吳慶燕 余 楊 吳彥勛 陳發(fā)軍

一、前 言

隨著《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》深入推廣普及，越來越多的企業(yè)開始主動運用國標(biāo)構(gòu)建企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系，對體系運行的適宜性、有效性也越發(fā)關(guān)注，由此對管理體系運行中的檢查環(huán)節(jié)質(zhì)量提出了更高的要求。國標(biāo)中的檢查環(huán)節(jié)主要包括內(nèi)審和管理評審，其輸入和輸出有相關(guān)規(guī)定，但由于中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才基礎(chǔ)普遍薄弱，內(nèi)審中的判標(biāo)存在諸多不足，難以滿足企業(yè)對體系運行情況充分掌握的需求。而采用第三方審核雖然解決了內(nèi)審專業(yè)性不足的問題，但是其成本較高、時效性相對滯后并且還存在著一定的抽樣風(fēng)險，也不能完全滿足企業(yè)及時全面掌握體系建立運行情況的需求。另外，企業(yè)自身檢查環(huán)節(jié)效果不佳致使在建立體系過程中往往以第三方認證結(jié)果作為貫標(biāo)質(zhì)量的唯一評價標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致部分咨詢輔導(dǎo)機構(gòu)編造資料敷衍審核，忽視了體系在企業(yè)內(nèi)部的運行。因此，企業(yè)是否掌握體系運行的監(jiān)督檢查方法，能夠及時全面客觀準(zhǔn)確評價知識產(chǎn)權(quán)管理體系運行情況，已經(jīng)成為決定體系能否有效運行并持續(xù)改進的關(guān)鍵問題。

2017年5月，浙江省知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合浙江省經(jīng)濟和信息化委員會發(fā)布《浙江省企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)卓越管理工作指南（試行）》（以下簡稱《指南》）將卓越績效理念引入知識產(chǎn)權(quán)管理，從企業(yè)的角度提出了全過程、全環(huán)節(jié)、全要素知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化卓越管理評價流程和指標(biāo)，為知識產(chǎn)權(quán)管理體系的實施提供新的監(jiān)控與反饋工具。隨后，浙江省知識產(chǎn)權(quán)局又遴選了三家企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)卓越管理第三方評價機構(gòu)。作者單位是三家機構(gòu)之一。在此，本文從開展卓越管理評價和貫標(biāo)輔導(dǎo)的實踐出發(fā)，結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)管理體系構(gòu)建和《指南》要求，淺談如何運用卓越管理評價提升知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)質(zhì)量。

二、《指南》的特點

《指南》包括《浙江省企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化工作指引》（以下簡稱“工作指引”）和《浙江省企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化卓越管理評價指標(biāo)》（以下簡稱“評價指標(biāo)”）兩部分。結(jié)合中小企業(yè)實際，對《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（G B/T 29 49 0-2013）進行解讀，旨在達到引導(dǎo)企業(yè)在標(biāo)準(zhǔn)化管理中實現(xiàn)適宜性、有效性、一致性漸進式評價和成長，促進企業(yè)通過知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化過程逐步實現(xiàn)卓越管理績效的目的。

《指南》的特點之一是將貫標(biāo)成熟度劃分為基礎(chǔ)和成長兩個層次?！肮ぷ髦敢睂鴺?biāo)每個條款進行解讀，給出“基礎(chǔ)指引”，引導(dǎo)企業(yè)通過是與否的判斷分析所建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系是否符合國標(biāo)。同時，針對涉及管理體系建立中的難點，知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險較大的條款內(nèi)容還給出了“成長指引”，明確在達到基礎(chǔ)指引要求后的發(fā)展目標(biāo)。涉及“成長指引”的條款達到37條，占總條款的28%。通過基礎(chǔ)和成長兩個層次的劃分，有助于企業(yè)合理設(shè)定體系建立的目標(biāo)，有助于對體系成熟度評價，進而使企業(yè)不斷追求知識產(chǎn)權(quán)卓越管理績效。

《指南》的特點之二是建立了量化的卓越管理評價指標(biāo)?！霸u價指標(biāo)”分三個模塊，一是基礎(chǔ)指標(biāo)，分別為戰(zhàn)略導(dǎo)向、領(lǐng)導(dǎo)重視等9個一級指標(biāo)，130個具體指標(biāo)構(gòu)成；二是成長指標(biāo)，涉及37個具體指標(biāo)；三是逆向指標(biāo)由17條具體指標(biāo)組成。對上述各具體指標(biāo)均給出了指標(biāo)說明并按完成情況賦予分值，組成基礎(chǔ)指標(biāo)600分，成長指標(biāo)400分，逆向指標(biāo)-150分的評分體系。企業(yè)或第三方機構(gòu)可以依據(jù)《評價指標(biāo)》進行自我評價或外部評價，各項指標(biāo)得分能夠反映企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系及實施運行情況。

三、卓越管理評價與知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)結(jié)合

從《指南》的特點可以看出，其構(gòu)建的卓越管理績效評價體系為知識產(chǎn)權(quán)管理體系提供了監(jiān)控與反饋實施效果的工具。在貫標(biāo)過程中，充分運用該體系，不論對于企業(yè)還是輔導(dǎo)機構(gòu)都可以達到事半功倍的效果。

1.在明確貫標(biāo)意義和管理者職責(zé)方面

貫標(biāo)初始階段，使企業(yè)明白貫標(biāo)的意義對于避免其走入重政策獎勵輕運行的認識誤區(qū)，或是幫助其從誤區(qū)中走出來，都顯得非常必要?！吨改稀穼ω灅?biāo)的原則進行了充分解讀，提出了落實和考察的辦法。在“戰(zhàn)略導(dǎo)向”原則解讀中提出以知識產(chǎn)權(quán)管理體系導(dǎo)入后是否給企業(yè)帶來了明顯的正向變化作為貫標(biāo)意義的判斷標(biāo)準(zhǔn)，并具體列舉了十個方面的指標(biāo)。這些指標(biāo)涉及創(chuàng)新發(fā)展過程和結(jié)果的各個方面，不僅可以作為輔導(dǎo)機構(gòu)在企業(yè)戰(zhàn)略層面闡述貫標(biāo)意義的佐證，也可以作為企業(yè)檢驗貫標(biāo)成效的宏觀指標(biāo)，同時為企業(yè)從經(jīng)營發(fā)展的整體層面考察貫標(biāo)工作的意義開打了思路。在“領(lǐng)導(dǎo)重視”原則解讀中提出了最高管理者或管理者代表應(yīng)參與的具體十項內(nèi)容。不僅指明企業(yè)管理層的工作任務(wù)，還提出了構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)管理體系的一般流程。對于提升管理層參與程度，評價和約束咨詢輔導(dǎo)機構(gòu)的服務(wù)行為，提高貫標(biāo)質(zhì)量具有借鑒意義。

2.在提升診斷和內(nèi)審效率方面

卓越管理評價作為一種分層次可量化檢查方法為評價體系運行情況提供了新思路。將卓越管理評價的方式運用于診斷、內(nèi)審過程，可以直觀顯現(xiàn)企業(yè)開展貫標(biāo)前后的效果比較?！吨笜?biāo)》中將條款內(nèi)容設(shè)置為是與否的判斷，對于條款要求達到的不同程度給予了不同賦分，使得內(nèi)審結(jié)果除了不符合項以外，還能以基礎(chǔ)指標(biāo)、成長指標(biāo)和逆向指標(biāo)得分進行顯示。另外，《指標(biāo)》對于不同條款也給出了不同參考分值，如基礎(chǔ)指標(biāo)第74條：根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，制定知識產(chǎn)權(quán)獲取的工作計劃，明確獲取的方式和途徑，給出4分的賦值。而基礎(chǔ)指標(biāo)第71條：建立信息收集渠道，及時獲取所屬領(lǐng)域、競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)信息，則給出8分的賦值。這種量化考核便于內(nèi)審員快速識別完成情況，提升內(nèi)審效率，也便于企業(yè)管理層、咨詢輔導(dǎo)機構(gòu)發(fā)現(xiàn)重點環(huán)節(jié)，直觀掌握運行情況。

3.在提高體系文件編寫質(zhì)量方面

卓越管理評價可以用于知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件編寫方面。國標(biāo)中給出了十處要求形成程序的條款要求，《指標(biāo)》中也通過條款設(shè)置了體系文件的編制要求，并通過賦分指出了體系文件的一般形式。在基礎(chǔ)指標(biāo)中明確規(guī)定體系文件編寫的要求就有29條，總分值79分，占13.1%。這種設(shè)置為咨詢輔導(dǎo)機構(gòu)和企業(yè)編制和審核體系文件提供了參考規(guī)范。

4.在貫標(biāo)過程的重點難點環(huán)節(jié)運行方面

知識產(chǎn)權(quán)檢索、信息資源利用、監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況等環(huán)節(jié)對體系運行質(zhì)量有重要影響，是重點難點環(huán)節(jié)。如在國標(biāo)中提出應(yīng)作檢索分析的條款就有十處。卓越管理評價在這些條款上提出了具體要求，如《指引》中基礎(chǔ)指標(biāo)第106~107條和成長指標(biāo)第30條都對立項階段的檢索進行了要求，其中基礎(chǔ)指標(biāo)要求對專利數(shù)量、地域分布及專利權(quán)人信息進行分析并明確合作伙伴和競爭對手，而成長指標(biāo)則指出企業(yè)在立項前把知識產(chǎn)權(quán)檢索的結(jié)果作為立項的依據(jù)，其中知識產(chǎn)權(quán)檢索依據(jù)該項目的關(guān)鍵技術(shù)所確定的檢索式、I P C分類、檢索方法、檢索策略及輸入格式、檢索結(jié)果的輸出以及多篇對比文件，得出該關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán)人信息。這種分層次提出具體要求的做法為企業(yè)開展檢索分析提供了方向，也為其檢驗檢索的成效提供標(biāo)準(zhǔn)，同時對咨詢輔導(dǎo)機構(gòu)開展檢索服務(wù)也提供了依據(jù)。

6.在制定知識產(chǎn)權(quán)管理體系發(fā)展規(guī)劃方面

《指南》通過基礎(chǔ)、成長、逆向指標(biāo)的分層級設(shè)置，為輔導(dǎo)機構(gòu)開展分層次輔導(dǎo)提供依據(jù)，同業(yè)也為企業(yè)自身定位和設(shè)定發(fā)展目標(biāo)提供了參照。

四、存在問題和建議

卓越績效理念為監(jiān)督檢查企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)情況提供了新的思路，《指南》以此建立了一套量化評價體系。實踐在證明該體系行之有效的同時也發(fā)現(xiàn)了一些問題。在評價結(jié)果的運用方面，企業(yè)對評價和第三方認證之間區(qū)別不清。運用卓越管理評價開展檢查，得到的結(jié)果主要是各模塊的得分，而現(xiàn)行第三方認證進行現(xiàn)場審核后給出結(jié)論是是否推薦注冊，同時會根據(jù)審核情況指出不符合項和觀察項等，兩者存在差異。在評價指標(biāo)的完善方面，評價體系還存在著某些具體指標(biāo)層次劃分不細，指標(biāo)過于具體，分值權(quán)重不協(xié)調(diào)的問題。另外，對于未發(fā)生和確無需要的項目的分值，采用了將其分數(shù)根據(jù)比例平攤到其他業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)上的計算方法，在某些情況下會導(dǎo)致偏差。

因此，建議主管部門在加大卓越管理評價推廣力度的同時對評價指標(biāo)不斷加以完善。通過政策引導(dǎo)，評選優(yōu)秀貫標(biāo)企業(yè)，舉辦培訓(xùn)班等形式引導(dǎo)企業(yè)自覺開展卓越管理評價。同時，加強對咨詢輔導(dǎo)機構(gòu)的監(jiān)督管理，通過卓越管理評價和第三方認證的交叉驗證，改變機構(gòu)和企業(yè)中存在的重政策輕運行的思想誤區(qū)，不斷提升知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)水平。

建議咨詢輔導(dǎo)機構(gòu)結(jié)合卓越管理評價的思路和要求，完善輔導(dǎo)流程，開展分層次貫標(biāo)服務(wù)，借助卓越管理評價的分層次可量化的評價結(jié)果展現(xiàn)能力水平，使自身從市場競爭中脫穎而出。

建議企業(yè)充分理解卓越管理評價作為一種監(jiān)督檢查知識產(chǎn)權(quán)管理體系運行情況的手段，是對內(nèi)審和第三方審核的提升和有益補充。在開展內(nèi)審時采用卓越管理評價方法時，既要關(guān)注是否符合國標(biāo)，還要運用卓越管理的思路對體系成熟度進行檢查。既要結(jié)果分數(shù)，也要歸納不符合項并進行整改。形成既與第三方認證互為印證，又能全面深度反應(yīng)體系運行成熟度的評價結(jié)果。注重知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)與卓越管理評價的結(jié)合，在策劃、實施、檢查、改進的知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化管理中實現(xiàn)適宜性、有效性的準(zhǔn)確評價，促進企業(yè)做好知識產(chǎn)權(quán)管理，實現(xiàn)效益提升。