仇童偉+羅必良

摘要 以往關(guān)于農(nóng)地產(chǎn)權(quán)影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素配置的研究大多借助農(nóng)地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性或安全性概念，忽視了農(nóng)地產(chǎn)權(quán)實(shí)施的層次性及其對(duì)農(nóng)戶行為規(guī)范的建構(gòu)性。借助農(nóng)地產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度的理論概念不僅可以剖析國(guó)家賦權(quán)和社會(huì)認(rèn)同對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素配置的影響，還可以考察二者作用的主體性差異。為此，本文闡述了國(guó)家賦權(quán)和社會(huì)認(rèn)同對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素配置的影響，以及農(nóng)地產(chǎn)權(quán)實(shí)施績(jī)效對(duì)主體行為能力的依附性。在此基礎(chǔ)上，分別采用未引入和引入交叉項(xiàng)的Double Hurdle模型和OLS模型，利用全國(guó)9省（區(qū)）2 704戶農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)，分析了農(nóng)地產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素配置的影響。理論分析表明，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度可區(qū)分為國(guó)家賦權(quán)、社會(huì)認(rèn)同和行為能力，國(guó)家賦權(quán)和社會(huì)認(rèn)同因農(nóng)地要素和勞動(dòng)力要素的屬性差異對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素配置存在差異化影響，行為能力則發(fā)揮著重要的調(diào)節(jié)作用。經(jīng)驗(yàn)分析結(jié)果發(fā)現(xiàn)，國(guó)家賦權(quán)會(huì)抑制農(nóng)地轉(zhuǎn)出和農(nóng)村勞動(dòng)力的非農(nóng)轉(zhuǎn)移，并對(duì)行為能力較強(qiáng)的農(nóng)戶具有更為顯著的影響。相反，社會(huì)認(rèn)同總體上對(duì)農(nóng)地轉(zhuǎn)出無(wú)顯著影響，但會(huì)抑制行為能力較強(qiáng)的農(nóng)戶轉(zhuǎn)出農(nóng)地，并激勵(lì)行為能力較弱的農(nóng)戶轉(zhuǎn)出農(nóng)地。由此可見(jiàn)，國(guó)家賦權(quán)與社會(huì)認(rèn)同在配置農(nóng)地要素上的效果趨同，但非農(nóng)就業(yè)市場(chǎng)的政策主導(dǎo)決定了農(nóng)村勞動(dòng)力非農(nóng)轉(zhuǎn)移更多地受?chē)?guó)家賦權(quán)的影響。

關(guān)鍵詞 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素；農(nóng)地產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度；國(guó)家賦權(quán)；社會(huì)認(rèn)同；行為能力

中圖分類號(hào) F321.1；F062.6文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A文章編號(hào) 1002-2104（2018）01-0063-08DOI：10.12062/cpre.20170612

完備且明晰的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)有助于提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效[1]，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效的實(shí)現(xiàn)則取決于要素的生產(chǎn)效率和配置效率。已有研究表明，隨著農(nóng)地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性的提高，小農(nóng)戶傾向于轉(zhuǎn)出農(nóng)地，有利于農(nóng)地要素向經(jīng)營(yíng)效率更高主體的集中[2]。Feng等和Ma等則發(fā)現(xiàn)，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性的提高也會(huì)使得農(nóng)戶增加對(duì)農(nóng)地的長(zhǎng)期性投資，包括有機(jī)肥和水渠等，并減少對(duì)農(nóng)地的耗竭性使用[3-4]。Besley通過(guò)識(shí)別農(nóng)地產(chǎn)權(quán)引致的借貸可獲性效應(yīng)，指出農(nóng)地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性的提高可增加農(nóng)戶對(duì)農(nóng)地上物質(zhì)資本的投入，并改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效[5]。而就中國(guó)農(nóng)村緊張的人地關(guān)系來(lái)看，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的非農(nóng)轉(zhuǎn)移對(duì)于優(yōu)化農(nóng)業(yè)要素的配置結(jié)構(gòu)具有重要意義。De La Rupelle等和Mullan等就發(fā)現(xiàn)，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性的提高通過(guò)降低農(nóng)地侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，激勵(lì)了農(nóng)村勞動(dòng)力的非農(nóng)轉(zhuǎn)移，這又會(huì)促進(jìn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)的發(fā)育，并優(yōu)化農(nóng)地要素的配置結(jié)構(gòu)[6-7]。由此可見(jiàn)，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效的改善是通過(guò)要素配置實(shí)現(xiàn)的，但已有研究大多只是將農(nóng)地產(chǎn)權(quán)作為整體性概念，而未對(duì)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)所內(nèi)含的維度加以區(qū)分。

仇童偉等認(rèn)為，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)具有公共治理和村莊自治的不同實(shí)施方式，其作用路徑也具有政府公權(quán)力行使和村莊非正式治理的雙重邏輯[8]。在此基礎(chǔ)上，他們又引述了羅必良[9]從Alchian[10]的產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度理論中提出的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度概念，并根據(jù)治理層次區(qū)分了農(nóng)地產(chǎn)權(quán)治理中存在的合法性、合理性和合意性。而在以往的研究中，學(xué)者們對(duì)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的刻畫(huà)大多是以產(chǎn)權(quán)安全性的概念出現(xiàn)，一般做法是采用農(nóng)地調(diào)整和農(nóng)地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)證書(shū)持有狀況表征農(nóng)地產(chǎn)權(quán)安全性[4，6]。采用這種指標(biāo)刻畫(huà)方式，其實(shí)就是將農(nóng)地產(chǎn)權(quán)視作一個(gè)整體概念而未加區(qū)分，由此忽視了農(nóng)地產(chǎn)權(quán)實(shí)施的多維性以及非正式規(guī)范對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素配置的影響。

此外，Barzel還認(rèn)為，人們對(duì)資產(chǎn)的權(quán)利不是永久不變的，它們是他們自己保護(hù)、他人企圖奪取和任何“第三方”所做的保護(hù)這項(xiàng)權(quán)利的努力程度的函數(shù)[11]。任何對(duì)產(chǎn)權(quán)施加的約束，都會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)的“稀釋”。也就是說(shuō)，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度受到主體行為能力的直接影響[9-10]。而且，即使從國(guó)家賦權(quán)和村莊治理兩個(gè)維度去探討農(nóng)地產(chǎn)權(quán)對(duì)主體行為的影響，也必然要涉及主體自身的權(quán)能行使能力，這在Hayek關(guān)于秩序建構(gòu)的自由與主體能力自由互動(dòng)的闡述中可以得到驗(yàn)證[12]。換言之，從農(nóng)地產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度的三個(gè)維度出發(fā)，不僅有助于在公共治理和村莊治理兩個(gè)層面闡明農(nóng)地產(chǎn)權(quán)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素配置的影響，還能夠辨析農(nóng)地產(chǎn)權(quán)實(shí)施效果的主體性差異。這無(wú)論是對(duì)進(jìn)一步提高農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)的科學(xué)性，還是彌補(bǔ)已有研究在治理結(jié)構(gòu)和主體異質(zhì)性層面的不足，均具有一定價(jià)值。

1 理論基礎(chǔ)

1.1 理論線索

農(nóng)地產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度最早是由羅必良在分析產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度與農(nóng)地流轉(zhuǎn)的關(guān)聯(lián)性時(shí)提出來(lái)的[9]。其實(shí)，Alchian在闡述產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度的刻畫(huà)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，就已將產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度界定為產(chǎn)權(quán)實(shí)施的成本問(wèn)題，并從法律層面的界定、非正式的社會(huì)行動(dòng)和通行的倫理或道德規(guī)范，以及主體自身對(duì)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)能力三個(gè)維度定義了產(chǎn)權(quán)實(shí)施的有效性[10]。借助這一理論概念，可以將農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的治理結(jié)構(gòu)區(qū)分為宏觀、中觀和微觀三個(gè)層次，依次對(duì)應(yīng)于國(guó)家賦權(quán)、村莊治理和主體行為能力。其中，村莊治理又是以村莊內(nèi)的農(nóng)戶對(duì)產(chǎn)權(quán)界定的普遍認(rèn)同和慣習(xí)構(gòu)成的，并形成了非正式治理的重要組成部分。就本文的研究問(wèn)題和情景設(shè)定來(lái)說(shuō)，從農(nóng)地產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度內(nèi)含的治理結(jié)構(gòu)到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的配置，其本質(zhì)體現(xiàn)了一種從權(quán)能界定、權(quán)能實(shí)施到主體依據(jù)自身行為能力進(jìn)行策略選擇的邏輯。這種策略選擇又是基于農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的治理特征形成的，要使其能夠與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素配置所體現(xiàn)的市場(chǎng)邏輯相契合，必然需要從市場(chǎng)的屬性及其運(yùn)行規(guī)律出發(fā)，對(duì)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度內(nèi)含的制度性因素和主體性因素加以區(qū)分。

為此，本文研究中引入Hayek的秩序概念，將社會(huì)秩序分為自生自發(fā)秩序和組織秩序，前者指由人類實(shí)踐或行動(dòng)留存下來(lái)的并具有自我進(jìn)化特征的抽象而非具體的秩序，后者則屬于一個(gè)組織或群體依靠特定的權(quán)威和命令組織實(shí)施的，并為特定目的而采取的人類理性構(gòu)造的行為規(guī)范[12]。農(nóng)地產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度中的國(guó)家賦權(quán)和社會(huì)認(rèn)同，構(gòu)成了農(nóng)地產(chǎn)權(quán)界定和實(shí)施的組織秩序和自生自發(fā)秩序的重要部分。由此，國(guó)家賦權(quán)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素配置的影響屬于組織干預(yù)，即通過(guò)政策或法律層面的秩序構(gòu)建，干預(yù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的配置或市場(chǎng)運(yùn)行。村莊自發(fā)的地權(quán)治理模式則建構(gòu)了村莊要素配置的人格化特征，或是基于傳統(tǒng)慣習(xí)的差異化資源配置模式。就市場(chǎng)的本質(zhì)來(lái)看，它是作為一種發(fā)現(xiàn)過(guò)程的競(jìng)爭(zhēng)出現(xiàn)的，屬于自生自發(fā)的秩序，并通過(guò)最大化主體行為空間來(lái)提高交易效率和經(jīng)濟(jì)績(jī)效。農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的國(guó)家賦權(quán)就是通過(guò)法律層面的產(chǎn)權(quán)界定，為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的市場(chǎng)配置提供制度性保障。但在法律意識(shí)淡薄和社會(huì)非正式安排認(rèn)可度較高的鄉(xiāng)土農(nóng)村中，社會(huì)認(rèn)同源自農(nóng)戶實(shí)踐的特征將使其對(duì)村莊內(nèi)部的要素配置更具影響力。當(dāng)然，國(guó)家賦權(quán)和社會(huì)認(rèn)同對(duì)于產(chǎn)權(quán)界定的方式和理念并非完全對(duì)立，前者可以通過(guò)吸收和維持后者的規(guī)范，從而確保農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素配置在農(nóng)戶自發(fā)、組織規(guī)范和市場(chǎng)主導(dǎo)的原則下展開(kāi)。endprint

但Wootton認(rèn)為，真實(shí)的自由乃指力量或能力，能力層面自由的觀點(diǎn)也得到了伏爾泰的支持[13]。羅必良[9]和Barzel[11]也認(rèn)為，除了法律和社會(huì)普遍的認(rèn)同外，產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度也受到主體對(duì)產(chǎn)權(quán)對(duì)象保護(hù)能力的影響。對(duì)于行為能力更強(qiáng)的主體，他們能夠更多地享有產(chǎn)權(quán)賦權(quán)所帶來(lái)的好處，并能更有效地配置和利用市場(chǎng)資源，這也是為什么科斯認(rèn)為，應(yīng)該將產(chǎn)權(quán)賦予那些行為能力更強(qiáng)的主體。此外，Hayek也認(rèn)為，人們先天的稟賦或行為能力會(huì)對(duì)他們利用秩序所提供的行為空間存在重要影響[12]。從農(nóng)地產(chǎn)權(quán)行使過(guò)程中的主體行為能力來(lái)看，一個(gè)對(duì)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)行使能力較強(qiáng)的農(nóng)戶，基于比較收益目標(biāo)，在利用國(guó)家賦予的農(nóng)地權(quán)能來(lái)配置農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素上更具優(yōu)勢(shì)。相反，對(duì)于那些行為能力不足的農(nóng)戶，他們一方面對(duì)國(guó)家賦權(quán)的行使能力不足，很難從農(nóng)地要素的配置中獲得足夠的效益；另一方面，他們還可能受制于村莊的權(quán)力關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，缺乏對(duì)農(nóng)地等生產(chǎn)要素的吸納能力，從而選擇在政策允許的情況下進(jìn)行非農(nóng)轉(zhuǎn)移。也就是說(shuō)，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度除了制度性（包括國(guó)家賦權(quán)和社會(huì)認(rèn)同）約束，農(nóng)戶對(duì)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的行使能力也會(huì)影響國(guó)家賦權(quán)和社會(huì)認(rèn)同對(duì)他們的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素配置的作用方式，即農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的實(shí)施具有主體性“歧視”。

1.2 內(nèi)在機(jī)理

（1）國(guó)家賦權(quán)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素配置的影響機(jī)理。本文研究中的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素指農(nóng)地和農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力[14]，選擇這兩個(gè)指標(biāo)的原因是中國(guó)農(nóng)村面臨的緊張的人地矛盾。國(guó)家賦權(quán)表征了組織治理，尤其考慮到中國(guó)農(nóng)地制度改革具有典型的強(qiáng)制性變遷特征，國(guó)家賦權(quán)構(gòu)成了農(nóng)地要素配置的主導(dǎo)因素。隨著農(nóng)地產(chǎn)權(quán)改革的深化或農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的細(xì)分，農(nóng)戶將在組織治理中不斷調(diào)整自己的行為規(guī)則。目前普遍的做法是按照比較收益的原則，利用農(nóng)地流轉(zhuǎn)權(quán)來(lái)處置農(nóng)地。必須提及的是，將農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的國(guó)家賦權(quán)歸入組織秩序的范疇，主要是考慮到農(nóng)地產(chǎn)權(quán)實(shí)施具有的政策導(dǎo)向性和行政指令性特征。但組織秩序與自發(fā)秩序的轉(zhuǎn)化機(jī)制則表明，強(qiáng)制性的農(nóng)地制度變遷也會(huì)將農(nóng)村自發(fā)形成的地權(quán)治理傳統(tǒng)合法化。當(dāng)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)在法律層面被不斷賦權(quán)，農(nóng)戶對(duì)農(nóng)地進(jìn)行市場(chǎng)化配置的空間也在擴(kuò)大。如果假定農(nóng)地作為一種單純的物質(zhì)資產(chǎn)，當(dāng)農(nóng)戶對(duì)其處置權(quán)能不斷強(qiáng)化時(shí)，農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)的完善將提高農(nóng)地使用權(quán)的交易價(jià)值。尤其考慮到細(xì)碎化的農(nóng)地經(jīng)營(yíng)缺乏規(guī)模效益時(shí)，基于比較優(yōu)勢(shì)的農(nóng)戶也傾向于將農(nóng)地流轉(zhuǎn)出去。但農(nóng)地所內(nèi)含的非正式保障機(jī)制和身份表達(dá)，又會(huì)使得農(nóng)地產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度的提高帶來(lái)農(nóng)地稟賦效應(yīng)的增加，從而抑制農(nóng)地轉(zhuǎn)出[9]。

農(nóng)村勞動(dòng)力配置方面，農(nóng)村勞動(dòng)力非農(nóng)轉(zhuǎn)移一直面臨著戶口合法化，及戶籍制度關(guān)于農(nóng)業(yè)戶口和非農(nóng)戶口的區(qū)分[15]，只有少數(shù)農(nóng)業(yè)人口才有機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)向城市戶口的轉(zhuǎn)移。由此，與融入城市的基本社會(huì)保障的分離必然導(dǎo)致農(nóng)村勞動(dòng)力的循環(huán)遷移。如果再考慮到城市勞動(dòng)力市場(chǎng)內(nèi)部的分割狀態(tài)，不穩(wěn)定的非農(nóng)就業(yè)也會(huì)導(dǎo)致農(nóng)地保障功能的長(zhǎng)期存在。因此，國(guó)家賦權(quán)的強(qiáng)化意味著農(nóng)戶對(duì)農(nóng)地處置權(quán)的增強(qiáng)，借助要素的重新配置和農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)的發(fā)育，將在農(nóng)村勞動(dòng)力非農(nóng)就業(yè)不穩(wěn)定狀況下提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的比較優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，在論及國(guó)家賦權(quán)的作用發(fā)揮時(shí)，對(duì)農(nóng)地配置的能力（包括社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、家庭物質(zhì)資產(chǎn)等）的差異也會(huì)改變制度環(huán)境對(duì)不同農(nóng)戶行為空間或主觀規(guī)范的影響，呈現(xiàn)典型的主體性“歧視”。由此可見(jiàn)，國(guó)家賦權(quán)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素配置的影響，一方面受制于農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)和勞動(dòng)力非農(nóng)就業(yè)市場(chǎng)的發(fā)育程度，另一方面，隨著農(nóng)村社會(huì)年齡超過(guò)50歲的務(wù)農(nóng)勞動(dòng)力比例的增加，農(nóng)地所內(nèi)含的社會(huì)保障功能和對(duì)農(nóng)民身份的表達(dá)也會(huì)在制度化的地權(quán)改革中被強(qiáng)化。在此背景下，行為能力較強(qiáng)或?qū)M織秩序利用能力更強(qiáng)的農(nóng)戶將傾向于減少農(nóng)地轉(zhuǎn)出。

（2）社會(huì)認(rèn)同對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素配置的影響機(jī)理。農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的社會(huì)認(rèn)同是人們根據(jù)地權(quán)治理實(shí)踐形成的共享信念，而且基于非正式社會(huì)組織和道德形成的認(rèn)同感也是立基于特定的概念系統(tǒng)和道德觀念，進(jìn)而影響村莊的地權(quán)治理的。村莊自發(fā)的地權(quán)治理完全依賴于建構(gòu)在村莊范圍內(nèi)農(nóng)戶群體的共享信念和產(chǎn)權(quán)行為規(guī)范，這就意味著脫離鄉(xiāng)村治理的過(guò)程中社會(huì)認(rèn)同表征的意義系統(tǒng)將喪失其行為規(guī)范和引導(dǎo)的功能。以農(nóng)村勞動(dòng)力的非農(nóng)轉(zhuǎn)移為例，自1953年以來(lái)，城鄉(xiāng)二元格局的形成主要依賴于戶籍制度及與之協(xié)同發(fā)揮效力的農(nóng)地制度，農(nóng)村勞動(dòng)力的非農(nóng)轉(zhuǎn)移大致經(jīng)歷了完全禁止、部分放松和全面開(kāi)放等階段，但制度性保障在農(nóng)村勞動(dòng)力非農(nóng)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中從來(lái)都是嚴(yán)重匱乏的。而且，農(nóng)村勞動(dòng)力的非農(nóng)轉(zhuǎn)移還是在農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度不斷改革的過(guò)程中有序?qū)崿F(xiàn)的。這無(wú)疑表明，城鄉(xiāng)土地制度對(duì)政治制度的依附性及城市對(duì)農(nóng)村的“綁架”，構(gòu)成了農(nóng)村勞動(dòng)力跨部門(mén)流動(dòng)的主導(dǎo)因素。也就是說(shuō)，作為表征非正式地權(quán)治理規(guī)則的社會(huì)認(rèn)同，其表征的語(yǔ)義由于社會(huì)交換域的隔離和體制依附，對(duì)完全依賴于政治體制的資源配置形式難以產(chǎn)生直接影響。

相反，在村莊內(nèi)部的資源配置和行為規(guī)范建構(gòu)方面，由于農(nóng)村固有的一套自我治理模式的長(zhǎng)期實(shí)踐，非正式的地權(quán)治理規(guī)范在農(nóng)地配置方面發(fā)揮著重要作用。隨著村莊農(nóng)戶對(duì)農(nóng)地處置權(quán)能認(rèn)同的增強(qiáng)，村莊內(nèi)部農(nóng)地產(chǎn)權(quán)排他的共識(shí)和農(nóng)地治理規(guī)則也會(huì)發(fā)生相應(yīng)調(diào)整。這意味著，社會(huì)認(rèn)同和國(guó)家賦權(quán)對(duì)應(yīng)的非正式治理和公共治理在村莊內(nèi)部將同時(shí)發(fā)揮效力，而且后者必須借助前者以改變農(nóng)戶行使農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在規(guī)范，從而實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)。但就社會(huì)認(rèn)同與農(nóng)地配置的關(guān)系而言，農(nóng)地作為農(nóng)村主要的生產(chǎn)資料和社會(huì)保障機(jī)制，其配置具有典型的村莊關(guān)系網(wǎng)絡(luò)依附性。換言之，農(nóng)戶距離村莊權(quán)力結(jié)構(gòu)中心的位置越近，他們對(duì)集體行動(dòng)的影響和對(duì)信息及生產(chǎn)性資料的獲取更具優(yōu)勢(shì)。尤其在村治產(chǎn)權(quán)得到普遍認(rèn)同的情況下，較強(qiáng)的行為能力將提高農(nóng)戶獲取農(nóng)地要素的可能性，具體表現(xiàn)為稟賦差異和權(quán)能空間擴(kuò)展過(guò)程中，農(nóng)戶的農(nóng)地經(jīng)營(yíng)計(jì)劃實(shí)施及績(jī)效實(shí)現(xiàn)的差異。此外，在村莊農(nóng)地稟賦一定的前提下，農(nóng)地的配置屬于“零和博弈”。這就意味著，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)行使能力較弱的農(nóng)戶將轉(zhuǎn)出農(nóng)地以獲取農(nóng)地交易帶來(lái)的物質(zhì)、貨幣或社會(huì)資本等補(bǔ)償，并通過(guò)勞動(dòng)力等流動(dòng)性要素的優(yōu)化配置，最大化家庭收益。

2 數(shù)據(jù)來(lái)源、變量定義與模型選擇endprint

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源與樣本特征

2015年年初課題組通過(guò)分層聚類方法對(duì)農(nóng)戶進(jìn)行抽樣問(wèn)卷調(diào)查，分別抽取了9個(gè)?。▍^(qū)）（包括東部的遼寧、江蘇和廣東，中部的山西、河南和江西，西部的寧夏、四川和貴州），在每個(gè)?。▍^(qū)）分別抽取了6個(gè)縣域（合計(jì)54個(gè)），每個(gè)縣按經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平分別隨機(jī)抽取4個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)（其中廣東、江西為10個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)），每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)選擇一個(gè)代表性的村莊，每個(gè)村莊按照農(nóng)戶收入水平分組隨機(jī)挑選10個(gè)農(nóng)戶，共發(fā)放問(wèn)卷2 880份。在回收的2 838份問(wèn)卷中，有效問(wèn)卷為2 704份，有效率為95.28%。

2.2 變量定義

（1）因變量。本文的因變量包括農(nóng)戶是否轉(zhuǎn)出農(nóng)地、農(nóng)地轉(zhuǎn)出率、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力規(guī)模和農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力比重。

（2）主要自變量。本文的主要自變量為農(nóng)地產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度，包括國(guó)家賦權(quán)、社會(huì)認(rèn)同和行為能力。根據(jù)Ma等研究，農(nóng)民對(duì)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知較之法律層面的產(chǎn)權(quán)界定和實(shí)際層面的產(chǎn)權(quán)實(shí)施，對(duì)農(nóng)戶的行為具有更直接的影響[4]。為此，本文研究中分別利用農(nóng)民對(duì)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)政策實(shí)施的滿意度表征國(guó)家賦權(quán)，利用農(nóng)民對(duì)自身所持有的農(nóng)地權(quán)能的認(rèn)知表征社會(huì)認(rèn)同，以及利用農(nóng)民對(duì)農(nóng)地確權(quán)后自身農(nóng)地產(chǎn)權(quán)行使的預(yù)期表征主體行為能力。各變量涉及的二級(jí)指標(biāo)如下：

國(guó)家賦權(quán)是讓農(nóng)戶對(duì)“繼續(xù)堅(jiān)持農(nóng)村土地的集體所有”、“繼續(xù)堅(jiān)持農(nóng)村土地的家庭承包”、“繼續(xù)堅(jiān)持農(nóng)村土地的農(nóng)戶家庭經(jīng)營(yíng)”、“對(duì)政策推動(dòng)的農(nóng)地流轉(zhuǎn)各種政策”、“對(duì)重新調(diào)整承包地的做法”、“對(duì)推進(jìn)土地確權(quán)頒證”、“對(duì)征用農(nóng)村土地的做法”的滿意度進(jìn)行1～5打分，值越大表示國(guó)家賦權(quán)的強(qiáng)度越高。

社會(huì)認(rèn)同是讓農(nóng)戶對(duì)“承包的土地應(yīng)該屬于農(nóng)民所有”、“應(yīng)該允許農(nóng)戶的土地承包權(quán)抵押貸款”、“應(yīng)該允許農(nóng)戶的土地經(jīng)營(yíng)權(quán)按年限抵押貸款”、“應(yīng)該允許農(nóng)戶將地上的莊稼、養(yǎng)殖產(chǎn)品抵押貸款”、“應(yīng)該允許農(nóng)民自由買(mǎi)賣(mài)土地”的滿意度進(jìn)行1～5打分，值越大表示村莊對(duì)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度的社會(huì)認(rèn)同越高。

主體行為能力是讓農(nóng)戶對(duì)是否同意“土地確權(quán)后，農(nóng)戶會(huì)更愿意轉(zhuǎn)出土地”、“土地確權(quán)后，農(nóng)戶轉(zhuǎn)出農(nóng)地會(huì)提高租金”、“土地確權(quán)后，農(nóng)戶更愿意長(zhǎng)時(shí)間轉(zhuǎn)出農(nóng)地”、“土地確權(quán)后，農(nóng)戶轉(zhuǎn)出農(nóng)地一定會(huì)簽訂合同”進(jìn)行1～5的評(píng)分，值越大表示主體行為能力越強(qiáng)。由于各二級(jí)指標(biāo)的重要性不明確，方法1根據(jù)各二級(jí)指標(biāo)的變異性并采用熵權(quán)法進(jìn)行處理，方法2將各二級(jí)指標(biāo)視作同等重要并做均值處理。

（3）其余控制變量?？刂谱兞堪ㄞr(nóng)戶特征、家庭特征、農(nóng)地特征和村莊特征。農(nóng)戶特征變量選取了農(nóng)戶年齡和農(nóng)戶受教育程度[16]；家庭特征變量選取了家庭黨員數(shù)[8]、是否是村莊大姓和家庭親戚是數(shù)[17]；農(nóng)地特征變量選取了承包地地塊數(shù)和承包地地塊間距；村莊特征變量選取了村莊交通狀況和村莊位置。本文也控制了?。▍^(qū)）的虛擬變量。具體變量定義及描述參見(jiàn)表1。

2.3 模型選擇與說(shuō)明

為考察農(nóng)地產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素配置的影響，文章首先識(shí)別了未引入交叉項(xiàng)的模型。由于農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為包括是否轉(zhuǎn)出農(nóng)地和農(nóng)地轉(zhuǎn)出率，屬于典型的兩階段決策。依據(jù)Greene的建議[18]，當(dāng)兩階段決策關(guān)聯(lián)時(shí)，由Probit模型和Tobit模型組成的Double Hurdle模型最為合適。此外，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力配置的指標(biāo)為農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力規(guī)模和比重，選擇普通最小二乘法估計(jì)比較合適；其次，為考察行為能力對(duì)國(guó)家賦權(quán)和社會(huì)認(rèn)同作用的調(diào)節(jié)效應(yīng)，文章也識(shí)別引入“國(guó)家賦權(quán)×行為能力”和“社會(huì)認(rèn)同×行為能力”變量的模型。模型的基本表達(dá)式如下：

式（1）識(shí)別了四組基本模型。第一組模型中，Yi表示第i個(gè)農(nóng)戶是否轉(zhuǎn)出農(nóng)地，Xi、Mi和Zi分別表示第i個(gè)農(nóng)戶的國(guó)家賦權(quán)、社會(huì)認(rèn)同和行為能力變量，Dni則表示第i個(gè)農(nóng)戶的農(nóng)戶特征、家庭特征、農(nóng)地特征和村莊特征等變量。a0為常數(shù)項(xiàng)，a1-a4為待估計(jì)系數(shù)，εi為誤差項(xiàng)。第二組模型中，Yi表示第i個(gè)農(nóng)戶的農(nóng)地轉(zhuǎn)出率。第三組模型中，Yi表示第i個(gè)農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力規(guī)模變量。第四組模型中，Yi表示第i個(gè)農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力比重變量，其余變量定義與第一組模型中一致。

式（2）也識(shí)別了四組基本模型。第一組模型中，XiZi和MiZi表示交叉項(xiàng)，其余變量定義與式（1）中的第一組模型一致。其余三組模型的因變量依次對(duì)應(yīng)于式（1）中的第二組到第四組模型，其余變量定義與式（2）中第一組模型的界定一致。

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1 農(nóng)地產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素配置的影響

表2匯報(bào)了農(nóng)地產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素配置的影響。結(jié)果表明，國(guó)家賦權(quán)會(huì)抑制農(nóng)地轉(zhuǎn)出和農(nóng)地轉(zhuǎn)出率，也抑制了農(nóng)村勞動(dòng)力的非農(nóng)轉(zhuǎn)移。這是因?yàn)?，?guó)家政策的實(shí)施雖然可以通過(guò)行政命令引致某些特定行為的發(fā)生，但政府往往容易忽視政策或行政命令只有在合乎社會(huì)自發(fā)秩序和產(chǎn)權(quán)對(duì)象的自然及社會(huì)屬性時(shí)才能達(dá)到預(yù)期效果。例如，已有研究大多在強(qiáng)調(diào)通過(guò)深化農(nóng)地產(chǎn)權(quán)改革，以激勵(lì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)[4]。但羅必良認(rèn)為，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度的增加有可能提高農(nóng)戶對(duì)農(nóng)地的稟賦效應(yīng)，從而抑制農(nóng)地轉(zhuǎn)出[9]。由此可見(jiàn)，國(guó)家賦權(quán)在意圖促進(jìn)農(nóng)地市場(chǎng)與勞動(dòng)力市場(chǎng)發(fā)育的過(guò)程中出現(xiàn)了作用效果的異化。

此外，社會(huì)認(rèn)同總體上對(duì)農(nóng)地要素和勞動(dòng)力要素的配置無(wú)顯著影響。其原因是，一方面，目前大規(guī)模的農(nóng)地流轉(zhuǎn)基本上是由政府或村委會(huì)組織實(shí)施的，弱化了非正式社會(huì)治理對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的作用。另一方面，社會(huì)認(rèn)同與農(nóng)村勞動(dòng)力非農(nóng)就業(yè)市場(chǎng)不具有語(yǔ)義系統(tǒng)的一致性，即農(nóng)村勞動(dòng)力的非農(nóng)轉(zhuǎn)移主要受?chē)?guó)家政策和勞動(dòng)力部門(mén)收益差距的影響；再者，較高的行為能力激勵(lì)了農(nóng)戶的農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為，但對(duì)農(nóng)地的流轉(zhuǎn)規(guī)模和農(nóng)村勞動(dòng)力的非農(nóng)轉(zhuǎn)移無(wú)顯著影響。這一方面表明，農(nóng)戶對(duì)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的行為能力在缺乏匹配機(jī)制或受到組織制度約束的情形下，是難以發(fā)揮作用的。另一方面則表明，作為農(nóng)地產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度中的非制度因素，行為能力的作用仍然主要表現(xiàn)為對(duì)正式和非正式制度的調(diào)節(jié)。

3.2 行為能力調(diào)節(jié)效應(yīng)的分析endprint

表3匯報(bào)了引入了國(guó)家賦權(quán)、社會(huì)認(rèn)同與行為能力交叉項(xiàng)變量的模型估計(jì)結(jié)果，表4匯報(bào)了不同行為能力下國(guó)家賦權(quán)和社會(huì)認(rèn)同的偏效應(yīng)。為辨別不同行為能力下，國(guó)家賦權(quán)和社會(huì)認(rèn)同對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素配置的偏效應(yīng)，表4中根據(jù)主體行為能力的均值將其區(qū)分為大于均值（行為能力較強(qiáng)）和小于均值（行為能力較弱）。表4的結(jié)果表明，首先，國(guó)家賦權(quán)會(huì)抑制行為能力較強(qiáng)的農(nóng)戶的農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為，但對(duì)行為能力較弱農(nóng)戶的影響不顯著。同時(shí)，國(guó)家賦權(quán)對(duì)行為能力較強(qiáng)的農(nóng)戶的勞動(dòng)力非農(nóng)轉(zhuǎn)移的抑制作用大于對(duì)行為能力較弱農(nóng)戶的作用。這表明，國(guó)權(quán)賦權(quán)會(huì)使得行為能力較強(qiáng)的農(nóng)戶更易獲得農(nóng)地并實(shí)施規(guī)模經(jīng)營(yíng)，由

此引致的農(nóng)地經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，又會(huì)造成勞動(dòng)力要素和農(nóng)地要素在農(nóng)業(yè)部門(mén)的聚集。換言之，國(guó)家賦權(quán)雖然會(huì)提高農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的細(xì)分程度，但權(quán)能強(qiáng)化的作用發(fā)揮是具有主體性“歧視”的。

其次，社會(huì)認(rèn)同分別促進(jìn)和抑制了行為能力較弱和較強(qiáng)的農(nóng)戶的農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為，但對(duì)勞動(dòng)力的非農(nóng)轉(zhuǎn)移無(wú)顯著影響。這表明，在資源配置依附于社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的鄉(xiāng)土村莊中，非正式社會(huì)力量的存在會(huì)使得村莊治理結(jié)構(gòu)產(chǎn)生權(quán)力分化特征。處于權(quán)力中心的主體，更易吸納村莊資源，這也解釋了為什么社會(huì)認(rèn)同會(huì)抑制行為能力較強(qiáng)的農(nóng)戶轉(zhuǎn)出農(nóng)地。但如果這類農(nóng)戶發(fā)生流轉(zhuǎn)，較強(qiáng)的行為能力與非正式治理權(quán)的匹配就會(huì)使得他們更有能力，也更放心地轉(zhuǎn)出農(nóng)地。

另外，農(nóng)村勞動(dòng)力的非農(nóng)轉(zhuǎn)移與社會(huì)認(rèn)同的關(guān)聯(lián)性不顯著。這一方面是因?yàn)椋r(nóng)地要素和勞動(dòng)力要素的自然屬性決定了前者的配置更容易受到村莊地權(quán)治理規(guī)范的約束，勞動(dòng)力的流動(dòng)性則決定其配置或轉(zhuǎn)移主要受制于城鄉(xiāng)戶籍制度和要素在不同部門(mén)中的生產(chǎn)率。另一方面，農(nóng)地作為農(nóng)村重要的生產(chǎn)要素，其配置與市場(chǎng)的邏輯并不完全一致。或者說(shuō)，作為一種人格化財(cái)產(chǎn)，農(nóng)地的配置更多地依賴于血緣和地緣關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，這也決定了它的配置更易受到鑲嵌在村莊關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的非正式規(guī)范的影響。

4 小結(jié)與討論

本文利用全國(guó)9?。▍^(qū)）2 704戶農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)，分析了農(nóng)地產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素配置的影響。研究表明：第一，國(guó)家賦權(quán)抑制了農(nóng)地轉(zhuǎn)出和農(nóng)村勞動(dòng)力的非農(nóng)轉(zhuǎn)移，且對(duì)行為能力較強(qiáng)農(nóng)戶的抑制作用更強(qiáng)；第二，社會(huì)認(rèn)同總體上對(duì)農(nóng)地轉(zhuǎn)出和農(nóng)村勞動(dòng)力的非農(nóng)轉(zhuǎn)移無(wú)顯著影響，但分別抑制和激勵(lì)了行為能力較強(qiáng)和較弱的農(nóng)戶的農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為；第三，行為能力不會(huì)顯著影響農(nóng)村勞動(dòng)力的非農(nóng)轉(zhuǎn)移，但會(huì)激勵(lì)農(nóng)地轉(zhuǎn)出，且其效果主要體現(xiàn)為對(duì)國(guó)家賦權(quán)和社會(huì)認(rèn)同作用的調(diào)節(jié)。

本文研究表明，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度在對(duì)農(nóng)戶的要素配置行為的影響中，其實(shí)隱含了秩序與能力的互動(dòng)。雖然當(dāng)前農(nóng)業(yè)政策將變革農(nóng)地產(chǎn)權(quán)，誘導(dǎo)農(nóng)地流轉(zhuǎn)和鼓勵(lì)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)作為主要的政策實(shí)施邏輯。但如果不考慮與農(nóng)地和勞動(dòng)力兩類要素市場(chǎng)相關(guān)聯(lián)的其他交換域的限制，必然面臨市場(chǎng)失靈和政府失靈的潛在風(fēng)險(xiǎn)。以村莊中農(nóng)地產(chǎn)權(quán)社會(huì)認(rèn)同的影響為例，對(duì)地權(quán)社會(huì)認(rèn)同的提高并不會(huì)引致農(nóng)地轉(zhuǎn)出的普遍發(fā)生。這不僅與農(nóng)地的社會(huì)功能有關(guān)，也與非農(nóng)就業(yè)市場(chǎng)內(nèi)部的割裂有關(guān)。由此表明，部分地方政府試圖強(qiáng)行推動(dòng)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的做法存在本末倒置的嫌疑，同時(shí)也違背了構(gòu)建和完善要素市場(chǎng)的政策初衷。

此外，本文研究也發(fā)現(xiàn)，法律維度的地權(quán)界定在融入村莊治理的過(guò)程中發(fā)生了“異化”，并表現(xiàn)為與社會(huì)認(rèn)同結(jié)合，進(jìn)而抑制農(nóng)地轉(zhuǎn)出。但就非農(nóng)就業(yè)市場(chǎng)的政策導(dǎo)向性而言，國(guó)家政策法規(guī)基本上主導(dǎo)了農(nóng)戶對(duì)勞動(dòng)力非農(nóng)轉(zhuǎn)移的策略安排?？傊?，農(nóng)地市場(chǎng)與農(nóng)村勞動(dòng)力非農(nóng)就業(yè)市場(chǎng)既有體制層面的關(guān)聯(lián)性，又有市場(chǎng)屬性的差異，由此造成國(guó)家賦權(quán)和社會(huì)認(rèn)同的作用發(fā)揮既有協(xié)同性，又有差異性，并表現(xiàn)為在村莊特殊的地權(quán)治理環(huán)境中，非正式規(guī)范與政策法律對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)作用效果的趨同，農(nóng)村勞動(dòng)力的非農(nóng)轉(zhuǎn)移則主要受政策法律的影響。

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