【摘要】我國(guó)智庫(kù)起步較晚，其組織結(jié)構(gòu)及運(yùn)行機(jī)制尚不夠成熟。本文在對(duì)日本、美國(guó)的優(yōu)秀智庫(kù)機(jī)制建設(shè)經(jīng)驗(yàn)分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合目前中國(guó)智庫(kù)發(fā)展短板，在分析國(guó)外著名金融智庫(kù)的約束機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制的基礎(chǔ)上，對(duì)我國(guó)金融智庫(kù)運(yùn)行機(jī)制提出相關(guān)建議，以推動(dòng)中國(guó)特色社會(huì)主義智庫(kù)的健康發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】智庫(kù) 約束機(jī)制 激勵(lì)機(jī)制

隨著社會(huì)的不斷發(fā)展，智庫(kù)在政府制定決策過(guò)程中的作用愈發(fā)重大，科學(xué)合理的管理運(yùn)行機(jī)制是智庫(kù)取得長(zhǎng)足發(fā)展的關(guān)鍵因素，建立健全長(zhǎng)足有效的智庫(kù)約束機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制，一方面將會(huì)使智庫(kù)的運(yùn)行機(jī)制更加合理化，另一方面，對(duì)于我國(guó)金融智庫(kù)整體管理水平的提高將有著重大的突破與革新。

一、約束機(jī)制

通過(guò)對(duì)日本及美國(guó)建立的智庫(kù)約束機(jī)制分析，并結(jié)合我國(guó)的具體國(guó)情，認(rèn)為可以從三個(gè)方面健全我國(guó)智庫(kù)的約束機(jī)制。

（一）構(gòu)建嚴(yán)謹(jǐn)?shù)娜藛T錄用和考評(píng)體系

研究人員能否站在一定的高度，通過(guò)周密系統(tǒng)的調(diào)查和嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的研究對(duì)實(shí)際問(wèn)題制定有效可行的方案是研究工作能否獲得成功的關(guān)鍵。日本智庫(kù)數(shù)量眾多，卻都有一個(gè)共同的特點(diǎn)，即對(duì)智庫(kù)研究人員的錄用和考評(píng)及其嚴(yán)格。以日本著名的亞洲經(jīng)濟(jì)研究所為例，該研究所對(duì)人員的錄用標(biāo)準(zhǔn)十分之嚴(yán)格。

1.該所每年有上百人參與競(jìng)爭(zhēng)，而經(jīng)過(guò)層層篩選，最終錄取的只有2～4人。其嚴(yán)格程度可見(jiàn)一斑。

2.研究所還要求研究人員每人每年發(fā)表的論文數(shù)量不得少于兩篇。研究人員能夠利用智庫(kù)提供的豐富信息資源對(duì)實(shí)踐中提出的問(wèn)題進(jìn)行深入的研究。同時(shí)，智庫(kù)也對(duì)研究人員的研究成果提出了相應(yīng)要求，研究人員對(duì)智庫(kù)的利用和對(duì)實(shí)際問(wèn)題的探究不能是低效率甚至是沒(méi)有效率的，而研究成果主要以論文的形式呈現(xiàn)。

3.研究所每年還要對(duì)研究人員進(jìn)行考核。其中，當(dāng)研究人員達(dá)到相應(yīng)年齡階段，涉及其職位和級(jí)別的升遷問(wèn)題時(shí)，還要聘請(qǐng)獨(dú)立專業(yè)的所外人士進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)議。智庫(kù)研究人員的行為是受監(jiān)督和約束的，每年對(duì)研究人員的考評(píng)旨在明確其責(zé)任，限定和修正智庫(kù)人員的行為。

中國(guó)的智庫(kù)應(yīng)建立健全智庫(kù)的錄用和考評(píng)機(jī)制，建立客觀公正的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)智庫(kù)的內(nèi)部評(píng)價(jià)推動(dòng)智庫(kù)科學(xué)健康發(fā)展，增強(qiáng)智庫(kù)的權(quán)威性。

（二）建立嚴(yán)格的審查制度與質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)

以軍事戰(zhàn)略研究聞名的蘭德公司有一套嚴(yán)格細(xì)致的審查機(jī)制，目的是要考察智庫(kù)的研究是否有價(jià)值。

1.獨(dú)立審查制度。在蘭德公司形式豐富的審查制度中，最富盛名的是獨(dú)立審查制度。獨(dú)立審查制度要求一個(gè)具體的項(xiàng)目在進(jìn)行了負(fù)責(zé)人內(nèi)部質(zhì)量審查后，交給專業(yè)的項(xiàng)目審查人員進(jìn)行再次審查。再次審查要求必須有一個(gè)外部審查人員全程參與，其他幾名內(nèi)部審查人員也必須為沒(méi)有參加被審查的項(xiàng)目或研究的獨(dú)立人員。

2.質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)。蘭德公司內(nèi)部還有一套嚴(yán)格的質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)，公司嚴(yán)格按照這套質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)審查、評(píng)議研究人員的研究行為和成果。蘭德公司共計(jì)約800名的專業(yè)研究人員每人都將會(huì)參與審查工作。嚴(yán)格的質(zhì)量控制和評(píng)審評(píng)議制度是智庫(kù)產(chǎn)品質(zhì)量的保證。

（三）堅(jiān)定智庫(kù)的發(fā)展宗旨

宗旨即是一種社會(huì)心理約束，它是一種運(yùn)用道德與價(jià)值觀、社會(huì)輿論、教育等手段，對(duì)智庫(kù)的運(yùn)行和智庫(kù)研究人員的行為進(jìn)行的約束。

蘭德公司的是一家致力通過(guò)研究與分析來(lái)改善政策和決策的非營(yíng)利性研究機(jī)構(gòu)，質(zhì)量和客觀性是核心價(jià)值。布魯金斯學(xué)會(huì)是一家致力于研究公共政策的非贏利研究機(jī)構(gòu)，其宗旨是開(kāi)展高質(zhì)量的獨(dú)立研究，并據(jù)此提出具有創(chuàng)新精神和實(shí)用性的政策建議。

堅(jiān)定的宗旨照亮智庫(kù)的發(fā)展之路，我國(guó)智庫(kù)建設(shè)過(guò)程中也要有自己明確且堅(jiān)定的發(fā)展宗旨，并時(shí)刻嚴(yán)守。

二、激勵(lì)機(jī)制

智庫(kù)作為提供思想產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)，如何建立由約束機(jī)制催生的激勵(lì)機(jī)制也是機(jī)制建設(shè)中非常重要的內(nèi)容。激勵(lì)機(jī)制的具體內(nèi)容如下

（一）薪酬激勵(lì)

薪酬激勵(lì)對(duì)研究人員個(gè)人意義重大。

一是充足的薪酬獎(jiǎng)勵(lì)通過(guò)提供良好的工作環(huán)境和待遇為研究人員提供了更好的物質(zhì)基礎(chǔ)，有利于其解決現(xiàn)實(shí)的物質(zhì)問(wèn)題，從而讓其能更加專注于研究；

二是豐富的薪酬獎(jiǎng)勵(lì)能夠使研究人員的工作成就感得到滿足，能進(jìn)一步激發(fā)他們的工作積極性、主動(dòng)性與創(chuàng)造性，對(duì)其工作效率及效益具有積極影響；

三是一定的物質(zhì)激勵(lì)能激發(fā)更多的學(xué)者、科學(xué)家去從事智庫(kù)相關(guān)、現(xiàn)實(shí)相關(guān)的研究，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，有利于智庫(kù)的發(fā)展。

在智庫(kù)發(fā)展歷史悠久、發(fā)展成果顯著的日本，智庫(kù)經(jīng)常通過(guò)提供良好的工作環(huán)境和充足的工資待遇，給予研究人員物質(zhì)方面的激勵(lì)，如以研究發(fā)展中國(guó)家問(wèn)題見(jiàn)長(zhǎng)的亞洲經(jīng)濟(jì)研究所就規(guī)定研究人員的研究成果與其所得薪酬掛鉤。

從薪酬激勵(lì)的角度我們可以從兩個(gè)方面為中國(guó)特色金融智庫(kù)建設(shè)提出建議。

一是加大獎(jiǎng)賞激勵(lì)的力度。據(jù)研究調(diào)查顯示，中國(guó)智庫(kù)學(xué)者的收入偏低。從智庫(kù)學(xué)者的實(shí)際利益出發(fā)，這種激勵(lì)方式通過(guò)提高研究人員的工資福利，減輕其學(xué)術(shù)研究以外的其它壓力，使得學(xué)者能夠?qū)χ菐?kù)的學(xué)術(shù)研究工作更為投入與專注。

二是應(yīng)確保薪酬分配的公平性。而薪酬分配的公平性來(lái)源于內(nèi)外部?jī)蓚€(gè)方面。內(nèi)部公平的比較對(duì)象主要是同一智庫(kù)內(nèi)部的其他研究人員；而外部公平的比較對(duì)象則主要是同級(jí)別的其他智庫(kù)。

因此，智庫(kù)在鼓勵(lì)研究人員付出努力以獲得其應(yīng)有的薪酬獎(jiǎng)勵(lì)的同時(shí)，應(yīng)兼顧激勵(lì)的合理性和公平性。智庫(kù)希望通過(guò)豐厚的物質(zhì)條件激勵(lì)研究人員，初衷是好的，但是一個(gè)真正致力于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、研究問(wèn)題和解決問(wèn)題的智庫(kù)學(xué)者，對(duì)物質(zhì)激勵(lì)也不可能是第一訴求。

（二）工作激勵(lì)

智庫(kù)激勵(lì)研究人員的方式除了常用的薪酬激勵(lì)外，還十分看重對(duì)優(yōu)秀學(xué)者的工作激勵(lì)。

與筆者前文所述美國(guó)智庫(kù)完善的人員考評(píng)體系相對(duì)應(yīng)的是一套嚴(yán)格的晉升制度。以蘭德公司為例，研究人員的工作走向，如晉升、續(xù)聘或解聘等嚴(yán)格根據(jù)考評(píng)結(jié)果來(lái)決定?？荚u(píng)結(jié)果優(yōu)秀、研究成果顯著的智庫(kù)學(xué)者往往能有更大的機(jī)會(huì)晉升，能夠獲得更大的發(fā)展空間。這樣的晉升體系能有效地吸引人才、留住人才。晉升制度作為一種工作激勵(lì)，符合個(gè)人的發(fā)展規(guī)律，一方面有利于研究人員不斷追求實(shí)現(xiàn)更高的人生價(jià)值，提高其工作積極性；另一方面，更高的工作要求意味著更高的工作挑戰(zhàn)，有利于不斷激發(fā)學(xué)者的潛能。endprint

（三）環(huán)境激勵(lì)

對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的敏銳感知和極高的學(xué)術(shù)修養(yǎng)是優(yōu)秀的智庫(kù)研究者的必備品質(zhì)，除了研究人員自身的刻苦鉆研，豐富的信息資源和完善的智庫(kù)基礎(chǔ)設(shè)施也是智庫(kù)學(xué)者能否取得成功的關(guān)鍵。而豐富的信息資源對(duì)智庫(kù)的信息來(lái)源提出了較高的要求。為保障信息來(lái)源信息來(lái)源，我們可以

1.拓展智庫(kù)的分支機(jī)構(gòu)。世界頂尖智庫(kù)蘭德公司在全球各地如卡塔爾的多哈、英國(guó)的劍橋、比利時(shí)的布魯塞爾等地和本土的圣莫尼卡和華盛頓等地設(shè)有廣泛的分支機(jī)構(gòu)，各大分支機(jī)構(gòu)是智庫(kù)信息資源注入的重要渠道。，

2.加大智庫(kù)間的人才交流。積極頻繁的人才交流也為信息獲取提供了渠道。日本最高軍事科學(xué)研究機(jī)構(gòu)日本防衛(wèi)研究所邀請(qǐng)了數(shù)量眾多、國(guó)別各異的研究者參與研究，為日本智庫(kù)機(jī)構(gòu)的研究提供了豐富而寶貴的意見(jiàn)。

3.重視智庫(kù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。日本規(guī)模最大、研究人員最多的智庫(kù)——野村綜合研究所（NRI）不僅擁有藏書4萬(wàn)冊(cè)的圖書館，還出版了《財(cái)界觀測(cè)》、《野村周報(bào)》、《經(jīng)濟(jì)評(píng)論》等數(shù)量豐富的刊物，為智庫(kù)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的學(xué)術(shù)基礎(chǔ)。再如，美國(guó)著名的公共政策“智囊”胡佛研究所，如今已擁有9個(gè)圖書館、160萬(wàn)冊(cè)藏書、6萬(wàn)個(gè)微縮影片文件和2.5萬(wàn)種期刊，共約4000萬(wàn)件珍貴檔案。

我國(guó)智庫(kù)在培養(yǎng)能寫出好的智庫(kù)報(bào)告，對(duì)決策提供有效參考的學(xué)者時(shí)，應(yīng)不斷為研究人員創(chuàng)造更好的有利于其深入了解社會(huì)實(shí)際問(wèn)題和提高專業(yè)素養(yǎng)的基礎(chǔ)性大環(huán)境。

（四）榮譽(yù)激勵(lì)

除了薪酬激勵(lì)、工作激勵(lì)和環(huán)境激勵(lì)，來(lái)自同行的尊重以及來(lái)自社會(huì)的尊敬——榮譽(yù)激勵(lì)也是動(dòng)力機(jī)制之一。每個(gè)人都希望自己的能力和成就得到社會(huì)的承認(rèn)。從管理學(xué)的角度出發(fā)，馬斯洛需求層次理論認(rèn)為追求榮譽(yù)是人獲得尊重、自我實(shí)現(xiàn)和成就發(fā)展需要。因此，讓更多有學(xué)識(shí)的學(xué)者參與智庫(kù)研究的激勵(lì)辦法之一，便是通過(guò)榮譽(yù)激勵(lì)機(jī)制建設(shè)，打造一個(gè)受人尊重的行業(yè)文化。智庫(kù)學(xué)者得到充分的尊重，有利于研究人員對(duì)自身充滿信心、對(duì)社會(huì)保持熱情，保障智庫(kù)發(fā)展人才需求。

由此可見(jiàn)，我們有必要通過(guò)國(guó)家功勛榮譽(yù)制度促進(jìn)我國(guó)新型智庫(kù)建設(shè)。美國(guó)、德國(guó)、俄羅斯和英國(guó)等國(guó)家的國(guó)家功勛榮譽(yù)制度歷史悠久，目前已趨于完善，具有很大的借鑒價(jià)值。

三、結(jié)語(yǔ)

社會(huì)整體改革的步伐在日趨前行，相應(yīng)的改革也步入了深水區(qū)，這在一定程度上對(duì)于改革的質(zhì)量以及改革的前景有著更加標(biāo)準(zhǔn)的要求。而中國(guó)特色社會(huì)主義新型金融智庫(kù)在這樣的大環(huán)境、大背景之下更應(yīng)該勇于擔(dān)負(fù)起促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展的使命。從這個(gè)角度來(lái)講，運(yùn)行機(jī)制方面的革新是一大驅(qū)動(dòng)力，有效地建立健全我國(guó)金融智庫(kù)的約束機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制，保障我國(guó)金融智庫(kù)的康莊大道通暢，微觀層面上，對(duì)于金融人才創(chuàng)新的激勵(lì)以及金融智庫(kù)本身的長(zhǎng)足發(fā)展有著非同凡響的意義；宏觀層面上，對(duì)于我國(guó)金融智庫(kù)體系的建立以及實(shí)施綠色發(fā)展戰(zhàn)略貢獻(xiàn)著力量。

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作者簡(jiǎn)介：楊子江（1997-），女，湖南長(zhǎng)沙人，大三學(xué)生，單位：天津財(cái)經(jīng)大學(xué)，研究方向：金融學(xué)（CFA方向）。endprint