肖彭娣

一、引 言

自2016年9月1日《專利收費(fèi)減繳辦法》頒布施行以來，審查實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)了很多問題，導(dǎo)致申請(qǐng)人無法順利通過專利申請(qǐng)的費(fèi)減審批，尤其是申請(qǐng)費(fèi)的費(fèi)減審批。根據(jù)《專利收費(fèi)減繳辦法》第5條規(guī)定，“減繳申請(qǐng)費(fèi)的請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)與專利申請(qǐng)同時(shí)提出”，“未按規(guī)定時(shí)限提交減繳請(qǐng)求的，不予減繳”。如果申請(qǐng)人在辦理費(fèi)減備案或填寫專利請(qǐng)求書或費(fèi)用減繳請(qǐng)求書時(shí)信息填寫錯(cuò)誤，即可能導(dǎo)致申請(qǐng)費(fèi)不予減繳。而申請(qǐng)費(fèi)在后續(xù)流程中是不可能再予以減繳的，對(duì)于申請(qǐng)人來說造成了一定的經(jīng)濟(jì)損失且后續(xù)流程中無法挽回。所以為了重新獲得申請(qǐng)費(fèi)的減繳審批，部分申請(qǐng)人會(huì)主動(dòng)撤回已提交的專利申請(qǐng)，以延后申請(qǐng)日為代價(jià)，重新提出專利申請(qǐng)。目前法律手續(xù)業(yè)務(wù)就存在大量專利申請(qǐng)因?yàn)闆]有獲得申請(qǐng)費(fèi)的減繳，而主動(dòng)撤回專利申請(qǐng)，同時(shí)還有很多意見陳述書詢問費(fèi)用減繳請(qǐng)求沒有獲得審批的原因。這些意見陳述書和撤回專利申請(qǐng)聲明，無疑加大了業(yè)務(wù)工作量，增加了審查員的審查負(fù)擔(dān)，另一方面對(duì)于申請(qǐng)人來說，既費(fèi)時(shí)又費(fèi)力，而且還會(huì)造成申請(qǐng)日延后。

二、新的費(fèi)減備案模式及費(fèi)用減繳的提出時(shí)機(jī)

按照新的費(fèi)減備案模式，申請(qǐng)人需要先登錄專利事務(wù)服務(wù)系統(tǒng)在網(wǎng)上辦理費(fèi)減備案，獲得備案號(hào)。備案完成后申請(qǐng)人即有資格請(qǐng)求費(fèi)減。申請(qǐng)人在辦理費(fèi)減備案后的20日內(nèi)應(yīng)當(dāng)將相應(yīng)的證明文件交至各代辦處進(jìn)行審核，審核合格后，申請(qǐng)人在該自然年度內(nèi)享有費(fèi)減資格。申請(qǐng)人完成費(fèi)減資格備案后，對(duì)于新申請(qǐng)，在填寫專利請(qǐng)求書時(shí)，應(yīng)在第10欄中勾選“請(qǐng)求費(fèi)減且已完成費(fèi)減資格備案”，且在“居民身份證件號(hào)碼或組織機(jī)構(gòu)代碼”一欄中填寫備案號(hào)。對(duì)于已有專利申請(qǐng)，則需要單獨(dú)提交費(fèi)用減繳請(qǐng)求書，并在第二欄中填寫已備案的申請(qǐng)人名稱及備案號(hào)。如圖1和圖2所示。

圖1 專利申請(qǐng)書填寫樣式

圖2 費(fèi)用減繳請(qǐng)求書填寫樣式

費(fèi)用減繳有嚴(yán)格的提出時(shí)限要求，一旦規(guī)定時(shí)限內(nèi)提交的費(fèi)減請(qǐng)求不合格，相關(guān)的費(fèi)用將不予減繳，后果相當(dāng)嚴(yán)重，而且后續(xù)流程中無法挽回。目前有大量專利申請(qǐng)因?yàn)闆]有獲得申請(qǐng)費(fèi)的減繳，而主動(dòng)撤回專利申請(qǐng)，重新申請(qǐng)專利再請(qǐng)求費(fèi)減，造成申請(qǐng)日延后，費(fèi)時(shí)費(fèi)力。

根據(jù)《專利收費(fèi)減繳辦法》第5條規(guī)定，專利申請(qǐng)人或者專利權(quán)人只能請(qǐng)求減繳尚未到期的收費(fèi)。不同的費(fèi)用種類，費(fèi)減請(qǐng)求有不同的提交時(shí)限要求，對(duì)于申請(qǐng)費(fèi)，費(fèi)減請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)與專利申請(qǐng)同時(shí)提出，對(duì)于授權(quán)首年的年費(fèi)，費(fèi)減請(qǐng)求應(yīng)在發(fā)出授予專利權(quán)通知書和辦理登記手續(xù)通知書前提出；對(duì)于其他收費(fèi)，費(fèi)減請(qǐng)求可以與專利申請(qǐng)同時(shí)提出，也可以在相關(guān)收費(fèi)繳納期限屆滿日兩個(gè)半月之前提出。如果未按規(guī)定時(shí)限提交減繳請(qǐng)求，相關(guān)專利費(fèi)用將不予減繳。

三、審查實(shí)踐中的常見易錯(cuò)問題

可能由于申請(qǐng)人及專利代理機(jī)構(gòu)對(duì)于新的費(fèi)減備案模式還不太熟悉，近一年來在審查實(shí)踐中遇到了很多問題，申請(qǐng)人未能成功獲得費(fèi)減審批。本文對(duì)于實(shí)踐中常見的幾類問題進(jìn)行歸納介紹，主要有以下幾種。

1.請(qǐng)求書中填寫的申請(qǐng)人證件號(hào)碼與備案號(hào)不一致

申請(qǐng)人在填寫專利請(qǐng)求書或費(fèi)用減繳請(qǐng)求書時(shí)，申請(qǐng)人的證件號(hào)碼應(yīng)當(dāng)與備案號(hào)完全一致。實(shí)踐中常見易錯(cuò)的情形就是字母大小寫，或者數(shù)字與字母混淆（如0與O，1與I等），以及18位統(tǒng)一社會(huì)信用代碼和9位組織機(jī)構(gòu)代碼混淆的情況，這些都屬于證件號(hào)碼不一致，都會(huì)導(dǎo)致申請(qǐng)費(fèi)不予減繳。

2.費(fèi)用減繳請(qǐng)求書中的申請(qǐng)人名稱與費(fèi)減備案的名稱、案件記載的名稱不一致

對(duì)于已有專利申請(qǐng)，提交的費(fèi)用減繳請(qǐng)求書第二欄中填寫的申請(qǐng)人名稱應(yīng)與費(fèi)減備案的名稱以及案件記載的名稱完全一致。若企業(yè)更名，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)先辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)，待案件記載的申請(qǐng)人名稱變更成功后再重新提交費(fèi)用減繳請(qǐng)求書，如圖3所示。

圖3 已有專利申請(qǐng)案件記載、費(fèi)減備案及費(fèi)減請(qǐng)求書中的公司名稱

這種情形如果申請(qǐng)人不辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)，將會(huì)導(dǎo)致請(qǐng)求書中填寫的申請(qǐng)人名稱與案件記載的名稱不一致，專利費(fèi)用將不予減繳。

3.費(fèi)減備案年度有誤

申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人在費(fèi)減備案時(shí)須選擇預(yù)備案的自然年度，按每一自然年度的費(fèi)減備案資格有效期至當(dāng)年的12月31日。每年的第四個(gè)季度起（10月1日起）開放下一年度的費(fèi)減備案，如圖4所示。

圖4 費(fèi)減備案年度的勾選項(xiàng)

申請(qǐng)人在專利事務(wù)服務(wù)系統(tǒng)中辦理備案時(shí)，必須選擇正確的預(yù)備案年度，每一自然年度的費(fèi)減備案資格有效期到當(dāng)年的12月31日。如果當(dāng)時(shí)選擇的預(yù)備案年度是2016年，那么2017年1月1日以后提交的專利申請(qǐng)就不能用2016年的費(fèi)減備案。系統(tǒng)每年10月1日起會(huì)開放下一年度的費(fèi)減備案，申請(qǐng)人如果想要2017年1月1日以后提交專利申請(qǐng)，就應(yīng)在2016年10月1日至2016年12月31日之間辦理費(fèi)減備案，且費(fèi)減備案年度應(yīng)選擇2017年。審查實(shí)踐中遇到一個(gè)案例，申請(qǐng)人在辦理費(fèi)減備案年度選擇錯(cuò)誤，導(dǎo)致2017年1月1日提交的費(fèi)減請(qǐng)求不合格，專利費(fèi)用不予減繳，如圖5所示。

圖5 費(fèi)減備案年度勾選錯(cuò)誤導(dǎo)致費(fèi)減審批不合格

4.電子申請(qǐng)費(fèi)減備案當(dāng)日提交新申請(qǐng)

對(duì)于電子申請(qǐng)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)先辦理費(fèi)減備案，在費(fèi)減備案完成的第二天及以后再提交申請(qǐng)文件。由于系統(tǒng)限制，申請(qǐng)人備案完成的第二天，備案數(shù)據(jù)才會(huì)同步到審查系統(tǒng)。在備案當(dāng)日提交申請(qǐng)文件的，由于系統(tǒng)中查詢不到備案結(jié)果，因此費(fèi)減審批不合格，專利費(fèi)用不予減繳。

5.多個(gè)申請(qǐng)人未全部辦理費(fèi)減備案

一件專利申請(qǐng)中含有多個(gè)申請(qǐng)人的，則每個(gè)申請(qǐng)人都要辦理備案，且備案合格；若有一個(gè)申請(qǐng)人未備案或者備案不合格，則該申請(qǐng)仍舊不能享受費(fèi)減。

6.軍隊(duì)或個(gè)體工商戶的證件號(hào)碼填寫問題

由于特殊原因，軍隊(duì)或個(gè)體工商戶沒有組織機(jī)構(gòu)代碼或統(tǒng)一社會(huì)信用代碼，申請(qǐng)人在辦理費(fèi)減備案時(shí)，無法順利通過證件號(hào)碼校驗(yàn)，無法成功辦理費(fèi)減備案。目前，專利事務(wù)服務(wù)系統(tǒng)已經(jīng)開放申請(qǐng)人類型，這類申請(qǐng)人在辦理費(fèi)減備案時(shí)，類型可以選擇“其它”，且允許申請(qǐng)人自編一串號(hào)碼作為證件號(hào)碼使用，這樣即可繞過校驗(yàn)規(guī)則，順利完成費(fèi)減備案。但在后續(xù)費(fèi)減請(qǐng)求填寫時(shí)，由于自編的號(hào)碼容易忘記，后續(xù)填寫的申請(qǐng)人證件號(hào)碼常與其自編的備案號(hào)不一致，系統(tǒng)自動(dòng)受理或自動(dòng)審批費(fèi)減時(shí)不一致，不予減繳。

四、問題分析及修改建議

1.問題分析

新的費(fèi)減備案模式施行一年多來，在審查實(shí)踐中凸顯出很多問題，導(dǎo)致申請(qǐng)人無法順利獲得費(fèi)減審批。究其原因，一方面由于申請(qǐng)人及專利代理機(jī)構(gòu)不熟悉新的費(fèi)減備案模式，另一方面則可能是費(fèi)減請(qǐng)求的相關(guān)表格設(shè)計(jì)缺少提示信息，或者缺少費(fèi)減備案及費(fèi)減請(qǐng)求的相關(guān)注意事項(xiàng)，也有可能是費(fèi)減備案模式初期無法預(yù)見復(fù)雜、特殊的社會(huì)情況，導(dǎo)致一些特殊情形例如依法登記有多個(gè)名稱的事業(yè)單位、軍隊(duì)或個(gè)體工商戶等類型的申請(qǐng)人在辦理費(fèi)減備案環(huán)節(jié)，以及費(fèi)減審查、簽章一致性審查環(huán)節(jié)遇到難題。

2.修改建議及理由

（1）建議修改專利請(qǐng)求書及費(fèi)用減繳請(qǐng)求書中的費(fèi)減部分表格填寫的文字用語或提示，力求讓申請(qǐng)人意識(shí)到專利請(qǐng)求書及費(fèi)用減繳請(qǐng)求書中填寫的申請(qǐng)人名稱、證件號(hào)碼應(yīng)與費(fèi)減備案的申請(qǐng)人名稱、備案號(hào)完全一致。如圖6和圖7所示。

圖6 建議修改的專利請(qǐng)求書表格

圖7 建議修改的費(fèi)用減繳請(qǐng)求書表格

（2）針對(duì)已有專利申請(qǐng)，在費(fèi)用減繳請(qǐng)求書中建議增加填表注意事項(xiàng)，例如：

A.費(fèi)用減繳請(qǐng)求書中填寫的申請(qǐng)人證件號(hào)碼應(yīng)與案件記載的證件號(hào)碼完全一致，若案件記載的證件號(hào)碼有誤，請(qǐng)?zhí)峤恢涰?xiàng)目變更申報(bào)書將案件記載的申請(qǐng)人證件號(hào)碼修改正確（無須繳納變更費(fèi)），并同時(shí)提交費(fèi)用減繳請(qǐng)求書。

B.費(fèi)用減繳請(qǐng)求書中的申請(qǐng)人名稱應(yīng)與案件記載的申請(qǐng)人名稱完全一致，若申請(qǐng)人名稱變更，應(yīng)先辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)（需繳納變更費(fèi)），將案件記載的名稱變更為更名后的申請(qǐng)人名稱，并同時(shí)提交費(fèi)用減繳請(qǐng)求書。

（3） 完善費(fèi)減備案年度的選擇設(shè)置。

申請(qǐng)人辦理費(fèi)減備案的界面，建議每年10月1日起，專利事務(wù)服務(wù)系統(tǒng)可供勾選的費(fèi)減備案年度可以自動(dòng)選擇當(dāng)年及下一年。如圖8所示。

圖8 費(fèi)減備案年度勾選項(xiàng)設(shè)置

（4）增加費(fèi)減備案完成后電子申請(qǐng)?zhí)峤粫r(shí)間的提示語段。

建議在專利事務(wù)服務(wù)系統(tǒng)，費(fèi)減備案完成后，建議增加提交電子申請(qǐng)時(shí)間的提示語段，例如：“由于系統(tǒng)限制，申請(qǐng)人備案完成的第二天，備案數(shù)據(jù)才會(huì)同步到審查系統(tǒng)。對(duì)于電子申請(qǐng)，申請(qǐng)人應(yīng)在費(fèi)減備案完成的第二天及以后再提交申請(qǐng)文件?！?/p>

同時(shí)，建議在電子申請(qǐng)客戶端及交互式電子申請(qǐng)界面增加電子申請(qǐng)?zhí)峤粫r(shí)間的提示語段，語段同上。

（5）建議增加多個(gè)申請(qǐng)人應(yīng)全部進(jìn)行費(fèi)減備案的注意事項(xiàng)。

建議在專利事務(wù)服務(wù)系統(tǒng)，增加多個(gè)申請(qǐng)人應(yīng)全部進(jìn)行費(fèi)減備案的注意事項(xiàng)，若有一個(gè)申請(qǐng)人未備案或者備案不合格，則專利申請(qǐng)不能享受費(fèi)減。

（6）建議增加特殊申請(qǐng)人的費(fèi)減辦理注意事項(xiàng)。

在專利事務(wù)服務(wù)系統(tǒng)，建議增加備案人類型“其它”的說明，例如，其它包括特殊申請(qǐng)人：軍隊(duì)及其所屬單位、個(gè)體工商戶、具有多個(gè)名稱的事業(yè)單位等。如圖9所示。

圖9 備案人類型“其它”的說明

并且，建議在“其它”的備案人類型下，增加提示信息：“備案人的證件號(hào)碼可以由備案人自行編寫，但一旦確定編寫號(hào)碼后，后續(xù)專利申請(qǐng)及費(fèi)減請(qǐng)求相關(guān)手續(xù)均應(yīng)使用該編寫的號(hào)碼，系統(tǒng)將自動(dòng)進(jìn)行號(hào)碼一致性的校驗(yàn)，若不一致，專利申請(qǐng)將不能享受費(fèi)減。”