鄭文范，關(guān)寶瑞

(東北大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，遼寧 沈陽 110819)

黨的十八大以來，習(xí)近平主席高度重視科技創(chuàng)新，把創(chuàng)新驅(qū)動提到建設(shè)小康社會的關(guān)鍵位置。2016年1月出版的《習(xí)近平關(guān)于科技創(chuàng)新論述摘編》提出一系列新思想、新觀點、新要求，形成了具有鮮明時代特色的科技創(chuàng)新觀，成為習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想的重要組成部分。習(xí)近平指出，“創(chuàng)新要實，更多靠產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新來培育和形成新的增長點。要堅持產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向，消除科技創(chuàng)新中的‘孤島現(xiàn)象’，必須圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈”。[1]習(xí)主席科技創(chuàng)新觀還特別重視制度創(chuàng)新，指出“現(xiàn)在，科技成果轉(zhuǎn)化不順不暢問題突出，一個重要癥結(jié)是科研成果封閉自我循環(huán)比較嚴(yán)重。要注重突破制約產(chǎn)學(xué)研用有機(jī)結(jié)合的體制機(jī)制障礙，要推進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新?！盵2]

在當(dāng)前我國實行創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的大背景下，開展產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈與資金鏈合理配置的研究，對于落實十九大精神，加快新時期中國特色社會主義建設(shè)，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新在創(chuàng)新驅(qū)動中的引領(lǐng)作用，具有十分重要理論意義和現(xiàn)實意義。

一、產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈和資金鏈的內(nèi)涵與特點

(一)產(chǎn)業(yè)鏈的內(nèi)涵與特點

在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，“產(chǎn)業(yè)”是指“生產(chǎn)同類或有密切替代關(guān)系的產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)集合”，同時也是“生產(chǎn)同類或有密切替代關(guān)系的產(chǎn)品或服務(wù)”。從產(chǎn)業(yè)哲學(xué)的觀點來看，產(chǎn)業(yè)和技術(shù)人工物密切相關(guān)，作為技術(shù)發(fā)明產(chǎn)物的人工物的一個重要特征是合目的性。當(dāng)技術(shù)人工物因為大規(guī)模地生產(chǎn)過程而獲得一種普遍性時可稱之為制造物。由此產(chǎn)業(yè)鏈可以定義為對人工物施加規(guī)模性、盈利性、結(jié)構(gòu)性、轉(zhuǎn)化性等，從而使人工物獲得普遍性，形成制造物的過程。

(二)創(chuàng)新鏈的內(nèi)涵與特點

習(xí)近平指出：“綜合國力競爭說到底是創(chuàng)新的競爭。要深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，推動業(yè)態(tài)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、企業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等，加快形成以創(chuàng)新為主要引領(lǐng)和支撐的發(fā)展模式和經(jīng)濟(jì)體系?！盵3]根據(jù)習(xí)近平上述思想，可以將創(chuàng)新鏈也劃分為科學(xué)創(chuàng)新鏈、技術(shù)創(chuàng)新鏈、工程創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈和制度創(chuàng)新鏈。各創(chuàng)新鏈的內(nèi)涵與特點如下。

1.科學(xué)創(chuàng)新鏈

科學(xué)的本質(zhì)是發(fā)現(xiàn)，是人對自然的理論關(guān)系?？茖W(xué)創(chuàng)新鏈?zhǔn)峭ㄟ^創(chuàng)新活動獲取規(guī)律性的過程，其宏觀構(gòu)成是形成知識體系，其微觀構(gòu)成是形成認(rèn)識之物。因此，科學(xué)創(chuàng)新鏈實質(zhì)是通過科學(xué)認(rèn)識和實踐活動形成認(rèn)識物的過程。

在科技統(tǒng)計上，基礎(chǔ)研究是為了獲取關(guān)于自然現(xiàn)象和可觀察的事實而進(jìn)行的研究工作，而科學(xué)創(chuàng)新鏈?zhǔn)翘剿骺陀^世界本質(zhì)與規(guī)律的活動，因此在科技統(tǒng)計上，科學(xué)創(chuàng)新鏈表現(xiàn)為基礎(chǔ)研究。

2.技術(shù)創(chuàng)新鏈

技術(shù)的本質(zhì)是發(fā)明，是人對自然的實踐關(guān)系。技術(shù)創(chuàng)新鏈可以定義為使天然自然轉(zhuǎn)化為人工自然的實踐活動，其宏觀構(gòu)成是創(chuàng)造技術(shù)人工自然，微觀構(gòu)成是形成技術(shù)人工物。技術(shù)創(chuàng)新鏈具有合規(guī)律性與合目的性的特點。其表現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新活動必須符合自然界物質(zhì)運動規(guī)律性的要求，同時又必須服務(wù)于人類的目的、滿足社會的需要。

在科技統(tǒng)計上，應(yīng)用研究指為獲得新知識而進(jìn)行的創(chuàng)造性研究，具有特定的實際目的，因此在科技統(tǒng)計上，技術(shù)創(chuàng)新鏈表現(xiàn)為應(yīng)用研究活動。

3.工程創(chuàng)新鏈

工程的本質(zhì)是造物，是在特定的自然環(huán)境和社會情境中建造一個新的人造的活動，其突出表現(xiàn)為集成創(chuàng)新，包括施加知識系統(tǒng)集成、施加技術(shù)要素集成、施加產(chǎn)業(yè)生成要素的集成、施加環(huán)境協(xié)調(diào)關(guān)系要素集成等。

在科技統(tǒng)計上，試驗發(fā)展是指任何為了建立系統(tǒng)和服務(wù)，以及對其進(jìn)行實質(zhì)性的改進(jìn)而進(jìn)行的集成性工作，工程創(chuàng)新鏈的本質(zhì)是集成創(chuàng)新，因此在科技統(tǒng)計上，工程創(chuàng)新鏈表現(xiàn)為試驗發(fā)展。

4.產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈

產(chǎn)業(yè)的本質(zhì)是創(chuàng)造，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈可以定義為重復(fù)乃至規(guī)模化地形成制造物，使人工物獲得普遍性轉(zhuǎn)化為制造物的過程。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈的第一個功能是施加規(guī)模性，表現(xiàn)為使技術(shù)發(fā)明所創(chuàng)造的人工物被批量化、規(guī)模化地生產(chǎn)出來；第二個功能是施加盈利性，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)追求的目標(biāo)是以較少的投入獲得較大的產(chǎn)出；第三個功能是施加結(jié)構(gòu)性，表現(xiàn)為通過不斷變化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)滿足不斷變化的社會需求；最后一個功能是施加轉(zhuǎn)化性，表現(xiàn)為促使科學(xué)技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化，使其轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。

在科技統(tǒng)計上，科技成果產(chǎn)業(yè)化活動是指在科技成果產(chǎn)生后，對其進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化和市場化而進(jìn)行的活動，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動與科技成果產(chǎn)業(yè)化活動本質(zhì)上是一致的，因此在科技統(tǒng)計上，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈表現(xiàn)為科技成果產(chǎn)業(yè)化活動。

5.制度創(chuàng)新鏈

制度創(chuàng)新鏈?zhǔn)侵冈诳茖W(xué)技術(shù)成為第一生產(chǎn)力的情況下，為充分發(fā)揮其科技生產(chǎn)力的功能而打造相應(yīng)的科技生產(chǎn)關(guān)系和科技上層建筑，進(jìn)而從根本上解決創(chuàng)新動力的過程。

科技生產(chǎn)關(guān)系的內(nèi)容一般由三部分構(gòu)成，即科技勞動資料的所有制形式、科技勞動者的活動形式、科技勞動成果的分配形式?？萍忌蠈咏ㄖ饕萍颊紊蠈咏ㄖ涂萍妓枷肷蠈咏ㄖ?/p>

(三)資金鏈的內(nèi)涵與特點

科學(xué)創(chuàng)新活動的資金鏈?zhǔn)紫仁菍&D活動投入，包括基礎(chǔ)研究投入、應(yīng)用研究投入和試驗發(fā)展投入，也就是對科學(xué)創(chuàng)新鏈、技術(shù)創(chuàng)新鏈和工程創(chuàng)新鏈的投入。R&D經(jīng)費投入的核心是確定R&D投入規(guī)模與投入強(qiáng)度，特別是科學(xué)合理地確定對科學(xué)創(chuàng)新鏈、技術(shù)創(chuàng)新鏈和工程創(chuàng)新鏈的投入結(jié)構(gòu)，其結(jié)果為政府有關(guān)部門進(jìn)行科技投入規(guī)劃、制定科技政策提供參考。

除R&D活動投入外，科學(xué)創(chuàng)新活動的資金鏈還包括產(chǎn)業(yè)化資金投入。在目前的科技統(tǒng)計中，產(chǎn)業(yè)化經(jīng)費投入沒有專門的統(tǒng)計，一般情況下，產(chǎn)業(yè)化經(jīng)費投入可以通過全社會科技投入和R&D經(jīng)費投入的差來進(jìn)行估算。從以往的科技統(tǒng)計來看，全社會R&D經(jīng)費投入和產(chǎn)業(yè)化經(jīng)費投入基本保持1∶1的比例關(guān)系。

二、科技創(chuàng)新觀視域下產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈與資金鏈的合理配置機(jī)理

在產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷史上，繼第一次工業(yè)革命和第二次工業(yè)革命之后， 20世紀(jì)50年代至70年代發(fā)生了第三次工業(yè)革命，即信息革命。21世紀(jì)初至今又發(fā)生了第四次工業(yè)革命，即智能化革命。第三次和第四次工業(yè)革命，是人類文明史上繼蒸汽技術(shù)革命和電力技術(shù)革命之后生產(chǎn)力的重大飛躍。圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈?zhǔn)堑谌翁貏e是第四次工業(yè)革命對當(dāng)代科技生產(chǎn)力發(fā)展要求的具體體現(xiàn)。

(一)圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈能夠使互聯(lián)網(wǎng)走向“物聯(lián)網(wǎng)”

“互聯(lián)網(wǎng)”是第四次工業(yè)革命最偉大的發(fā)明之一，它把世界上難以計數(shù)的電子計算機(jī)連接起來，實現(xiàn)了“人人互聯(lián)”。然而，如何從互聯(lián)網(wǎng)走向“物聯(lián)網(wǎng)”，最終實現(xiàn)“萬物互聯(lián)”卻是擺在第四次工業(yè)革命面前的艱巨任務(wù)。經(jīng)過前三次工業(yè)革命， “產(chǎn)業(yè)技術(shù)”和“信息技術(shù)”發(fā)展成熟了，但目前這兩個技術(shù)都是各自獨立發(fā)展。在這種情況下，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈能夠使互聯(lián)網(wǎng)走向“物聯(lián)網(wǎng)”，使產(chǎn)業(yè)技術(shù)和信息技術(shù)深度融合，打造成一個“萬物皆聯(lián)網(wǎng)、無處不計算”的世界。[4]14

(二)產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈與資金鏈的合理配置能夠解決信息不對稱問題

第三次工業(yè)革命前，中期產(chǎn)業(yè)發(fā)展中存在的突出問題是信息的不對稱：用戶和廠商之間信息不對稱，企業(yè)內(nèi)部的“制造執(zhí)行系統(tǒng)”和“企業(yè)決策系統(tǒng)之間信息不對稱，結(jié)果造成產(chǎn)業(yè)內(nèi)部設(shè)計、制造、采購、銷售、財務(wù)等系統(tǒng)都是一個個的信息孤島。[4]14在這種情況下，產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈與資金鏈的合理配置能夠通過互聯(lián)網(wǎng)實現(xiàn)用戶與用戶、用戶與廠商、廠商與廠商之間低成本的實時連接，將資源、信息、實體以及生產(chǎn)者和用戶緊密聯(lián)系在一起，抓住“微笑曲線”最有價值的兩端——研發(fā)與服務(wù)來實現(xiàn)“開源”，在有利于用戶的同時也有利于自己[4]18，有效解決信息不對稱問題。

三、產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈與資金鏈的合理配置對策

按照產(chǎn)業(yè)鏈部署科學(xué)創(chuàng)新鏈，其核心是根據(jù)產(chǎn)業(yè)制造物的特點確定認(rèn)識物，解決規(guī)律性和普遍性的矛盾；按照產(chǎn)業(yè)鏈部署技術(shù)創(chuàng)新鏈，其核心是根據(jù)產(chǎn)業(yè)制造物的特點確定技術(shù)人工物，解決目的性和普遍性的矛盾；按照產(chǎn)業(yè)鏈部署工程創(chuàng)新鏈，其核心是根據(jù)產(chǎn)業(yè)制造物的特點確定工程人造物，解決集成性和普遍性的矛盾；按照產(chǎn)業(yè)鏈部署產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈，其核心是根據(jù)產(chǎn)業(yè)制造物的特點使技術(shù)人工物和工程人造物成為產(chǎn)業(yè)制造物；按照產(chǎn)業(yè)鏈部署制度創(chuàng)新鏈，其核心是根據(jù)制造物的特點構(gòu)建社會物，解決普遍性和關(guān)系性的矛盾。

(一)按照產(chǎn)業(yè)鏈部署科學(xué)創(chuàng)新鏈

1.為解決認(rèn)識物規(guī)律性和制造物普遍性矛盾部署科學(xué)創(chuàng)新鏈。科學(xué)創(chuàng)新的微觀構(gòu)成是形成認(rèn)識物， 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的微觀構(gòu)成是形成制造物。認(rèn)識物的基本特點是規(guī)律性，制造物的基本特點是普遍性，認(rèn)識物規(guī)律性與制造物普遍性存在矛盾。按照產(chǎn)業(yè)鏈部署科學(xué)創(chuàng)新鏈就是為了解決這一矛盾，在實際做法上，首先需要解決試制問題，也就是要解決從科學(xué)研究到試生產(chǎn)的規(guī)律性問題；其后是進(jìn)行的小型實驗和中間試驗，從而解決認(rèn)識物規(guī)律性到制造物普遍性的矛盾。

2.為解決認(rèn)識物規(guī)律性和制造物盈利性矛盾部署科學(xué)創(chuàng)新鏈。認(rèn)識物的產(chǎn)生需要考慮是否符合規(guī)律性的問題，然而，如果要使認(rèn)識物真正服務(wù)于社會，必須能夠獲得經(jīng)濟(jì)效益從而推動社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，因此規(guī)律性和盈利性存在矛盾。按照產(chǎn)業(yè)鏈部署科學(xué)創(chuàng)新鏈能解決這一矛盾，解決的關(guān)鍵是使經(jīng)濟(jì)增長建立在科學(xué)技術(shù)規(guī)律性基礎(chǔ)之上，因此為產(chǎn)業(yè)盈利性的實現(xiàn)提供了必不可少的條件。

3.為解決認(rèn)識物規(guī)律性和制造物結(jié)構(gòu)性的矛盾部署科學(xué)創(chuàng)新鏈。認(rèn)識物只需考慮規(guī)律性，不需考慮怎樣才能更好地滿足人類的需求，而制造物則必須考慮人類需求，這就是規(guī)律性與結(jié)構(gòu)性的矛盾。為了解決這一矛盾，科學(xué)創(chuàng)新要面向經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展需求，在重大前沿關(guān)鍵領(lǐng)域早日取得突破，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整提供強(qiáng)有力的科學(xué)支撐。

4.為解決認(rèn)識物規(guī)律性和制造物轉(zhuǎn)化性的矛盾部署科學(xué)創(chuàng)新鏈。認(rèn)識物只需考慮規(guī)律性，要轉(zhuǎn)化為具有普遍性特點的制造物，需要先轉(zhuǎn)化為技術(shù)人工物和工程人造物，最后形成產(chǎn)業(yè)制造物。這個過程能否成功，存在很大的風(fēng)險和不確定性，認(rèn)識物規(guī)律性與制造物轉(zhuǎn)化性之間存在矛盾。為了解決上述矛盾，首先需要改進(jìn)基礎(chǔ)研究的評價制度，擴(kuò)大高等學(xué)校、科研院所學(xué)術(shù)自主權(quán)和個人科研選題選擇權(quán)。其次，要建立包容和支持基礎(chǔ)研究“非共識”的創(chuàng)新評價制度，注意培養(yǎng)學(xué)科范式和新學(xué)派的形成，以此鼓勵研究者的積極性，解決“錢學(xué)森之謎”。

(二)按照產(chǎn)業(yè)鏈部署技術(shù)創(chuàng)新鏈

1.為解決人工物目的性與制造物規(guī)模性矛盾部署技術(shù)創(chuàng)新鏈。人工物具有目的性，但由于種種條件限制，特別是由于工具、方法、手段等方面的限制往往難以量產(chǎn)和規(guī)?；?人工物的目的性與制造物的規(guī)模性存在矛盾。為了解決目的性與規(guī)模性矛盾，在實際做法上，要求技術(shù)創(chuàng)新成果必須具備能夠規(guī)?；a(chǎn)的條件，解決從技術(shù)開發(fā)到試生產(chǎn)能否施加規(guī)模性的問題。當(dāng)前特別要注意推進(jìn)創(chuàng)客創(chuàng)新成果的小規(guī)模量產(chǎn),使其通過創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新完成從產(chǎn)品原型到形成批量產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化過程。

2.為解決人工物目的性與制造物盈利性矛盾部署技術(shù)創(chuàng)新鏈。人工物的產(chǎn)生只需考慮存在性的問題，對于是否具有盈利性是不在它的必須考慮范圍之內(nèi)的，然而，如果要使制造物實現(xiàn)它的最終價值就必須考慮盈利性問題，這就出現(xiàn)了目的性和盈利性的矛盾。為解決這一矛盾，在實際做法上，技術(shù)創(chuàng)新成果必須市場化，使其成為能夠進(jìn)入現(xiàn)實市場的商品, 必須形成一個包括研發(fā)、擴(kuò)散、生產(chǎn)、營銷、售后服務(wù)等諸環(huán)節(jié)在內(nèi)的完整體系，才能為產(chǎn)業(yè)盈利性提供必不可少的條件。

3.為解決人工物目的性與制造物結(jié)構(gòu)性矛盾部署技術(shù)創(chuàng)新鏈。人工物只需考慮目的性，而產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)性是為了滿足人類多樣性的需求而產(chǎn)生的,這就出現(xiàn)了技術(shù)目的性與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)性的矛盾。為了解決上述矛盾，在實際做法上，要使技術(shù)人工物目的性隨著人類需求的變動而變動，以此滿足不斷變化的社會需求，解決目的性與結(jié)構(gòu)性矛盾。

4.為解決人工物目的性與制造物標(biāo)準(zhǔn)性的矛盾部署技術(shù)創(chuàng)新鏈 。人工物通常以個體形式而存在，沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),而制造物則要求有通用的標(biāo)準(zhǔn)。為了能夠解決上述矛盾，在實際做法上，要保證在技術(shù)創(chuàng)新階段，能夠根據(jù)人類需求和社會生產(chǎn)的復(fù)雜性確定標(biāo)準(zhǔn)，并且借助于技術(shù)的滲透性,逐步成為產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)。以此解決技術(shù)目的性與產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)性的矛盾。

(三)按照產(chǎn)業(yè)鏈部署工程創(chuàng)新鏈

1.為解決集成性和規(guī)模性矛盾部署工程創(chuàng)新鏈。工程創(chuàng)新活動的主要特點是集成性，而產(chǎn)業(yè)活動的首要特點是規(guī)模性，一次性運行的產(chǎn)業(yè)就是工程，工程的重復(fù)運行是產(chǎn)業(yè)，在這個意義上，集成性體現(xiàn)的是有限規(guī)模，而產(chǎn)業(yè)規(guī)模性體現(xiàn)的是放大規(guī)模，兩者之間存在矛盾。為了解決集成性與規(guī)模性矛盾，在實際做法上，要通過工程活動使新開工建設(shè)的項目或進(jìn)行的技術(shù)改造能夠盡快進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化過程，使其成為擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模的必要條件。

2.為解決集成性和盈利性矛盾部署工程創(chuàng)新鏈。通過工程創(chuàng)新活動能夠為相應(yīng)產(chǎn)業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)效益，為產(chǎn)業(yè)盈利性目標(biāo)的實現(xiàn)提供了可能，但上述可能性能否轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實性具有不確定性，兩者之間存在矛盾。為了解決集成性與盈利性矛盾，在實際做法上，工程創(chuàng)新活動特別要考慮通過成本和效益的經(jīng)濟(jì)核算，確保其產(chǎn)業(yè)獲得盈利性。

3.為解決集成性和結(jié)構(gòu)性矛盾部署工程創(chuàng)新鏈。通過工程創(chuàng)新活動可以改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級換代，但上述可能性能否轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實性具有不確定性，兩者之間存在矛盾。為了解決集成性與結(jié)構(gòu)性矛盾，在實際做法上，特別要注意通過工程創(chuàng)新活動推動區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級換代，改變和提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，重視高技術(shù)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造等。

4.為解決集成性和轉(zhuǎn)化性矛盾部署工程創(chuàng)新鏈。在工程創(chuàng)新過程中，要進(jìn)行技術(shù)要素的集成、知識系統(tǒng)集成、環(huán)境協(xié)調(diào)關(guān)系的集成、產(chǎn)業(yè)生成要素的集成等。但上述轉(zhuǎn)化活動能否成功具有不確定性，兩者之間存在矛盾。為了解決集成性與轉(zhuǎn)化性矛盾，在實際做法上，首先，要圍繞產(chǎn)業(yè)重點領(lǐng)域，支持建設(shè)一批具有較強(qiáng)科研實力的龍頭企業(yè)、高等學(xué)校和科研院所，推動科技成果轉(zhuǎn)化。其次，要加快小微企業(yè)特別是科技型小微企業(yè)發(fā)展。最后，還要加快“創(chuàng)客中國”建設(shè)，大力搭建大眾創(chuàng)業(yè)平臺，通過眾創(chuàng)、眾包、眾扶、眾籌等方式，形成創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的良好生態(tài)。

5.為解決集成性和標(biāo)準(zhǔn)性矛盾部署工程創(chuàng)新鏈。工程創(chuàng)新使產(chǎn)業(yè)獲得標(biāo)準(zhǔn)性，是指通過工程創(chuàng)新活動能夠使產(chǎn)品獲得統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，但上述可能性能否轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實性具有不確定性，兩者之間存在矛盾。為了解決集成性與標(biāo)準(zhǔn)性矛盾，在實際做法上，科技計劃主管部門要在科技計劃項目組織實施的全過程中，貫穿技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略，對其中有望形成重要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)予以優(yōu)先支持。

(四)按照產(chǎn)業(yè)鏈部署產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈

產(chǎn)業(yè)的本質(zhì)是對人工物或人造物施加規(guī)模性、盈利性、結(jié)構(gòu)性、轉(zhuǎn)化性等使之成為制造物。按照產(chǎn)業(yè)鏈部署產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈，就是要對產(chǎn)業(yè)的規(guī)模性、盈利性、結(jié)構(gòu)性、轉(zhuǎn)化性等方面存在的問題進(jìn)行產(chǎn)業(yè)診斷，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行產(chǎn)業(yè)調(diào)整，具體做法如下：

通過部署產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈?zhǔn)┘右?guī)模性。其做法首先是堅持市場主導(dǎo)和政府引導(dǎo)相結(jié)合，培育具有國際競爭力的大型企業(yè)集團(tuán)，其次還要全方位擴(kuò)大對內(nèi)對外開放，擴(kuò)大規(guī)模性。

通過部署產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈?zhǔn)┘佑浴Ｆ渥龇ㄊ怯僧a(chǎn)業(yè)鏈的低端和 “微笑曲線”的底端做起，逐漸達(dá)到附加值高的研發(fā)和銷售端，施加盈利性。此外還要通過創(chuàng)新主體的轉(zhuǎn)化、融資渠道的轉(zhuǎn)化、實施財稅優(yōu)惠政策施加盈利性。

通過部署產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈?zhǔn)┘咏Y(jié)構(gòu)性。其做法是加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)性調(diào)整，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。為此要實施主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇政策、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的扶植政策和衰退產(chǎn)業(yè)的撤讓政策。

通過部署產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈?zhǔn)┘愚D(zhuǎn)化性。其做法是堅持自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來的方針，努力實現(xiàn)在優(yōu)勢領(lǐng)域、關(guān)鍵技術(shù)的重大突破，全面提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展的科技含量。

(五)按照產(chǎn)業(yè)鏈部署制度創(chuàng)新鏈

按照產(chǎn)業(yè)鏈部署制度創(chuàng)新鏈，是指根據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新活動的不同特點打造科技生產(chǎn)關(guān)系和科技上層建筑的過程。

1.按照產(chǎn)業(yè)鏈打造科技生產(chǎn)關(guān)系

一是完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)法律，降低侵權(quán)行為追究刑事責(zé)任門檻，完善懲罰性賠償制度，設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)法院。

二是大力推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合。要對不同的創(chuàng)新活動采取相應(yīng)的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式，健全高校、科研院所、企業(yè)、政府之間的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，推進(jìn)科技整體創(chuàng)新體系的形成。

三是完善科技勞動分配形式。首先，下放科技成果使用、處置與收益權(quán)，提高科研人員成果轉(zhuǎn)化收益率；其次，鼓勵研發(fā)團(tuán)隊負(fù)責(zé)人為實施成果轉(zhuǎn)化成立公司，并對公司控股；最后，要加大科研人員股權(quán)激勵力度，鼓勵各類企業(yè)通過員工持股、技術(shù)入股等激勵方式，調(diào)動科研人員的創(chuàng)新積極性。

2.打造科技上層建筑對策

第一，弘揚創(chuàng)新文化。為此要大力學(xué)習(xí)和宣傳習(xí)近平主席的科技創(chuàng)新觀，破除一切制約科技創(chuàng)新的思想障礙，推動科技和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展深度融合。[5]

第二，建立公平競爭市場體制。為此要處理好政府和市場的關(guān)系，使市場機(jī)制成為推動科技同經(jīng)濟(jì)對接、創(chuàng)新成果同產(chǎn)業(yè)對接、創(chuàng)新項目同現(xiàn)實生產(chǎn)力對接的基本動力。

第三，創(chuàng)新組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制。為此要建立科技管理工作新機(jī)制，積極構(gòu)建公開透明的科研資源管理和項目評價機(jī)制，探索建立依托科技第三方等專業(yè)機(jī)構(gòu)管理科研項目的機(jī)制。

四、我國主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)按照產(chǎn)業(yè)鏈配置產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈和制度創(chuàng)新鏈的案例

(一)裝備制造業(yè)

裝備制造業(yè)按照產(chǎn)業(yè)鏈配置產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈對策是：加快產(chǎn)業(yè)集中，通過壓縮“無用”產(chǎn)能，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)規(guī)模性適度增長。要以信息化改造提升傳統(tǒng)工業(yè)，提高盈利性；要大力發(fā)展新興高端智能制造業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)性調(diào)整；要大力開展制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，提高產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)化性。加強(qiáng)制度創(chuàng)新方面，要構(gòu)建轉(zhuǎn)讓型聯(lián)盟解決裝備制造業(yè)規(guī)模性問題，構(gòu)建合作開發(fā)型聯(lián)盟模式解決盈利性問題，構(gòu)建實體型聯(lián)盟解決結(jié)構(gòu)性問題，構(gòu)建一體化聯(lián)盟模式解決轉(zhuǎn)化性問題。

(二)汽車產(chǎn)業(yè)

規(guī)模性方面，我國已經(jīng)確立了將汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展成為國民經(jīng)濟(jì)支柱產(chǎn)業(yè)的目標(biāo)。今后要及時轉(zhuǎn)向控制規(guī)模性，保持生態(tài)性，適時推出限號制度。盈利性方面，要保持汽車市場潛力快速釋放，提升四級以下城市的銷量是后續(xù)改進(jìn)提升的重點。結(jié)構(gòu)性方面，要防止地方政府對自己支持的汽車企業(yè)保護(hù)過度，加快汽車產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)。轉(zhuǎn)化性方面，要在國際合作中不斷提高中國汽車工業(yè)的自主研發(fā)能力，盡早形成自己的品牌體系。制度創(chuàng)新方面，通過構(gòu)建合作開發(fā)型聯(lián)盟模式，以新能源汽車和車聯(lián)網(wǎng)技術(shù)等為發(fā)展方向；推進(jìn)汽車行業(yè)公共服務(wù)平臺建設(shè)，突破智能汽車、互聯(lián)網(wǎng)汽車及節(jié)能與新能源汽車的關(guān)鍵技術(shù)，提高核心競爭力。加快推出電力汽車。

(三)新能源產(chǎn)業(yè)

我國新能源產(chǎn)業(yè)按照產(chǎn)業(yè)鏈配置產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈對策是：要大規(guī)模發(fā)展太陽能和風(fēng)力發(fā)電，解決規(guī)模性問題。要通過技術(shù)創(chuàng)新增強(qiáng)新能源產(chǎn)業(yè)的盈利性功能，選擇合適產(chǎn)業(yè)發(fā)展解決結(jié)構(gòu)性問題。通過加強(qiáng)合作開發(fā)，解決轉(zhuǎn)化性問題。制度創(chuàng)新方面，通過建立購買型聯(lián)盟，針對國際跨國公司全面開展招商引資工作；通過共建實體型聯(lián)盟；推動“納米結(jié)構(gòu)合金鋼”產(chǎn)業(yè)化等。

(四)生物制藥產(chǎn)業(yè)

我國生物制藥產(chǎn)業(yè)按照產(chǎn)業(yè)鏈配置產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈對策是：推動醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)成為支柱性產(chǎn)業(yè)，解決規(guī)模性問題；明確產(chǎn)品開發(fā)方向，解決盈利性問題；建立特色產(chǎn)業(yè)基地，解決結(jié)構(gòu)性問題；加強(qiáng)對產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)的引導(dǎo)，解決轉(zhuǎn)化性問題。制度創(chuàng)新方面，通過構(gòu)建實體性聯(lián)盟，解決新藥中試問題和共建創(chuàng)新藥物研發(fā)基地問題。

(五)機(jī)器人產(chǎn)業(yè)

我國機(jī)器人產(chǎn)業(yè)按照產(chǎn)業(yè)鏈配置產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈對策是：把促進(jìn)機(jī)器人產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，作為促進(jìn)我國創(chuàng)新驅(qū)動新的經(jīng)濟(jì)增長點；培育和扶持機(jī)器人大企業(yè)，增強(qiáng)機(jī)器人產(chǎn)業(yè)的盈利性， 提前部署特種機(jī)器人產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)機(jī)器人產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)性；大力突破三大核心零部件技術(shù)，提高機(jī)器人產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化性。制度創(chuàng)新方面，鼓勵新松公司與國內(nèi)外機(jī)器人主要生產(chǎn)和使用廠家合作，通過構(gòu)建合作開發(fā)型聯(lián)盟模式解決盈利性問題，培育拓展機(jī)器人及智能裝備應(yīng)用市場，建立一體化聯(lián)盟；在通用機(jī)器人方面，重點突破控制器、伺服系統(tǒng)、減速機(jī)等機(jī)器人核心關(guān)鍵部件；在特種機(jī)器人方面，推動控制技術(shù)、數(shù)字驅(qū)動技術(shù)、機(jī)器視覺技術(shù)、光機(jī)電一體化技術(shù)等核心技術(shù)的研發(fā)突破和產(chǎn)業(yè)化。

五、按照創(chuàng)新鏈配置資金鏈對策

在現(xiàn)代科技革命條件下，按照創(chuàng)新鏈配置資金鏈的依據(jù)主要是科技價值的形成和確定。不論是R&D投入還是科技產(chǎn)業(yè)化投入，都需要針對科技價值在科技活動不同階段的形成特點進(jìn)行，其目的是實現(xiàn)科技活動中宏觀效益和微觀效益、私人效益和社會效益的統(tǒng)一。

(一)按照創(chuàng)新鏈進(jìn)行R&D活動資金配置

1.按照科學(xué)創(chuàng)新鏈配置基礎(chǔ)研究資金

R&D活動資金投入包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展投入，按照科學(xué)創(chuàng)新鏈資金配置主要是指基礎(chǔ)研究資金配置。目前，國際上發(fā)達(dá)國家基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展投入支出比重大致保持在1∶2∶7，即12.5%∶20%∶67.5%的水平，基礎(chǔ)研究占比一般都在12%以上。

從我國的情況來看，近20年來，國家對基礎(chǔ)研究的投入顯著增長。但占研究與發(fā)展(R&D)總支出的比例保持在5%左右，明顯不足，(見表1)，為此要加大基礎(chǔ)研究投入力度。為實現(xiàn)基礎(chǔ)研究占R&D投入比重要達(dá)到10%的目標(biāo)，2016年基礎(chǔ)研究占R&D投入比重要達(dá)到6.0%，投入955億元；2018年基礎(chǔ)研究占R&D投入比重要達(dá)到7.8%，投入1519億元；2020年基礎(chǔ)研究占R&D投入比重要達(dá)到10%，投入2382億元(見表1)。

2.按照技術(shù)創(chuàng)新鏈配置應(yīng)用研究資金

在科技統(tǒng)計上，技術(shù)創(chuàng)新活動表現(xiàn)為應(yīng)用研究投入。我國的應(yīng)用研究經(jīng)費為占R&D總經(jīng)費的比重為11%左右，和國際水平相比，處于較低水平。

“十三五”期間，我國要適當(dāng)加強(qiáng)應(yīng)用研究投入力度，實現(xiàn)應(yīng)用研究投入占R&D投入比重達(dá)到20%左右的目標(biāo)。2016年應(yīng)用研究占R&D投入比重要達(dá)到13.2%，投入2101億元；2018年應(yīng)用研究占R&D投入比重要達(dá)到16.2%，投入3155億元；2020年應(yīng)用研究占R&D投入比重要達(dá)到20%，投入4764億元(見表1)。

3.按照工程創(chuàng)新鏈配置試驗發(fā)展資金

目前，我國試驗發(fā)展經(jīng)費占R&D總經(jīng)費的比重80%以上，和國外相比，比重偏高?！笆濉逼陂g，我國要合理調(diào)整試驗發(fā)展投入力度，使試驗發(fā)展經(jīng)費占R&D投入比重調(diào)整到70%。2016年試驗發(fā)展經(jīng)費占R&D投入比重要達(dá)到80%，投入12 672億元；2018年試驗發(fā)展經(jīng)費占R&D投入比重要達(dá)到75%，投入14 587億元；2020年試驗發(fā)展經(jīng)費占R&D投入比重調(diào)整到70%，投入16 675億元(見表1)。

(二)按照產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈資金配置產(chǎn)業(yè)化經(jīng)費

在當(dāng)前的科技統(tǒng)計中，產(chǎn)業(yè)化經(jīng)費投入沒有專門的統(tǒng)計。就我國的實際情況而言，全社會R&D經(jīng)費投入和產(chǎn)業(yè)化經(jīng)費投入基本保持1：1的比例關(guān)系。

“十三五”期間，我國要合理調(diào)整R&D投入和產(chǎn)業(yè)化投入之間的比例，使產(chǎn)業(yè)化經(jīng)費投入占GDP投入比重要達(dá)到2.5%。2016年產(chǎn)業(yè)化經(jīng)費投入占GDP投入比重要達(dá)到2.19%，投入15 920億元；2018年產(chǎn)業(yè)化經(jīng)費投入占GDP投入比重要達(dá)到2.34%%，投入19 475億元；2020年產(chǎn)業(yè)化經(jīng)費投入占GDP投入比重要達(dá)到2.50%，投入23 821億元(見表1)。

表1 全國2014—2020年按創(chuàng)新鏈資金配置(億元)

數(shù)據(jù)來源：2014年、2015年的數(shù)據(jù)間來自中國統(tǒng)計年鑒，2016及以后的數(shù)據(jù)為預(yù)測數(shù)據(jù)。

六、按創(chuàng)新鏈配置的R&D經(jīng)費投入及科技投入控制線

在“十三五”乃至以后的很長時期內(nèi)，要實現(xiàn)按創(chuàng)新鏈配置R&D經(jīng)費投入及科技產(chǎn)業(yè)化投入的既定目標(biāo)，必須把握好以下五條控制線：R&D投入年均增長超過GDP增長控制線；政府R&D投入占R&D比及占GDP投入比控制線； 企業(yè)R&D投入占R&D投入比控制線、國外和其他R&D經(jīng)費投入占R&D投入比控制線，科技產(chǎn)業(yè)化投入控制線。以此才能確保按創(chuàng)新鏈合理配置R&D經(jīng)費和產(chǎn)業(yè)化經(jīng)費投入。

(一)R&D經(jīng)費投入總量及超過GDP增長控制線

為了實現(xiàn)按創(chuàng)新鏈配置的R&D經(jīng)費投入，首先需要保證R&D投入年均增長超過GDP增長(見表2)。

表2 2014—2020年我國R&D經(jīng)費投入及科技投入控制線

數(shù)據(jù)來源：數(shù)據(jù)來源：2014年、2015年的數(shù)據(jù)間來自中國統(tǒng)計年鑒，2016及以后的數(shù)據(jù)為預(yù)測數(shù)據(jù)。

由表2可以看出，以2014年作為基準(zhǔn)年，我國2014年R&D/GDP為2.02%， 2020年R&D/GDP理論值為2.50%。計算結(jié)果表明：“十三五”期間，按2005年不變價計算，我國R&D投入年均增長11%，超過GDP增長4個百分點。[6]8

(二)政府R&D經(jīng)費投入控制線

為了實現(xiàn)按創(chuàng)新鏈配置的R&D經(jīng)費投入，需要第二條控制線——政府R&D投入占GDP比及占R&D投入比。[6]4“十三五”期間，第二條控制線的政府R&D投入占GDP比，以2014年作為基準(zhǔn)年，2016年政府R&D/GDP為0.50，2018年政府R&D/GDP為0.56，2020年政府R&D/GDP為0.62(見表2)。因此，應(yīng)繼續(xù)強(qiáng)化政府科技投入意識，在“十三五”期間要把落實科技投入目標(biāo)作為考核各級政府部門和領(lǐng)導(dǎo)干部業(yè)績的重要內(nèi)容，以此促進(jìn)政府R&D經(jīng)費投入。[6]9

(三)企業(yè)R&D投入控制線

為進(jìn)行2014—2020年企業(yè)R&D經(jīng)費投入分析，需要確定第三條控制線——企業(yè)R&D占GDP比(見表2)。計算結(jié)果表明，第三條控制線的企業(yè)R&D投入占R&D投入大致在74%—70%之間，為此，“十三五”期間，要適當(dāng)調(diào)低來自企業(yè)的比重，解決在我國的R&D投入中存在政府資金退出過早的問題。

(四)國外和其他R&D投入控制線

為了實現(xiàn)按創(chuàng)新鏈配置的R&D經(jīng)費投入，還需要第四條控制線——國外和其他R&D投入占GDP比和全部占R&D投入比。[6]4計算結(jié)果表明，“十三五”期間，第四條控制線的國外和其他R&D投入占GDP比大致保持在0.1%的水平，占全部R&D投入4.5%—5%左右(見表2)。

(五)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)費投入控制性線

為了實現(xiàn)按創(chuàng)新鏈配置的科技產(chǎn)業(yè)化經(jīng)費投入，還需要第五條控制線——科技產(chǎn)業(yè)化經(jīng)費投入。計算結(jié)果表明，2016年產(chǎn)業(yè)化經(jīng)費投入占GDP投入比重要達(dá)到2.19%，投入15 920億元；2018年產(chǎn)業(yè)化經(jīng)費投入占GDP投入比重要達(dá)到2.34，投入19 475億元；2020年產(chǎn)業(yè)化經(jīng)費投入占GDP投入比重要達(dá)到2.50%，投入23 821億元(見表2)。

[1]習(xí)近平.創(chuàng)新增長路徑，共享發(fā)展成果[N].人民日報,2015-11-16(02).

[2]習(xí)近平在參加十二屆全國人大三次會議上海代表團(tuán)審議時的講話[EB/OL].[2017-10-14].http://www.360doc.com/content/17/0313/22/9851038_636616198.shtml.

[3]習(xí)近平召開華東七省市黨委主要負(fù)責(zé)同志座談會[EB/OL].[2017-10-14].http://www.china.com.cn/legal/fzgc/2015-05/29/content_35689971.htm.

[4]萬長松，張茜萌.產(chǎn)業(yè)進(jìn)化論視野中的工業(yè)革命4.0[J].長沙理工大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版),2016(4).

[5]習(xí)近平. 在中國科學(xué)院第十七次院士大會、中國工程院第十二次院士大會上的講話[J].當(dāng)代勞模，2014(6)：14-17.

[6]紀(jì)占武，鄭文范，王景旻. R&D投入強(qiáng)度控制線及我國“十一五”、“十二五”R&D投入分析[J].科技進(jìn)步與對策，2011(14).