李 榮，劉 露，鄭曉娜

1 南開大學(xué) 商學(xué)院，天津 300071 2 北京大學(xué) 光華管理學(xué)院，北京 100871

引言

伴隨著企業(yè)分工的細化以及外包和離岸生產(chǎn)等新趨勢，供應(yīng)鏈復(fù)雜程度顯著提高，任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，都可能導(dǎo)致供應(yīng)鏈整體的失敗。在新的競爭環(huán)境下，如何高效科學(xué)的管理好、協(xié)調(diào)好整個供應(yīng)鏈系統(tǒng)，增加其運作柔性，成為企業(yè)成功的關(guān)鍵[1]?？刂乒?yīng)鏈成本、提升顧客滿意度是提高企業(yè)競爭水平的重要因素，而庫存成本是供應(yīng)鏈成本的主要組成部分，占據(jù)了庫存物品價值的20%～40%之多[2]，而較低的庫存又將導(dǎo)致顧客滿意度下降。市場需求的不確定性是造成庫存難題的重要因素，如何合理有效地應(yīng)對這種不確定性是企業(yè)急需解決的重要問題。

豐富的研究成果和實踐均表明，企業(yè)可以重新整合現(xiàn)有顧客市場，通過創(chuàng)新管理手段協(xié)調(diào)、整合、配置和優(yōu)化資源，從而提升績效并建立競爭優(yōu)勢[3]。供應(yīng)鏈轉(zhuǎn)運和庫存共享是實現(xiàn)資源整合、應(yīng)對市場不確定性的一類重要且有效手段。轉(zhuǎn)運是指貨物從庫存多余方轉(zhuǎn)移至庫存不足方，以實現(xiàn)供應(yīng)鏈整體資源的有效配置。完美協(xié)調(diào)下的庫存共享(即獨立的零售商們采取對整個供應(yīng)鏈最優(yōu)的方式協(xié)商轉(zhuǎn)運)可同時為供應(yīng)商及整個供應(yīng)鏈帶來庫存匯集效應(yīng)，既可以減少零售商庫存量，節(jié)省生產(chǎn)和庫存費用，加快企業(yè)資金周轉(zhuǎn)率，又可以更好地滿足消費者需求，提升顧客服務(wù)水平[4]，同時可有效應(yīng)對市場突發(fā)事件[5]。然而，庫存共享若協(xié)調(diào)不當，也可能起到相反效果，令整個供應(yīng)鏈損失慘重。本研究對多數(shù)實施庫存轉(zhuǎn)運的公司進行追蹤調(diào)查發(fā)現(xiàn)，目前主流的轉(zhuǎn)運方式是零售商自主協(xié)商轉(zhuǎn)運(retailer-negotiated transshipments, RNT)，即各區(qū)域間零售商根據(jù)本區(qū)域市場中貨物的余缺自己聯(lián)系轉(zhuǎn)運。這種轉(zhuǎn)運方式有諸多弊端，首先，橫向轉(zhuǎn)運中各區(qū)域零售商相隔甚遠且缺乏信任，導(dǎo)致零售商間協(xié)商轉(zhuǎn)運難以有效實施。其次，即使協(xié)商轉(zhuǎn)運成功，零售商與供應(yīng)商動機不一致，其逐利行為也有可能令供應(yīng)商蒙受損失。以美國卡特彼勒公司為例，雖然該公司為經(jīng)銷商提供的自主協(xié)商轉(zhuǎn)運服務(wù)起到一定的正面效果，但由于各銷售區(qū)域間價格差異，經(jīng)銷商間私下協(xié)商竄貨形成的黑市給卡特彼勒公司造成了巨額經(jīng)濟損失[6]?？梢?，此類轉(zhuǎn)運方式并不能很好地實現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)。面對企業(yè)界普遍存在的轉(zhuǎn)運難題，學(xué)術(shù)界至今未能提出合理有效的解決方案，本研究擬設(shè)計一類新穎的轉(zhuǎn)運方式，以幫助零售商實現(xiàn)主動轉(zhuǎn)運，同時實現(xiàn)供應(yīng)鏈整體收益的協(xié)調(diào)改進。

1 相關(guān)研究評述

發(fā)展現(xiàn)代流通業(yè)、提升它的競爭力、降低它的經(jīng)營成本，不僅關(guān)乎中國流通業(yè)本身發(fā)展和競爭力的提高，且關(guān)乎中國經(jīng)濟的整體發(fā)展[2]。實施庫存轉(zhuǎn)運是精益化供應(yīng)鏈管理的重要一環(huán)，這種實踐已遍及家電、服裝、電子、食品、藥物、機械等各個行業(yè)。而面對企業(yè)界普遍存在的轉(zhuǎn)運難題，學(xué)術(shù)界至今仍未能提出行之有效的解決方案，梳理近年來有關(guān)供應(yīng)鏈庫存轉(zhuǎn)運的相關(guān)研究，發(fā)現(xiàn)多數(shù)研究均局限于分析RNT機制，未能提出更為新穎的協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)運方案，以解決現(xiàn)有轉(zhuǎn)運模式的不足。

基于RUDI et al.[7]關(guān)于RNT橫向轉(zhuǎn)運機制的研究，學(xué)者們分別從庫存合理再分配策略[8]、競爭市場零售商庫存轉(zhuǎn)運決策[9-10]、信息不對稱情形下的轉(zhuǎn)運策略[11]、轉(zhuǎn)運分銷系統(tǒng)優(yōu)化設(shè)計[12]、考慮轉(zhuǎn)運成本下的庫存共享策略[13]、轉(zhuǎn)運對消費者差異化服務(wù)影響[14]、轉(zhuǎn)運網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性分析[15]、電商環(huán)境下庫存轉(zhuǎn)運決策[16]、多周期和季節(jié)性產(chǎn)品轉(zhuǎn)運決策[17]、轉(zhuǎn)運在現(xiàn)貨及期貨市場中的應(yīng)用[18]、轉(zhuǎn)運應(yīng)對供應(yīng)中斷[19]及需求中斷[20]、市場需求滿足率對轉(zhuǎn)運的影響[21]等角度進行拓展研究，分析轉(zhuǎn)運機制對相應(yīng)情形下分散式供應(yīng)鏈個體及整體效益的影響，上述研究均表明轉(zhuǎn)運對供應(yīng)鏈整體是有益的。

分散式供應(yīng)鏈上下游企業(yè)間的博弈加劇了雙重邊際效應(yīng)，最終導(dǎo)致供應(yīng)鏈整體收益損失，效率遠不及集中式供應(yīng)鏈，其整體績效最多僅為集中式管理系統(tǒng)的70%[22]。然而，由于現(xiàn)實中企業(yè)相隔甚遠，缺乏信任，分散式供應(yīng)鏈成為現(xiàn)有主流的供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)模式。如何通過契約機制提升分散式供應(yīng)鏈運作效率、使其盡可能達到集中式供應(yīng)鏈收益水平成為理論界和企業(yè)界關(guān)注的熱點話題。學(xué)者對RNT模式下的轉(zhuǎn)運協(xié)調(diào)問題進行分析，研究表明通過引入中立的第三方[23-24]、合理調(diào)控收益共享比例[25-26]、合理實施兩部定價機制[27-29]以及合理制定批發(fā)價[30-31]和轉(zhuǎn)運價[32]等策略均有助于實現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)改進。

上述研究均是針對傳統(tǒng)的RNT轉(zhuǎn)運機制展開的，RNT具有轉(zhuǎn)運實施難、轉(zhuǎn)運效率低等弊端，并局限于被動庫存轉(zhuǎn)運，即需求發(fā)生后實施緊急貨物轉(zhuǎn)運。顯然，被動轉(zhuǎn)運可能導(dǎo)致顧客流失、顧客滿意度降低和企業(yè)聲譽受損等嚴重后果。實踐中如果能根據(jù)下一周期需求提前制定轉(zhuǎn)運策略是更具前瞻性的，而相關(guān)理論研究的不足和滯后無法為現(xiàn)實提供更多指導(dǎo)。RONG et al.[33]考慮了一個允許零售商在第二周期初做前瞻性主動庫存轉(zhuǎn)運的雙周期模型，并論證了存在轉(zhuǎn)運價格能實現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)。但他們并未說明何種價格，也未論證零售商是否接受該價格，同時與大多數(shù)研究類似，作者也未分析供應(yīng)商的決策和收益情況。GLAZEBROOK et al.[34]進一步對被動加主動混合轉(zhuǎn)運策略進行決策分析，研究發(fā)現(xiàn)采取混合策略優(yōu)于傳統(tǒng)的被動轉(zhuǎn)運策略。但該研究沒有考慮供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)問題。

有研究認為，供應(yīng)商在供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)治理中起關(guān)鍵性作用[35-36]。不同于傳統(tǒng)零售商管理庫存模式，供應(yīng)商管理庫存(vendor-managed inventory, VMI)是指直接由供應(yīng)商管理供應(yīng)鏈中的銷售庫存，該模式對于供應(yīng)鏈運作效率提升作用明顯[37]。實證分析表明，VMI的實施可使供應(yīng)鏈庫存水平降低7%，缺貨率降低31%，庫存應(yīng)對能力提升9%[38]。對此，學(xué)者們分別從考慮庫存限制及缺貨損失[39]、信息共享[40]、易逝品[41]、損失規(guī)避[42]、第三方物流[43]、商業(yè)信用[44]等角度進行分析。雖然由供應(yīng)商直接管理庫存對于供應(yīng)鏈效率提升十分有效，但這類模式是基于供應(yīng)鏈成員通力合作而完成的。當供應(yīng)商和零售商分別從屬不同企業(yè)且相隔較遠，零售商很難將庫存交由供應(yīng)商直接管理，且總傾向于以利潤最大化為目標制定訂貨策略，VMI模式變得不再有效。因此，研究傳統(tǒng)分散式庫存管理模式下的轉(zhuǎn)運協(xié)調(diào)機制顯得尤為重要且必要。

綜上所述，目前理論界研究多數(shù)是以美國大公司為案例，基于美國式轉(zhuǎn)運機制，即研究零售商間協(xié)商轉(zhuǎn)運或供應(yīng)鏈成員一體化時的轉(zhuǎn)運策略，理論研究結(jié)果顯示因各零售商間利益沖突難以通過協(xié)商解決，即使在簡化模型下也很難進行激勵以達成供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)，而VMI等集中化轉(zhuǎn)運機制在實踐中實施困難。已有理論研究無法真正有效解決企業(yè)轉(zhuǎn)運帶來的難題，鼓勵零售商們主動轉(zhuǎn)運的同時兼顧整個供應(yīng)鏈利益，進而達到供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)，是企業(yè)界迫切需要的、也是理論界亟待解決的科學(xué)難題。

2 供應(yīng)商協(xié)助轉(zhuǎn)運機制流程設(shè)計

本研究尋求新穎的轉(zhuǎn)運機制和協(xié)調(diào)機制，擬突破已有研究中零售商間協(xié)商困難的現(xiàn)狀。我們從實踐中得到啟發(fā)，發(fā)現(xiàn)只要充分發(fā)揮供應(yīng)商的主導(dǎo)作用，就能迫使零售商進行自身效益最大化決策的同時實施主動庫存轉(zhuǎn)運，并實現(xiàn)分散式供應(yīng)鏈的完美協(xié)調(diào)。本研究對企業(yè)進行了大量實地調(diào)研，發(fā)現(xiàn)有些企業(yè)的轉(zhuǎn)運模式值得改進和推廣。漫友文化有限公司(以下簡稱漫友)成立于1997年，是中國最大的動漫出版商，因其批發(fā)商間體制差異大、距離遠、缺乏信任等而無法進行協(xié)商轉(zhuǎn)運，漫友在過去8年間主動為旗下500多家各類批發(fā)商提供轉(zhuǎn)運服務(wù)，積極調(diào)動貨物在這類大型供應(yīng)鏈中的流動性。不同于西方國家由零售商協(xié)商轉(zhuǎn)運的情形，本研究將此類由供應(yīng)商主導(dǎo)的轉(zhuǎn)運機制命名為中國式轉(zhuǎn)運機制，通過改由供應(yīng)商主導(dǎo)轉(zhuǎn)運，無需零售商之間協(xié)商，這樣就巧妙地在理論和實踐兩個方面避開了零售商之間的協(xié)商困難。盡管漫友的轉(zhuǎn)運模式具有一定的前瞻性，它解決了RNT模式難以實施的困境，具備推廣意義，但如何真正達到供應(yīng)鏈的完美協(xié)調(diào)仍需理論指導(dǎo)。針對從漫友收集到的銷售數(shù)據(jù)進行數(shù)值分析，本研究發(fā)現(xiàn)漫友現(xiàn)有的價格體制雖然降低了供應(yīng)鏈成本，但由于價格設(shè)置缺乏科學(xué)性，無法真正提升供應(yīng)鏈效率，其整體收益甚至低于沒有實施轉(zhuǎn)運時的情形。 本研究借鑒漫友的轉(zhuǎn)運模式，在該模式基礎(chǔ)上改進價格體制，總結(jié)出一套科學(xué)合理的轉(zhuǎn)運機制，稱之為供應(yīng)商協(xié)助轉(zhuǎn)運(supplier-facilitated transshipments,SFT)機制。

2.1 SFT機制實施過程

針對供應(yīng)商協(xié)商轉(zhuǎn)運機制如何解決并實現(xiàn)零售商自主協(xié)商轉(zhuǎn)運所無法達成的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問題，本研究建立科學(xué)、嚴謹?shù)碾S機模型，分析供應(yīng)商應(yīng)如何在實際供應(yīng)鏈環(huán)境下鼓勵和協(xié)調(diào)各區(qū)域零售商在銷售期間的貨物轉(zhuǎn)運。為設(shè)計供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機制，最終使分散式供應(yīng)鏈達到集中式水平，需分別求解供應(yīng)商和每個零售商在集中式和分散式供應(yīng)鏈中各周期最優(yōu)決策，進而將兩套最優(yōu)決策進行對照和完美匹配。本研究分兩步詳細介紹SFT機制，本節(jié)主要介紹該機制的實施過程，下節(jié)給出協(xié)調(diào)價格的合理配置方式。為便于理解，本研究描述一個簡單的庫存模型，即兩周期、單供應(yīng)商、兩相同零售商且需求分布一致的供應(yīng)鏈模型，但本研究得到的理論結(jié)果可延伸至通用庫存模型，即多周期、多個不同零售商、非對稱需求分布的供應(yīng)鏈庫存模型。

本研究介紹供應(yīng)商主導(dǎo)的庫存轉(zhuǎn)運模型，該理論模型由漫友的實際案例抽象而來并加以改進，轉(zhuǎn)運形式采用漫友模式，本研究對轉(zhuǎn)運價格進行重新合理設(shè)置。依照漫友模式，供應(yīng)商s已具備主導(dǎo)轉(zhuǎn)運的意識和能力，即在分散式供應(yīng)鏈中已采取由供應(yīng)商主導(dǎo)轉(zhuǎn)運。同時受漫友以商品原價(即批發(fā)價)主導(dǎo)轉(zhuǎn)運和LI et al.[45]提出的雙向調(diào)節(jié)合同雙重啟發(fā)，本研究考慮供應(yīng)商利用雙向采購合同(即買、賣分別依照提前商定的買入價格和賣出價格)主導(dǎo)轉(zhuǎn)運。供應(yīng)商在第i(i=1,2)周期生產(chǎn)商品，并以批發(fā)價分銷給k零售商(k=1,2)。零售商收到商品后以零售價銷售，市場需求隨機且服從一定概率分布。第1周期銷售結(jié)束后，零售商可能因?qū)嶋H需求過低而產(chǎn)生大量庫存剩余，或因需求過高而缺貨。而此時零售商將根據(jù)第2周期需求制定最優(yōu)庫存持有策略，庫存較少的零售商會向供應(yīng)商申請補貨，為避免再生產(chǎn)造成的生產(chǎn)成本，供應(yīng)商會首先聯(lián)系其他零售商，詢問其是否有興趣退貨，退貨會被供應(yīng)商以一定價格購買，并賣給請求補貨的零售商，以滿足其市場需求，當退貨量不足以滿足訂貨量時，供應(yīng)商才會追加生產(chǎn)以補足缺口。圖1大致描述了這一過程，其中，虛線表示資金流，實線表示物流。假設(shè)第1周期兩個零售商剩余庫存分別是1 500件和2 500件，而在第2周期預(yù)計需求數(shù)量均為2 000件，此時零售商2會出現(xiàn)500件剩余庫存而零售商1則需補貨。零售商間所需轉(zhuǎn)運的500件可通過以下兩個步驟在完全分散的供應(yīng)鏈中實現(xiàn)，即①缺貨的零售商1依照雙向購貨合同選擇向供應(yīng)商“購買”500件，②多貨的零售商2依照 雙向采購合同選擇向供應(yīng)商“賣出”500件。但值得注意的是，這里的“購買”和“賣出”都是虛擬的，實際上庫存是通過供應(yīng)商的牽線和周轉(zhuǎn)支付后，直接由貨多的零售商2運往缺貨的零售商1處。依照此合同，在最初向供應(yīng)商進行批量采購后的每次轉(zhuǎn)運時機(即之后每個周期初)，每個零售商可根據(jù)自己當時銷售量以及提前商定的買、賣價格，決定向供應(yīng)商購買或賣出的量。也就是說，該雙向合同是實現(xiàn)供應(yīng)商可主導(dǎo)轉(zhuǎn)運，同時允許零售商獨立決策的一個關(guān)鍵工具?？梢园l(fā)現(xiàn)，通過供應(yīng)商協(xié)調(diào)的轉(zhuǎn)運與零售商主導(dǎo)的轉(zhuǎn)運相比有很多優(yōu)勢，零售商主導(dǎo)的轉(zhuǎn)運需要每個零售商與其他所有零售商自行商議轉(zhuǎn)運價格，最終決定與哪些零售商實現(xiàn)貨物轉(zhuǎn)運，這在執(zhí)行時往往很難管理，且議價過程繁瑣、復(fù)雜，難以達成一致。因而由供應(yīng)商出面協(xié)調(diào)管理轉(zhuǎn)運往往更為便利，這個優(yōu)勢在零售商地理區(qū)域較為分散時尤其明顯，供應(yīng)商的調(diào)控也使商品數(shù)量在整個系統(tǒng)中的配置更為合理。根據(jù)上述描述定義變量，見表1。

圖1 雙向采購合同示例Figure 1 Example of Two-way Purchase Contract

此外，用上角標*表示分散式情形最優(yōu)策略，用上角標0表示集中式情形最優(yōu)策略。供應(yīng)鏈整個決策過程和時間序列見圖2。

2.2 分散式供應(yīng)鏈決策分析

根據(jù)以上描述，分散式供應(yīng)鏈下的供應(yīng)商和零售商的期望收益分別表示為

Πs=(w-c1)(y1+y2)+

(v-h2-PS)(xk-zk)|{xk≥zk}]dF1(Dk1)

(1)

D21)dF1(D11)dF1(D21)

(2)

其中，Uk1為k零售商第1周期的收益函數(shù)，Uk2為k零售商第2周期的收益函數(shù)，且

Uk1=-wyk+Vk1(yk)

(3)

Uk2=-PB(zk-xk)|{xk≤zk}+PS(xk-zk)|xk≥zk}+

Vk2(zk)

(4)

其中，Vk1(yk)為k零售商在第1周期庫存持有量為yk時的銷售收益，Vk2(zk)為k零售商在第2周期庫存持有量為zk時的銷售收益，其表達式為

表1 符號和參數(shù)定義Table 1 Definition of Symbols and Parameters

Vk1(yk)=E[r1Dk1-h1(yk-Dk1)+-p1(yk-Dk1)-]

(5)

Vk2(zk)=E[r2min(zk,Dk2)+(v-h2)(zk-Dk2)+-

p2(zk-Dk2)-]

(6)

其中，E表示期望。

下面進一步分析供應(yīng)鏈均衡決策，由圖2可知，本研究構(gòu)建的分散式庫存轉(zhuǎn)運模型在數(shù)學(xué)上是一類動態(tài)規(guī)劃模型，供應(yīng)商決策的目標函數(shù)為(1)式，零售商決策的目標函數(shù)為(2)式，可借助逆向求解法進 行分析求解，先分析零售商的最優(yōu)庫存決策，再分析供應(yīng)商的最優(yōu)價格決策。依次求解零售商利潤函數(shù)(2)式關(guān)于其庫存量的一階條件，即可分別獲得k零售商在第2周期和第1周期的最優(yōu)庫存量。經(jīng)分析可知零售商最優(yōu)的庫存持有水平滿足下述定理。

圖2 時間軸與決策序列Figure 2 Timeline and Decision Sequence

定理1 ①第2周期初k零售商最優(yōu)庫存持有量為

(7)

(8)

證畢。

至此，本研究對SFT機制的具體實施過程和成員決策情況進行了詳細描述?？梢园l(fā)現(xiàn)，供應(yīng)商設(shè)定的合同價格體系(w,PB,PS)對零售商庫存數(shù)量起到至關(guān)重要的調(diào)控作用，這些價格若制定不當，將導(dǎo)致零售商庫存配置的不合理，從而導(dǎo)致供應(yīng)鏈效率損失。下面，進一步闡述供應(yīng)商如何通過合理配置批發(fā)價和轉(zhuǎn)運價(w,PB,PS)以實現(xiàn)供應(yīng)鏈整體效率的完美協(xié)調(diào)，由于協(xié)調(diào)目標是使分散式供應(yīng)鏈的決策與集中式供應(yīng)鏈的決策一致，因此在提出協(xié)調(diào)機制前有必要對集中式供應(yīng)鏈的決策和收益情況進行闡釋。

3 供應(yīng)商協(xié)助轉(zhuǎn)運機制價格配置

3.1 集中式供應(yīng)鏈決策分析

在集中式供應(yīng)鏈中，供應(yīng)商與零售商間無任何利益沖突且聯(lián)合制定最優(yōu)決策，共同維護供應(yīng)鏈整體利益的最大化。不失一般性，假設(shè)供應(yīng)鏈核心企業(yè)(決策制定者)是供應(yīng)商。在第1周期初甚至更早之前，供應(yīng)商需決定最優(yōu)生產(chǎn)量以及如何最優(yōu)地將各地區(qū)所需庫存分配給各零售商。在第2周期初，供應(yīng)商也要決定最優(yōu)生產(chǎn)量以及如何最優(yōu)地將更新后的庫存重新分配給各個零售商。本研究以集中式供應(yīng)鏈的最優(yōu)決策為基準，設(shè)計分散式供應(yīng)鏈轉(zhuǎn)運機制的形式和內(nèi)容，從而達成供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)。

利用上一節(jié)介紹的模型參數(shù)，集中式供應(yīng)鏈系統(tǒng)(用下角標t表示)整體期望收益表示為

D21)dF1(D11)dF1(D21)

(9)

其中，y為第1周期初系統(tǒng)整體庫存(生產(chǎn))量，y=y1+y2；Uti為第i周期系統(tǒng)整體利潤值，其表達式為

Ut1=-c1y+Vt1(y)=-c1y+V11(y1)+V21(y2)

(10)

Ut2=-c2(z-x)+Vt2(z)

=-c2(z-x)+V12(z1)+V22(z2)

(11)

其中，x為第1周期末整體庫存剩余量，x=x1+x2；z為第2周期初整體庫存(備貨)量，z=z1+z2。

根據(jù)逆向求解法對(9)式進行優(yōu)化求解分析，可以將集中式供應(yīng)鏈下的最優(yōu)庫存量決策情況總結(jié)如下。

定理2 ①集中式供應(yīng)鏈第2周期初k零售商最優(yōu)庫存持有量滿足

(12)

(13)

(14)

證畢。

3.2 SFT機制的價格設(shè)置

以3.1節(jié)介紹的集中式供應(yīng)鏈最優(yōu)決策和收益為協(xié)調(diào)基準，進一步分析如何合理配置批發(fā)價和轉(zhuǎn)運價以實現(xiàn)分散式供應(yīng)鏈的有效協(xié)調(diào)。為使讀者更直觀的理解機制內(nèi)容，本研究輔以數(shù)值分析，所用數(shù)據(jù)是基于漫友實地調(diào)研獲取的實際運營和銷售數(shù)據(jù)，第1周期與第2周期數(shù)據(jù)一致。ri=15，ci=0.35ri，PB=PS=w=0.60ri，hi=0.05ri，v=0.10ri。分析發(fā)現(xiàn)市場需求數(shù)據(jù)近似服從正態(tài)分布。而鑒于需求量和

缺貨損失成本對零售商訂貨和剩余庫存量影響較大，本研究考慮表2所述的9種不同市場需求和缺貨損失情形，以探究轉(zhuǎn)運協(xié)調(diào)合同的內(nèi)在價值。因第1周期決策受第2周期影響，首先分析第2周期，經(jīng)分析可知，滿足定理3的轉(zhuǎn)運價格可實現(xiàn)第2周期供應(yīng)鏈的有效協(xié)調(diào)。

定理3 當協(xié)調(diào)所需的庫存轉(zhuǎn)運價格滿足(15)式時，可實現(xiàn)供應(yīng)鏈第2周期庫存決策的有效協(xié)調(diào)(分散式狀態(tài)下的庫存決策達到集中式水平)，即

(15)

證畢。

表2 需求和缺貨損失的不同形式Table 2 Different Forms of Demand and Shortage Penalty

圖3 (R3,L1)情形下協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)運價格與系統(tǒng)庫存水平的關(guān)系Figure 3 Relationship between CoordinatingTransshipment Price and SystemInventory Level in Case (R3,L1)

證畢。

圖4 (R3,L1)情形下特許經(jīng)營費對零售商收益的影響Figure 4 Impact of Franchise Feeon Retailer′s Revenue in Case (R3,L1)

3.3 SFT機制替代形式

SFT機制能實現(xiàn)供應(yīng)鏈轉(zhuǎn)運系統(tǒng)的完美協(xié)調(diào)，但由于協(xié)調(diào)價格依賴于零售商期末整體庫存剩余量x，在x未知的情況下(如供應(yīng)鏈系統(tǒng)存在嚴重的庫存信息不對稱)，本研究進一步考慮CP1、CP2和CP3共3類常數(shù)價格搜索方案，作為x信息未知時SFT機制的替代協(xié)調(diào)形式，具體方案見表3。定理3中表明的價格范圍(v-h2

表3 常數(shù)價格搜索方案Table 3 Constant Price Search Options

下面對不同價格配置方式下的供應(yīng)鏈效率情況進行分析，為驗證和比較文中各機制形式的協(xié)調(diào)效果，依據(jù)表2中需求和缺貨損失成本不同組合的9種情形，分別計算(w,PB,PS)在不同價格體系下與集中式供應(yīng)鏈相比的收益損失，結(jié)果見表4。為更加直觀且深入理解上述計算結(jié)果，表5進一步以(R2,L2)為例給出供應(yīng)鏈成員詳細決策和收益情況(結(jié)果在聯(lián)想M490、2.4GHz、Intel Core i3-3110M、6GB Ram、Windows 10環(huán)境下基于Matlab2014b平臺計算得出)，分析運算結(jié)果可得到如下結(jié)論。

(1)定理3和定理4所述的SFT機制可實現(xiàn)分散式庫存轉(zhuǎn)運供應(yīng)鏈的完美協(xié)調(diào)(表4第4列)，協(xié)調(diào)后供應(yīng)鏈決策和收益均達到集中式水平，表明該機制價格形態(tài)完美解決了供應(yīng)鏈上下游企業(yè)間的雙重邊際效應(yīng)。由表5第4列～第7列可知，合理的實施γk可實現(xiàn)供應(yīng)鏈各企業(yè)收益的帕累托改進，即供應(yīng)鏈各企業(yè)收益均高于表5第2列所示的未實施協(xié)調(diào)時收益狀態(tài)，最終實現(xiàn)供應(yīng)鏈上下游企業(yè)共贏。

(2)由表4可知，與第2列中未實施任何轉(zhuǎn)運價格協(xié)調(diào)時相比，采取第4列～第7列所示的合理協(xié)調(diào)價格能顯著提升供應(yīng)鏈整體效益；雖然實施了協(xié)調(diào)，第3列所示的漫友模式供應(yīng)鏈整體收益情況卻明顯低于第4列～第7列所示的其他協(xié)調(diào)價格形式，甚至低于第2列中無任何協(xié)調(diào)的收益狀態(tài)。究其原因，是由于漫友設(shè)置的協(xié)調(diào)價格不夠合理，如“采購”價格過高導(dǎo)致零售商過量訂貨，進而導(dǎo)致剩余庫存過高，致使漫友公司及整個供應(yīng)鏈系統(tǒng)收益損失嚴重，足見供應(yīng)鏈管理中科學(xué)設(shè)置價格的重要性。

(3)表4列～第7列所述常數(shù)機制價格形式雖能起到良好的協(xié)調(diào)作用，但與參數(shù)價格協(xié)調(diào)形式相比仍具有一定差距，說明常數(shù)價格形態(tài)仍無法完全有效解決上下游企業(yè)間雙重邊際效應(yīng)，致使零售商訂貨不足，供應(yīng)鏈績效無法達到最佳。進一步比較可發(fā)現(xiàn)，CP3協(xié)調(diào)效果在常數(shù)價格中最佳，這是由于CP1和CP2實際是CP3的特殊形式，但由平均運算時間可知，由于CP3需同時搜索3個不同價格變量，其執(zhí)行效率最低。而與常數(shù)形式相比，SFT機制中的參數(shù)定價形式在運算效率上也體現(xiàn)出較強的優(yōu)越性(平均運算時間僅為0.737秒)，但常數(shù)形式的優(yōu)勢則在于解決參數(shù)形式須依賴市場整體庫存信息的不足，這為供應(yīng)鏈管理者依據(jù)信息、效率、績效等因素合理規(guī)劃選擇協(xié)調(diào)機制形式提供了依據(jù)。

(4)由表5中各情形零售商訂貨情況可知，與第2列未實施庫存轉(zhuǎn)運相比，第3列～第7列所述的實施轉(zhuǎn)運策略能顯著激勵零售商提高庫存量；比較表4中的第2列和第4列～第7列可知，與協(xié)調(diào)前的第2列相比，協(xié)調(diào)后的第4列～第7列的R2或R3情形下的供應(yīng)鏈收益改進量明顯大于R1情形下的供應(yīng)鏈收益改進量，說明協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)運機制對于第1周期需求更高的R2或R3型分銷系統(tǒng)改善更為顯著。同時可發(fā)現(xiàn)，機制對于L2情形(第1周期缺貨損失較高)的供應(yīng)鏈收益改善更為明顯，同樣說明機制對于L2情形的協(xié)調(diào)效果更為顯著。這是由于R2、R3和L2情形下零售商往往在第1周期過量訂貨，更需要在第2周期初實施庫存轉(zhuǎn)運，此時SFT機制的優(yōu)勢更為明顯。

4 結(jié)論

針對企業(yè)界普遍存在的庫存轉(zhuǎn)運實施難、效率低的困境，本研究通過數(shù)理模型的優(yōu)化分析，得出各博弈情形下供應(yīng)鏈最優(yōu)庫存決策，并提出一類新穎的庫存轉(zhuǎn)運管理模式，從機制運作過程和價格設(shè)計等方面給出具體的實施方案，旨在指導(dǎo)企業(yè)科學(xué)合理的開展轉(zhuǎn)運實踐。研究結(jié)果如下。

(1)與傳統(tǒng)RNT機制相比，由供應(yīng)商主導(dǎo)的SFT機制優(yōu)勢明顯，該機制通過設(shè)置“購買”和“賣出”雙向交易環(huán)節(jié)，使零售商制定決策時主動將多余庫存轉(zhuǎn)往庫存不足零售商處，有效規(guī)避了傳統(tǒng)RNT機制因分銷商間相隔甚遠和缺乏信任等不利因素導(dǎo)致的轉(zhuǎn)運實施困難、實施效率低對供應(yīng)商和供應(yīng)鏈不利等現(xiàn)狀，調(diào)動了零售商貨物轉(zhuǎn)運主動性和積極性；與傳 統(tǒng)被動轉(zhuǎn)運模式相比，實施前瞻性主動庫存轉(zhuǎn)運有助于增強供應(yīng)鏈柔性，提升顧客滿意度。

表4 與集中式相比供應(yīng)鏈損失百分比Table 4 Percentage Loss of Supply Chain Relative to Centralized Solution

表5 (R2,L2)下供應(yīng)鏈決策與收益情況Table 5 Decisions and Revenues of Supply Chain in Case (R2,L2)

(2)為實現(xiàn)供應(yīng)鏈的高效協(xié)調(diào)，合理的轉(zhuǎn)運模式和科學(xué)的價格配置缺一不可。企業(yè)通過對產(chǎn)品批發(fā)價以及“購買”和“賣出”價格的合理設(shè)置，有助于消除供應(yīng)鏈系統(tǒng)中的雙重邊際效應(yīng)，使供應(yīng)鏈系統(tǒng)利潤得以有效提升。

(3)數(shù)值仿真結(jié)果進一步表明，本研究提出的新型庫存轉(zhuǎn)運機制有助于大幅提升供應(yīng)鏈運作效率，且該機制在前一周期比后一周期市場需求較高或缺貨損失較高的情形下優(yōu)勢更為顯著。

本研究對企業(yè)優(yōu)化庫存轉(zhuǎn)運方式具有一定的管理啟示和政策建議。當傳統(tǒng)的零售商協(xié)商轉(zhuǎn)運難以實施時，供應(yīng)商應(yīng)在庫存轉(zhuǎn)運中承擔(dān)主導(dǎo)責(zé)任，應(yīng)向其分銷商提供開展雙向采購合同，同時應(yīng)當科學(xué)確定合同價格(摒棄傳統(tǒng)的常數(shù)價格協(xié)調(diào)形式，采用參數(shù)轉(zhuǎn)運價格)；且鑒于實施SFT機制對供應(yīng)鏈效率改善的巨大作用，建議供應(yīng)鏈管理者加強企業(yè)間信息共享和物流建設(shè)，規(guī)范企業(yè)間信任和合作機制，為轉(zhuǎn)運合同的實施創(chuàng)造條件；并充分運用大數(shù)據(jù)等管理技術(shù)的預(yù)測功能，為實施前瞻性庫存轉(zhuǎn)運提供技術(shù)支撐。目前正值中國信息和物流產(chǎn)業(yè)全面高速發(fā)展優(yōu)勢期，共享經(jīng)濟相關(guān)政策的頒布也為庫存共享發(fā)展提供了政策支持，企業(yè)應(yīng)抓住契機，深化供應(yīng)鏈成員間合作，建立科學(xué)的庫存轉(zhuǎn)運機制。

本研究討論的供應(yīng)商協(xié)助轉(zhuǎn)運機制為實施庫存共享提供了行之有效的解決方案，具備廣泛的適用性和推廣性。該轉(zhuǎn)運機制的實施完美解決了轉(zhuǎn)運界長久以來存在的難題，同時該機制適用范圍廣泛，能夠為中國大部分企業(yè)提供簡單易行的轉(zhuǎn)運指導(dǎo)，幫助企業(yè)降低成本，提高收益，實現(xiàn)供應(yīng)鏈整體效率有效提升，更好地匹配供求和分配社會物資，以最少的投入滿足最大的消費需求。

雖然本研究是建立在兩周期、兩零售商、需求分布相同、無轉(zhuǎn)運成本等關(guān)鍵假設(shè)下開展的研究，但從相關(guān)結(jié)論的證明過程中不難發(fā)現(xiàn)，運用類似方法很容易得到多周期、多零售商、需求分布不對稱、有轉(zhuǎn)運成本下決策和協(xié)調(diào)解的形式。但本研究僅討論了零售商處于不同銷售市場(無市場競爭)情形，且是基于信息完全對稱、無資金約束情形下開展的，考慮相關(guān)因素影響下的庫存轉(zhuǎn)運實施方案設(shè)計是未來進一步研究的方向。

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FundedProject:Supported by the National Natural Science Foundation of China(71401081, 71272039)

Biography:LI Rong, doctor in management, is an associate professor in the Business School at Nankai University. Her research interests focuses on supply chain management. Her representative paper titled “Managing storable commodity risks: the role of inventory and financial hedge” was published in theManufacturing&ServiceOperationsManagement(Issue 3, 2013). E-mail：rli@nankai.edu.cn

LIU Lu is a Ph.D candidate in the Business School at Nankai University. His research interests include supply chain transshipment and inventory sharing. His representative paper titled “Research on the decisions of order and information service and coordination of supply chain with information free-riding” was published in theJournalofIndustrialEngineeringandEngineeringManagement(Issue 4, 2016). E-mail：liulu_77@126.com

ZHENG Xiaona, doctor in management, is an associate professor in the Guanghua School of Management at Peking University. Her research interest focuses on enterprise operational management. Her representative paper titled “An analysis of the model of the supply chain in unauthorized transshipment” was published in theManagementWorld(Issue 9, 2010). E-mail：xzheng@gsm.pku.edu.cn