潘文娟

一、引 言

2007年4月1日，PCT制度中引入了“援引加入”這一規(guī)定。這一改革是為了使PCT和《專利法條約》（PLT）的規(guī)定相一致而引入的。該規(guī)則雖已正式實(shí)施10年，但PCT及其一系列法律文件的撰寫方式和思維方式與我國有所不同，經(jīng)常出現(xiàn)各種條款間的相互引用、解釋，再加上其原始文本為英文，經(jīng)過翻譯后更顯得晦澀難懂。因此在日常工作中，為理解一項(xiàng)條款經(jīng)常需要在各種文件之間翻閱、查找。本文旨在對PCT實(shí)施細(xì)則中有關(guān)“援引加入”的條款進(jìn)行梳理，以期可以在理解、運(yùn)用這些條款時(shí)更輕松。

二、PCT實(shí)施細(xì)則中相關(guān)條款的梳理

PCT實(shí)施細(xì)則中有關(guān)“援引加入”的條款為細(xì)則4.18及細(xì)則20。下文將一一對這些條款進(jìn)行梳理。

（一）細(xì)則4.18（“援引加入”的說明）

細(xì)則4.18是對“援引加入”的基本說明，其中明確了“援引加入”的原則及一些概念。通過細(xì)則4.18可以明確“援引加入”這項(xiàng)規(guī)定的目的，即：如果一件國際申請要求了在先申請的優(yōu)先權(quán)，且國際申請文件中所遺漏的內(nèi)容包含于在先申請中，那么就可以通過援引的方式將所遺漏的內(nèi)容加入國際申請中而不影響國際申請日的確定。

該條款還給出了項(xiàng)目和部分的概念。項(xiàng)目是指說明書的全部或者權(quán)利要求書的全部。部分是指部分說明書，部分權(quán)利要求書或者部分或全部的附圖。需要在PCT條款中明確項(xiàng)目和部分的概念是因?yàn)轫?xiàng)目的遺漏會導(dǎo)致無法確定國際申請日，即申請人遞交的文件無法構(gòu)成一件國際申請。而遺漏部分并不影響國際申請日的確定，僅僅是國際申請的內(nèi)容不完整。因此兩者在概念和處理上都存在一些差異，不能混為一談。

（二）細(xì)則20（國際申請日）

細(xì)則20原本是與條約第11條（國際申請的申請日和效力）相關(guān)的，因此其中有一些條款是涉及如何確定國際申請日的，如細(xì)則20.1和細(xì)則20.2。此外，細(xì)則20.4與期限屆滿后仍不能確定國際申請日的處理相關(guān)。余下的細(xì)則20.3、細(xì)則20.5、細(xì)則20.6、細(xì)則20.7及細(xì)則20.8與“援引加入”相關(guān)。再細(xì)分，細(xì)則20.3與遺漏項(xiàng)目相關(guān)，細(xì)則20.5與遺漏部分相關(guān)，細(xì)則20.6與確認(rèn)通過援引的方式加入遺漏內(nèi)容的要求和具體操作相關(guān)，細(xì)則20.7與期限相關(guān)、細(xì)則20.8與國家法的保留相關(guān)。以上每一項(xiàng)條款中還有一些需要我們深入討論的內(nèi)容，下文將逐一展開。

1.細(xì)則20.3（不滿足條約第11條（1）的缺陷）

細(xì)則20.3對因遺漏項(xiàng)目而不能確定國際申請日的情況進(jìn)行了規(guī)定。

細(xì)則20.3（a）規(guī)定了因遺漏項(xiàng)目而不能確定國際申請日時(shí)，受理局的處理方式：通知申請人該情況，并告知申請人有兩種答復(fù)方式，即提交必要的改正（細(xì)則20.3（a）（i））或通過援引的方式加入遺漏的項(xiàng)目（細(xì)則 20.3（a）（ii））。

細(xì)則20.3（b）是針對上述兩種答復(fù)的后續(xù)處理方式，因此又分為了細(xì)則20.3（b）（i）和細(xì)則20.3（b）（ii）。

細(xì)則 20.3（b）（i）針對細(xì)則 20.3（a）（i）而言，說明了申請人如果不利用“援引加入”，而是提交所遺漏的項(xiàng)目，那么受理局應(yīng)以后收到申請文件之日確定國際申請日。

細(xì)則20.3（b）（ii）針對細(xì)則20.3（a） （ii）而言，說明了申請人確認(rèn)通過援引的方式加入遺漏項(xiàng)目并且滿足了各項(xiàng)要求，那么受理局應(yīng)認(rèn)為遺漏項(xiàng)目是在首次收到申請文件之日就包含在國際申請中的，國際申請日也以首次收到申請文件之日進(jìn)行確定。

2.細(xì)則20.5（遺漏部分）

細(xì)則20.5對遺漏部分的各種情形進(jìn)行了規(guī)定。

細(xì)則20.5（a）規(guī)定了受理局在發(fā)現(xiàn)國際申請中存在遺漏部分時(shí)的處理方式：通知申請人該情況，并告知申請人有兩種答復(fù)方式，即提交遺漏部分使得國際申請完整（細(xì)則20.5（a）（i））或通過援引的方式加入遺漏部分（細(xì)則 20.5（a）（ii））。

細(xì)則20.5（b）和細(xì)則20.5（c）都是針對細(xì)則20.5（a）（i）而言的，都是申請人沒有通過援引的方式而直接提交了遺漏部分時(shí)的處理方法，但兩者之間又略有差異。細(xì)則20.5（b）所述的情況是申請人提交遺漏部分之時(shí)，受理局還未確定國際申請日。受理局在此情況下，以滿足條約第11條所有要求之日確定國際申請日。細(xì)則20.5（c）所述的情況是受理局已經(jīng)確定了國際申請日，申請人在此之后提交了遺漏部分。受理局在此情況下，需要將已經(jīng)確定的國際申請日修改為后收到遺漏部分之日。兩者的差異就在于申請人提交文件的時(shí)機(jī)，即受理局是否已經(jīng)確定了國際申請日。在細(xì)則20.5（c）的情況下，雖然國際申請存在缺陷，但仍可稱之為國際申請，并且已經(jīng)確定了國際申請日。這也就引出了細(xì)則 20.5（e）。

細(xì)則20.5（e）的意圖在于，在細(xì)則20.5（c）的情況下，申請人可以選擇保留在提交遺漏部分之前就已經(jīng)確定的國際申請日還是保留所遺漏的部分而修改國際申請日。因?yàn)橐罁?jù)條約第11條，被受理局確定的國際申請日應(yīng)被認(rèn)為是在每個(gè)指定國的實(shí)際申請日，國際申請也在國際申請日起在每個(gè)指定國內(nèi)具有正規(guī)的國家申請的效力。此外，國際申請日也可能影響優(yōu)先權(quán)的有效性。因此，這就需要申請人衡量國際申請日和遺漏部分之間的重要性。細(xì)則20.5（e）就給予了申請人在細(xì)則20.5（c）所述的情況下，可以在規(guī)定的期限內(nèi)提交意見稱述的機(jī)會，請求受理局不考慮有關(guān)遺漏部分而保留之前已經(jīng)確定的國際申請日。而細(xì)則20.5（b）的情況則不適用于細(xì)則20.5（e）的規(guī)定。一方面，因?yàn)榧?xì)則20.5（e）中明確說明了該項(xiàng)條款僅適用于根據(jù)細(xì)則20.5（c）更改了國際申請日的情況；另一方面，因?yàn)榇_定國際申請日的條件并非只有提交了說明書和權(quán)利要求書這一項(xiàng)要求，還與其他信息相關(guān)，在實(shí)際審查和操作中存在各種情況，與細(xì)則20.5（c）所述的情況還是有所不同的，所以應(yīng)區(qū)分考慮。

細(xì)則20.5（d）是針對細(xì)則20.5（a）（ii）而言的，說明了申請人確認(rèn)通過援引的方式加入遺漏部分并且滿足了各項(xiàng)要求，那么受理局應(yīng)認(rèn)為遺漏部分是在首次收到申請文件之日就包含在國際申請中的，遺漏部分的提交不會對國際申請日的確定造成影響。

3.細(xì)則20.6（確認(rèn)通過援引的方式加入遺漏的項(xiàng)目和部分）

前文所述的各個(gè)條款，無論是對“援引加入”這一方式進(jìn)行了說明的細(xì)則4.18還是細(xì)則20中的各項(xiàng)條款，均是對“援引加入”這一方式的概括或在各種情況下使用了該規(guī)定的后續(xù)處理方式等。本段所述的細(xì)則20.6才真正對于“援引加入”這一方式進(jìn)行了描述，對于申請人確認(rèn)通過援引的方式加入項(xiàng)目或者部分的要求以及受理局的處理方式進(jìn)行了規(guī)定和細(xì)化。我們可以這樣理解：細(xì)則4.18給出了申請人遺漏了項(xiàng)目或者部分時(shí)的一種補(bǔ)救方式，而細(xì)則20.6則具體說明了如何利用這種方式，明確了滿足和不滿足各項(xiàng)要求的后果。

細(xì)則20.6（a）規(guī)定了申請人確認(rèn)通過援引的方式加入遺漏項(xiàng)目或者部分時(shí)所需提交的文件：

（1）包含遺漏項(xiàng)目或部分的一頁或者多頁。

（2）原始提交的在先申請文件的副本，如果已經(jīng)提交了優(yōu)先權(quán)文件，則可以不再提交。

（3）如果在先申請文件與國際申請所用的語言不同時(shí)，還需要提交在先申請的譯文。

（4）說明遺漏部分在優(yōu)先權(quán)文件（及其譯文）中的位置。

除此之外，在實(shí)際利用“援引加入”時(shí)，還應(yīng)注意兩點(diǎn)：

（1）請求書中應(yīng)包含根據(jù)細(xì)則4.18的聲明，如果該聲明未包含在提交申請時(shí)的請求書中，應(yīng)隨國際申請一起提交。當(dāng)然，這一聲明的內(nèi)容已經(jīng)包含在2007年4月1日及其之后生效的請求書第VI-3欄中，只要申請人不將該欄目刪除即認(rèn)為已經(jīng)滿足要求。

（2）隨上述文件還應(yīng)附上一份書面通知，用來確認(rèn)根據(jù)細(xì)則4.18 通過援引的方式加入遺漏項(xiàng)目或部分。

細(xì)則20.6（b）說明了滿足了細(xì)則4.18和細(xì)則20.6（a）的要求，受理局的處理方式：認(rèn)為在首次收到申請文件之日，遺漏項(xiàng)目或部分已經(jīng)包含在據(jù)稱的國際申請中。

細(xì)則20.6（c）則說明了不滿足細(xì)則4.18和細(xì)則20.6（a）的要求，受理局應(yīng)根據(jù)細(xì)則 20.3（b）（i）、細(xì)則20.5（b）和細(xì)則20.5（c）的規(guī)定處理。上述三個(gè)條款均是申請人未利用援引的方式而直接提交了遺漏項(xiàng)目或部分時(shí)所適用的條款。因此，細(xì)則20.6（c）的意圖在于說明，受理局不應(yīng)將后提交的文件通過援引的方式加入到國際申請中，而是應(yīng)以后提交文件的日期記錄或修改國際申請日。但細(xì)則20.6（c）中還明確指明“受理局應(yīng)根據(jù)情況”，此處所述的“情況”是指受理局應(yīng)等到申請人提交遺漏項(xiàng)目或部分的期限屆滿之后才能按上述方式（細(xì)則20.3（b）（i）、細(xì)則20.5（b）和細(xì)則20.5（c））進(jìn)行處理。這就說明，在申請人確認(rèn)通過援引的方式加入遺漏項(xiàng)目或者部分但未滿足細(xì)則4.18和細(xì)則20.6（a）的各項(xiàng)要求之時(shí)，如果申請人提交遺漏項(xiàng)目或者部分的期限尚未屆滿，那么受理局僅會發(fā)出通知，告知申請人上述情況，再給予申請人繼續(xù)提交文件或進(jìn)行補(bǔ)正的機(jī)會。如果隨后申請人在期限內(nèi)又提交了其他文件，那么受理局應(yīng)依據(jù)這些文件的意圖和情況進(jìn)行處理。只有當(dāng)該期限屆滿且申請人再未提交過任何滿足“援引加入”要求的文件之時(shí)，受理局才會以后收到文件之日記錄或修改國際申請日。

4.細(xì)則20.7（期限）

細(xì)則20.7對于后提交文件或確認(rèn)通過援引的方式加入遺漏內(nèi)容的期限進(jìn)行了規(guī)定。

細(xì)則20.7（a）明確了該期限是2個(gè)月。細(xì)則20.7（a）（i）說明如果受理局根據(jù)細(xì)則20.3（a）或者細(xì)則20.5（b）發(fā)出了要求申請人改正的通知，那么期限為自通知之日起2個(gè)月。細(xì)則20.7（a）（ii）說明如果受理局未發(fā)出通知時(shí)，期限為自首次收到申請文件之日起2個(gè)月。

細(xì)則20.7（b）則補(bǔ)充說明只要在受理局未根據(jù)細(xì)則20.4（i）發(fā)出通知，作出對申請人提交的文件不作為國際申請?zhí)幚淼臎Q定之前，申請人對于遺漏項(xiàng)目提交了必要的改正或者提交了確認(rèn)通過援引的方式加入遺漏項(xiàng)目的意見，那么這樣的改正或者意見都應(yīng)認(rèn)為是在期限內(nèi)收到的。

5.細(xì)則20.8（國家法的保留）

細(xì)則20.8說明了當(dāng)細(xì)則20中各項(xiàng)條款與受理局或指定局/選定局所使用的本國法不符時(shí)，可以將該情況通知國際局，國際局應(yīng)公布該信息。在實(shí)際操作中，我們應(yīng)了解這些保留的情況。

2007年4月，“援引加入”剛剛生效之時(shí)，作為受理局對該條款進(jìn)行保留的國家/地區(qū)如下（細(xì)則20.8（a））：比利時(shí)、古巴、捷克、德國、歐洲專利局、西班牙、匈牙利、印度西亞、意大利、日本、韓國、墨西哥、菲律賓。作為指定局/選定局對該條款進(jìn)行保留的國家如下（細(xì)則20.8（b））：中國、古巴、捷克、德國、歐專、 西班牙、匈牙利、印度尼西亞、日本、韓國、立陶宛、墨西哥、菲律賓、土耳其。

截至本文撰寫之時(shí)，作為受理局繼續(xù)保留的國家有：比利時(shí)、古巴、捷克、德國、印度尼西亞、意大利、韓國、墨西哥。作為指定局/選定局繼續(xù)保留的國家有：中國、古巴、捷克、德國、印度尼西亞、韓國，墨西哥、土耳其。

在各知識產(chǎn)權(quán)大國中，我國和韓國自始至今一直作為指定局/選定局對“援引加入”采取保留的態(tài)度。日本在該條款實(shí)施伊始，作為受理局及指定局均保留，但在2012年10月取消了所有保留。歐洲專利局也在2007年12月將這一規(guī)則加入到《歐洲專利公約》的細(xì)則中，隨后撤銷了PCT中的保留。美國自始就沒有提出過對該條款的保留。值得注意的是，我國擬在《專利法實(shí)施細(xì)則》中加入有關(guān)“援引加入”的相關(guān)規(guī)定，取消作為指定局/選定局對于“援引加入”的保留，這一變化已經(jīng)體現(xiàn)在了最新的《專利法實(shí)施細(xì)則》修改建議中。

三、小 結(jié)

上文就PCT實(shí)施細(xì)則中與“援引加入”相關(guān)的各項(xiàng)條款逐一進(jìn)行了總結(jié)、梳理，由此可以得到以下兩個(gè)表格（表1和表2）。

表1 PCT實(shí)施細(xì)則中與“援引加入”相關(guān)的各項(xiàng)條款總結(jié)

表2 PCT實(shí)施細(xì)則中與“援引加入”相關(guān)的各項(xiàng)條款的內(nèi)容梳理

表1大致將細(xì)則中與“援引加入”相關(guān)的各項(xiàng)條款進(jìn)行了總結(jié)和歸納，以期便于理解并在運(yùn)用時(shí)快速定位相關(guān)條款。表2則在此基礎(chǔ)上對各項(xiàng)條款的具體內(nèi)容進(jìn)行了進(jìn)一步的細(xì)化和梳理。這是因?yàn)镻CT一系列法律文件中，通常在提及某一規(guī)定或操作時(shí)，并不直接表述或用簡單的詞語代替，而是通過引用各相關(guān)條款表達(dá)其意圖。這樣的做法，可以保證法律文件撰寫的準(zhǔn)確性。但在閱讀和運(yùn)用時(shí)，若對各項(xiàng)條款的內(nèi)容不夠了解和熟悉，那么勢必會覺得晦澀難懂，難以把握。以一些在PCT法律文件中常見的表達(dá)方式為例，如：為表達(dá)“利用援引加入”，PCT法律文件中的語言一般是“確認(rèn)根據(jù)細(xì)則4.18（通過）援引加入項(xiàng)目或者部分”或者“細(xì)則20.6（a）所述的確認(rèn)通過援引的方式加入遺漏項(xiàng)目或者部分”，總之會利用細(xì)則4.18或者細(xì)則20.6（a），通常使用的是“確認(rèn)”這一動詞；有時(shí)還會引用細(xì)則20.6（a）來描述隨遺漏項(xiàng)目或者部分一同提交的書面意見；而在提及“援引加入”的要求時(shí)，表達(dá)方式通常為“根據(jù)細(xì)則20.6（a）……”，等等。再比如：在表達(dá)滿足了“援引加入”的要求時(shí)，表達(dá)方式通常為“根據(jù)細(xì)則20.6（b），認(rèn)為……”或者“滿足細(xì)則4.18和細(xì)則20.6（a）的所有要求……”。總之，當(dāng)引用了細(xì)則4.18時(shí)，所要提及的一般是援引這種方式；當(dāng)引用了細(xì)則20.6時(shí)，所要提及的是確認(rèn)通過援引的方式加入遺漏項(xiàng)目或者部分；當(dāng)引用了細(xì)則20.6（a）時(shí)，所要提及的是“援引加入”的要求；當(dāng)引用了細(xì)則20.7時(shí)，所要提及的是提交遺漏項(xiàng)目或者部分所涉及的期限；當(dāng)引用了細(xì)則 20.6（b）、細(xì)則 20.3（b）（ii） 、細(xì)則 20.5（d）時(shí)，所要提及的是滿足了“援引加入”的要求；當(dāng)引用了細(xì)則 20.3（b）（i）、細(xì)則 20.5（b）、細(xì)則 20.5（c）時(shí)，所要提及的是申請人未利用援引的方式而直接提交了遺漏項(xiàng)目或者部分用以確定或修改國際申請日；當(dāng)引用了細(xì)則20.6（c）時(shí)，所要提及的是未滿足“援引加入”的要求，等等。

當(dāng)然，具體的表達(dá)方式總是自由靈活且無法窮盡的，筆者也無法一一窮舉。筆者希望基于本文的梳理和總結(jié)，讀者今后在閱讀PCT相關(guān)文件時(shí)，看到引用了某一項(xiàng)條款，能及時(shí)反應(yīng)出所要表達(dá)的意圖。如此，在日常工作中便可事半功倍，輕松閱讀相關(guān)文件、準(zhǔn)確理解其內(nèi)涵。

［1］國家知識產(chǎn)權(quán)局. PCT法律文件匯編（2009）［M］. 北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2010.

［2］韓小非，劉蕓. 與PCT 改革相關(guān)的法律問題的研究［J］. 審查業(yè)務(wù)通訊，2008，14（6）：53.

［3］余梅霜，曹麗麗，李涵. 2012年7月1日起生效的PCT實(shí)施細(xì)則修改分析［J］.審查業(yè)務(wù)通訊，2013，19（1）：63.