(天津工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，天津 300387)

一、引言

自2001年中國(guó)成為WTO成員國(guó)至今已有16年。期間我國(guó)修改、調(diào)整了兩千多部法律法規(guī)和部門(mén)相關(guān)規(guī)章，不斷調(diào)整各種商品的稅率，不斷開(kāi)放世貿(mào)組織規(guī)定的各個(gè)部門(mén)，以滿足組織的規(guī)章制度和其他成員國(guó)的利益。相應(yīng)的組織的其他成員國(guó)也會(huì)以相同的方式來(lái)對(duì)待中國(guó)這個(gè)新成員，降低貿(mào)易產(chǎn)品關(guān)稅以及各種壁壘，雙方實(shí)現(xiàn)互惠共贏。從數(shù)據(jù)上可以更加直觀的反映成果，2016年，我國(guó)貨物貿(mào)易進(jìn)出口總值24.33萬(wàn)億元人民幣，其中，出口13.84萬(wàn)億元；貿(mào)易順差3.35萬(wàn)億。

但是自從2008 年國(guó)際金融危機(jī)以來(lái)，“全球化”進(jìn)入深度調(diào)整期，“逆全球化”風(fēng)潮愈演愈烈，其中英國(guó)“脫歐”與美國(guó)特朗普新政均是其中的標(biāo)志性事件。據(jù)英國(guó)經(jīng)濟(jì)政策研究中心發(fā)布的《全球貿(mào)易預(yù)警》報(bào)告顯示，2008年11月至2016年10月，二十國(guó)集團(tuán)成員實(shí)施的貿(mào)易保護(hù)主義措施總計(jì)達(dá)到創(chuàng)紀(jì)錄的5 560項(xiàng)，最近一年來(lái)新增貿(mào)易保護(hù)主義措施401項(xiàng)；美國(guó)同期采取了600多項(xiàng)貿(mào)易保護(hù)措施，平均每4天推出一項(xiàng)*二十國(guó)集團(tuán)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)引自徐秀軍，治理“赤字”助長(zhǎng)分配不均[N]．人民日?qǐng)?bào)，2017-04-14. 美國(guó)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)引自張茉楠．當(dāng)前“逆全球化”趨勢(shì)與新一輪全球化走向[J]．宏觀經(jīng)濟(jì)管理，2017(5)：33-37．。面對(duì)日益興起的全球新貿(mào)易保護(hù)主義，有必要對(duì)中國(guó)加入WTO后對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)進(jìn)行深度研究，有必要對(duì)逆全球化的動(dòng)因和現(xiàn)實(shí)條件進(jìn)行研究，以便為中國(guó)未來(lái)全球化布局提供科學(xué)決策依據(jù)。

誠(chéng)然，中國(guó)加人WTO后對(duì)外貿(mào)易確實(shí)取得了巨大的增長(zhǎng)，但加入WTO對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)促進(jìn)作用有多大，對(duì)貿(mào)易增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率是多少，通過(guò)何種途徑促進(jìn)貿(mào)易增長(zhǎng)。對(duì)于這些問(wèn)題的回答，僅依靠貿(mào)易量的變化數(shù)據(jù)并不能做出科學(xué)的推斷，必須通過(guò)綜合評(píng)估才能予以科學(xué)的解釋?，F(xiàn)有研究從加入WTO后對(duì)貨幣政策、稅收政策、關(guān)稅政策影響研究較多，但對(duì)加入WTO的貿(mào)易政策對(duì)中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易的影響作用研究不足。對(duì)貿(mào)易政策效應(yīng)的科學(xué)評(píng)價(jià)，不僅有利于我國(guó)對(duì)于入世16年貿(mào)易政策的反思與總結(jié)，而且有利于面對(duì)目前逆全球化思潮下中國(guó)下一步的貿(mào)易政策作出科學(xué)評(píng)估?，F(xiàn)有對(duì)貿(mào)易政策效應(yīng)的評(píng)價(jià)都存在著內(nèi)生性問(wèn)題，計(jì)量模型中解釋變量的內(nèi)生性主要來(lái)源于3個(gè)方面，忽略了重要的影響因素，聯(lián)立性偏誤和測(cè)量誤差，這3種情況在貿(mào)易政策效果的研究中都存在。如果貿(mào)易政策變量存在內(nèi)生性問(wèn)題，利用傳統(tǒng)估計(jì)方法得到的估計(jì)量將會(huì)是有偏的和不一致的，必須對(duì)貿(mào)易政策的內(nèi)生性問(wèn)題進(jìn)行修正。本文試圖通過(guò)改進(jìn)的引力模型，在考慮政策變量?jī)?nèi)生性的基礎(chǔ)上，對(duì)中國(guó)加入WTO的政策效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證研究，給出可信賴的證據(jù)。

二、文獻(xiàn)綜述

大量學(xué)者就我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展及其影響因素進(jìn)行了深入的研究，綜合現(xiàn)有研究成果來(lái)看，主要集中在國(guó)家整體對(duì)外貿(mào)易及其競(jìng)爭(zhēng)力、區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)易、對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)等三個(gè)方面。

(1)在國(guó)家整體對(duì)外貿(mào)易及其競(jìng)爭(zhēng)力方面，史朝興和顧海英(2006)指出加入WTO對(duì)中國(guó)與WTO成員之間的雙邊貿(mào)易增長(zhǎng)貢獻(xiàn)了19.6%，貿(mào)易伙伴GDP增長(zhǎng)、中國(guó)GDP增長(zhǎng)、貿(mào)易伙伴對(duì)中國(guó)的直接投資額、APEC的貿(mào)易制度安排、香港和新加坡的轉(zhuǎn)口貿(mào)易等因素都對(duì)中國(guó)貿(mào)易增長(zhǎng)有顯著正面影響，而運(yùn)輸成本則是阻礙中國(guó)與貿(mào)易伙伴之間貿(mào)易增長(zhǎng)的主要因素。對(duì)于不同類型的產(chǎn)業(yè)而言，加入WTO以后中國(guó)制造業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力有較大程度提升，這主要是由于中國(guó)制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)在不斷提升，但是制造業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)在加入WTO后提升則不明顯(金碚等，2006)。中國(guó)勞動(dòng)密集型、技術(shù)密集型和資本密集型產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)都有所提高，尤其是中國(guó)制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的增強(qiáng)是推動(dòng)中國(guó)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升的主要?jiǎng)恿?李鋼，劉吉超，2012)。

(2)在區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)易方面，不同地區(qū)對(duì)外貿(mào)易的影響因素也存在差異。魏浩和王宸(2011)發(fā)現(xiàn)中國(guó)的省域?qū)ν赓Q(mào)易中存在顯著的空間自相關(guān)與空間集聚效應(yīng)，即具有明顯的“馬太效應(yīng)”特征，其中東部省份具有強(qiáng)強(qiáng)集聚的“馬太效應(yīng)”，中西部省份具有弱弱集聚的“馬太效應(yīng)”，東部以及中西部之間的差異較為明顯，并且隨著時(shí)間的推移這種集聚現(xiàn)象越來(lái)越明顯；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、人力資本、政府干預(yù)、交通運(yùn)輸、利用外資等因素對(duì)各省的對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展均有顯著的正向影響，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平等因素對(duì)各省份對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展影響方向和程度不確定。從三大區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)易的發(fā)展來(lái)看，東部地區(qū)和西部地區(qū)的空間效應(yīng)比較明顯，中部地區(qū)的空間效應(yīng)不明顯；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和人力資本是影響區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)易發(fā)展的共同因素，除此之外，利用外資、交通運(yùn)輸條件是影響東部地區(qū)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的重要因素，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與技術(shù)水平是影響中部地區(qū)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的重要因素，政府干預(yù)程度、技術(shù)水平是影響西部地區(qū)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的重要因素。

(3)在貿(mào)易結(jié)構(gòu)方面，不同地區(qū)與不同因素對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的影響也存在顯著的差異。亞洲地區(qū)需求結(jié)構(gòu)的變化對(duì)我國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化有一定的影響，中國(guó)與亞洲其他主要國(guó)家具有相似的進(jìn)口需求結(jié)構(gòu)與出口結(jié)構(gòu)；我國(guó)對(duì)美國(guó)、加拿大為主的北美國(guó)家貿(mào)易依賴程度過(guò)大，其消費(fèi)水平即經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化直接影響到我國(guó)的出口貿(mào)易地區(qū)結(jié)構(gòu)。FDI對(duì)于我國(guó)同歐洲、北美洲產(chǎn)生的貿(mào)易影響顯著，F(xiàn)DI的增加使得我國(guó)出口到歐洲、北美洲的產(chǎn)品比重增加，使得來(lái)自該地區(qū)的進(jìn)口產(chǎn)品比重減少(孫靈燕，李榮林，2011)。在出口貿(mào)易方面，我國(guó)各省市出口貿(mào)易受到區(qū)域的FDI和GDP水平及勞動(dòng)力規(guī)模的顯著影響；而在進(jìn)口貿(mào)易方面，各省市的進(jìn)口貿(mào)易主要受到FDI和GDP水平及國(guó)內(nèi)投資規(guī)模的顯著影響；由此可見(jiàn)，出口貿(mào)易和進(jìn)口貿(mào)易都受到其 FDI、GDP的顯著影響，F(xiàn)DI和GDP是一個(gè)地區(qū)參加國(guó)際貿(mào)易、進(jìn)入國(guó)際分工的一個(gè)基礎(chǔ)條件；而不同的是出口貿(mào)易受到其勞動(dòng)力的影響，但進(jìn)口貿(mào)易受到其國(guó)內(nèi)投資的顯著影響，勞動(dòng)力在進(jìn)口貿(mào)易當(dāng)中不顯著(高士亮，熊磊，2008)。

綜上所述可以看出，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)我國(guó)加入WTO后對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的研究主要存在兩方面的不足，一方面是在研究對(duì)外貿(mào)易發(fā)展及其影響因素時(shí)忽視了對(duì)加入WTO這一重要的政策變化的考慮，致使研究結(jié)論對(duì)現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義降低；另一方面是當(dāng)考慮加入WTO的政策變化時(shí)通常會(huì)忽略模型中存在的內(nèi)生性問(wèn)題，導(dǎo)致研究結(jié)論的穩(wěn)健性。

三、模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)說(shuō)明

(一)改進(jìn)的引力模型

引力模型是Tinbergen(1962)從物理學(xué)中的模型演化而來(lái)應(yīng)用到國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的，目的是測(cè)度國(guó)際貿(mào)易流量，之后Linnemann(1966)、Aitken (1973)、Leamer(1974)等對(duì)引力模型做了不斷改進(jìn)和發(fā)展，演變成一個(gè)成熟有效的雙邊貿(mào)易流量決定模型。

傳統(tǒng)引力模型在雙邊貿(mào)易流量分析中具有很強(qiáng)的說(shuō)服力，但其軟肋在于缺乏足夠的經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)，所以本文采用了Anderson和Wincoop(2003)根據(jù)不變替代彈性(CES)效用函數(shù)推導(dǎo)出的改進(jìn)引力模型

(1)

其中，mij是i國(guó)和j國(guó)的貿(mào)易量，τij是貿(mào)易中的“冰山”型雙邊貿(mào)易成本，Yi和Yj是兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，YW是世界總經(jīng)濟(jì)規(guī)模，σ是CES效用函數(shù)的替代彈性，Πi和Πj是i國(guó)與j國(guó)進(jìn)行雙邊貿(mào)易的多邊阻力項(xiàng)，也即i國(guó)與除j國(guó)以外的其他國(guó)家的平均貿(mào)易壁壘，其經(jīng)濟(jì)意義是給定i國(guó)和j國(guó)之間的雙邊貿(mào)易成本，如果i國(guó)與除j國(guó)之外其他貿(mào)易國(guó)家的貿(mào)易成本變化會(huì)影響來(lái)自j國(guó)產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格，導(dǎo)致從j國(guó)進(jìn)口貿(mào)易的變化，形成貿(mào)易轉(zhuǎn)移，所以雙邊貿(mào)易量既依賴于雙邊貿(mào)易的成本，還依賴于貿(mào)易的第三方效應(yīng)。

本文在改進(jìn)引力模型的基礎(chǔ)上，對(duì)式(1)兩邊同時(shí)取對(duì)數(shù)并加入代表加入WTO的政策虛擬變量，即可得加入WTO的政策效應(yīng)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型

lnmi-China,t=α+DWTO+lnGDPi,t+lnGDPChina,t+lnτi-China,t+ lnΠi,t+εi-China,t

(2)

其中，mi-China,t為中國(guó)t時(shí)刻和i國(guó)的貿(mào)易額，GDPw和ΠChina轉(zhuǎn)化為常數(shù)α，τi-China,t為t時(shí)刻i國(guó)與中國(guó)的雙邊貿(mào)易成本，Πi,t為t時(shí)刻i國(guó)的多邊阻力項(xiàng)，DWTO代表中國(guó)加入WTO的政策效應(yīng)。由于國(guó)際貿(mào)易在時(shí)間上的連續(xù)性，當(dāng)期的貿(mào)易規(guī)?？赡軙?huì)受到歷史貿(mào)易量的影響，因此，為了提出前期貿(mào)易量對(duì)當(dāng)期的作用，需要將因變量滯后產(chǎn)生的影響考慮在內(nèi)，就可以得出所求方程式的動(dòng)態(tài)形式

lnmi-China,t=α+DWTO+lnGDPi,t+lnGDPChina,t+lnτi-China,t+lnΠi,t+lnmi-China,t-1+εi-China,t

(3)

模型假定樣本經(jīng)濟(jì)體之間相互獨(dú)立，中國(guó)和其它國(guó)家貿(mào)易額同各解釋變量之間的關(guān)系是線性的，這樣就可以用國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模、雙邊貿(mào)易成本、多邊阻力項(xiàng)和加入WTO的政策效應(yīng)來(lái)解釋中國(guó)貿(mào)易量的變化。

(二)數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文使用1998-2010年的面板數(shù)據(jù)對(duì)改進(jìn)的引力模型進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，以測(cè)算加入WTO的貿(mào)易政策對(duì)中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易的影響作用。樣本國(guó)家是中國(guó)主要的22個(gè)貿(mào)易國(guó)家和地區(qū)，包括美國(guó)、中國(guó)香港、日本、韓國(guó)、德國(guó)、荷蘭、印度、英國(guó)、新加坡、意大利、俄羅斯、法國(guó)、澳大利亞、巴西、馬來(lái)西亞、越南、加拿大、印度尼西亞、泰國(guó)、菲律賓、南非和新西蘭。樣本選擇的依據(jù)是2013年中國(guó)對(duì)這22個(gè)國(guó)家和地區(qū)出口規(guī)模超過(guò)了總出口規(guī)模的75%，因此該樣本具有較好的代表性，能相對(duì)準(zhǔn)確地反映出加入WTO對(duì)中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易的影響。文中應(yīng)用到的各項(xiàng)變量的數(shù)據(jù)來(lái)源及其解釋如下。

1.雙邊貿(mào)易額

中國(guó)1998-2010年與上述貿(mào)易伙伴的總貿(mào)易額，所需數(shù)據(jù)是由聯(lián)合國(guó)的COMTRADE數(shù)據(jù)庫(kù)得到，并以1998年為基期通過(guò)GDP平減指數(shù)來(lái)逐步剔除其中的價(jià)格因素，其中GDP平減指數(shù)來(lái)源于國(guó)際貨幣基金組織(IMF)的World Economic Outlook Database數(shù)據(jù)庫(kù)。

2.國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模

國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模采用市場(chǎng)匯率計(jì)的1998-2010年的GDP，并以1998年為基期通過(guò)GDP平減指數(shù)來(lái)逐步剔除其中的價(jià)格因素，所用數(shù)據(jù)取自IMF的World Economic Outlook Database數(shù)據(jù)庫(kù)。

3.雙邊貿(mào)易成本

在馬濤、劉仕國(guó)(2010)使用的計(jì)算公式基礎(chǔ)上，增加了進(jìn)口因素，能夠有效規(guī)避如香港地區(qū)GDP小于出口規(guī)模導(dǎo)致的計(jì)算符號(hào)問(wèn)題

(4)

其中，τij表示兩國(guó)之間的雙邊貿(mào)易成本，EXij表示從i國(guó)出口到j(luò)國(guó)的出口額，EXi和IMi分別表示i國(guó)的出口總額和進(jìn)口總額，s和σ分別表示可貿(mào)易品份額和商品替代彈性。根據(jù)該領(lǐng)域相關(guān)學(xué)者的探討，可貿(mào)易品份額s取值0.8，商品的替代彈性σ取值8，可求得1998-2010年中國(guó)與上述22個(gè)國(guó)家或地區(qū)間的雙邊貿(mào)易成本。

4.多邊阻力項(xiàng)

該項(xiàng)反應(yīng)了一個(gè)獨(dú)立經(jīng)濟(jì)體和其貿(mào)易伙伴進(jìn)行相關(guān)貿(mào)易時(shí)所對(duì)應(yīng)的成本趨勢(shì)，如果本國(guó)與其某一貿(mào)易國(guó)的成本沒(méi)有發(fā)生變化，則該項(xiàng)值越大就表示本國(guó)與除該貿(mào)易國(guó)之外的其他國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易活動(dòng)所需的成本越高，那么本國(guó)與該貿(mào)易國(guó)進(jìn)行貿(mào)易的相對(duì)成本就會(huì)越低，因此就越會(huì)增加雙方貿(mào)易的可能性。由Kancs(2007)研究的成果，本研究改進(jìn)了馬濤、劉仕國(guó)(2010)的多邊阻力項(xiàng)公式，計(jì)算了多邊阻力項(xiàng)的相對(duì)值。

(5)

其中GDPw表示本文選擇的22個(gè)國(guó)家的GDP之和。

5.WTO政策效應(yīng)

參考簡(jiǎn)澤等(2014)在研究加入WTO政策效果時(shí)的方法，本文定義虛擬變量DWTO表示是否加入WTO，由于我國(guó)已在2001年底加入WTO，因此將虛擬變量DWTO在1998-2001年取值為0，在2002-2010年取值為1。對(duì)各變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析如下表1所示。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

四、基于內(nèi)生性修正的入世效果實(shí)證評(píng)價(jià)

(一)參數(shù)估計(jì)

本文的計(jì)量軟件采用stata14，首先對(duì)各國(guó)進(jìn)出口和GDP數(shù)據(jù)取自然對(duì)數(shù)，以消除模型中存在異方差的可能性。根據(jù)理論模型，正常情況下，兩國(guó)的貿(mào)易與雙方的經(jīng)濟(jì)規(guī)模存在相應(yīng)的正向關(guān)系，雙邊貿(mào)易成本的提高能阻礙雙邊貿(mào)易量，多邊阻力項(xiàng)的提高能促進(jìn)雙邊貿(mào)易增長(zhǎng)，代表加入WTO的政策效應(yīng)虛擬變量具有正向效應(yīng)，被解釋變量的滯后項(xiàng)具有正向效應(yīng)。因此，可以預(yù)期除雙邊貿(mào)易成本的系數(shù)符號(hào)為負(fù)外，其他變量的系數(shù)符號(hào)都應(yīng)為正。

表2 改進(jìn)引力模型的估計(jì)結(jié)果

注：本表由stata14計(jì)算得到；括號(hào)內(nèi)為t統(tǒng)計(jì)量，***和**分別表示在1%和5%的顯著性水平下通過(guò)t檢驗(yàn)；模型(3)和(6)的擬合效果由Wald統(tǒng)計(jì)量給出。

本文的估計(jì)策略首先采用混合效應(yīng)進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，使用該結(jié)果作為比較的基準(zhǔn)模型；然后為了消除模型中不隨時(shí)間變化的個(gè)體特征差異對(duì)參數(shù)估計(jì)的影響，本文采用固定效應(yīng)模型以控制地區(qū)效應(yīng)對(duì)貿(mào)易規(guī)模的影響；最后，為了消除模型中由于歷史貿(mào)易量對(duì)當(dāng)期貿(mào)易影響導(dǎo)致可能存在的自相關(guān)性，將被解釋變量的滯后一期作為控制變量加入模型中獲得動(dòng)態(tài)面板模型，并采用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)(系統(tǒng)GMM)方法進(jìn)行參數(shù)估計(jì)。

(二)內(nèi)生性修正

由于貿(mào)易政策和貿(mào)易流量之間的相互作用，在對(duì)外貿(mào)易的實(shí)證研究中不可避免的要涉及到內(nèi)生性問(wèn)題，這也是導(dǎo)致現(xiàn)有文獻(xiàn)中實(shí)證結(jié)果有效性降低的一個(gè)重要原因。模型中內(nèi)生性的主要來(lái)源包括三個(gè)方面：遺漏解釋變量、聯(lián)立性偏誤和測(cè)量誤差對(duì)于本文中可能存在的遺漏變量如FDI、貿(mào)易距離等，由于這些因素與文中的GDP、貿(mào)易成本等因素存在高度相關(guān)性，引入這些變量反而會(huì)導(dǎo)致模型中出現(xiàn)多重共線性問(wèn)題，而且由于本文主要關(guān)注入世政策對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響，因此對(duì)內(nèi)生性的處理將主要集中在由入世政策方面。由入世政策導(dǎo)致的內(nèi)生性主要在于聯(lián)立偏誤和測(cè)量誤差兩個(gè)方面。對(duì)于聯(lián)立偏誤，貿(mào)易量既會(huì)受到貿(mào)易政策的影響，同時(shí)，貿(mào)易量也會(huì)對(duì)貿(mào)易政策產(chǎn)生影響，因?yàn)閲?guó)家會(huì)根據(jù)本國(guó)的貿(mào)易規(guī)模、與其他國(guó)家貿(mào)易的成本等有選擇的制定貿(mào)易政策，所以貿(mào)易量的變化也能夠影響貿(mào)易政策的制定，所以實(shí)際上貿(mào)易量與貿(mào)易政策的雙向因果關(guān)系會(huì)導(dǎo)致聯(lián)立性偏誤。對(duì)于測(cè)量誤差，在計(jì)量模型中貿(mào)易政策的變化經(jīng)常用虛擬變量0或1表示，政策制定前取值為0，政策制定后取值為1，但貿(mào)易政策從推出到產(chǎn)生效果，應(yīng)該循序漸進(jìn)，而不是從0直接到1的結(jié)果，所以會(huì)產(chǎn)生測(cè)量誤差。

如果貿(mào)易政策變量中存在內(nèi)生性問(wèn)題，利用傳統(tǒng)的估計(jì)方法得到的估計(jì)結(jié)果將會(huì)是有偏且不一致的，必須對(duì)貿(mào)易政策的內(nèi)生性問(wèn)題進(jìn)行修正，學(xué)術(shù)界通常利用工具變量法。工具變量的選取要滿足與解釋變量高度相關(guān)但是與隨機(jī)誤差項(xiàng)不相關(guān)，而且為了處理由于0-1變量導(dǎo)致的測(cè)量誤差最好能夠選取連續(xù)性變量。本文選取中國(guó)在世界各國(guó)開(kāi)設(shè)的孔子學(xué)院數(shù)量作為入世政策的工具變量。首先，孔子學(xué)院是中國(guó)在世界各地設(shè)立的推廣漢語(yǔ)和傳播中國(guó)文化的機(jī)構(gòu)，開(kāi)設(shè)數(shù)量的增加能夠良好地反映出中國(guó)對(duì)外開(kāi)放程度和被世界其他國(guó)家認(rèn)可程度的提高，其本質(zhì)與中國(guó)加入WTO是相一致的；其次，開(kāi)辦孔子學(xué)院主要由國(guó)家漢語(yǔ)國(guó)際推廣領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)，與進(jìn)出口貿(mào)易之間的相關(guān)性較低，使用孔子學(xué)院數(shù)量作為加入世貿(mào)組織的工具變量能夠有效避免貿(mào)易政策和貿(mào)易流量之間的雙向因果關(guān)系；最后，由于孔子學(xué)院數(shù)量是連續(xù)變量而非0-1變量，能夠在較大程度上避免由測(cè)量偏誤造成的內(nèi)生性。

(三)結(jié)果解釋

表3報(bào)告了面板模型的回歸結(jié)果，其中模型(1)-(3)表示未考慮內(nèi)生性時(shí)的估計(jì)結(jié)果，模型(4)-(6)則表示利用孔子學(xué)院作為入世政策的工具變量以修正內(nèi)生性后的估計(jì)結(jié)果，，其中孔子學(xué)院數(shù)據(jù)來(lái)自教育部歷年《中國(guó)教育年鑒》，其描述性統(tǒng)計(jì)如表2所示。比較模型(4)-(6)和模型(1)-(3)的結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，利用孔子學(xué)院作為加入WTO的工具變量的估計(jì)結(jié)果與基準(zhǔn)結(jié)果基本一致，各變量的系數(shù)在大小、方向和顯著性方面基本一致，由此可知以孔子學(xué)院作為工具變量能夠較好的代表中國(guó)加入WTO后對(duì)外開(kāi)放程度的發(fā)展，而且基準(zhǔn)模型的估計(jì)結(jié)果的可信度和解釋力較高。

實(shí)證結(jié)果表明，以虛擬變量DWTO表示的加入WTO的政策效應(yīng)的系數(shù)都為正，且至少在5%的水平上通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。其它解釋變量包括其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)總量、中國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量、雙邊貿(mào)易成本和多邊阻力項(xiàng)的符號(hào)都符合經(jīng)濟(jì)學(xué)含義，并且都至少在5%的水平下通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，即其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)總量、中國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量、雙邊貿(mào)易成本和多邊阻力項(xiàng)等其它解釋變量對(duì)中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易產(chǎn)生的影響效應(yīng)是顯著的。

根據(jù)表3中的估計(jì)結(jié)果，入世政策DWTO的系數(shù)在0.02～0.03之間，并且至少在5%水平下顯著，動(dòng)態(tài)面板的結(jié)果與靜態(tài)面板所得結(jié)果大致相同。這說(shuō)明在修正引力模型的基礎(chǔ)上，加入WTO對(duì)我國(guó)的貿(mào)易量增長(zhǎng)具有顯著的正向影響，其影響力在2.38%～3.07%之間(e0.023 6-1=0.0238，e0.030 2-1=0.030 7)，即加入WTO促進(jìn)了我國(guó)的貿(mào)易量每年增長(zhǎng)2%～3%。從這一結(jié)論中我們可以體會(huì)到加入WTO對(duì)我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易以及經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生的深刻影響。

全球化使得各個(gè)經(jīng)濟(jì)體不再是獨(dú)立存在的，相互之間越來(lái)越繁雜的貿(mào)易使得各方都在其中收益，相應(yīng)的本國(guó)的貿(mào)易經(jīng)濟(jì)也會(huì)越來(lái)越受到其它經(jīng)濟(jì)體的影響，回歸結(jié)果表明其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)總量每增加1%，使得中國(guó)對(duì)外貿(mào)易量增加0.07%～0.14%；特別是對(duì)于中國(guó)這樣的出口導(dǎo)向型國(guó)家，受其他國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響會(huì)更敏感，0.07%～0.14%的影響效應(yīng)足以體現(xiàn)其影響程度。從本國(guó)角度考慮，本國(guó)的經(jīng)濟(jì)體的大小是最直接影響對(duì)外貿(mào)易量的，本國(guó)經(jīng)濟(jì)體量的大小是對(duì)外貿(mào)易發(fā)展程度的基礎(chǔ)和前提，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量不斷增加，其對(duì)對(duì)外貿(mào)易量的影響也不斷增強(qiáng)，回歸結(jié)果表明中國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量每增加1%，使得中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易量增加1.2%左右。1.2%的影響效應(yīng)表現(xiàn)出中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量對(duì)本國(guó)的對(duì)外貿(mào)易量影響的水平。將解釋變量橫向比較來(lái)看，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量的影響力要大于其它國(guó)家的經(jīng)濟(jì)總量，約是其它國(guó)家的8-17倍，相對(duì)于其它國(guó)家來(lái)講，本國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量作為發(fā)展對(duì)外貿(mào)易及發(fā)展程度的基礎(chǔ)條件，對(duì)貿(mào)易量的影響也更直接、更敏感。

對(duì)于雙邊貿(mào)易來(lái)講，貿(mào)易雙方經(jīng)濟(jì)體都能直接關(guān)系到兩國(guó)貿(mào)易量的情況，除此之外，對(duì)外貿(mào)易還要受到雙邊貿(mào)易成本的影響，貿(mào)易成本的上升將導(dǎo)致貿(mào)易量的下降。在混合效應(yīng)、固定效應(yīng)和系統(tǒng)GMM的估計(jì)中，雙邊貿(mào)易成本的系數(shù)估計(jì)值非常接近，分別為-0.782、-0.606和-0.888，并至少在5%的水平上顯著，表明雙邊貿(mào)易成本對(duì)于兩國(guó)的貿(mào)易量具有顯著抑制作用，雙邊貿(mào)易成本的增加會(huì)導(dǎo)致兩國(guó)貿(mào)易量的減少。根據(jù)邏輯性認(rèn)知，成本的增加會(huì)壓縮利潤(rùn)空間，對(duì)于國(guó)與國(guó)之間的貿(mào)易經(jīng)濟(jì)來(lái)講，貿(mào)易成本的增加會(huì)使得貿(mào)易雙方都會(huì)有所損失，對(duì)兩國(guó)貿(mào)易量都會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響，本文中-0.7左右的影響效應(yīng)表示貿(mào)易成本的增加對(duì)雙邊貿(mào)易量的影響是非常大的。通過(guò)利用混合效應(yīng)、固定效應(yīng)和系統(tǒng)GMM方法對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行處理發(fā)現(xiàn)，改進(jìn)引力模型具有較好的穩(wěn)健性和解釋能力。

同時(shí)，引力模型中表示多邊阻力項(xiàng)的解釋變量符號(hào)為正，在1%的水平上通過(guò)顯著性檢驗(yàn)且符合經(jīng)濟(jì)含義，進(jìn)一步證明了回歸結(jié)果的準(zhǔn)確性和可信性。當(dāng)本國(guó)與除貿(mào)易伙伴國(guó)之間的其他國(guó)家進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易時(shí)，由外向阻力和內(nèi)向阻力構(gòu)成的多邊阻力項(xiàng)(如文化、距離、關(guān)稅等)的提高，會(huì)阻礙本國(guó)與貿(mào)易伙伴國(guó)之外的其他國(guó)家間的國(guó)際貿(mào)易，并提高本國(guó)與貿(mào)易伙伴國(guó)之間進(jìn)行雙邊貿(mào)易的可能性以及增加貿(mào)易流量。根據(jù)上表3中的實(shí)證分析結(jié)果，在其他條件不變的情況下多邊阻力項(xiàng)每提高1%，會(huì)導(dǎo)致中國(guó)與特定貿(mào)易伙伴國(guó)之間的貿(mào)易流量提高0.95%～0.98%，多邊阻力項(xiàng)對(duì)中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易具有顯著的正向促進(jìn)作用。

為了控制歷史上對(duì)外貿(mào)易對(duì)當(dāng)期貿(mào)易量的影響，在模型中引進(jìn)了被解釋變量的滯后一期，即利用動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)來(lái)捕捉面板數(shù)據(jù)中可能存在的自相關(guān)，消除數(shù)據(jù)變量之間存在的自相關(guān)性。值得注意的是，在動(dòng)態(tài)面板模型中，被解釋變量滯后一期的系數(shù)符號(hào)雖然為正，但是并未通過(guò)顯著性水平檢驗(yàn)，這表明前期的貿(mào)易量對(duì)當(dāng)期貿(mào)易的影響可以忽略不計(jì)。導(dǎo)致這一現(xiàn)象出現(xiàn)的原因可能是中國(guó)的國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)中，主要以原材料、初級(jí)制成品為主，這些產(chǎn)品訂單通常都是短期的，因此導(dǎo)致在模型中不會(huì)出現(xiàn)當(dāng)期值受到前期值影響的現(xiàn)象。

貿(mào)易量的增加不僅僅代表簡(jiǎn)單的貿(mào)易數(shù)據(jù)和量的增長(zhǎng)，其對(duì)其他行業(yè)的輻射程度也相當(dāng)廣泛。通過(guò)市場(chǎng)的作用，各國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的聯(lián)系越來(lái)越密切，規(guī)模日益擴(kuò)大，包括通過(guò)對(duì)外貿(mào)易、人員交流等活動(dòng)，使各國(guó)經(jīng)濟(jì)逐漸形成相互滲透、相互依賴和相互制約的關(guān)系，從而將各國(guó)經(jīng)濟(jì)的各個(gè)方面聯(lián)系起來(lái)。中國(guó)作為WTO中的貿(mào)易大國(guó)并且是出口導(dǎo)向型國(guó)家，中國(guó)的貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)受組織中其它經(jīng)濟(jì)體的影響也會(huì)更大。

五、結(jié)論與政策建議

本文把中國(guó)加入WTO作為政策虛擬變量引入改進(jìn)的引力模型，并以孔子學(xué)院數(shù)量作為入世政策的工具變量，利用聯(lián)合國(guó)和國(guó)際貨幣基金組織1998-2010年中國(guó)的22個(gè)主要貿(mào)易伙伴的數(shù)據(jù)，對(duì)中國(guó)加入WTO政策效果給出了具體的評(píng)價(jià)。本文的主要研究結(jié)論如下。

第一，加入世界貿(mào)易組織對(duì)中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易具有顯著的促進(jìn)作用，其效應(yīng)大小約為2%～3%。設(shè)定貿(mào)易政策為虛擬變量引入引力模型，輸出值0或1形成跳躍性變化。利用面板模型和工具變量法對(duì)貿(mào)易政策變量的跳躍性進(jìn)行修正，發(fā)現(xiàn)加入WTO后中國(guó)對(duì)外貿(mào)易每年提高2%～3%，且結(jié)果顯著。從這一結(jié)論中我們可以發(fā)現(xiàn)加入WTO對(duì)我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易以及經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生的深刻影響，中國(guó)同世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的聯(lián)系越來(lái)越密切，規(guī)模日益擴(kuò)大，逐漸形成相互滲透、相互依賴的關(guān)系。中國(guó)作為WTO中的貿(mào)易大國(guó)，今后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和貿(mào)易增長(zhǎng)受其它經(jīng)濟(jì)體的影響也會(huì)更大。

第二，改進(jìn)的引力模型對(duì)我國(guó)雙邊貿(mào)易量具有良好的解釋作用，其他國(guó)家GDP、中國(guó)GDP、雙邊貿(mào)易成本和多邊阻力項(xiàng)等，都至少在5%的水平下通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，且符合經(jīng)濟(jì)學(xué)含義。對(duì)于雙邊貿(mào)易來(lái)講，貿(mào)易雙方經(jīng)濟(jì)規(guī)模能正向影響兩國(guó)貿(mào)易量的情況，且中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用是其他國(guó)家的8-17倍。雙邊貿(mào)易成本的下降和多邊阻力項(xiàng)的增加能夠有效促進(jìn)雙邊貿(mào)易量增長(zhǎng)。

本文的研究結(jié)果與史朝興和顧海英(2006)的結(jié)論較為相似，但是與其不同之處在于本文中測(cè)度的入世政策的對(duì)外貿(mào)易效果較小，而且在修正內(nèi)生性后依然如此。導(dǎo)致這一現(xiàn)象的原因可能在于，一方面隨著時(shí)間的推移，入世政策的紅利效應(yīng)逐漸降低；另一方面，也可能與最近幾年“逆全球化”潮流的逐漸興起有關(guān)。本文的研究結(jié)論具有強(qiáng)烈的政策含義，中國(guó)加入WTO的貿(mào)易政策促進(jìn)了對(duì)外貿(mào)易量不斷增長(zhǎng)，但現(xiàn)階段我國(guó)要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，從追求數(shù)量到發(fā)展優(yōu)質(zhì)、智慧集成型產(chǎn)品，進(jìn)而提高我國(guó)產(chǎn)品在國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，需要我們?cè)谫Q(mào)易政策制訂時(shí)逐步調(diào)整，綜合運(yùn)用貿(mào)易政策以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與升級(jí)。根據(jù)本文的實(shí)證研究結(jié)論，中國(guó)需要進(jìn)一步推動(dòng)與世界各國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)互動(dòng)，促進(jìn)雙邊經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并降低貿(mào)易成本。

第一，繼續(xù)堅(jiān)持對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略，進(jìn)一步推進(jìn)實(shí)施外貿(mào)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，推動(dòng)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)。首先，2017年初，國(guó)家商務(wù)部正式印發(fā)《對(duì)外貿(mào)易發(fā)展“十三五”規(guī)劃》，強(qiáng)調(diào)要注重從外貿(mào)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革發(fā)力，提升發(fā)展經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)能。其次，創(chuàng)新對(duì)外貿(mào)易模式，鼓勵(lì)跨境電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，重視新型外貿(mào)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等新模式作用，構(gòu)建新型“內(nèi)外貿(mào)一體化”體系，培育內(nèi)外貿(mào)結(jié)合、經(jīng)營(yíng)模式與國(guó)際接軌的商品交易市場(chǎng)，支持企業(yè)建設(shè)境外營(yíng)銷、支付結(jié)算和倉(cāng)儲(chǔ)物流網(wǎng)絡(luò)(閆敏，2017)。最后，優(yōu)化對(duì)外貿(mào)易中的企業(yè)組織格局，針對(duì)我國(guó)外貿(mào)企業(yè)中中小企業(yè)比例較高的特點(diǎn)，鼓勵(lì)大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)和電子商務(wù)企業(yè)參與其中，提高我國(guó)在跨境電子商務(wù)和對(duì)外貿(mào)易中的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，鼓勵(lì)中小企業(yè)與貿(mào)易伙伴國(guó)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)之間展開(kāi)中分的合作，支持企業(yè)利用內(nèi)部和外部創(chuàng)新資源實(shí)現(xiàn)開(kāi)放式創(chuàng)新發(fā)展。

第二，把“一帶一路”戰(zhàn)略作為推進(jìn)對(duì)外開(kāi)放的重要組成部分，進(jìn)一步推動(dòng)實(shí)施“一帶一路”戰(zhàn)略，促進(jìn)我國(guó)與沿線國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，降低雙邊貿(mào)易成本。首先，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)應(yīng)當(dāng)作為優(yōu)先領(lǐng)域重點(diǎn)推進(jìn)，在鐵路、公路、港口、電力等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面，充分發(fā)揮中國(guó)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，與沿線國(guó)家共同建設(shè)國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)設(shè)施。其次，“一帶一路”沿線許多國(guó)家資源豐富，與中國(guó)有著較好的能源資源合作基礎(chǔ)，因此需要進(jìn)一步加強(qiáng)能源資源合作，提高就地加工轉(zhuǎn)化率(穆虹，2015)。再次，加強(qiáng)對(duì)外直接投資，促進(jìn)沿線國(guó)家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，進(jìn)一步鼓勵(lì)和引導(dǎo)我國(guó)各類企業(yè)到沿線國(guó)家投資建廠，在當(dāng)?shù)亟a(chǎn)業(yè)集聚區(qū)和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。

最后，充分利用亞投行在區(qū)域金融合作方面的優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新與沿線國(guó)家之間的金融合作模式，建立金融多邊合作平臺(tái)，為我國(guó)和沿線國(guó)家的企業(yè)擴(kuò)展投融資渠道，形成多層次、立體化、高效率的金融支持體系。

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