梁丹

摘要：實現(xiàn)科技創(chuàng)新由模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，是我國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)科技強國和制造強國的關(guān)鍵。我國長期技術(shù)引進(jìn)存在的局限性，國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的要求、企業(yè)創(chuàng)新主體地位的確立、要素稟賦的變化、對外貿(mào)易戰(zhàn)略調(diào)整和前期科技自主創(chuàng)新的成功實踐等，共同構(gòu)成了我國科技創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)型的多要素環(huán)境。消除各類創(chuàng)新主體提升科技自主創(chuàng)新能力的體制機制障礙、加大政府部門對企業(yè)自主創(chuàng)新的支持力度、以科技開放創(chuàng)新促進(jìn)科技自主創(chuàng)新等，是實現(xiàn)我國科技創(chuàng)新由模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的策略選擇。

繼中共十八大提出實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略之后，2016年5月中共中央、國務(wù)院又發(fā)布了《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，明確提出國家力量的核心支撐是科技創(chuàng)新能力，2017年10月習(xí)近平總書記在中共十九大報告中再次強調(diào)加快建設(shè)創(chuàng)新型國家。提升科技創(chuàng)新能力已成為今后一個時期我國推動創(chuàng)新發(fā)展的支點?？萍紕?chuàng)新的內(nèi)涵極為豐富，涉及方方面面的關(guān)系，依據(jù)當(dāng)前的科技創(chuàng)新環(huán)境，順應(yīng)科技創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)型升級的客觀要求，明確自主創(chuàng)新的重點領(lǐng)域，對我國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略至關(guān)重要。從世界工業(yè)化歷史和各國的創(chuàng)新歷程看，模仿創(chuàng)新是發(fā)展中國家和地區(qū)普遍采取的科技創(chuàng)新模式，而由以模仿創(chuàng)新為主向以自主創(chuàng)新為主轉(zhuǎn)型則是一個國家向科技強國、經(jīng)濟(jì)強國邁進(jìn)的必由之路。德國、法國、美國等工業(yè)化國家也都是在經(jīng)歷早期的模仿創(chuàng)新模式后堅定地轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新模式，才發(fā)展為現(xiàn)代工業(yè)強國的。中國能夠成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，前期的模仿創(chuàng)新發(fā)揮了重要作用，但是，模仿創(chuàng)新過程中存在難以引進(jìn)核心技術(shù)、大量低水平重復(fù)引進(jìn)、對技術(shù)引進(jìn)的依賴抑制國內(nèi)自主創(chuàng)新等諸多問題。近年來我國積極實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，大力推動自主創(chuàng)新，并提出要實現(xiàn)中國制造向中國創(chuàng)造轉(zhuǎn)變、中國速度向中國質(zhì)量轉(zhuǎn)變、中國產(chǎn)品向中國品牌轉(zhuǎn)變，正是基于我國工業(yè)發(fā)展整體上已經(jīng)進(jìn)入工業(yè)化中后期階段與前期技術(shù)引進(jìn)存在的各種問題而采取的戰(zhàn)略舉措。

國內(nèi)現(xiàn)有文獻(xiàn)對模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新這兩種創(chuàng)新模式的內(nèi)涵與作用已經(jīng)進(jìn)行了大量研究。彭紀(jì)生等[1]認(rèn)為，自主創(chuàng)新主要是指由創(chuàng)新主體依靠自身力量自主進(jìn)行創(chuàng)新活動并實現(xiàn)知識、技術(shù)或制度等方面的關(guān)鍵性突破，從而獲得獨占、領(lǐng)先的競爭優(yōu)勢的主動性、率先性的創(chuàng)新活動；模仿創(chuàng)新則是指創(chuàng)新主體以合法方式引進(jìn)創(chuàng)新成果并進(jìn)行改進(jìn)、發(fā)展、完善，從而有利于降低創(chuàng)新風(fēng)險、節(jié)約時間和資源成本的一種跟隨性創(chuàng)新活動。衛(wèi)平等[2]運用廣義距估計法對區(qū)域面板數(shù)據(jù)進(jìn)行的研究表明，自主創(chuàng)新能夠有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化，而技術(shù)引進(jìn)雖然可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，但對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響為負(fù)值。胡小娟等[3]通過技術(shù)創(chuàng)新模式對我國制造業(yè)出口貿(mào)易影響的實證分析發(fā)現(xiàn)，模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新對我國制造業(yè)出口都有顯著正向作用，但隨著技術(shù)復(fù)雜性與模仿成本的提高，自主創(chuàng)新對制造業(yè)出口的正向作用要大于模仿創(chuàng)新。陳虎等[4]通過對美國、日本、韓國和巴西等不同發(fā)展模式的典型代表國家在中等收入階段企業(yè)創(chuàng)新主體建設(shè)狀況的分析發(fā)現(xiàn)，成功跨越中等收入陷阱的美國、日本、韓國在中等收入階段都已確立企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，而落入中等收入陷阱的巴西等國家，企業(yè)的創(chuàng)新主體地位建設(shè)普遍都比較薄弱?，F(xiàn)有研究成果對創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)型問題的研究都有重要借鑒意義。本文擬通過對我國由以模仿創(chuàng)新為主向以自主創(chuàng)新為主轉(zhuǎn)型的多要素環(huán)境分析，提出我國實現(xiàn)由模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的策略，以推動我國創(chuàng)新型國家建設(shè)。

一、由模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型是實現(xiàn)科技強國的必然選擇

模仿創(chuàng)新是發(fā)展中國家和地區(qū)普遍采取的一種科技創(chuàng)新模式，但通過對發(fā)達(dá)國家的技術(shù)輸出動機和世界各國的科技創(chuàng)新歷程的研究，可以得出一條規(guī)律：依靠引進(jìn)和模仿不可能成為科技強國。

1.推進(jìn)技術(shù)梯度轉(zhuǎn)移是發(fā)達(dá)國家維護(hù)自身科技優(yōu)勢地位的一貫做法

從技術(shù)輸出國的行為動機看，在世界科技進(jìn)步的不同階段，發(fā)達(dá)國家都具有一個共同的特征，即為了維護(hù)自身在技術(shù)競爭中的有利地位，都強烈地維護(hù)和推廣現(xiàn)有分工格局，極力保持和鞏固自身在產(chǎn)業(yè)鏈上的優(yōu)勢，強化其在關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵行業(yè)的壟斷地位，使欠發(fā)達(dá)地區(qū)在技術(shù)引進(jìn)方面對發(fā)達(dá)國家形成持續(xù)性的依賴。在全球技術(shù)轉(zhuǎn)移的實踐中，發(fā)達(dá)國家決不會無私地、沒有任何附加條件地把自己最先進(jìn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移給欠發(fā)達(dá)國家，我們看到的普遍現(xiàn)象是：發(fā)達(dá)國家對欠發(fā)達(dá)國家的轉(zhuǎn)移政策從來是止步于“梯度轉(zhuǎn)移”——技術(shù)梯度轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移。發(fā)達(dá)國家技術(shù)輸出、產(chǎn)業(yè)輸出的主要目的就是不斷地把本國那些落后的、衰退的、淘汰的技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品向欠發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移。這樣，一方面可以為那些即將淘汰的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)找到新的出路，獲得巨額收益；另一方面也可以順利實現(xiàn)“騰籠換鳥”，為國內(nèi)新技術(shù)的利用和新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展騰出發(fā)展空間?？傊?，既要借轉(zhuǎn)移攫取利益，又不致因轉(zhuǎn)移而失去優(yōu)勢。從欠發(fā)達(dá)國家來看，經(jīng)過一輪又一輪的技術(shù)引進(jìn)，它們與發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)差距不是縮小了，而是進(jìn)一步擴大了。

2.由模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型是西方科技強國的成功秘訣

德國、法國、美國和日本等發(fā)達(dá)國家都是在經(jīng)歷了早期的模仿創(chuàng)新模式后及時、堅定地轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新模式才發(fā)展為現(xiàn)代工業(yè)強國和科技強國的。學(xué)術(shù)界一向公認(rèn)日本是最擅長技術(shù)引進(jìn)和模仿的國家之一，但實際上日本并不是依靠技術(shù)引進(jìn)和模仿才成為工業(yè)化強國和科技強國的。二戰(zhàn)后，日本從自己的基本國情出發(fā)，不斷地調(diào)整國家發(fā)展戰(zhàn)略和技術(shù)創(chuàng)新策略。1950—1970年代，日本實行“貿(mào)易立國”戰(zhàn)略，主要通過政府部門的干預(yù)、引導(dǎo)，從歐美國家引進(jìn)大量的先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，在產(chǎn)品加工組裝和形成規(guī)?；a(chǎn)方面形成初步的優(yōu)勢，并積極引導(dǎo)企業(yè)的創(chuàng)新方向，通過政策鼓勵將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的重點從技術(shù)引進(jìn)轉(zhuǎn)向?qū)σM(jìn)技術(shù)的消化、吸收和二次創(chuàng)新，促進(jìn)企業(yè)向產(chǎn)業(yè)鏈的上游邁進(jìn)。進(jìn)入1970年代，一部分企業(yè)開始具備創(chuàng)新研發(fā)能力，尤其是在外觀設(shè)計方面的創(chuàng)新成果比較明顯，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)開始由勞動、資源密集型向資本、技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變，包括汽車、家用電器等產(chǎn)品的出口開始席卷全球市場。1980—1990年代，日本實行“技術(shù)立國”戰(zhàn)略。這一戰(zhàn)略調(diào)整主要是由于利用引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備生產(chǎn)的同類產(chǎn)品的出口在歐美國家受到圍堵和打壓，日本不得不把進(jìn)一步提升自主研發(fā)能力當(dāng)作解決外部貿(mào)易爭端的突破口，推動日本企業(yè)由之前的以外觀設(shè)計創(chuàng)新、追求專利數(shù)量為主轉(zhuǎn)向以獨立發(fā)明創(chuàng)造、追求專利質(zhì)量為主。在這一階段，科技創(chuàng)新對日本產(chǎn)業(yè)振興的促進(jìn)作用得到比較好的發(fā)揮，使日本成為繼英、法、德、美之后的又一世界科技強國。2002年至今，日本實行“知識產(chǎn)權(quán)立國”戰(zhàn)略。這一戰(zhàn)略調(diào)整可以看作其“技術(shù)立國”戰(zhàn)略的進(jìn)一步深化：主要是希望通過從戰(zhàn)略層面創(chuàng)造、保護(hù)和應(yīng)用知識產(chǎn)權(quán)，更好地應(yīng)對來自歐美國家的知識產(chǎn)權(quán)壓力，以及來自亞洲新興市場經(jīng)濟(jì)國家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)競爭，盡快擺脫長期經(jīng)濟(jì)疲軟、產(chǎn)業(yè)競爭力下滑的局面，重振日本經(jīng)濟(jì)，提升日本國際競爭力。研究日本的技術(shù)創(chuàng)新史可以發(fā)現(xiàn)，戰(zhàn)后初期的技術(shù)引進(jìn)、模仿只是奠定了日本技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，而推進(jìn)自主創(chuàng)新才是日本成為科技強國的根本保障。endprint

3.中國不可能通過引進(jìn)和模仿成為科技強國

基于社會性質(zhì)、意識形態(tài)等各種因素，西方國家一直把阻礙中國獲得先進(jìn)技術(shù)從而遲滯中國的技術(shù)發(fā)展進(jìn)程當(dāng)作遏制中國的主要手段。美國不僅自身長期實行嚴(yán)格的對華高科技產(chǎn)品出口管制，還通過各種途徑控制其他發(fā)達(dá)國家對華出口高科技產(chǎn)品。由美國發(fā)起、成立于1949年11月的輸出管制統(tǒng)籌委員會（也稱巴黎統(tǒng)籌委員會，簡稱“巴統(tǒng)”），其宗旨就是限制成員國向社會主義國家出口戰(zhàn)略物資和高技術(shù)。禁運產(chǎn)品包括軍事武器裝備、尖端技術(shù)產(chǎn)品和稀有物資三大類上萬種產(chǎn)品，中國就在其禁運國之列。冷戰(zhàn)結(jié)束后，“巴統(tǒng)”于1994年4月1日宣告解散，但不久后的 1996年7月，以美國為首的33個西方國家又簽署了《瓦森納協(xié)定》（全稱為《關(guān)于常規(guī)武器和兩用物品及技術(shù)出口控制的瓦森納安排》），決定從1996年11月1日起實施新的控制清單和信息交換規(guī)則?？刂魄鍐斡袃煞荩环菔擒娒駜捎蒙唐泛图夹g(shù)清單，涵蓋了先進(jìn)材料、材料處理、電子器件、計算機、電信與信息安全、傳感與激光、導(dǎo)航與航空電子儀器、船舶與海事設(shè)備、推進(jìn)系統(tǒng)九大類；另一份是軍品清單，涵蓋了各類武器彈藥、設(shè)備與作戰(zhàn)平臺等共二十二類。《瓦森納協(xié)定》具有明顯的針對發(fā)展中國家的特點，中國自然在被禁運國家之列。美國為了更嚴(yán)厲地限制中國軍事技術(shù)的發(fā)展，還要求《瓦森納協(xié)定》國家專門成立中國委員會。按照《瓦森納協(xié)定》的規(guī)定，成員國可以自行決定是否允許敏感產(chǎn)品和技術(shù)的出口，但實際上協(xié)定成員國的出口行為在很大程度上是被美國控制的。例如，捷克曾經(jīng)有向中國出口無源雷達(dá)設(shè)備的意愿，但迫于美國的壓力不得不停止交易。近年來中國整體實力的快速崛起，已經(jīng)引起整個西方國家陣營的高度警惕，“中國威脅論”“零和博弈”“修昔底德陷阱”等論調(diào)在各種場合一再被炒作。擺在我們面前的嚴(yán)峻現(xiàn)實是：由于發(fā)達(dá)國家和跨國公司實行技術(shù)封鎖，中國企業(yè)根本無法從國外獲得前沿技術(shù)、核心技術(shù)。過去幾十年，我們在很多領(lǐng)域不斷地從國外引進(jìn)技術(shù)和成套設(shè)備，通過引進(jìn)、模仿使國內(nèi)各個產(chǎn)業(yè)追蹤國際科技進(jìn)步潮流，對滿足國內(nèi)生產(chǎn)生活需求發(fā)揮了積極的作用，但長期的大量低水平重復(fù)引進(jìn)、關(guān)鍵技術(shù)和核心部件對國外的嚴(yán)重依賴、不掌握核心技術(shù)造成的盈利空間狹小、抑制國內(nèi)自主創(chuàng)新等弊端漸漸地凸顯出來。歷史經(jīng)驗告訴我們，中國依靠引進(jìn)、模仿根本不可能成為科技強國。

二、我國由模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的多要素環(huán)境分析

模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新是發(fā)展中國家實現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的兩種基本途徑。中國作為技術(shù)后發(fā)國家，過去幾十年特別是改革開放以來，對以引進(jìn)、消化、吸收為特征的模仿創(chuàng)新一直都十分重視，但基于以下因素，推動科技創(chuàng)新由以模仿創(chuàng)新為主向以自主創(chuàng)新為主轉(zhuǎn)型已經(jīng)成為實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵。

1.《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》提出的由跟蹤向并行、領(lǐng)跑轉(zhuǎn)變的實質(zhì)是推動創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)型

鑒于目前發(fā)達(dá)國家在科學(xué)前沿和高技術(shù)領(lǐng)域整體上占據(jù)明顯領(lǐng)先優(yōu)勢，而我國還有一大批產(chǎn)業(yè)仍處于全球價值鏈中低端，還有相當(dāng)多的關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人，特別是我國支撐產(chǎn)業(yè)升級的科學(xué)技術(shù)儲備還明顯不足，《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》提出了我國實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的“三步走”戰(zhàn)略目標(biāo)：第一步是到2020年進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列，其中提升自主創(chuàng)新能力的目標(biāo)是要突破制約經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和國家安全的一系列重大瓶頸問題，初步扭轉(zhuǎn)關(guān)鍵核心技術(shù)長期受制于人的被動局面，在若干戰(zhàn)略必爭領(lǐng)域形成獨特優(yōu)勢，為國家繁榮發(fā)展提供戰(zhàn)略儲備、拓展戰(zhàn)略空間；第二步是到2030年躋身創(chuàng)新型國家前列，其中提升自主創(chuàng)新能力的目標(biāo)是從總體上扭轉(zhuǎn)科技創(chuàng)新以跟蹤為主的被動局面，在若干戰(zhàn)略領(lǐng)域由并行走向領(lǐng)跑，形成引領(lǐng)全球?qū)W術(shù)發(fā)展的中國學(xué)派，產(chǎn)出對世界科技發(fā)展和人類文明進(jìn)步有重要影響的原創(chuàng)成果，攻克制約國防科技的主要瓶頸問題；第三步是到2050年建成世界科技創(chuàng)新強國，其中提升自主創(chuàng)新能力的目標(biāo)是成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地，擁有一批世界一流的科研機構(gòu)、研究型大學(xué)和創(chuàng)新型企業(yè)，涌現(xiàn)出一批重大原創(chuàng)性科學(xué)成果和國際頂尖水平的科學(xué)大師，成為全球高端人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要聚集地?？傮w上看，《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》對創(chuàng)新能力提升的要求就是由跟蹤向并行、領(lǐng)跑轉(zhuǎn)變，重點是加強對關(guān)系全局的科學(xué)問題和技術(shù)問題的研究部署，增強原始創(chuàng)新能力，提升我國科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明和產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的整體水平，在創(chuàng)新模式上從模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型。

2.確立企業(yè)創(chuàng)新主體地位，強化企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)生動力，為實現(xiàn)科技創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)型提供了重要支撐和保障

創(chuàng)新主體即創(chuàng)新活動的實際發(fā)起者和實施者。從我國目前的實際情況看，政府、企業(yè)、科研院所、高校都是創(chuàng)新主體，改革的方向應(yīng)是強化企業(yè)、科研院所、高校的創(chuàng)新主體地位，政府在引導(dǎo)、扶持、營造創(chuàng)新環(huán)境、保障創(chuàng)新效率等方面發(fā)揮主導(dǎo)作用。企業(yè)是直接面對市場的，它們最了解市場需求，也最有條件優(yōu)化配置市場上的研發(fā)資源與創(chuàng)新要素，從而在最短時間內(nèi)形成研發(fā)成果并產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。學(xué)術(shù)界公認(rèn)，美國、日本和韓國成功地從中等收入國家跨入高收入國家的主要原因是這幾個國家在跨越階段都確立了企業(yè)創(chuàng)新主體的地位；而以巴西為代表的拉美、東南亞一些國家之所以陷入“中等收入陷阱”，則是因為企業(yè)創(chuàng)新主體建設(shè)滯后。統(tǒng)計顯示，1960年代，美國約有75%的研發(fā)工作是在企業(yè)完成的，企業(yè)是美國科技活動和創(chuàng)新體系名副其實的主體；而在巴西，1986年350萬大學(xué)畢業(yè)生中僅有5萬多名研究人員，并且其中的91.6%都進(jìn)入了政府研究部門，包括國有企業(yè)在內(nèi)的生產(chǎn)部門吸納的研發(fā)人員合計不到 4%。[5]隨著我國市場化改革的逐步深入，政府雖主動從創(chuàng)新主體的位置上退出，并把大量的技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)交由企業(yè)，但科技人員、用于研究開發(fā)的專用技術(shù)設(shè)備、技術(shù)專利、信息等創(chuàng)新所需的資源仍然主要集中在政府所屬的科研機構(gòu)和高等學(xué)校，企業(yè)創(chuàng)新主體地位不突出、自主創(chuàng)新積極性不高的問題依然比較嚴(yán)重。企業(yè)自主創(chuàng)新積極性不高主要是因為內(nèi)生動力不足。其一，外商投資企業(yè)由于以加工貿(mào)易為主且可以享受大量優(yōu)惠政策，因此不僅缺少自主創(chuàng)新的現(xiàn)實需求，也缺乏內(nèi)生動力。其二，國有企業(yè)雖然具備自主創(chuàng)新的要素優(yōu)勢，殘酷的市場競爭也提出了強化自主創(chuàng)新的現(xiàn)實需求，且國有企業(yè)的創(chuàng)新風(fēng)險主要由國家或全民承擔(dān)，但由于政治關(guān)聯(lián)度高、激勵機制不健全、體制依賴慣性、創(chuàng)新風(fēng)險可能會影響企業(yè)績效等原因，國有企業(yè)也缺乏推動自主創(chuàng)新的動力。其三，民營企業(yè)雖然政治關(guān)聯(lián)度不高，長期遭受政策歧視，且一開始就在市場競爭中摸爬滾打，要獲取市場競爭優(yōu)勢和市場支配地位，只能把希望寄托在增加原始技術(shù)積累、提升自主創(chuàng)新能力等方面，但因為沒有風(fēng)險規(guī)避分擔(dān)機制，也存在自主創(chuàng)新內(nèi)生動力不足的問題。endprint

近年來，我國針對企業(yè)在創(chuàng)新主體地位和自主創(chuàng)新內(nèi)生動力方面存在的不足，一方面，十分重視對企業(yè)創(chuàng)新主體的培育壯大，強調(diào)要明確各類創(chuàng)新主體在創(chuàng)新鏈不同環(huán)節(jié)的功能定位，激發(fā)主體活力，系統(tǒng)提升各類主體的創(chuàng)新能力，夯實創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)；另一方面，在國有企業(yè)經(jīng)營者績效考核、薪酬機制改革、完善風(fēng)險投資機制、開放創(chuàng)新板市場等方面也進(jìn)行了積極探索。這些改革措施都為實現(xiàn)科技創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)型提供了重要的支撐和保障。

3.要素稟賦的變化和前期科技自主創(chuàng)新的成功實踐，為由模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型奠定了堅實基礎(chǔ)

隨著中國工業(yè)化發(fā)展整體上進(jìn)入中后期階段，一方面，低成本勞動力等資源優(yōu)勢日益削弱。雖然在中西部地區(qū)，勞動力成本優(yōu)勢和資源優(yōu)勢依然存在，但從整體上看，我國單純靠勞動力、土地等各種資源優(yōu)勢推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的時代已經(jīng)接近尾聲。另一方面，資本、技術(shù)、自主研發(fā)能力等過去的稀缺要素正變得日益豐富，許多領(lǐng)域的自主創(chuàng)新優(yōu)勢正在快速形成。特別是在航天、軍工和一些民用高端制造領(lǐng)域，中國近年來已經(jīng)通過自主創(chuàng)新形成了北斗系統(tǒng)、中國“天眼”、2000預(yù)警機、超級計算機、雷達(dá)技術(shù)、3D打印、激光技術(shù)、微晶鋼、量子存儲器、盾構(gòu)機、引力精密測量、高導(dǎo)熱超柔性石墨烯膜等一大批國際前沿科技成果。在一部分領(lǐng)域，中國與國際前沿技術(shù)之間的差距越來越小?？傮w上看，中國在全球的技術(shù)位置快速前移。由康奈爾大學(xué)、英士國際商學(xué)院和世界知識產(chǎn)權(quán)組織于2017年 6月15日發(fā)布的2017世界各國創(chuàng)新指數(shù)顯示，中國的排序已經(jīng)由2016年的全球第25位提升為2017年的全球第22位。

4.對外貿(mào)易戰(zhàn)略調(diào)整為推動科技自主創(chuàng)新提供了行動指引

我國經(jīng)濟(jì)增長從1980年代開始實行出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，1990年代初期經(jīng)濟(jì)發(fā)展即進(jìn)入出口主導(dǎo)型快速增長階段。長期實行的出口導(dǎo)向戰(zhàn)略對外資企業(yè)和國內(nèi)企業(yè)的自主創(chuàng)新都形成了嚴(yán)重的消極影響。

我國實行的出口導(dǎo)向戰(zhàn)略是以允許外資企業(yè)大量進(jìn)入為前提的。這樣以來，一方面，外資企業(yè)在中國的市場戰(zhàn)略是直接投放處于成熟期的產(chǎn)品并迅速占領(lǐng)我國市場，其產(chǎn)品研發(fā)主要以局部改進(jìn)為主，不存在自主創(chuàng)新的現(xiàn)實需求。另一方面，加工貿(mào)易企業(yè)作為外資企業(yè)的在華生產(chǎn)主體，其產(chǎn)品特點是部件生產(chǎn)及其工藝技術(shù)高度標(biāo)準(zhǔn)化，組裝環(huán)節(jié)的技術(shù)含量低；其生產(chǎn)布局特點是全球范圍內(nèi)分散化、模塊化，連續(xù)的生產(chǎn)過程被打散后分布在世界各地，產(chǎn)品質(zhì)量主要是由關(guān)鍵部件決定，國內(nèi)的外資加工貿(mào)易企業(yè)主要從事簡單配件生產(chǎn)和最后組裝，雖然可以快速形成大規(guī)模的生產(chǎn)能力，但很難從分散的生產(chǎn)過程中獲得有價值的技術(shù)溢出，也很難把加工組裝優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為技術(shù)能力和技術(shù)優(yōu)勢；其技術(shù)創(chuàng)新特點是由跨國母公司全面主導(dǎo)技術(shù)變化，母公司通過控制核心部件實現(xiàn)對全球價值鏈的控制，關(guān)鍵部件越來越復(fù)雜、核心技術(shù)創(chuàng)新頻率越來越高，產(chǎn)品更新?lián)Q代的周期越來越短。任何一家加工貿(mào)易企業(yè)都只能在模塊內(nèi)進(jìn)行工序工藝的革新，而不可能進(jìn)行自主的技術(shù)創(chuàng)新。這就決定了外資加工貿(mào)易企業(yè)極度缺乏自主創(chuàng)新的內(nèi)生動力。

在這種出口導(dǎo)向戰(zhàn)略下，國內(nèi)企業(yè)高度依賴國際市場，出口產(chǎn)品主要是勞動密集型和資源密集型產(chǎn)品，市場競爭策略主要是價格戰(zhàn)。雖然也有少數(shù)國內(nèi)企業(yè)注重自主創(chuàng)新，以高度原創(chuàng)性的新產(chǎn)品滿足國內(nèi)外市場需求，但多數(shù)企業(yè)則是選擇追隨、適應(yīng)性的產(chǎn)品技術(shù)戰(zhàn)略，模仿發(fā)達(dá)國家已有的或者由外資企業(yè)帶入我國的產(chǎn)品和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)的創(chuàng)新活動大多體現(xiàn)在對產(chǎn)品進(jìn)行局部的工序創(chuàng)新與組織創(chuàng)新方面。

基于出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的影響，這一時期我國進(jìn)出口貿(mào)易的突出特點就是“大進(jìn)大出”，雖然出口規(guī)模大、增長快，但出口結(jié)構(gòu)不合理，效益不理想。2008年國際金融危機爆發(fā)以后，由于全球市場萎靡不振，發(fā)達(dá)國家貿(mào)易保護(hù)主義興起，我國外貿(mào)出口的市場份額受到擠壓，一般制成品、傳統(tǒng)產(chǎn)品出口難度加大。在此背景下，我國迅速把出口導(dǎo)向型戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向更為務(wù)實的出口與內(nèi)銷并重戰(zhàn)略，大力推動對外貿(mào)易方式轉(zhuǎn)變，鼓勵企業(yè)提高出口的質(zhì)量和效益，并將“優(yōu)進(jìn)優(yōu)出”作為新時期我國對外貿(mào)易發(fā)展的目標(biāo)。從目前情況看，這一戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變對企業(yè)創(chuàng)新方式選擇的正面引領(lǐng)作用已經(jīng)開始顯現(xiàn)，技術(shù)含量比較高、附加值比較高的機電產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品出口增長較快，2016年我國機電產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品出口占出口總額的比重分別達(dá)到576%和28.8%。

三、實現(xiàn)由模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的策略選擇

推動我國科技創(chuàng)新由模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，可考慮有針對性地采取以下策略。

1.消除各類創(chuàng)新主體提升科技自主創(chuàng)新能力的體制、機制障礙

首先，應(yīng)切實提升國有企業(yè)的自主創(chuàng)新積極性。一是應(yīng)進(jìn)一步完善國有企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，優(yōu)化法人治理結(jié)構(gòu)，完善期權(quán)激勵措施，將高管的工資收入與企業(yè)的年度績效、期權(quán)與整個任期的創(chuàng)新收益掛鉤，從而將國有企業(yè)經(jīng)理人個人的任期利益與企業(yè)的長遠(yuǎn)利益緊密聯(lián)系，強化企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)生動力。[6]二是應(yīng)對國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升設(shè)定分階段目標(biāo)，設(shè)置國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入分類增長目標(biāo)、技術(shù)投入比率要求，完善企業(yè)自主創(chuàng)新績效考核體系，形成企業(yè)自主創(chuàng)新的外部壓力。

其次，應(yīng)消除民營企業(yè)科技自主創(chuàng)新的體制和制度障礙。一是應(yīng)通過營造公平的競爭環(huán)境賦予民營企業(yè)更大的發(fā)展空間。我國民營企業(yè)具有自主創(chuàng)新的內(nèi)生動力，已經(jīng)形成了以市場為導(dǎo)向的自主創(chuàng)新模式，但近年來出現(xiàn)的由民營企業(yè)主自主選擇形成的政治關(guān)聯(lián)問題應(yīng)該引起關(guān)注。隨著民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，越來越多的民營企業(yè)家開始參政議政，民營企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)現(xiàn)象也由此凸顯。王增男[7]通過對2009 —2014年創(chuàng)業(yè)板230 家上市民營企業(yè)研發(fā)投入比例進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，民營企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動已經(jīng)產(chǎn)生明顯的抑制作用。因此，要更好地調(diào)動民營企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性，有效抑制民營企業(yè)通過政治關(guān)聯(lián)發(fā)生尋租行為，不僅要從法律層面增加其尋租的成本，更需要在產(chǎn)業(yè)進(jìn)入、項目獲得、資金支持、人才引進(jìn)等方面消除民營企業(yè)遭受的實質(zhì)性限制，注重營造公平競爭的營商環(huán)境。二是應(yīng)促進(jìn)民營企業(yè)進(jìn)一步建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度，完善民營企業(yè)主與職業(yè)經(jīng)理人密切合作的體制和機制。重點是從外部引進(jìn)民營企業(yè)自主創(chuàng)新所需要的具有自主創(chuàng)新意識和能力的管理人才、技術(shù)人才，加強民營企業(yè)的自主創(chuàng)新管理，進(jìn)一步從制度、技術(shù)、管理等層面增強民營企業(yè)自主創(chuàng)新的優(yōu)勢。endprint

再次，應(yīng)對外資企業(yè)設(shè)置自主創(chuàng)新門檻。應(yīng)依據(jù)我國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和國家推進(jìn)科技自主創(chuàng)新的主攻方向，對相關(guān)行業(yè)引進(jìn)外資提出明確的自主創(chuàng)新能力和行為要求，如要求外資企業(yè)將研發(fā)機構(gòu)、核心產(chǎn)品與關(guān)鍵部件的生產(chǎn)引入中國，在中國設(shè)立聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)，在已有研發(fā)機構(gòu)中擴大對本土企業(yè)的開放程度，吸納本土企業(yè)參與重大研發(fā)創(chuàng)新活動，為本土企業(yè)增強技術(shù)吸納能力提供幫助等。

最后，應(yīng)進(jìn)一步深化科研院所和高等學(xué)校的科研體制改革。應(yīng)按照分類改革的思路，將屬于技術(shù)開發(fā)類的應(yīng)用型科研機構(gòu)和設(shè)計單位徹底改制為科技型企業(yè)，或者將其應(yīng)用性最強的部分直接并入科技型生產(chǎn)企業(yè)，以提升企業(yè)的研究開發(fā)能力。對公益類科研院所應(yīng)進(jìn)一步加大市場化改革力度，在保障基本運行經(jīng)費的前提下，鼓勵它們到市場上找項目，提升自主創(chuàng)新水平。[8]應(yīng)推進(jìn)高等學(xué)校的研發(fā)機構(gòu)與企業(yè)進(jìn)一步融合，鼓勵它們更好地利用大學(xué)科技園區(qū)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)和國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的開放型創(chuàng)新平臺，更多地參與一線的研發(fā)項目。

2.加大政府部門對企業(yè)自主創(chuàng)新的支持力度

雖然企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體，但支持自主創(chuàng)新活動是政府不可推卸的責(zé)任。日本的創(chuàng)新驅(qū)動模式有一些突出的特點，如政府主導(dǎo)、企業(yè)、大學(xué)和科研機構(gòu)有機結(jié)合，建立了包括宏觀、微觀各個層面的完善的政策法規(guī)體系，財政支持力度大，且支持措施不斷創(chuàng)新，注重創(chuàng)新人才的培養(yǎng)和引進(jìn)，重視知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，重視科技成果轉(zhuǎn)化等。[9]從中可以看出，政府的作用不可缺少。

加大政府部門對企業(yè)自主創(chuàng)新活動的支持力度，應(yīng)重點做好以下五個方面的工作：一是應(yīng)明確支持科技自主創(chuàng)新的主攻方向。應(yīng)重點支持人工智能、量子科學(xué)、基因編輯和新材料、新能源等關(guān)鍵領(lǐng)域的科技自主創(chuàng)新，力爭用較短的時間突破核心技術(shù)，解除技術(shù)瓶頸制約，拿出原創(chuàng)性成果；二是應(yīng)建立自主創(chuàng)新基金，搭建自主創(chuàng)新平臺，對高新技術(shù)企業(yè)加大所得稅優(yōu)惠力度，對企業(yè)研究開發(fā)費用加計扣除，鼓勵創(chuàng)新實力突出的企業(yè)更多地參與國家科技計劃項目，使企業(yè)的自主創(chuàng)新活動能夠獲得來自各方面的長期穩(wěn)定的資金支持；三是應(yīng)從政府層面優(yōu)化創(chuàng)新資源分配機制，把創(chuàng)新資源更多投向好項目、好團(tuán)隊，降低企業(yè)自主創(chuàng)新成本，為各種所有制企業(yè)提供完善的自主創(chuàng)新公共服務(wù)；四是應(yīng)充分發(fā)揮政府采購的作用，重點選擇采購那些國內(nèi)影響力大、消費者認(rèn)可度高、國內(nèi)市場容量大、潛力大、可持續(xù)性強的產(chǎn)品，通過有效的進(jìn)口限制，營造良好的內(nèi)需導(dǎo)向市場環(huán)境，為相關(guān)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升提供有效保護(hù)；五是應(yīng)加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，打造適宜自主創(chuàng)新的社會環(huán)境?；谀壳拔覈R產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實際情況，應(yīng)進(jìn)一步加強知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的宣傳，建立統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)平臺，增強知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)能力，并通過培育完善的知識產(chǎn)權(quán)交易市場、開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款等，進(jìn)一步擴大知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)應(yīng)用范圍，形成鼓勵創(chuàng)造、發(fā)明的社會氛圍；應(yīng)進(jìn)一步完善知識產(chǎn)權(quán)法律體系，形成與國際接軌的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，加大侵權(quán)案件查處力度，切實保護(hù)專利權(quán)所有者的權(quán)益。

3.以科技開放創(chuàng)新促進(jìn)科技自主創(chuàng)新

隨著全球化進(jìn)程的加快，科技創(chuàng)新資源整合已經(jīng)由原來封閉環(huán)境下的運用區(qū)域性資源轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放環(huán)境下的全球資源共享，科技開放創(chuàng)新有利于在更大范圍內(nèi)利用科技創(chuàng)新資源，把國內(nèi)外的科技創(chuàng)新優(yōu)勢資源結(jié)合起來，使科技創(chuàng)新成為一種全局性的活動。對于一個區(qū)域或者一個企業(yè)而言，科技開放創(chuàng)新可以充分利用來自外部的創(chuàng)意與技術(shù)資源來強化自身的科技創(chuàng)新能力，同時對外部新技術(shù)的引進(jìn)還可以極大節(jié)省內(nèi)部研發(fā)活動的時間、資金投入，提高科技創(chuàng)新速度。對參與科技開放創(chuàng)新的各個主體來說，創(chuàng)新合作不僅可以實現(xiàn)科技創(chuàng)新資源的互補，還可以共擔(dān)科技創(chuàng)新風(fēng)險和科技創(chuàng)新成本，提高各自的科技創(chuàng)新效率，實現(xiàn)協(xié)同效應(yīng)，通過創(chuàng)新合作產(chǎn)生全新的技術(shù)，獲得重大技術(shù)突破。以科技開放創(chuàng)新促進(jìn)科技自主創(chuàng)新，應(yīng)著重做好以下兩個方面的工作。

首先，應(yīng)構(gòu)建開放的科技創(chuàng)新合作體系。創(chuàng)新資源分布不平衡、創(chuàng)新能力不平衡是我國區(qū)域發(fā)展不平衡的一個重要表現(xiàn)。創(chuàng)新資源密集、創(chuàng)新能力較強的地區(qū)，如沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，由于科研院所密集，科研人才儲備多，資金充足，創(chuàng)新的體制機制都比較完善，通過政策引導(dǎo)和市場機制作用的發(fā)揮，區(qū)域的自主創(chuàng)新活動就可以有效開展。但對于創(chuàng)新資源相對匱乏的區(qū)域，如內(nèi)陸一些地區(qū)，由于高層次科研院所少，科技人才外流現(xiàn)象嚴(yán)重，科研人才引不來、留不住，科研啟動資金不足，體制機制創(chuàng)新滯后等原因，企業(yè)開展自主創(chuàng)新活動的難度就比較大。因此，加快構(gòu)建開放的科技創(chuàng)新合作體系，對于培育區(qū)域自主創(chuàng)新能力就顯得特別重要。應(yīng)打破國別、行政區(qū)域、所有制等方面的制約，充分利用國內(nèi)外創(chuàng)新資源，努力引進(jìn)和培育一批具有國際競爭力的創(chuàng)新平臺，吸引國內(nèi)外知名高等學(xué)校、科研機構(gòu)參與研發(fā)活動，積極引進(jìn)金融機構(gòu)、創(chuàng)投公司，盡快形成一批新型、高端、專業(yè)、市場化的研發(fā)和服務(wù)機構(gòu)。應(yīng)鼓勵跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新，將更多的國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和儀器設(shè)備向各類創(chuàng)新主體開放。

其次，應(yīng)突出政策設(shè)計、管理體制、人才隊伍建設(shè)的開放性。一是應(yīng)突出政策設(shè)計的開放性。應(yīng)發(fā)揮開放創(chuàng)新對自主創(chuàng)新的促進(jìn)作用，鼓勵各地結(jié)合自身的區(qū)域特點、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)特點和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、自主創(chuàng)新現(xiàn)狀等，積極開展科技體制改革和機制創(chuàng)新，大膽借鑒國內(nèi)外特別是發(fā)達(dá)國家鼓勵自主創(chuàng)新的經(jīng)驗和政策，在科研項目選擇、股權(quán)激勵、科技金融結(jié)合、知識產(chǎn)權(quán)運用與保護(hù)、科技成果轉(zhuǎn)化、科技評價等方面進(jìn)行探索。二是應(yīng)建立開放高效的管理體制。應(yīng)在取消和下放行政審批事項、最大限度減少政府對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動的干預(yù)、消除行政審批過程中政府部門相互掣肘等方面進(jìn)行大膽改革；應(yīng)在完善事中事后監(jiān)管、按照國際慣例深化商事制度改革、實現(xiàn)“多規(guī)合一”等方面進(jìn)一步推進(jìn)政府管理體制改革。三是應(yīng)突出人才隊伍建設(shè)的開放性。應(yīng)以更優(yōu)的政策引進(jìn)人才，以更活的方式用好人才，以更好的服務(wù)留住人才，盡快形成一大批創(chuàng)新型科技團(tuán)隊。應(yīng)打破傳統(tǒng)官本位制度特別是行政級別制度的束縛，把最合適的管理人才放在最合適的管理崗位上。對管理人才的選擇，應(yīng)主要考慮他們的能力而不是現(xiàn)有級別。應(yīng)從國內(nèi)外選擇一批具有開放理念和科技創(chuàng)新管理經(jīng)驗、掌握科技創(chuàng)新前沿知識的高端管理人才，大膽地把他們放在重要的管理崗位上。應(yīng)通過建立靈活高效的人才培養(yǎng)、評價、選拔、聘用、流動配置、薪酬激勵等機制，對首席科學(xué)家、特聘研究員等崗位采用人在崗在、人走崗銷的新型管理模式。

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