趙玉麗

摘 要：在我國，人們往往將國家建設(shè)看成是國家權(quán)力向社會滲透、取得對社會的控制力的過程。這種觀點(diǎn)在一定程度上將“國家建設(shè)”看成是“民主化”與“市場化”的對立面。西歐近代國家建設(shè)的歷史表明，“民主化”與“市場化”實(shí)際上內(nèi)在于“國家建設(shè)”過程之中，三者呈現(xiàn)出互為條件的因果制約關(guān)系。由于中西歷史背景的差異，西歐國家建設(shè)的歷史過程主要表現(xiàn)為國家權(quán)力向社會的滲透與擴(kuò)張，而當(dāng)前我國國家建設(shè)的核心政策則應(yīng)當(dāng)是推進(jìn)市場化和民主化的改革。

關(guān)鍵詞：國家建設(shè)；市場化；民主化；國家內(nèi)卷化

中圖分類號：D61文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1002-7408（2018）01-0022-06

一、引言

國家建設(shè)（state-building）是研究當(dāng)前我國政治發(fā)展的一個(gè)非常重要的概念，人們一般將國家建設(shè)看成是國家權(quán)力向社會滲透，取得對社會的控制力的過程。具體來說，國家建設(shè)在組織結(jié)構(gòu)上體現(xiàn)為“合法壟斷暴力”[1]“壟斷稅收”[2]“自主的”與“集權(quán)的”[3]的國家組織的成長過程；國家建設(shè)在能力上體現(xiàn)為國家的強(qiáng)制能力、汲取能力、儒化能力、監(jiān)管能力、統(tǒng)合能力、再分配能力、吸納能力等[4]。

按這種觀點(diǎn)來理解國家建設(shè)，不少學(xué)者強(qiáng)調(diào)民主化和市場化的危險(xiǎn)，認(rèn)為后者可能會危及國家能力、國家權(quán)力的自主性，使社會陷入無政府狀態(tài)。比如，華人學(xué)術(shù)圈中較早提出“國家建設(shè)”理論的王紹光認(rèn)為，國家建設(shè)與民主化建設(shè)是兩個(gè)完全不同的概念，民主化建設(shè)很可能會破壞國家建設(shè)。國家建設(shè)具有更為重要的意義，因?yàn)椤皼]有一個(gè)有效的國家，就不可能有穩(wěn)固的民主制度”[5]。學(xué)者鄭永年也認(rèn)為“民主化往往不能成為國家建設(shè)的一個(gè)過程，反而是國家的毀滅（state-destroying）過程”[6]。上述華人學(xué)者的研究得到了西方學(xué)者的呼應(yīng)，他們認(rèn)為目前美國在全世界推行的民主化建設(shè)已經(jīng)傷害到了國家建設(shè)，國家建設(shè)對于發(fā)展中國家的政治秩序可能更為重要[7] 。

不過，另一方面，人們也很容易發(fā)現(xiàn)，國家權(quán)力的擴(kuò)張往往并不能增強(qiáng)國家提供公共產(chǎn)品、維護(hù)社會正義的能力。甚至，國家機(jī)構(gòu)也在擴(kuò)張中腐化，陷入“國家政權(quán)的內(nèi)卷化”的困境①[8]。因此，國家建設(shè)派的學(xué)者在實(shí)踐中陷入兩難困境：放棄國家建設(shè)，會擔(dān)心弱國家無力整合社會秩序；強(qiáng)化國家建設(shè)，則又會發(fā)現(xiàn)國家建設(shè)并不一定帶來社會的進(jìn)步繁榮。

國內(nèi)學(xué)者張靜是較早覺察到當(dāng)前國家建設(shè)理論“貧困”的學(xué)者，開始反思我們對于國家建設(shè)這一概念認(rèn)識上的盲區(qū)。張靜考察了西方近代國家建設(shè)的歷史過程。她發(fā)現(xiàn)，在西方，國家建設(shè)一方面體現(xiàn)為國家權(quán)力單純向社會擴(kuò)張，另一方面體現(xiàn)為民眾權(quán)利不斷受到保障，國家提供公共產(chǎn)品能力也不斷得到增強(qiáng)的過程。在這一過程中，國家越來越與國王的私域相分離，成為具有公共性的政治組織形態(tài)。由此，國家建設(shè)并不僅僅是國家權(quán)力的擴(kuò)張，而且“還涉及到國家權(quán)力本身性質(zhì)的變化、與此相關(guān)的各種制度——法律、稅收、授權(quán)和治理方式的變化以及公共權(quán)威與公民關(guān)系的變化”[9]。張靜的考察增進(jìn)了我們對國家建設(shè)的豐富內(nèi)涵的理解。不過，她沒有揭示出西歐近代的國家建設(shè)是如何實(shí)現(xiàn)國家能力增強(qiáng)與培育社會自治，國家自主性與公共產(chǎn)品提供，國家權(quán)力向下擴(kuò)張與減少國家權(quán)力任意性等雙重效果。換句話說，張靜的研究在一定程度上告訴了我們國家建設(shè)的內(nèi)涵的復(fù)雜性，但卻并沒有說何以實(shí)現(xiàn)這種內(nèi)涵的內(nèi)在機(jī)制。很顯然，知道發(fā)展的目標(biāo)與如何實(shí)現(xiàn)這種目標(biāo)是兩個(gè)不同的問題。前者只是告訴了我們需要努力的方向，而后者才能告訴我們實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的路徑。

本文的目的是在張靜等學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，探究國家建設(shè)目標(biāo)何以實(shí)現(xiàn)的問題。由于不同的民族的國家建設(shè)都具有其特殊背景和條件，我們并不探討這些特殊性因素，而是探討國家建設(shè)中所涉及的各主要構(gòu)成變量的相互制約的一般性問題。如果我們明白了這些變量的內(nèi)在制約關(guān)系，就可以通過改變某些變量而獲得我們希望獲得的結(jié)果。這就需要我們進(jìn)一步探究國家建設(shè)所涉及的各種重要變量的內(nèi)在因果關(guān)系。

二、國家建設(shè)與市場經(jīng)濟(jì)的興起

從理論的角度來說，國家建設(shè)這一人類政治實(shí)踐活動(dòng)是社會政治制度的變遷過程，屬于制度變遷的理論研究范疇。目前，關(guān)于制度變遷理論研究最有影響的人當(dāng)屬制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·諾斯。諾斯雖然是一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家，但他后期關(guān)于制度變遷的研究已經(jīng)完全超越了經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇，而成為一個(gè)一般意義上的研究制度變遷的思想家。諾斯認(rèn)為，制度十分重要，因?yàn)樗鼮槿祟惖男袨樘峁┝思?lì)和約束，是一個(gè)社會能否繁榮的主要影響因素。最有效的制度是那種能使個(gè)人收益等同于社會收益，實(shí)現(xiàn)個(gè)人努力與社會繁榮相互促進(jìn)的制度。諾斯認(rèn)為，在一般情況下，對于一個(gè)特定的社會來說，制度并不是外在給定的，而是內(nèi)生于這個(gè)社會的行動(dòng)者的關(guān)系之中。他說：“變遷的主角是那些能對根植于制度框架內(nèi)的激勵(lì)做出反應(yīng)的個(gè)人企業(yè)家?！盵10]因此，社會行動(dòng)者并不是完全被動(dòng)的，現(xiàn)實(shí)的制度雖然能對社會行動(dòng)者進(jìn)行激勵(lì)與約束，但社會主要的行動(dòng)者也是制度變遷的承擔(dān)者。社會的主要行動(dòng)者的相對能力、利益取向及觀念的變化也會決定這個(gè)社會制度演化發(fā)展的方向。

以諾斯的制度變遷理論觀察，可以發(fā)現(xiàn)，在近代西歐社會，主要有三個(gè)社會行動(dòng)者，即君主、貴族及以資產(chǎn)階級代表的社會大眾。低層的社會民眾在一些方面與資產(chǎn)階級的利益并非完全一致，但是資產(chǎn)階級作為一個(gè)剛崛起的社會階層，并不享有特權(quán)，他們的利益在于財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，正義和公平法律的普及。從這個(gè)意義來說，資產(chǎn)階級的利益要求正好也是社會大眾的要求，可以說資產(chǎn)階級在主要的方面代表了社會大眾的利益。君主的利益在于增加財(cái)政收入，擴(kuò)張國家的權(quán)力及對外戰(zhàn)爭。封建貴族的利益在于維護(hù)封建制度的特權(quán)，保持其在領(lǐng)域范圍內(nèi)所掌握的立法、行政及司法權(quán)力，同時(shí)有利于貴族議會約束國王的權(quán)力。以上三個(gè)行動(dòng)者也就是西歐社會國家制度變遷的主要承擔(dān)者。

很容易想象，如果沒有其它變量的引入，這三者間的力量將保持一種均衡狀態(tài)。這也就是西歐封建社會持續(xù)存在了幾百年時(shí)間的原因。然而，在近代西歐社會，在眾多力量的作用之下，出現(xiàn)了兩個(gè)重要的外生變量，一個(gè)是自由市場經(jīng)濟(jì)的向前發(fā)展，另外一個(gè)就是自文藝復(fù)興以來人本主義文化的興起。自由市場與人本主義文化又相互促進(jìn)，不斷地推動(dòng)二者在西歐社會擴(kuò)張，這種擴(kuò)張深刻地影響了三個(gè)主要的社會行動(dòng)者觀念與相對力量的消長。endprint

自由市場的發(fā)展最為得益的行動(dòng)者是資產(chǎn)階級。從社會財(cái)富的擁有量上來說，資產(chǎn)階級的能力得到了大幅度的提升。很顯然，財(cái)產(chǎn)與社會的影響力二者之間存在著密切的關(guān)系。共和主義思想家哈林頓斷定財(cái)產(chǎn)與政治權(quán)力二者之間應(yīng)當(dāng)存在恰當(dāng)?shù)谋壤P(guān)系，認(rèn)為二者只有處于成比例的狀態(tài)時(shí)，政治秩序才能保持穩(wěn)定[11]。哈林頓的思想受到了休謨的嚴(yán)厲批評，休謨認(rèn)為二者之間的聯(lián)系受到人們觀念的強(qiáng)烈影響，不過休謨也承認(rèn)財(cái)產(chǎn)權(quán)與政治權(quán)力二者之間有著密切的關(guān)聯(lián)[12]。市場的發(fā)展也使得國王受益，因?yàn)閲跽莆罩愂眨鞯厣虡I(yè)交往的擴(kuò)大直接擴(kuò)大了國王的稅源，對外商貿(mào)的往來也增加了國王的收入。另外，商業(yè)經(jīng)濟(jì)伴隨的貨幣化也使得國王可以雇傭更多的軍隊(duì)和官僚為自己服務(wù)，增進(jìn)了王權(quán)的力量。市場發(fā)展對貴族的權(quán)力有十分不利的影響，因?yàn)槭袌龅陌l(fā)展使得越來越多的人獲得了人身自由，貴族本身也因沉浸于享樂而減少了對自己依附者的控制，人文主義文化的增長也使其面臨著社會大眾越來越多的反抗。

正是在主要的社會行動(dòng)者力量變遷的影響下，發(fā)生了西歐近代歷史上的重大的國家建設(shè)現(xiàn)象。國家的力量一方面開始打破貴族力量的束縛向社會滲透，另一方面國家也將保護(hù)資產(chǎn)階級權(quán)威和商業(yè)發(fā)展的法律作為其主要職能。這是因?yàn)椋Y產(chǎn)階級希望法律可以維護(hù)市場的發(fā)展，國王恰恰有能力滿足這一點(diǎn)。同時(shí)國王想擴(kuò)張自身的權(quán)力，也想擴(kuò)大稅收，而資產(chǎn)階級希望國王的權(quán)力滲透到封建領(lǐng)地當(dāng)中，也有能力為國王提供稅收。正是這種利益互補(bǔ)關(guān)系成就了國王與資產(chǎn)階級的聯(lián)盟關(guān)系，使得國家建設(shè)過程得以展開[13]。西方著名法律史學(xué)者泰格·利維在《法律與資本主義的興起》一書中深刻地揭示出西歐近代社會當(dāng)中王權(quán)與民法規(guī)則的互相強(qiáng)化過程。王權(quán)支持具有普遍性的法律規(guī)則的成長，不僅會促進(jìn)市場的發(fā)展，也會增強(qiáng)政府施政的可預(yù)測性[14]。

從以上對西歐近代國家建設(shè)過程的分析可以看出，西歐近代國家建設(shè)是與市場的興起聯(lián)系到一起的。如果沒有市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，資產(chǎn)階級就不會成為獨(dú)立的力量，君主與資產(chǎn)階級合作的紐帶就會消失。君主、貴族、資產(chǎn)階級三者之間的原有平衡就不會打破，市民社會也不會產(chǎn)生，國家也就缺少其主要服務(wù)的對象。

根據(jù)市場和近代國家建設(shè)關(guān)系的原理，我們可以將國家建設(shè)區(qū)分為現(xiàn)代國家建設(shè)與古代國家建設(shè)。只有那種承認(rèn)市場、服務(wù)于市場、承認(rèn)市場運(yùn)行的自主性的國家建設(shè)才是現(xiàn)代意義上的；而那種單純的權(quán)力擴(kuò)張，或者以在權(quán)力擴(kuò)張的同時(shí)打擊市場的發(fā)展的國家建設(shè)只能是古代的。古代國家建設(shè)是一種沒有市場經(jīng)濟(jì)為背景，甚至否定市場經(jīng)濟(jì)的國家權(quán)力擴(kuò)張的運(yùn)動(dòng)。國家相對社會的力量成為這種建設(shè)的主要目的。例如，中國古代的法家重視的“嚴(yán)刑峻法”“耕戰(zhàn)”，主張“利出一孔”，完全是國家本位的。這種國家建設(shè)使得國家權(quán)力的擴(kuò)張與社會力量二者之間構(gòu)成“零和博弈”的關(guān)系，它不能促進(jìn)社會的繁榮。近代西歐的國家建設(shè)由于市場的引入，國家力量在得到擴(kuò)張和增強(qiáng)的同時(shí)，整個(gè)社會也不斷得到繁榮與發(fā)展，國家與社會之間呈現(xiàn)出“正和博弈”的發(fā)展過程。很顯然，我們需要的是后一種類型的國家建設(shè)，因此必須重視市場的發(fā)展。

三、國家建設(shè)與民主機(jī)制的建立

國家建設(shè)與民主化顯然是兩個(gè)不同的范疇，它們強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)是不同的。不過，我們不能夠采取國家建設(shè)派學(xué)者的觀點(diǎn)，將兩者看成是相互反對的。西方民族國家建設(shè)的歷史表明，國家建設(shè)與民主化絕非是涇渭分明的，實(shí)際上是復(fù)雜的相互滲透的過程，在發(fā)展中呈現(xiàn)出一種互為條件的關(guān)系。

在西歐封建社會，封建貴族是主要的力量，國王與民眾處于弱勢地位。近代歐洲隨著商業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，逐漸產(chǎn)生出了獨(dú)立的資產(chǎn)階級。作為一個(gè)無特權(quán)的階層，社會正義的發(fā)展對于資產(chǎn)階級是有利的，可以說公平的市場是其利益的唯一可依賴的力量。資產(chǎn)階級的這種特性使之成為一個(gè)具有強(qiáng)烈獨(dú)立精神，熱愛自由與正義的社會階層[15]。王權(quán)為了擴(kuò)張自己的勢力，發(fā)現(xiàn)與資產(chǎn)階級結(jié)盟是一個(gè)好的選擇。因?yàn)橘Y產(chǎn)階級一方面不會對王權(quán)構(gòu)成挑戰(zhàn)，另一方面也是國家稅收新的來源。于是國王便創(chuàng)制了一個(gè)不同于貴族院的眾議院來征稅②[16]。同時(shí)，議會作為資產(chǎn)階級的集體行動(dòng)和利益表達(dá)的機(jī)構(gòu)，也相應(yīng)要求國王保護(hù)產(chǎn)權(quán)，打破封建割據(jù)，促進(jìn)商業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)社會正義的發(fā)展。國王為了獲得資產(chǎn)階級的支持，不得不約束它的行政官僚，要求他們不得侵犯自由和財(cái)產(chǎn)權(quán)利，服務(wù)于資產(chǎn)階級。

可以看出，現(xiàn)代西歐的國家建設(shè)是王權(quán)與具有商業(yè)精神的資產(chǎn)階級力量相結(jié)合的結(jié)果，這一結(jié)盟是通過眾議院的創(chuàng)立、自治城市的創(chuàng)立實(shí)現(xiàn)的。議會增加了國王的稅收來源，也開辟了國王影響社會的渠道，體現(xiàn)了王權(quán)向社會領(lǐng)域的擴(kuò)張；另一方面，如果沒有議會，資產(chǎn)階級就會缺乏集體行動(dòng)的能力，也不能發(fā)揮自己的政治影響，所以這又是民眾獲得政治參與權(quán)利的民主化過程。

西歐國家建設(shè)中社會大眾參與能力的提高對于國家制度理性化、法治化具有十分重要的意義。國王及其官僚的權(quán)力正是由于受到了代表民眾力量的眾議院的制約，才變得逐漸理性化和法治化。在這一過程中，不僅王權(quán)的行使范圍逐漸受到了限定、官僚機(jī)構(gòu)的行為得以法治化，而且政府服務(wù)社會、維護(hù)社會正義的能力也得到增強(qiáng)。國王及其官僚的行政權(quán)力通過議會也得到了民眾的認(rèn)識和支持，實(shí)現(xiàn)了非暴力式的擴(kuò)張。不過，需要注意的是，民主化作為內(nèi)在于國家建設(shè)過程的事實(shí)，并不表明脫離實(shí)際的激進(jìn)民主化是可欲的，因?yàn)槿绻h會的權(quán)力擴(kuò)張得太快，很可能會顛覆王權(quán)，從而造成英國內(nèi)戰(zhàn)及法國大革命式的暴力革命。國家建設(shè)是一個(gè)國家權(quán)力擴(kuò)張與民主化二者辯證發(fā)展的過程，在不同的社會發(fā)展階段會有著不同的均衡形式。休謨、柏克、亞當(dāng)·斯密及共和主義思想家對混和政體的推崇可以說在一定程度上也是源于此。

韋伯關(guān)于民主與官僚制關(guān)系的理論也深刻地揭示了國家建設(shè)的這一邏輯過程。在韋伯看來，一方面，沒有民主就不可能形成理性的官僚制，因?yàn)楣倭艑S為自利的利益集團(tuán)，其行為得不到約束；另一方面，如果沒有官僚制，國家將缺乏執(zhí)行政策的能力，民主將淪為民粹主義。行政管理具有較強(qiáng)的專業(yè)性質(zhì)，民主的決策必須依賴官僚制才能得到執(zhí)行，沒有官僚制管理將難以實(shí)現(xiàn)行政管理的理性化。正是在代議民主與理性官僚制二者均衡中，創(chuàng)生出了公平與效率兼?zhèn)涞恼误w制。在現(xiàn)代社會中，理性文化的發(fā)展使得政治權(quán)威只有通過民主制度才能得到民眾的自發(fā)支持，其制定的法律政策才能得到民眾的自覺遵守，政府的號召與動(dòng)員也才會得到民眾的響應(yīng)。權(quán)力專斷的政府會脫離民眾的支持變得軟弱無力，國家能力建設(shè)遭遇挑戰(zhàn)。endprint

民主化對于國家建設(shè)的意義還在于它能夠使國家獲得自主性和穩(wěn)定性。自主性是指國家能夠“確定一些并非是僅僅反映社會集團(tuán)、階級或社團(tuán)之需求或利益的目標(biāo)”[17]。在近代西歐民族國家建設(shè)中，王權(quán)與國家自主性并不是完全一致的。隨著大眾的影響力越來越大，議會也就越來越“分殊”成為一個(gè)整合王權(quán)與大眾利益的獨(dú)立機(jī)構(gòu)。議會作為國家法律的制定者漸漸變得成為超越于王權(quán)和任何社會利益集團(tuán)的組織機(jī)構(gòu)，國家制度化使得國家獲得了獨(dú)立于任何力量的自主性。這一過程正如西方“國家回歸”派學(xué)者西達(dá)·斯考克波所說：“來自從屬階層的壓力的增強(qiáng)，是國家對于主導(dǎo)階級的自主性不斷增強(qiáng)的第一個(gè)源泉。令人稱奇的是，不斷深化的階級沖突通常很可能會擴(kuò)大國家相對于社會的自主性?！盵18]

穩(wěn)定性要求國家權(quán)力必須具有合法性，得到社會大眾內(nèi)心的認(rèn)可。政治合法性理論認(rèn)為，統(tǒng)治者若想獲得穩(wěn)固的權(quán)力，必須得到社會大眾的認(rèn)同。統(tǒng)治者也許可以采取暴力、利益收買、情感培養(yǎng)等方式贏得社會當(dāng)中一部分人的認(rèn)同和支持，但是單純依賴這種方式無法獲得絕大多數(shù)人的支持。其原因在于統(tǒng)治者所使用的社會資源總是有限的，也是相對的，只能用于少數(shù)人，不可能收買大多數(shù)人。因此，“統(tǒng)治者除了公眾信念的支持，別無依靠?！盵19]雖然從動(dòng)機(jī)上說，統(tǒng)治者進(jìn)行國家建設(shè)的主要目的是為了控制權(quán)力、擴(kuò)大權(quán)力和汲取財(cái)政收入，但是政權(quán)穩(wěn)定性卻要求統(tǒng)治者必須將保護(hù)社會公共利益作為其主要職能。在統(tǒng)治者服務(wù)于社會的職能中，最重要的是維護(hù)社會正義的發(fā)展。近代思想家休謨、亞當(dāng)·斯密等都深刻地指出，人類社會正義規(guī)則在社會秩序的構(gòu)建中具有基礎(chǔ)地位，如果社會正義不能夠有效實(shí)施，那么整個(gè)社會就將陷入混亂之中。正義規(guī)則在一定程度上可以依賴“看不見的手”的力量自發(fā)運(yùn)行，但是必須依賴國家權(quán)力作為外部支撐。而國家在執(zhí)行正義的同時(shí)，由于正義規(guī)則的實(shí)施增進(jìn)了社會大多數(shù)人的利益，那么國家由此也就獲得人們的內(nèi)心認(rèn)可，從而使權(quán)力獲得了合法性。

四、國家建設(shè)概念對我國政治發(fā)展的啟示

我國的國家建設(shè)與西歐近代社會有著不同的背景。從國家與社會關(guān)系的角度來說，古代中國是一個(gè)官僚與紳士共治的國家，縣以上的官僚體系必須與鄉(xiāng)村中的士紳家族合作才能完成對國家的治理，一般來說皇權(quán)并不深入到縣以下的部分[20]。自清末到1949年，隨著西方政治、經(jīng)濟(jì)與文化的沖擊，為了增加稅收，國家權(quán)力開始滲透到鄉(xiāng)村，傳統(tǒng)的官紳合作制演化為掠奪型的“經(jīng)紀(jì)體制”[21]。1949年新中國成立以后，國家通過在農(nóng)村建立人民公社這種村社合一的制度，使得國家權(quán)力深入到鄉(xiāng)村社會中的每一個(gè)個(gè)體，確立起了國家全方位控制社會的全能主義體制。改革開放以后，隨著市場經(jīng)濟(jì)的引入，人民公社體制的解體，國家權(quán)力從村社中退出，建立起了鄉(xiāng)鎮(zhèn)一級政府作為中國社會最基層的政府機(jī)構(gòu)。

因此，我國的國家建設(shè)是在全能主義的國家權(quán)力開始走向解體的背景下進(jìn)行的?？疾飚?dāng)前我國國家建設(shè)可能遇到的難題也主要是為了解決基層國家政府的失控、腐敗等現(xiàn)象進(jìn)行的。對于當(dāng)前中國的基層政權(quán)，學(xué)者們用“自利型政府”，決策行為非法治化的“策略主義”[22]、行政權(quán)力的“碎片化”“掠奪型政府”“懸浮型政府”[23]等概念進(jìn)行概括。人們發(fā)現(xiàn)，基層政府的權(quán)力，一方面權(quán)力范圍太大、缺乏制約，另一方面卻又缺乏能夠執(zhí)行的公共政策，也缺乏對群眾的影響力和動(dòng)員能力。部分國家行政人員腐化嚴(yán)重，政府官員通過管制型體制尋租，政府職能轉(zhuǎn)型遭遇困境。國家權(quán)力與民眾之間的關(guān)系出現(xiàn)了疏離，民眾與政府公務(wù)人員形成了缺乏聯(lián)系的兩個(gè)群體，民眾對政府缺乏信任。

我國國家建設(shè)的這一困境并不僅僅是當(dāng)前出現(xiàn)的問題，在某種程度上是我國傳統(tǒng)社會一直存在的困境。中國古代政治的最重要特點(diǎn)就是家產(chǎn)官僚制制度。它是我國政治大一統(tǒng)的基礎(chǔ)，離開了官僚體系，國家就要陷入四分五裂，沒有辦法建立統(tǒng)一的政治秩序；而一旦建立起了官僚體系，這個(gè)官僚體系卻又會凝固化，限制了商業(yè)、科學(xué)及創(chuàng)新精神的發(fā)展，不斷地走向腐敗與墜落。如何突破這一困境可以說是中國政治發(fā)展中最具有挑戰(zhàn)性的問題[24]。

很顯然，當(dāng)前中國的國家建設(shè)與近代西歐的國家建設(shè)有著巨大的差別。西歐近代國家建設(shè)是在王權(quán)處于弱勢，封建貴族處于強(qiáng)勢的背景下進(jìn)行的，而我國的國家建設(shè)是在國家權(quán)力處于強(qiáng)勢狀態(tài)下進(jìn)行的。西方國家的國家建設(shè)是為了解決國家權(quán)力過弱，而中國則是為了解決官僚體系的自利性等國家權(quán)力內(nèi)卷化問題。當(dāng)前，我國的國家建設(shè)已經(jīng)不適宜再單純進(jìn)行國家權(quán)力的擴(kuò)張，這種方式雖然可能在短期內(nèi)維護(hù)社會的穩(wěn)定，但長期來看，難以遏制官僚的腐化和“國家內(nèi)卷化”的困境。西歐國家建設(shè)的歷史過程提示我們，國家建設(shè)一方面包含國家權(quán)力對社會的滲透，另一方面也是一個(gè)國家支持市場經(jīng)濟(jì)發(fā)育和民主化建設(shè)的過程，具有增強(qiáng)國家權(quán)力和保障公民個(gè)人權(quán)利的雙重功能。單純將近代西歐國家的國家建設(shè)措施移植到中國會犯情境錯(cuò)位的問題，我們必須在對國家建設(shè)的內(nèi)在要素、內(nèi)在邏輯進(jìn)行深刻把握的基礎(chǔ)上，根據(jù)當(dāng)前中國國家建設(shè)所面臨的特殊情境，才可能提供出具有建設(shè)性的政策建議。

在后全能主義的政治背景下，中國國家建設(shè)的主要問題不是國家權(quán)力的擴(kuò)張，而是國家職能向服務(wù)市場經(jīng)濟(jì)方向的轉(zhuǎn)換以及民主約束機(jī)制的加強(qiáng)。因此，有效的國家建設(shè)必須包含公平的市場機(jī)制的培育、公民權(quán)利的保障、社會組織的成長、政府權(quán)力范圍的限制及民主參與機(jī)制的建立。

與西歐社會不同，中國缺乏類似于貴族階級的社會階層，國家建設(shè)的主要行動(dòng)者是國家官僚體系及社會大眾。表面上看這似乎使我國的民主化缺少動(dòng)力，國家及其官僚體系由于沒有貴族階層的威脅而較缺少動(dòng)機(jī)向社會大眾讓渡權(quán)力。不過，官僚體系單憑自上而下的權(quán)力擴(kuò)張和控制已經(jīng)不能很好解決國家建設(shè)的困境，這種困境使得政府難以有效遏制行政人員腐化、國家政權(quán)“內(nèi)卷化”等問題。為了和諧社會的進(jìn)一步發(fā)展，國家必須對大眾讓渡一定的權(quán)力。而且，雖然中國缺乏貴族這一社會行動(dòng)者階層，但是，全球化的發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)引起的網(wǎng)絡(luò)公民社會的興起，改革開放以來中國公民素質(zhì)的提高，公民“維權(quán)”技術(shù)手段的增多以及權(quán)利意識的增強(qiáng)等，都在一定程度上增強(qiáng)了民眾參與和影響政府權(quán)力的動(dòng)機(jī)和能力，也為未來國家建設(shè)提供更為豐富的條件。endprint

五、結(jié)論

本文關(guān)于國家建設(shè)概念的重新探討表明，我國學(xué)術(shù)界以往對國家建設(shè)概念的理解有一定的狹隘性，它一方面掩蓋了國家建設(shè)概念本身所具有的豐富內(nèi)涵，另一方面也對我國的國家建設(shè)實(shí)踐會產(chǎn)生很大的誤導(dǎo)。應(yīng)當(dāng)明確的是，有效的國家建設(shè)必須以促進(jìn)完善的市場經(jīng)濟(jì)制度為目標(biāo)，不能以國家建設(shè)的名義否定市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，回歸計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，那種以加強(qiáng)國家建設(shè)的名義而強(qiáng)化對市場控制的政策最終只能產(chǎn)生傷害國家能力的后果；同時(shí)，民主制度建設(shè)、社會自治建設(shè)并非是國家建設(shè)的對立面，而是國家建設(shè)過程的必要構(gòu)成部分，沒有相應(yīng)的民主機(jī)制建設(shè)，國家建設(shè)是不可能成功的。對于中國當(dāng)前的歷史情境來說，發(fā)展公民參與、促進(jìn)自由市場的發(fā)展具有十分迫切的意義。只有通過加強(qiáng)民主自治和進(jìn)一步進(jìn)行市場化改革，國家才能將其職能限制在為社會提供公共產(chǎn)品的范圍之內(nèi)，才能約束官僚的腐敗傾向，官僚行為也才能逐漸走向理性化和法治化。

注釋：

① 國家政權(quán)的“內(nèi)卷化”，指的是國家政權(quán)的擴(kuò)張不能建立在政權(quán)效益提高的基礎(chǔ)之上，“內(nèi)卷化”的國家政權(quán)“無能力建立有效的官僚機(jī)構(gòu)從而取締非正式機(jī)構(gòu)的貪污中飽?！?/p>

② 在英國歷史上，英王愛德華一世在1295年首次召開市鎮(zhèn)代表會議，史學(xué)家休謨將其看成是眾議院起源的時(shí)間。

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【責(zé)任編輯：宇 輝】endprint