制度,為法官提供具體明確的可操作性的建議,以期實(shí)現(xiàn)司法實(shí)踐和理論研究的協(xié)調(diào)發(fā)展。

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