王芬 姚飛 馬力

摘 要 針對廣州市中小科技企業(yè)科技人員工作環(huán)境和現(xiàn)狀進行調(diào)查分析，結果發(fā)現(xiàn)，當前廣州市中小科技企業(yè)科技人員最為關心的問題分別為科技項目總量較少，職稱問題需迫切解決，廣州市科技獎勵不應該被取消等。進而提出增加科技項目的立項數(shù)、進一步完善科研經(jīng)費管理制度，多渠道對職稱評審進行宣傳，抓緊出臺相關政策，鼓勵社會力量設獎、第三方運行廣州市科學技術獎，充分發(fā)揮科協(xié)作用等對策。

關鍵詞 廣州市 ；中小科技企業(yè) ；工作環(huán)境 ；現(xiàn)狀

中圖分類號 F326

Abstract According to the investigation of the working environment and present situation of the science and technology personnel in the small and medium science and technology enterprises in Guangzhou， the results showed that the total amount of science and technology projects was less， the title problem need to be solved urgently， the scientific and technological rewards in Guangzhou should not be cancelled.Some suggestions were put forward such as increasing the numbers of projects， further improving the scientific research funds management system， advertising the professional titles by many ways， encouraging the social forces to put forward prizes， running the Guangzhou science and technology award， giving full play to the role of the science and Technology Association in Guangzhou.

Key words Guangzhou ； small and medium sized scientific and technological enterprises ； working environment ； current situation

中國“十三五”規(guī)劃中明確提出：面對國內(nèi)國際兩個市場需發(fā)揮科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)化升級的驅動作用，同時要強化企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體地位?！笆濉币?guī)劃專門強調(diào)了促進中小企業(yè)發(fā)展的必要性，提出引導中小企業(yè)集群發(fā)展，以提高創(chuàng)新能力和管理水平。廣州市也及時出臺了一系列政策與扶持措施，如建立廣州市科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金等，不斷提升科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力，完善科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境。目前，廣州市科技型中小企業(yè)近萬家，已成為推動廣州市經(jīng)濟發(fā)展的重要力量。因此，開展對廣州市科技型中小企業(yè)科技人員現(xiàn)狀調(diào)查具有極其重要的意義。

科技型中小企業(yè)作為人才密集型的組織，創(chuàng)新型人力資本是科技型中小企業(yè)核心競爭力的最重要因素[1-2]。如何積極引導科技人員在工作中發(fā)揮主觀能動性，直接關系到科技型中小企業(yè)的未來，也關系到廣州市的科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展。因此，要發(fā)揮科技人員在工作中的主觀能動性。首先需了解科技人員的工作現(xiàn)狀，研究影響工作狀態(tài)的一系列因素，調(diào)查對當前政策的認知、對未來工作的建議及影響科研的障礙性因素等。目前，天津、山西、江蘇等地已進行了相關研究[3-9]，但廣東尚未見相關報道。筆者通過大量調(diào)研，掌握了廣州市中小企業(yè)科技工作者的工作現(xiàn)狀，總結了廣州市科技型中小企業(yè)的發(fā)展經(jīng)驗及存在的問題，以期為今后的政策制定、戰(zhàn)略規(guī)劃提供指導。

1 數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)主要來源于問卷調(diào)查和深度訪談，調(diào)研問卷以中國科學技術協(xié)會《全國科技工作者狀況調(diào)查問卷》（國統(tǒng)制〔2013〕55號）為基礎，結合廣州市的實際情況進行設計。主要涵蓋廣州中小科技企業(yè)科技工作者的職業(yè)選擇、研發(fā)活動、研發(fā)成就、能力開發(fā)、職業(yè)評價、生活狀況、社會參與、觀念態(tài)度、創(chuàng)新環(huán)境等方面，共回收741份有效問卷。

2 結果與分析

2.1 樣本基本情況

在741份中小企業(yè)科技工作者調(diào)查樣本中，中型企業(yè)（從業(yè)人員1 000人以下300人以上，且營業(yè)收入2 000萬元及以上）共246份，小型企業(yè)（從業(yè)人員20人以上，不到300人，同時營業(yè)收入300萬以上）共413份，微型企業(yè)（業(yè)人員20人以下或者營業(yè)收入300百萬元以下）共82人。從性別看，男性485人，占比65.45%；女性256人，占比34.55%。從年齡分布看，20寠30歲的326人，占比43.99%；31寠40歲254人，占比34.28%；41寠50歲的87人，占比11.74%；51寠60歲的41人，占比5.53%；61歲以上的33人，占4.45%。結合訪談發(fā)現(xiàn)，20寠40歲為中小科技型企業(yè)科研創(chuàng)新的主體，51歲以上多為高薪聘請的科技骨干、返聘人員或管理人員。

從學歷分布看，博士研究生86人，占比11.61%；碩士研究生占391人，占比52.77%；本科生187人，占比25.24%；大專生55人，占比7.42%；高中、中專、技校22人，占比2.97%。結合訪談發(fā)現(xiàn)，碩士研究生成為科研隊伍的主體。從職業(yè)分布看，工程師或工程技術人員532人，占比71.79%；科學家或科學研究人員84人，占比11.34%；技術推廣人員38人，占比5.13%；科研輔助人員21人，占2.83%；管理人員66人，占比8.91%。結合訪談可以看出，工程師或工程技術人員是中小科技企業(yè)的主體。從專業(yè)技術職稱看，正高級19人，占比2.56%；副高級79人，占比10.66%；中級223人，占比30.09%；初級72人，占比9.72%。結合訪談發(fā)現(xiàn)，副高以上職稱多為高薪聘請、返聘人員，或為科研單位流動至企業(yè)人員；中級職稱為科技工作者的主體。

2.2 科研成果

企業(yè)科技工作者的科研成果主要有專利、新技術或新產(chǎn)品、論文、著作、軟科學報告等。企業(yè)科技工作者最看重的科研成果是新技術或新產(chǎn)品，占比63.56%，這可能是因為與薪酬密切相關；20.51%的企業(yè)科技工作者認為專利最重要；認為論文重要的占比11.47%，這可能是出于職稱評審的需要。

從近3年廣州市企業(yè)科技工作者獲得專利的情況看，總共獲得專利177人次，其中獲得1項的占比42.37%，2項的占比26.55%，3項的占比19.21%，4項的占比7.91%，5項及以上的占比3.95%。獲得的專利中，以發(fā)明專利和使用新型專利較多，外觀設計和國外專利較少。訪談發(fā)現(xiàn)，企業(yè)申報專利主要是出于公司技術進步考慮或者是高新技術企業(yè)評選的需要。

從近3年廣州市企業(yè)科技工作者所取得的應用技術成果類型看，主要為新技術、新產(chǎn)品、新工藝，而參與這些應用技術成果研發(fā)的人數(shù)分別有526、741、221人。

近3年，共有625名企業(yè)科技工作者發(fā)表學術論文。其中SCI或EI 58人，ISTP 39人，國內(nèi)核心期刊124人，普通期刊232人。結合訪談結果顯示，發(fā)表SCI或EI主要是攻讀博士期間未發(fā)表出來的論文或在職攻讀博士或碩士研究生的畢業(yè)要求；發(fā)表ISTP論文和國內(nèi)核心期刊主要是由于高級職稱評審的需要；發(fā)表普通期刊論文主要是為了滿足相應職稱需求。其實，對企業(yè)而言，因擔心泄露企業(yè)技術革新信息，并不鼓勵員工發(fā)表論文。

調(diào)查顯示，近3年調(diào)查樣本共有36人次獲得各類科技獎勵。其中，省部級科技獎勵11人次，地廳級科技獎勵20人次，社會力量設置的科技獎5人次。訪談顯示，企業(yè)獲得科技獎勵多為產(chǎn)學研項目，且獲獎者多為項目負責人或企業(yè)領導，科技人員只有做出突出貢獻才有可能上榜。目前，國內(nèi)各種科技獎勵項目中，最被看重的是有利于獲得項目資源，晉升職稱、職務，提高學術地位。且科技獎勵可形成良好的示范效應，調(diào)動科技人員積極性，提高科研產(chǎn)出數(shù)量。

2.3 科研活動

調(diào)查顯示，廣州市34.01%的企業(yè)科技工作者承擔過項目，65.99%沒有參與過項目。其中， 51歲以上科技工作者承擔項目占比最高， 41寠50歲的次之， 30歲以下的極低。從近年來科技工作者主持研發(fā)的項目情況看，大部分項目為單位自設項目，其次為市級和省部級項目，企業(yè)委托和國家級項目極少。從項目經(jīng)費來看，以沒有經(jīng)費和30萬元以下的項目為主，30萬元以上的項目較少。因此，科技工作者大多數(shù)選擇與高校和科研機構進行合作研發(fā)。

根據(jù)科技工作者的自評，在個人提升研究水平、完成業(yè)績考核、獲得同行認可、提高經(jīng)濟收入、職稱職務晉升方面，大多數(shù)科研人員認為承擔研發(fā)項目有著非常明顯和比較明顯的效果。都希望能夠獲得主持項目的機會，即使是立項不資助或立項金額較小也可以。

科技工作者在承擔研發(fā)工作中遇到的最大困難和問題是缺乏經(jīng)費支持（占比47.43%），研究輔助人員太少（占比17.16%），行政事務繁忙（占比10.68%），自身研究水平有限（占比8.65%），找不到合適的合作伙伴（占比7.3%）。在申報和承擔財政支持的研發(fā)項目中遇到的問題是項目限定的人員費比例太低（占比78.54%），項目經(jīng)費類別使用不靈活（占比67.21%），申報與立項周期過長（占比73.01%），申報手續(xù)復雜（占比65.45%），企業(yè)申報財政項目條件苛刻（占比47.50%）。

2.4 職業(yè)評價

調(diào)查顯示，調(diào)查樣本中對職業(yè)的滿意度總體來說滿意的為多數(shù)。其中，很滿意占比16.87%，比較滿意占比33.06%，一般滿意占比38.19%。從年齡段看， 30歲以下年齡段中不太滿意的要稍多一些，占比13.80%，41歲以上科技工作者表示比較滿意和很滿意的要多一些。對職業(yè)狀況作進一步滿意度自評可知，滿意度相對高的（很滿意、比較滿意）主要表現(xiàn)在社會聲望（占比53.71%）、單位人際關系（占比48.58%）、工作穩(wěn)定性（占比45.88%）、收入（占比43.99%）、能夠發(fā)揮專業(yè)特長（占比42.11%）等方面；反映不太滿意和很不滿意的主要體現(xiàn)在單位組織進修培訓（占比67.88%）、職稱/職務晉升（占比64.78%）、工作設施條件（占比40.49%）。

除19名已獲得正高職稱的科技人員外，在假設符合評定條件下，調(diào)查樣本希望獲得職稱的占比95.15%，持一般態(tài)度的占比3.74%，認為無所謂的占比1.11%。說明在企業(yè)科技人員眼中，職稱是非常重要的一個環(huán)節(jié)。調(diào)查樣本中，非正高職稱的722名企業(yè)科技人員大多對職稱評審條件了解甚少，尤其是近年來評審變化內(nèi)容了解更少。能準確說出最新職稱評審條件的僅7.34%，能部分說出的占比81.58%，一點也不能的占比11.08%。熟悉繼續(xù)教育條件及學習渠道占比14.96%，部分熟悉的占比29.78%，一點也不熟悉的高達55.26%。結合訪談發(fā)現(xiàn)，相當一部分人甚至不知道還需要繼續(xù)教育。在修滿繼續(xù)教育的學分選項中，僅7.06%的調(diào)查樣本按時修夠學分，20.36%進行了部分學分學習， 72.58%完全沒有繼續(xù)教育。僅有1.52%的受訪者比較了解轉系列評審條件，7.48%的受訪者部分了解， 91%完全沒有了解。17.31%的受訪者了解到所在企業(yè)、人才市場可以進行職稱申報代理，55.12%的受訪者了解所在企業(yè)可以代為申報，高達27.56%的受訪者不知道所在企業(yè)可以申報職稱，甚至以為只有學校和科研單位才可以申報。

2.5 科技工作者生活狀況

調(diào)查顯示，企業(yè)科技工作者平均月收入為7 000元。其中，5 001～10 000元占比45.02%，3 001～5 000元的占比27.22%，低于3 000元的占比7.47%，10 000～15 000元的占比12.63%，15 000元以上的占比7.65%。工資收入較高的多集中在電力、計算機及軟件行業(yè)。

多數(shù)企業(yè)科技工作者認為生活有壓力。其中，有點壓力的占比44.77%，壓力比較大的占比29.93%，壓力非常大的比7.06%，而基本沒有壓力的占比18.25%。37.43%30歲以下和51.97%的31-40歲的科技工作者認為壓力比較大和非常大。壓力來源方面，大多來自經(jīng)濟收入，其次是工作壓力。 41歲以上的中老年受訪者認為壓力主要來自工作本身、家庭及經(jīng)濟收入等復合因素，30歲以下的青年受訪者認為經(jīng)濟收入和家庭生活壓力要明顯大一些。對科技工作者來說，生活中遇到的最大問題或困難是收入低、住房困難，其他還有諸如工作忙不能照顧家庭、照顧老人困難、上下班交通不便等困難。

2.6 廣州市創(chuàng)新環(huán)境評價

調(diào)研問卷就創(chuàng)新環(huán)境評價設計了14項選題，評價好（含非常好、比較好，超過50%）的選題依次為（從高到低排序）：產(chǎn)學研之間的協(xié)同創(chuàng)新、科技信息的獲取、研發(fā)資金的可獲得性；評價較差的（含不夠好、很不好，超過20%）的選題依次為對科技創(chuàng)新成果的激勵、上下班通勤條件、科技社團提供的交流機會、寬容失敗的氛圍、硬件設施設備等配備條件。調(diào)查問卷結合訪談結果發(fā)現(xiàn)，對科技創(chuàng)新成果的激勵評價效果較差主要源于廣州市科技創(chuàng)新委員會2017年9月下發(fā)的《關于停止市科學技術獎評獎工作的通知》。廣州市科學技術獎在激勵科技成果創(chuàng)新方面發(fā)揮了巨大作用，極大地促進了廣州市科學技術發(fā)展。然而，國務院辦公廳在《關于深化科技獎勵制度改革方案的通知》（國辦函〔2017〕55號）中明確要求“國務院其他部門、省級人民政府所屬部門、省級以下各級人民政府及其所屬部門，其他列入公務員法實施范圍的機關，以及參照公務員法管理的機關（單位），不得設立由財政出資的科學技術獎”， 多數(shù)企業(yè)科技人員表示，廣州市不應該直接停止科技進步獎，可不由財政出資，委托第三方繼續(xù)評審頒發(fā)廣州市科學技術獎。

3 對策

綜上所述，廣州市企業(yè)科技工作者普遍認為科研工作主要存在科技項目總量少，職稱問題需迫切解決，廣州市科技獎勵不應被取消等問題。結合廣州市實際情況，提出以下建議。

3.1 增加科技項目的立項數(shù)，進一步完善科研經(jīng)費管理制度

增加科技項目的立項對于科學研究有著重要的意義，有利于科研成果轉化、提高企業(yè)科研項目研發(fā)質(zhì)量、提升科技人才隊伍素質(zhì)?？稍诂F(xiàn)行的立項后資助、完成后資助的基礎上，設立立項不資助類別和小額資助類別，鼓勵企業(yè)在內(nèi)部科研項目的基礎上，獲得相應的榮譽和支撐；減少科研項目立項環(huán)節(jié)，可一年多批次進行相關科技項目的立項；加快科研管理經(jīng)費“松綁”進程，進一步完善科研經(jīng)費管理，為科研工作順利開展提供堅實的后盾。

3.2 多渠道對職稱評審相關信息進行宣傳，抓緊出臺相關政策

職稱評審是科技人員最為關心的問題之一。為滿足廣州市中小科技企業(yè)科技人員職稱的需求，可進行如下改進：一是加大宣傳力度?？茀f(xié)在職稱評審資格條件、代理機構等方面廣為宣傳，使相關科技人員在職稱評審前了解到相關信息；二是在加緊出臺部分系列正高級職稱評審條件。2016年國務院出臺了《關于深化職稱制度改革的意見》（中辦發(fā)〔2016〕77號），要求部分未設立正高級職稱系列需抓緊制定標準要求，相關部門應切實行動起來，解決好科技人員密切關心的問題。

3.3 鼓勵社會力量設獎，第三方運行廣州市科學技術獎

科技獎勵在科技創(chuàng)新工作中具有重要地位。因廣州市科技創(chuàng)新委員會停止了市科學技術獎評獎工作，建議保留廣州市科學技術獎，評選工作由第三方運營、市科技創(chuàng)新委員會監(jiān)管，獎金由社會力量捐助；或者由社會力量設立相關科學技術獎勵，加大監(jiān)管力度，打造有影響力的科學技術獎勵。

3.4 加大科協(xié)成員吸收力度，創(chuàng)建服務型科協(xié)組織

大多數(shù)企業(yè)科技人員對科協(xié)工作不甚了解，同時對科協(xié)工作又抱有很高的期望。因此，建議多渠道宣傳科協(xié)組織，鼓勵企業(yè)成立基層科協(xié)并積極參與相關工作；同時提供科技人員內(nèi)部交流機會，提供職稱評審輔導、進修培訓、政策咨詢、資助信息、技術等服務。

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