楊卓+張宏巖

【摘 要】工業(yè)企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的重要載體，論文以青海省工業(yè)企業(yè)為研究對象，把技術(shù)創(chuàng)新的過程分解為技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個階段，分別構(gòu)建評價指標(biāo)體系，采用兩階段串聯(lián)DEA模型對技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測度，得到青海省工業(yè)企業(yè)在技術(shù)研發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)化階段的技術(shù)創(chuàng)新效率值，并將青海省的測度結(jié)果與全國平均水平及西部十二省之間進(jìn)行橫向比較，綜合評價青海省工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，提出提高青海省工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的對策建議。

【Abstract】The industrial enterprise is an important carrier of technological innovation， taking the industrial enterprises in Qinghai province as the research object， paper divides the process of technology innovation into technology development and achievement transformation two stages， and constructs evaluation index system respectively， using two stage series DEA model to measure the efficiency of technological innovation， to obtain the technical innovation efficiency value in technology development and technology transformation of industry enterprise of Qinghai province， and compares the result with national average level and twelve western provinces， comprehensively evaluate the technical innovation efficiency value of industry enterprise of Qinghai province， puts forward countermeasures and suggestions to improve the efficiency of technological innovation of industrial enterprises in Qinghai province.

【關(guān)鍵詞】工業(yè)企業(yè)； 技術(shù)創(chuàng)新效率；DEA模型

【Keywords】industrial enterprise； technical innovation efficiency； DEA model

【中圖分類號】F403.8 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A 【文章編號】1673-1069（2018）01-0040-03

1 引言

近年來，青海省提出“建設(shè)新青海，創(chuàng)造新生活”的“兩新”目標(biāo)和“建設(shè)國家循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展先行區(qū)、全國生態(tài)文明建設(shè)先行區(qū)和民族團(tuán)結(jié)進(jìn)步示范區(qū)”的“三區(qū)”戰(zhàn)略，并努力與全國同步建成小康社會。青海省綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力的發(fā)展離不開工業(yè)企業(yè)，而當(dāng)下工業(yè)企業(yè)的發(fā)展主要依靠技術(shù)創(chuàng)新。因此，對青海省工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率問題進(jìn)行研究，有利于從根本上提高青海省技術(shù)創(chuàng)新能力，促進(jìn)青海省經(jīng)濟(jì)的科學(xué)發(fā)展。

2 評價指標(biāo)體系的構(gòu)建和評價模型的選取

2.1 評價指標(biāo)體系的構(gòu)建

本文遵循科學(xué)性、可操作性和數(shù)據(jù)可得性的原則，構(gòu)建了工業(yè)企業(yè)在技術(shù)研發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)化階段的評價指標(biāo)體系。技術(shù)研發(fā)階段以R&D人員全時當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)投入、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出為投入指標(biāo)，以專利申請數(shù)和發(fā)明專利數(shù)為產(chǎn)出指標(biāo)。工業(yè)企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化階段，科技成果從虛擬的知識、技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)榫唧w的商業(yè)化的產(chǎn)品，企業(yè)通過這些產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)自身追求的經(jīng)濟(jì)利益。技術(shù)轉(zhuǎn)化階段本文選取專利申請數(shù)和發(fā)明專利數(shù)為技術(shù)投入指標(biāo)；新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出為資金投入指標(biāo)；研發(fā)機(jī)構(gòu)人員數(shù)為人力投入指標(biāo)；新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入為產(chǎn)出指標(biāo)[1]。

2.2 評價模型的選取

3 實(shí)證分析

本文運(yùn)用兩階段串聯(lián)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法測算青海省工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，與全國及西部十二省的工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率值進(jìn)行對比。所用數(shù)據(jù)來源于 《2016年工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計(jì)年鑒》 和 《2016年青海省統(tǒng)計(jì)年鑒》 。具體運(yùn)用DEA-SOLVER Pro5.0軟件進(jìn)行運(yùn)算分析，依據(jù)的模型為兩階段串聯(lián)DEA模型，研究視角是投入角度。具體運(yùn)算結(jié)果如表1所示（后附表1）。

4 結(jié)論與對策建議

4.1 結(jié)論

本研究通過實(shí)證分析可知，青海省工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率低的主要原因是技術(shù)研發(fā)階段效率低，現(xiàn)通過以下三方面進(jìn)行具體闡述：

①技術(shù)研發(fā)階段綜合效率分析

青海省工業(yè)企業(yè)在技術(shù)研發(fā)階段綜合效率值為0.543，居全國三十個省份（除西藏外）第十六，略低于西部地區(qū)和全國綜合效率平均值。青海省工業(yè)企業(yè)在技術(shù)研發(fā)階段較低的綜合效率值反映了青海省工業(yè)企業(yè)在資源配置和資源使用方面還存在一定的問題。結(jié)合表1技術(shù)研發(fā)階段的評價指標(biāo)來看，該階段綜合效率較低，主要是因?yàn)槿肆Y源和物質(zhì)資源的配置與使用存在問題。

②技術(shù)研發(fā)階段規(guī)模效率分析

西部地區(qū)規(guī)模效率的平均值為0.712，全國規(guī)模效率的平均值是0.872，而青海省工業(yè)企業(yè)在技術(shù)研發(fā)階段的規(guī)模效率僅為0.543，低于西部和全國平均水平，居全國三十個省份（除西藏外）之末。青海省規(guī)模效率值為0.543，小于1且處于遞增狀態(tài)，反映出青海省工業(yè)企業(yè)應(yīng)擴(kuò)大投入規(guī)模以帶來更高比例的產(chǎn)出。

③技術(shù)研發(fā)階段純技術(shù)效率分析

青海省工業(yè)企業(yè)在技術(shù)研發(fā)階段純技術(shù)效率值為1，較高的純技術(shù)效率說明工業(yè)企業(yè)在制度建設(shè)、管理創(chuàng)新和技術(shù)突破等方面做得不錯，這在很大程度上避免了綜合創(chuàng)新效率的過度下滑。

綜上可知青海省工業(yè)企業(yè)在技術(shù)研發(fā)階段技術(shù)效率低主要是因?yàn)樵撾A段人、財(cái)、物的投入不足，且配置和使用效率低，另外企業(yè)規(guī)模不足導(dǎo)致規(guī)模報(bào)酬遞增。

4.2 對策建議

①青海省工業(yè)企業(yè)在研發(fā)階段綜合效率值偏低，人力資源、物質(zhì)資源的配置和使用存在一定的問題。因此，企業(yè)自身應(yīng)進(jìn)一步提高管理能力，完善企業(yè)創(chuàng)新績效考核獎勵制度，激發(fā)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新人才的創(chuàng)新積極性，使已有的人力資源得到充分發(fā)揮。此外，企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，避免科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)的浪費(fèi)和不合理使用，切實(shí)提高研發(fā)經(jīng)費(fèi)的利用率。

②青海省工業(yè)企業(yè)在研發(fā)階段的規(guī)模效率位于全國三十個省份之末，處于遞增狀態(tài)，加大技術(shù)創(chuàng)新投入和擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模對提高規(guī)模效率顯得十分關(guān)鍵。創(chuàng)新型人才和研發(fā)資金是技術(shù)創(chuàng)新投入的重要組成部分，青海省歷來缺乏人才，人才流失嚴(yán)重，培養(yǎng)和引進(jìn)創(chuàng)新型人才是增加技術(shù)創(chuàng)新投入的有效途徑?，F(xiàn)有資金投入的基礎(chǔ)上，應(yīng)建立健全以政府財(cái)政投入為主、銀行貸款為支撐、社會集資和引進(jìn)外資為補(bǔ)充、優(yōu)惠政策做扶持的“多位一體”資金投入體系，完善金融服務(wù)支持技術(shù)創(chuàng)新的長效機(jī)制，保證技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)階段足夠的資金支持。最后，應(yīng)促進(jìn)產(chǎn)、學(xué)、研交流與合作，調(diào)整、優(yōu)化企業(yè)結(jié)構(gòu)，使企業(yè)規(guī)模不斷優(yōu)化，提高技術(shù)創(chuàng)新效率。

【參考文獻(xiàn)】

【1】趙慧芳，李偉衛(wèi)，等.我國東中西部地區(qū)專利創(chuàng)新效率差異研究[J].中國管理科學(xué)，2008，l0（s7）：387-392.endprint