賀洪波

（重慶行政學(xué)院 法學(xué)教研部，重慶 400041）

國家能力建設(shè)是國家現(xiàn)代化進(jìn)程中的重要話題。國家能力是一個有機(jī)整體，是一種綜合能力、體系能力。在現(xiàn)代化進(jìn)程中搞好國家能力建設(shè)，不僅需要整體著眼，綜合謀劃，還需要具體著力，在國家能力建設(shè)整體視角下統(tǒng)籌加強(qiáng)對各種具體國家能力的理論研究和實(shí)踐關(guān)注，以“聚沙成塔”、“扭線成繩”，體系性地夯實(shí)國家治理現(xiàn)代化的能力基礎(chǔ)。其中，職務(wù)犯罪預(yù)防能力建設(shè)是國家能力建設(shè)不可或缺的重要方面。

由于職務(wù)犯罪主體特殊、行為瀆職、危害嚴(yán)重，職務(wù)犯罪預(yù)防能力具有雙重性、基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性。對于國家而言，職務(wù)犯罪預(yù)防能力是一種重要的國家能力，對于公職人員而言，職務(wù)犯罪預(yù)防能力是一種重要的個人能力。因此，搞好職務(wù)犯罪預(yù)防能力建設(shè)，國家和公職人員必須共同雙向用力方可取得最佳效果。本文以職務(wù)犯罪的特殊性切入，明晰職務(wù)犯罪預(yù)防能力的特殊屬性，并在此基礎(chǔ)上積極探尋國家與公職人員合力提升職務(wù)犯罪預(yù)防能力的可行路徑。

一、職務(wù)犯罪預(yù)防能力的特殊屬性

（一）職務(wù)犯罪的基本特征

犯罪是嚴(yán)重危害社會、應(yīng)受刑罰懲罰的行為。在現(xiàn)代各國犯罪立法體系中，職務(wù)犯罪是一種具有特殊性的犯罪類型。根據(jù)我國刑法的規(guī)定，職務(wù)犯罪主要包括刑法分則第八章規(guī)定的貪污賄賂犯罪（刑法第382條至第396條）和第九章規(guī)定的瀆職犯罪（刑法第397條至第419條）。從這兩大類職務(wù)犯罪的具體規(guī)定和共同屬性看，職務(wù)犯罪主要是國家工作人員不依法履職，妨害國家對職務(wù)行為的管理活動，損害民眾對公權(quán)力的信賴感，依法應(yīng)受刑罰懲罰的行為①根據(jù)我國刑法規(guī)定，非國家工作人員亦可構(gòu)成的行賄犯罪和介紹賄賂犯罪，也屬于刑法第八章規(guī)定的貪污賄賂犯罪；非國家機(jī)關(guān)工作人員亦可構(gòu)成的故意泄露國家秘密犯罪、過失泄露國家秘密犯罪，也屬于刑法第九章規(guī)定的瀆職犯罪。但就整體而言，職務(wù)犯罪主要是國家工作人員才能構(gòu)成，并且在國家能力建設(shè)視域下，職務(wù)犯罪亦主要是針對國家工作人員而言的。因此，囿于本文主旨，作為本文研究對象的職務(wù)犯罪，主要是指國家工作人員作為犯罪主體實(shí)施的貪污賄賂犯罪和瀆職犯罪。。職務(wù)犯罪具有主體特殊、行為瀆職、危害嚴(yán)重三大鮮明特征。

1.職務(wù)犯罪主體特殊

職務(wù)犯罪的主體具有特殊性。根據(jù)我國刑法分則第八章關(guān)于貪污賄賂犯罪和刑法第93條關(guān)于國家工作人員的規(guī)定，貪污賄賂犯罪的主體主要是國家工作人員（非國家工作人員可構(gòu)成行賄犯罪和介紹賄賂犯罪），具體包括國家機(jī)關(guān)中從事公務(wù)的人員，國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體中從事公務(wù)的人員，國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位委派到非國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體從事公務(wù)的人員以及其他依照法律從事公務(wù)的人員四種類型。

根據(jù)我國刑法分則第九章關(guān)于瀆職犯罪和2002年12月28日全國人大常委會《關(guān)于〈中華人民共和國刑法〉第九章瀆職犯罪主體適用問題的解釋》關(guān)于國家機(jī)關(guān)工作人員的規(guī)定，瀆職犯罪的主體主要是國家機(jī)關(guān)工作人員，具體包括在依照法律、法規(guī)規(guī)定行使國家行政管理職權(quán)的組織中從事公務(wù)的人員和在受國家機(jī)關(guān)委托代表國家機(jī)關(guān)行使職權(quán)的組織中從事公務(wù)的人員、雖未列入國家機(jī)關(guān)人員編制但在國家機(jī)關(guān)中從事公務(wù)的人員三種類型。

無論是作為貪污賄賂犯罪主體的國家機(jī)關(guān)工作人員，還是作為瀆職犯罪主體的國家機(jī)關(guān)工作人員，在普通社會民眾眼里都是吃“公家飯”的國家公職人員，都深深地打上了公權(quán)力的烙印。并且，與世界上絕大多數(shù)國家公職人員的身份構(gòu)成有所不同的是，我國的國家公職人員，相當(dāng)一部分是中共黨員。這與我們黨作為執(zhí)政黨領(lǐng)導(dǎo)人民當(dāng)家作主的憲法基礎(chǔ)和實(shí)踐現(xiàn)狀是一致的，同時也決定了職務(wù)犯罪主體的特殊屬性以及在我國提升職務(wù)犯罪預(yù)防能力對夯實(shí)治國理政基礎(chǔ)、提升國家能力的特殊意義。

2.職務(wù)犯罪行為瀆職

職務(wù)犯罪行為具有不同于其他犯罪的鮮明的瀆職屬性。瀆職，簡言之，即褻瀆職務(wù)。民主合意、用權(quán)為民是現(xiàn)代國家權(quán)力產(chǎn)生、運(yùn)行的合法性基礎(chǔ)。通過民主程序產(chǎn)生并代表人民行使國家公權(quán)力的國家公職人員，應(yīng)當(dāng)盡心堅守崗位職責(zé)、依法廉潔公正履職。保持權(quán)力行使的廉潔性、公正性，是每個公職人員應(yīng)盡的法定職責(zé)和官德操守。

因此，與其他犯罪相比，職務(wù)犯罪主體的特殊性決定了職務(wù)犯罪行為侵犯的法益主要是職務(wù)的廉潔性、公正性。從職務(wù)犯罪的罪質(zhì)看，其主要在于具有公權(quán)力的國家公職人員，不依法正確履行崗位職責(zé)，褻瀆職務(wù)，濫用職權(quán)或者玩忽職守，甚至進(jìn)行權(quán)錢交易，妨害了國家對職務(wù)行為的管理活動，侵害了公權(quán)力的廉潔性、公正性，損害了民眾對公權(quán)力的信賴感和執(zhí)政基礎(chǔ)。

3.職務(wù)犯罪危害嚴(yán)重

犯罪是犯罪人個體針對國家社會整體、損害國家社會共同利益的一種“惡”，是嚴(yán)重危害社會依法應(yīng)受刑罰處罰的負(fù)效應(yīng)行為。職務(wù)犯罪主體的特殊性和職務(wù)犯罪行為的瀆職性，共同決定了職務(wù)犯罪危害的嚴(yán)重性。無論是貪污、賄賂犯罪，還是濫用職權(quán)、玩忽職守犯罪，每一個職務(wù)犯罪行為就像是一個深嵌在國家肌體上的毒瘤，會侵蝕肌體健康、減損司法公信力，釜底抽薪式地削弱黨的執(zhí)政根基。

特別是在網(wǎng)絡(luò)日趨發(fā)達(dá)的現(xiàn)代信息社會，職務(wù)犯罪的社會危害性比以往更具有蔓延趨勢和發(fā)散效力，每一個職務(wù)犯罪行為就像一顆墜入平靜湖面激起千層浪的落石，會以案發(fā)地為圓心，通過各種自媒體平臺比以往更迅速地傳播開來，將職務(wù)犯罪行為中裹挾、暴露出來的國家公職人員的權(quán)錢交易、濫用職權(quán)、玩忽職守等不廉潔、不公正的負(fù)面形象，呈幾何級數(shù)迅速滋生人民對國家公權(quán)力的不信任感。

加之，我國國家公職人員大都具有中共黨員的雙重身份，這些具有黨員身份的國家公職人員實(shí)施的職務(wù)犯罪，還會損害我們黨建黨近百年來在中華大地和各族人民心中積淀起來的先鋒隊形象和先進(jìn)性本色，耗損我們黨的長期合法執(zhí)政根基。這比其他犯罪的社會危害性更大。在現(xiàn)代民主法治社會，這種褻瀆公權(quán)力廉潔性和公正性的職務(wù)犯罪行為對社會的危害、對民眾信賴感的減損在司法領(lǐng)域?yàn)楹τ攘?，因?yàn)樗痉ㄊ蔷S護(hù)社會公平正義的最后一道防線。

對此，習(xí)近平總書記在關(guān)于《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》的說明中就專門引用英國哲學(xué)家培根關(guān)于司法的如下論述來說明司法公正的重要性：“一次不公正的審判，其惡果甚至超過十次犯罪。因?yàn)榉缸镫m是無視法律——好比污染了水流，而不公正的審判則毀壞法律——好比污染了水源?！保?］由此可見，在司法領(lǐng)域提升司法人員職務(wù)犯罪預(yù)防能力對于保障公正審判、提升司法公信力的重要性。

（二）職務(wù)犯罪預(yù)防能力的特殊屬性

1.雙重性

職務(wù)犯罪主體的特殊性決定了職務(wù)犯罪預(yù)防能力既是一種個人能力，更是一種國家能力；既是一種重要的個人實(shí)力，更是一種重要的國家軟實(shí)力?？梢哉f，國家整體職務(wù)犯罪預(yù)防能力水平在很大程度上是由每一個國家公職人員的職務(wù)犯罪預(yù)防能力水平所決定的，每一個國家公職人員的職務(wù)犯罪預(yù)防能力水平都將在一定程度上決定國家整體職務(wù)犯罪預(yù)防能力水平。

在國家治理現(xiàn)代化視角下，國家能力現(xiàn)代化既要求國家硬實(shí)力現(xiàn)代化，也要求國家軟實(shí)力現(xiàn)代化。建設(shè)富強(qiáng)、民主、文明、和諧、美麗的社會主義現(xiàn)代化強(qiáng)國，是新中國成立以來幾代中華兒女不懈奮斗的宏偉目標(biāo)。以“現(xiàn)代化”的視角和要求觀之，中共中央《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》提出的“推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”的全面深化改革總目標(biāo)，實(shí)際上是對新中國成立以來我國現(xiàn)代化理論和建設(shè)實(shí)踐的繼承、發(fā)展、深化。

從國家能力的層面看，“在中國實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的進(jìn)程中，過去我們更側(cè)重于物質(zhì)技術(shù)層面，對制度與管理等軟實(shí)力方面有所忽視，因而全面推進(jìn)法治中國建設(shè)、推進(jìn)國家治理體系和治理能力的現(xiàn)代化、提升中國的軟實(shí)力是我們當(dāng)前面臨的艱巨任務(wù)”［2］?？梢哉f，“國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”是對以往“工業(yè)、農(nóng)業(yè)、國防和科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化”的完善和發(fā)展，不僅強(qiáng)調(diào)了“工業(yè)、農(nóng)業(yè)、國防和科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化”等國家硬實(shí)力的“現(xiàn)代化”，更重要的是提出了國家軟實(shí)力的“現(xiàn)代化”，是從馬克思主義的歷史唯物主義和辯證唯物主義的高度對社會經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑提出的協(xié)調(diào)發(fā)展和同步現(xiàn)代化的戰(zhàn)略構(gòu)想［3］。

國家治理能力是國家運(yùn)用各種制度、資源治理社會各方面事務(wù)的能力。但國家是抽象的，在具體的事務(wù)中是由具體的機(jī)構(gòu)和個人組成和實(shí)際負(fù)責(zé)完成的。正如美國學(xué)者斯考切波所言，國家能力的基礎(chǔ)是一個統(tǒng)一的主權(quán)、通過官僚機(jī)構(gòu)和軍隊對領(lǐng)土的控制、忠誠而訓(xùn)練有素的官員以及充分的財政資源［4］。國家法律制定以后，起決定作用的往往就是具體的執(zhí)法人員。因此，在具體國家事務(wù)中，作為國家治理能力構(gòu)成和實(shí)踐中的重要主體要素，“忠誠而訓(xùn)練有素的官員”，就顯得格外重要。

作為一種個人軟實(shí)力，職務(wù)犯罪預(yù)防能力對于每一位公職人員而言，無疑都具有底線性、終身性、綜合性。所謂底線性，意味著職務(wù)犯罪是每一位公職人員所不能觸碰的法律底線。在我國刑（法）紀(jì)（律）協(xié)同反腐、職務(wù)犯罪入罪門檻較高、犯罪后果嚴(yán)重的背景下，任何一位公職人員一旦觸犯刑法關(guān)于職務(wù)犯罪的禁止性規(guī)定、被司法機(jī)關(guān)依法認(rèn)定為有罪并被“貼上”職務(wù)犯罪人的標(biāo)簽，也就意味著仕途到此為止了。

所謂終身性，意味著對于公職人員而言，預(yù)防職務(wù)犯罪不是一時一事一職的事，而是整個仕途生涯乃至退休以后都必須注意的事，是一件伴隨國家公職人員職業(yè)生涯的終身大事。

所謂綜合性，意味著職務(wù)犯罪預(yù)防能力不是一種單一能力，而是一種綜合能力，既要明晰職務(wù)犯罪的相關(guān)規(guī)定，在法律框架內(nèi)做一個知法明律、知止守線的知識人、明白人，又要練就一對“火眼金睛”，身處各種復(fù)雜環(huán)境中能夠識別防范各種誘惑陷阱，更要融情修心，提升對崗位的情感認(rèn)同和對貪欲的心理控制能力。因此，在我國，從個人的層面看，職務(wù)犯罪預(yù)防能力是國家公職人員特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的成長歷程中應(yīng)當(dāng)努力具備、畢生修煉的一種很重要的個人軟實(shí)力。

2.基礎(chǔ)性

職務(wù)犯罪預(yù)防能力是一種基礎(chǔ)性國家能力。這種基礎(chǔ)性是由職務(wù)犯罪預(yù)防能力本身的底線性決定的，同時也是現(xiàn)代國家的善治目標(biāo)及制度實(shí)現(xiàn)內(nèi)在地決定的。職務(wù)犯罪的主體特殊性、行為瀆職性、危害嚴(yán)重性，決定職務(wù)犯罪預(yù)防能力無論是對公職人員個體還是對國家整體都是一種底線能力。如果公職人員在仕途生涯中守不住職務(wù)犯罪的底線，觸犯刑律，其仕途生涯將會戛然而止。如果國家不能很好地治理職務(wù)犯罪，將職務(wù)犯罪控制在社會各方所能容忍的限度內(nèi)，那么國家長治久安的合法性及穩(wěn)定性基礎(chǔ)將會被動搖瓦解。

推進(jìn)國家治理現(xiàn)代化是現(xiàn)代民主法治國家普遍追求“善治”的內(nèi)在要求。在“善治”（good governance）的目標(biāo)指引和價值取向下，從重構(gòu)國家治理體系的角度看，國家治理能力實(shí)質(zhì)上是一種治理主體的自我重構(gòu)、自我改革再造的能力；從國家治理體系能力輸出的角度看，國家治理能力實(shí)質(zhì)上是一種向治理對象推行治理意志、達(dá)成治理目標(biāo)的能力［5］。

現(xiàn)代各國治國理政的共同實(shí)踐表明，“善治”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，一方面固然與默默的道德教化和社會善治文化培育息息相關(guān)，但另一方面則更多地依賴于良好制度的有效施行。因?yàn)橹贫裙芨尽⒐荛L遠(yuǎn)，制度具有基礎(chǔ)性。好的制度可以讓壞人不易為惡甚至讓壞人遷惡向善，而壞的制度可以讓好人不易為善甚至讓好人遷善向惡。

正是由于制度對于國家治理的基礎(chǔ)性和重要性，所以美國學(xué)者弗朗西斯·福山將國家治理能力理解為一種國家制度能力，即“制定和實(shí)施政策及制定法律的能力，高效管理的能力，控制瀆職、腐敗和行賄的能力，保持政府高度透明和誠信的能力以及最重要的執(zhí)法能力”［6］。其中，“控制瀆職、腐敗和行賄的能力，保持政府高度透明和誠信的能力”，實(shí)際上便是一種基礎(chǔ)性國家能力，亦是對職務(wù)犯罪預(yù)防能力提升的集中訴求。

3.戰(zhàn)略性

職務(wù)犯罪預(yù)防能力是一種戰(zhàn)略性國家能力。美國著名政治學(xué)家亨廷頓在其名著《變化社會中的政治秩序》一書中開篇便指出“各國之間最重要的政治分野，不在于他們政府的形式，而在于他們政府的有效程度”［7］。從國家能力建設(shè)的角度看，此論斷可謂一語中的。因?yàn)檎酥烈粐摹坝行С潭取痹诤艽蟪潭壬先Q于國家能力的大小。

由于職務(wù)犯罪主體特殊、行為瀆職、危害嚴(yán)重，如果職務(wù)犯罪多發(fā)頻發(fā)，得不到有效遏制，就會減損執(zhí)政公信力，削弱執(zhí)政根基，危及執(zhí)政安全。可以說，職務(wù)犯罪預(yù)防能力是事關(guān)執(zhí)政主體能否廉潔執(zhí)政、能否有效執(zhí)法、能否取信于民、能否長治久安的一種重要國家能力。因此，必須從國家整體戰(zhàn)略，從總體國家安全觀特別是國家長期執(zhí)政安全的戰(zhàn)略高度看待職務(wù)犯罪預(yù)防能力問題，將系統(tǒng)有序地提升職務(wù)犯罪預(yù)防能力作為一種與執(zhí)政同在、與權(quán)力同行的國家長期戰(zhàn)略予以重點(diǎn)謀劃。

二、國家提升職務(wù)犯罪預(yù)防能力的主要路徑

（一）提升制度供給能力

制度管根本、管長遠(yuǎn)。在現(xiàn)代國與國之間的競爭中，制度是一個重要的核心競爭力，在國家建構(gòu)和社會發(fā)展的系統(tǒng)工程中，具有基礎(chǔ)性功能?！耙粋€國家、一個民族，如果沒有嚴(yán)密的法律制度，沒有對法律制度的敬畏，忽視制度的建設(shè)，整個社會將會陷入無序狀態(tài)?！保?］國家治理現(xiàn)代化的過程實(shí)際上就是一個制度體系建構(gòu)的長期過程。如果制度建設(shè)跟不上經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的整體步伐和需求，就容易面臨“半程現(xiàn)代化”的困境。

對此，有學(xué)者敏銳地指出：“中國全面現(xiàn)代化的問題在于社會發(fā)展進(jìn)程中缺少制度的宏觀調(diào)控和牽引，也就是制度體系在發(fā)展的過程中未能達(dá)到與當(dāng)下的現(xiàn)代化社會相匹配的程度，更不能作為國家的內(nèi)生動力去調(diào)控國家的政治和社會秩序，這就是當(dāng)前中國現(xiàn)代化進(jìn)程中最大的困境。”［9］因此，在我國反腐敗和職務(wù)犯罪預(yù)防的宏觀設(shè)計中，提升職務(wù)犯罪預(yù)防能力，首先必須提升職務(wù)犯罪預(yù)防制度供給能力，讓預(yù)防職務(wù)犯罪的配套制度與時俱進(jìn)地滿足當(dāng)前反腐實(shí)踐和提升職務(wù)犯罪預(yù)防能力的現(xiàn)實(shí)需要。

習(xí)近平總書記在第十八屆中央政治局第五次集體學(xué)習(xí)時的講話中就特別強(qiáng)調(diào)：“制度問題更帶有根本性、全局性、穩(wěn)定性、長期性。從前些年和最近披露出來的一些涉及領(lǐng)導(dǎo)干部的大案要案看，其犯罪情節(jié)之惡劣、涉案金額之巨大，都是觸目驚心的，搞權(quán)錢交易、權(quán)色交易簡直到了利令智昏、膽大包天的地步！之所以會弄到這個地步，其中一個重要原因就是我們一些領(lǐng)域的體制機(jī)制還不健全。如何靠制度更有效地防治腐敗，仍然是我們面臨的一個重大課題?！保?0］小智治事、大智立法。在全面推進(jìn)依法治國與全面從嚴(yán)治黨的雙重視域下，靠制度防止腐敗，既需要加強(qiáng)反腐黨內(nèi)法規(guī)建設(shè)，更需要加強(qiáng)職務(wù)犯罪國家立法。

對此，中共中央《關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》指出：“完善懲治貪污賄賂犯罪法律制度，把賄賂犯罪對象由財物擴(kuò)大為財物和其他財產(chǎn)性利益?！睘槁鋵?shí)該精神，2015年8月29日第12屆全國人大常委會第16次會議通過、并于2015年11月1日起生效的《中華人民共和國刑法修正案（九）》（以下稱《刑法修正案（九）》）對職務(wù)犯罪相關(guān)規(guī)定作了系統(tǒng)修正，通過調(diào)整貪污受賄犯罪的入罪標(biāo)準(zhǔn)、增設(shè)終身監(jiān)禁刑、增設(shè)罰金刑、增設(shè)對有影響力的人行賄罪、嚴(yán)格限制行賄罪的從寬處罰條件等方式，將職務(wù)犯罪刑事法網(wǎng)織得更嚴(yán)更密。

在此基礎(chǔ)上，最高人民法院和最高人民檢察院于2016年4月18日公布施行《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》（以下稱《解釋》與時俱進(jìn)地細(xì)化規(guī)定了貪污罪、受賄罪、利用影響力受賄罪、對有影響力的人行賄罪、非國家工作人員受賄罪、對非國家工作人員行賄罪、職務(wù)侵占罪、挪用公款罪、挪用資金罪共十個罪名的定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)，并明確規(guī)定貪污受賄犯罪的罰金刑的最低判罰額為十萬元，由此提高了我國職務(wù)犯罪立法司法預(yù)防的制度剛性，為我國新時期在法律制度層面提升職務(wù)犯罪預(yù)防能力奠定了堅實(shí)基礎(chǔ)。

同時，不容忽視的是，在微觀層面，我國的職務(wù)犯罪法律制度還存在不夠細(xì)致、有待完善之處。比如，目前我國刑法第八章貪污賄賂罪中重要罪名之一的挪用公款罪，還沒有配置罰金刑，不利于和貪污罪、受賄罪等其他貪污賄賂犯罪一樣在經(jīng)濟(jì)上對行為人形成巨大威懾，以更好地預(yù)防和懲治挪用公款犯罪。在宏觀層面，在刑紀(jì)協(xié)同的雙重反腐格局下，由于我國職務(wù)犯罪的入罪門檻相對較高（比如貪污罪、受賄罪入罪的標(biāo)準(zhǔn)一般為三萬元），為更好地“防早防小”，必須放大視野，在刑紀(jì)協(xié)同的反腐大格局下，樹立職務(wù)犯罪體系性預(yù)防理念，在制度層面以國家監(jiān)察體制改革和國家監(jiān)察立法為契機(jī)，加快制定統(tǒng)一的反腐敗國家立法，從制度設(shè)計上優(yōu)化對腐敗行為的零容忍和刑紀(jì)銜接，以從整體上提升我國職務(wù)犯罪預(yù)防的制度供給能力。

（二）提升警示教育能力

從當(dāng)前職務(wù)犯罪的生成演化實(shí)踐，特別是省部級高官變“老虎”的規(guī)律看，職務(wù)犯罪人往往都有一個從遵紀(jì)守法到違紀(jì)犯罪的內(nèi)心矛盾和精神懈怠過程。在這個過程中，及時有效的警示教育對遏制和阻斷職務(wù)犯罪的生成演化心理鏈條具有十分重要的作用。對此，中共中央《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢下黨校工作的意見》提出要深入開展反腐倡廉教育，堅持先進(jìn)典型示范教育與反面典型警示教育相結(jié)合，加強(qiáng)對違法違紀(jì)典型案例的剖析。

鑒于作為我國職務(wù)犯罪潛在犯罪主體的國家公職人員主要是黨員干部的現(xiàn)實(shí)，當(dāng)前必須充分發(fā)揮各級黨校、行政學(xué)院在加強(qiáng)黨員干部廉政教育、提升國家警示教育能力的主渠道、主陣地功能。具體而言，在各級黨校、行政學(xué)院對主體班學(xué)員的系統(tǒng)培訓(xùn)課程中可以采取兩種有效的警示教育方式：一是開設(shè)職務(wù)犯罪預(yù)防專題講座，從理論上提升主體班學(xué)員的職務(wù)犯罪法律知識素養(yǎng)，使其與時俱進(jìn)更新職務(wù)犯罪預(yù)防知識，明晰職務(wù)犯罪的法律底線、知止定心；二是開展警示教育現(xiàn)場教學(xué)，帶領(lǐng)主體班學(xué)員走進(jìn)各種警示教育基地，使其身臨其境地觀摩、體會職務(wù)犯罪的“前車之鑒”，使之從實(shí)踐上直觀地形成心靈震撼，達(dá)到警示教育目的。

（三）提升文化培育能力

文化是社會生活的靈魂。國家公職人員和普通人一樣，作為社會群體中的一員，時刻深嵌在各種紛繁復(fù)雜的社會關(guān)系中，其行為舉止難免會受到周遭文化潛移默化的影響。熱播連續(xù)劇《人民的名義》之所以老少皆宜、備受各方追捧，一個重要原因便是劇中折射出來的滲透在當(dāng)前社會各個領(lǐng)域的隱形“腐敗”文化，與人民群眾的生活直覺和文化感知形成了共鳴。

在現(xiàn)實(shí)生活中，一些國家公職人員、特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部走上職務(wù)犯罪的道路，一方面固然與其自身定力不夠、意識不強(qiáng)有關(guān)，另一方面也在一定程度上與其潛移默化地受不良社會文化的影響有關(guān)。因此，提升職務(wù)犯罪預(yù)防能力，必須提升文化培育能力，并將其作為一項社會基礎(chǔ)工程，從中小學(xué)課本教材設(shè)計、大學(xué)生人文教育、文藝作品、影視制作、新聞出版、社會宣傳等方面入手，多措并舉、久久為功，以“功成不必在我”的定力，漸進(jìn)地營造社會誠信、廉潔的文化氛圍，厚植職務(wù)犯罪預(yù)防的文化沃土。

三、公職人員提升職務(wù)犯罪預(yù)防能力的主要路徑

（一）提升規(guī)范認(rèn)知能力

“欲知平直，則必準(zhǔn)繩；欲知方圓，則必規(guī)矩?！痹诂F(xiàn)代法治社會，對于國家公職人員個人特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部而言，有效提升職務(wù)犯罪預(yù)防能力，首要的是以好學(xué)、善學(xué)為基礎(chǔ)，加強(qiáng)對職務(wù)犯罪相關(guān)法律規(guī)范知識的學(xué)習(xí)，提升規(guī)范認(rèn)知能力。中國共產(chǎn)黨自建黨以來，就是一個注重且能夠自覺踐行與時俱進(jìn)地自我提升的學(xué)習(xí)型政黨。在當(dāng)今大變革和信息大爆炸時代，國家公職人員必須加強(qiáng)學(xué)習(xí)，時刻保持學(xué)習(xí)新知識、認(rèn)知新事物的激情和擔(dān)當(dāng)。特別是國家公職人員中的廣大黨員領(lǐng)導(dǎo)干部與其他普通社會民眾相比，具有雙重身份，是一個特殊的群體，他們既是受黨章黨規(guī)黨紀(jì)約束的黨內(nèi)人，同時又是受國家憲法法律約束的法律人，更要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升規(guī)范認(rèn)知能力。

現(xiàn)實(shí)生活中各種職務(wù)犯罪的沉痛教訓(xùn)無不警示我們：大錯始于微忽，大惡始于微過。因此，國家公職人員特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部要提升職務(wù)犯罪預(yù)防能力，首先必須拓寬視野，把提升職務(wù)犯罪預(yù)防能力放在“四個全面”戰(zhàn)略布局特別是全面從嚴(yán)治黨與反腐倡廉建設(shè)的宏偉視域下，與時俱進(jìn)、系統(tǒng)地學(xué)習(xí)相關(guān)黨規(guī)黨紀(jì)和刑事法律知識，及時補(bǔ)齊知識短板，明晰規(guī)范底線，夯實(shí)知識基礎(chǔ)，防止一些既往違紀(jì)違法犯罪者因不拘小節(jié)、忽視小過或是不知法、不懂法而犯錯受罰后深感后悔不已的反面教訓(xùn)在自己身上重演。

在我國社會主義法律體系中，刑法是國家公權(quán)力強(qiáng)制保障實(shí)施、以剝奪包括公民生命、自由、財產(chǎn)等基本權(quán)利為手段的基本法律，是其他部門法律的保障法。刑法為每一位公民劃定了不可逾越的基本行為準(zhǔn)則，更為每一位國家公職人員劃定了行使公權(quán)力不可逾越的基本行為準(zhǔn)則——職務(wù)犯罪的成立條件及處罰標(biāo)準(zhǔn)的法治界限。這對于國家公職人員中具有雙重身份的廣大黨員領(lǐng)導(dǎo)干部而言，意味著有兩個層次漸進(jìn)的腐敗紅線絕不能逾越：一是黨內(nèi)法規(guī)層面的紀(jì)律紅線，二是國家法律層面的職務(wù)犯罪紅線——與黨的紀(jì)律處分條例劃定的紀(jì)律紅線和行為底線相比，這是紅線中的紅線、底線中的底線，是現(xiàn)代法治國家絕不容許觸碰的禁區(qū)。

從當(dāng)前執(zhí)紀(jì)執(zhí)法實(shí)踐中發(fā)生和處理的違紀(jì)違法犯罪案件看，涉案黨員領(lǐng)導(dǎo)干部通常對黨內(nèi)紀(jì)律處分的相關(guān)規(guī)定了解較多，而對刑法中關(guān)于職務(wù)犯罪的相關(guān)規(guī)定知之甚少、知之甚微，致使自我規(guī)范意識模糊、規(guī)范底線不清晰、入罪門檻不明確，最后往往因違紀(jì)“小錯”放縱發(fā)展、演化升級為犯罪“大錯”。因此，必須重視和加強(qiáng)對刑法中的相關(guān)職務(wù)犯罪規(guī)范的學(xué)習(xí)。就當(dāng)前而言，需要特別注意的是，《刑法修正案（九）》對職務(wù)犯罪作了大量修正，在此基礎(chǔ)上《解釋》對修正后職務(wù)犯罪的定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)作了細(xì)化規(guī)定，便是學(xué)習(xí)職務(wù)犯罪相關(guān)法律知識的重點(diǎn)。

比如，《解釋》已將受賄罪的犯罪對象擴(kuò)大至貨幣、物品和其他財產(chǎn)性利益；這里的“財產(chǎn)性利益”既包括可以折算為貨幣的物質(zhì)利益（如房屋裝修、債務(wù)免除等），也包括需要支付貨幣的其他利益（如會員服務(wù)、旅游等）。又比如，受賄罪要求受賄人為他人謀取利益，根據(jù)《解釋》，受賄罪中“為他人謀取利益”的成立，并不僅限于以往實(shí)際為他人謀取到利益的情形，還包括承諾為他人謀取利益雖未承諾但明知他人有具體請托事項，履職時未被行賄人請托、但在事后基于該履職事由收受他人財物等三種情形。這些新的規(guī)定，為國家公職人員職務(wù)犯罪預(yù)防提出了新的學(xué)習(xí)和實(shí)踐要求。

（二）提升陷阱辨識能力

從犯罪發(fā)生學(xué)看，職務(wù)犯罪的發(fā)生既有其固有的個人內(nèi)部原因，也有其固有的社會外部原因。經(jīng)濟(jì)社會環(huán)境是職務(wù)犯罪生發(fā)的外部土壤。因此，國家公職人員特別是廣大黨員領(lǐng)導(dǎo)干部既需要目光向內(nèi)，以學(xué)為基，提升規(guī)范認(rèn)知能力，明晰職務(wù)犯罪的規(guī)范底線；也需要目光向外，認(rèn)清職務(wù)犯罪的滋生土壤，警惕各種職務(wù)犯罪的誘惑陷阱，提升陷阱辨識能力。當(dāng)前，我國正處于社會轉(zhuǎn)型期，市場經(jīng)濟(jì)體制還不夠完善、權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督機(jī)制還不夠健全、社會誠信文化氛圍還不夠濃厚，這些因素的疊加效應(yīng)，使得滋生職務(wù)犯罪的各種不良土壤在相當(dāng)長時期內(nèi)將依然存在。因此，國家公職人員必須提升辨識能力，練就一對火眼金睛，悉心洞察社會脈動氣息，時刻注意周遭工作生活環(huán)境的動態(tài)變化，認(rèn)清自己所處職業(yè)、崗位的外部大環(huán)境，對周遭現(xiàn)實(shí)環(huán)境充滿敬畏，以所處環(huán)境為提升自身職務(wù)犯罪預(yù)防能力的良師益友，化被動為主動、化不利為有利，對其間可能蘊(yùn)含的職務(wù)犯罪風(fēng)險和陷阱提高警惕。

除了宏觀層面的外部大環(huán)境外，職務(wù)犯罪的特殊性也決定了國家公職人員在提升職務(wù)犯罪能力時，還必須注重辨識和防范微觀層面的人際交往中蘊(yùn)含著的職務(wù)犯罪陷阱。由于職務(wù)犯罪與其他犯罪相比，往往具有主體特定、行為瀆職、危害嚴(yán)重等基本屬性。因此，針對手握公權(quán)力的國家公職人員（尤其是位居要職的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部）這一特殊人群，因通常會遭受相關(guān)利益群體的“圍獵”、面對“樹欲靜而風(fēng)不止”的困頓，而很容易在他人的高智商、高情商、高玩商以及極具誘惑性、隱秘性的圍攻中，由潛在犯罪主體淪為現(xiàn)實(shí)的職務(wù)犯罪人。

特別是當(dāng)前職務(wù)犯罪案件中最為典型的權(quán)錢交易型犯罪——受賄犯罪，通常是行賄人與受賄人之間頗為私密的“你來我往”的“地下情”、“二人轉(zhuǎn)”，具有一定的隱蔽性和麻痹性。行賄人為了拉受賄人下水、使受賄人接下權(quán)錢交易的“第一單”，通常會采取包含隱形賄賂、小恩小惠、感情投資、“放長線釣大魚”、“溫水煮青蛙”等手段在內(nèi)的各種“攻心計”、“麻痹藥”，使得受賄人在不知不覺中就邁過了權(quán)錢交易的“第一道坎”，爾后逐漸深陷墮落腐化的“溫柔鄉(xiāng)”、“黃金坑”而不自知、不能自拔，待到“東窗事發(fā)”、身陷囹圄而痛心喟嘆“腐敗套路深”時，卻已“回天乏力”、悔之晚矣。因此，國家公職人員在日常工作生活中，必須深刻洞悉人心人性，體悟周遭已經(jīng)發(fā)生的職務(wù)犯罪中暴露出來的以及可能潛藏著的犯罪文化及其樣式樣態(tài)，時刻保持清醒認(rèn)識和警惕之心，防患于未然。

（三）提升心理控制能力

從犯罪心理學(xué)看，現(xiàn)實(shí)生活中所呈現(xiàn)出來的紛繁復(fù)雜的職務(wù)犯罪行為，從根本上講都是人的內(nèi)在心理畫像的外在反映，是行為人在各種復(fù)雜心理支配下發(fā)揮主觀能動性進(jìn)行權(quán)錢交易的產(chǎn)物。故而，提升規(guī)范認(rèn)知能力和陷阱辨識能力，并不能當(dāng)然地預(yù)防職務(wù)犯罪行為的發(fā)生。因?yàn)?，現(xiàn)實(shí)地看，司法實(shí)踐中“明知山有虎偏向虎山行”、“知法犯法”者大有人在；理性地看，人是高級動物，職務(wù)犯罪的發(fā)生同樣遵循“外因是條件，內(nèi)因是根據(jù)”的辯證唯物主義基本原理。認(rèn)識能力和控制能力是犯罪的兩大基點(diǎn)，也是預(yù)防犯罪的兩大著力點(diǎn)。職務(wù)犯罪通常是在各種誘惑面前，明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果而放任為之的行為。因此，國家公職人員提升職務(wù)犯罪預(yù)防能力，有效預(yù)防職務(wù)犯罪，還必須在加強(qiáng)認(rèn)知、提升規(guī)范認(rèn)知能力和陷阱辨識能力的基礎(chǔ)上，修好“心學(xué)”，提升心理控制能力，遏制生發(fā)職務(wù)犯罪的心理動因，面對誘惑時杜絕“放任”。

結(jié)合實(shí)踐觀之，當(dāng)前滋生國家公職人員特別是領(lǐng)導(dǎo)干部職務(wù)犯罪的心理動因主要是攀比心理、彌補(bǔ)心理、僥幸心理和迷信心理。在市場經(jīng)濟(jì)的時代大浪潮下，國家公職人員的攀比心理、彌補(bǔ)心理、僥幸心理往往是相互共生、交織形成的。在我國漫長封建社會歷史中積淀下來的“學(xué)而優(yōu)則仕”的官本位傳統(tǒng)，仍然在很大程度上浸潤著人們的心田、影響著人們的擇業(yè)觀。

作為現(xiàn)代社會多層群體中的一員，國家公職人員大都是兒時的學(xué)霸、少時的驕子、成人中的精英、業(yè)務(wù)上的排頭兵，他們在自己的社交圈子中，往往容易因緣際會地在各種場合，與自己經(jīng)商創(chuàng)業(yè)的昔日同學(xué)朋友等商海成功人士進(jìn)行比較，并容易因物質(zhì)、經(jīng)濟(jì)收入上的差距而產(chǎn)生失落感。這種差距與失落對于國家公職人員而言，是把十足的雙刃劍，用之得當(dāng)，會促使其反觀自己的職業(yè)價值，滋養(yǎng)自己的事業(yè)尊榮感；用之不當(dāng)，這種物質(zhì)、經(jīng)濟(jì)上的失落感與“學(xué)而優(yōu)則仕”的成長經(jīng)歷和“身居公職”乃至“領(lǐng)導(dǎo)一方”的光環(huán)情懷，極易交織發(fā)酵，催生彌補(bǔ)心理。

對于國家公職人員而言，彌補(bǔ)的捷徑自然便是利用手中的公權(quán)力進(jìn)行權(quán)力尋租、玩弄各種形式的權(quán)錢交易。但人都有害怕懲罰的天性?！柏澬摹迸c“虛心”總是一對揮之不去的矛盾之痛，于是，源于權(quán)錢交易中濫用公權(quán)力的“虛心”，往往會在僥幸心理的支配下尋求法律上逃避懲罰和精神上自我安慰的出口，并且這種僥幸心理很容易和迷信心理交織在一起，尋求一種導(dǎo)向“虛無”和“他者”的神性庇佑。此時，作為一名國家公職人員、特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，如果失卻了唯物主義的信仰底線，便容易產(chǎn)生貪腐與迷信的惡性循環(huán)：墜入罪惡的深淵，不信馬列信鬼神！

可以說，除了攀比心理、彌補(bǔ)心理、僥幸心理外，當(dāng)前國家公職人員尤須警惕的便是迷信心理。因?yàn)?，隨著我國改革開放取得的巨大成就以及在此基礎(chǔ)上的高等教育的快速發(fā)展，國家公職人員已大都是高級知識分子，知識分子更容易篤信自己的信念與決斷，一旦不慎陷入迷信的窠臼，在迷信面前更容易偏執(zhí)，就難以反躬回頭。

（四）提升情感認(rèn)同能力

“情者，性之端也?！鼻楦姓J(rèn)同能力是國家公職人員職務(wù)犯罪預(yù)防能力的重要方面。職務(wù)犯罪預(yù)防能力作為一種綜合能力，注重國家公職人員的認(rèn)知因素提升規(guī)范學(xué)習(xí)能力和環(huán)境認(rèn)知能力，以及注重意志因素提升心理控制能力，對于在整體上提升領(lǐng)導(dǎo)干部職務(wù)犯罪預(yù)防能力固然重要。但人從根本上講是感情動物，是靠與他人共享著的各種情感勾連起來的社會關(guān)系集合體。從人的行為機(jī)理看，每個社會個體都是“知、情、意”的集合體。

“無用之用方為大用?！眹夜毴藛T注重情感因素提升情感認(rèn)同能力，對于培育職務(wù)犯罪預(yù)防能力大有裨益。因?yàn)槿说男袨槭且粋€動態(tài)的過程。在人的整個行為動態(tài)演化過程中，情感往往既是維系認(rèn)知和控制的橋梁和紐帶，更是催生行為人對自己的行為進(jìn)行認(rèn)知和控制的元?dú)夂蛣恿?。我們常說“是非成敗轉(zhuǎn)頭空，干與不干就在一念間”，人的很多違法犯罪行為，特別是受外部環(huán)境刺激的突發(fā)性激情犯罪，行為人看是突發(fā)、激情而不可控，但在很大程度上與行為人長期積淀的行為習(xí)慣、道德情操和人格態(tài)度中蘊(yùn)含著的情感因素密切相關(guān)。

當(dāng)前，對于國家公職人員特別是廣大黨員領(lǐng)導(dǎo)干部而言，不忘“全心全意為人民服務(wù)”的初心，培育正直和憐憫這兩種基本的利他情感，是持續(xù)地保持勤政樸實(shí)的為民情懷所必需的。正直就是要有執(zhí)政為公、崇尚公平正義的風(fēng)骨，憐憫就是要有感同身受地體悟人民群眾疾苦并與之同心同德、同情同理的情操。這既是共產(chǎn)黨人革命戰(zhàn)爭年代克敵制勝的重要法寶，也是和平建設(shè)年代奮勇直前的精神財富。

正如鄧小平同志所言：“為什么過去很困難的局面我們都能度過？根本的問題是我們的干部、黨員同人民群眾一塊苦。”［11］因此，為提升職務(wù)犯罪預(yù)防能力，更好預(yù)防職務(wù)犯罪，國家公職人員還必須在修好“心學(xué)”的基礎(chǔ)上，修好“情學(xué)”，時刻以“情”為重，時刻保持勤政樸實(shí)的為民情懷，時刻牢記為人民服務(wù)的執(zhí)政初衷和清廉樸素的高尚情操，不斷提升對所在崗位發(fā)自內(nèi)心的情感認(rèn)同能力，真正做到情為民所系、利為民所謀，以情感厚植正氣、激發(fā)認(rèn)知、磨煉意志，遏制人性的貪欲和職務(wù)犯罪的沖動。

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