●唐紅

引言

【案例1】馬瑞芝法官濫用職權(quán)案。①參見法官馬瑞芝無罪案二審刑事裁定書（2014）秦刑終字第84號，載http://www.dffyw.com/sifashijian/ws/201409/37113.html，2016年6月10日訪問。2009年7月，唐山漢沽法庭的法官馬瑞芝依法審理了一起民間借貸案件。因該案雙方當(dāng)事人在庭審時向法庭隱瞞了部分事實，從而導(dǎo)致案件判決結(jié)果侵害了案外人利益，引發(fā)案外人上訪并自殺。為平息上訪，上級法院以“原審法院無管轄權(quán)為由”裁定再審。2011年8月，該市豐南區(qū)檢察院為平息上訪人繼續(xù)上訪，將馬瑞芝以涉嫌“濫用職權(quán)罪”立案偵查。隨后，該案經(jīng)過一、二審法院審理，馬瑞芝被宣告無罪。

【案例2】郭學(xué)宏法官上訪案。②張劍：《吉林?。悍ㄔ焊痹洪L被撤職質(zhì)疑紀(jì)委干預(yù)審判》，載《京華時報》2012年12月17日。2009年，吉林伊通縣法院原副院長郭學(xué)宏在審理一起采石場承包糾紛案件時，被告提出愿意用信譽(yù)擔(dān)保和實物擔(dān)保，要求法院解除對被告財產(chǎn)的“活查封”決定。由于不符合法律規(guī)定，被告的請求均被郭學(xué)宏依法拒絕。為此，投資商將此事反映到吉林省紀(jì)委監(jiān)察廳下設(shè)的軟環(huán)境辦。次年軟環(huán)境辦聯(lián)合就此事進(jìn)行調(diào)查，認(rèn)為伊通縣法院的行為給企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營帶了嚴(yán)重影響，導(dǎo)致了企業(yè)的重大經(jīng)濟(jì)損失。接著，伊通縣紀(jì)委做出處理決定，建議撤銷郭學(xué)宏的副院長職務(wù)。

【案例3】王桂榮法官瀆職案。③參見（2011）舞刑初字第167號判決書，載http://www.scxsls.com/wenshu/xspjs/108547.html，2016年6月12日訪問。2002年6月，河南周口市川匯檢察院將于某詐騙案向川匯法院提起公訴，王桂榮法官主審該案。該案經(jīng)院審委會討論決定擬判決于某無罪。但檢察院向法院申請撤回，合議庭準(zhǔn)許其撤訴。隨后，檢察院重新對該案提起公訴，王桂榮又主審該案，合議庭認(rèn)為于某構(gòu)成詐騙罪。為慎重起見，該案經(jīng)院審委會討論并向市中院進(jìn)行了請示。合議庭根據(jù)請示結(jié)果重新形成合議意見再經(jīng)該院審委會討論后，對于某作出有罪判決。被告人不服并上訴，中院維持了原判。判后，被告人家屬多次赴京上訪。隨后，省政法委親自督辦此案。經(jīng)過法院再審，于某無罪釋放。緊接著，省政法委對這起案件進(jìn)行追責(zé)，最終法院以玩忽職守罪判處王桂榮有期徒刑，理由是其在重新審理該案時因沒有認(rèn)真排除控方新提交的非法證據(jù)，從而導(dǎo)致院審委會和市中院作出錯誤決定。④趙智偉：《河南法官按照上級指導(dǎo)判錯案案件翻案后被追責(zé)》，載http://news.sina.com.cn/c/2015-07-14/080932105534.shtml，2016年6月10日訪問。

為保證司法公正，世界各國普遍對法官規(guī)定了嚴(yán)格的司法責(zé)任追究制度。從20世紀(jì)末開始，我國就積極推行法官司法責(zé)任的實踐探索，至今演變?yōu)橐藻e案責(zé)任追究制為主要內(nèi)容的司法責(zé)任制度。然而，良好的愿望未必就會有良好的結(jié)果。上述案例表明，理應(yīng)為“判者負(fù)責(zé)”提供機(jī)制保障的錯案責(zé)任追究制在實踐中卻產(chǎn)生了諸多變異功能，加劇了法官職業(yè)風(fēng)險，造成了“審者不敢裁判”司法困境，從而背離了該制度設(shè)計的初衷。嚴(yán)峻的現(xiàn)實，使我們不得不深刻檢討現(xiàn)行錯案責(zé)任追究制度的種種弊端，并積極探尋出路。

一、現(xiàn)狀檢視：錯案責(zé)任追究制度運(yùn)行之現(xiàn)實困境

設(shè)立司法責(zé)任制度的宗旨并不是追究責(zé)任，而是保障法官能夠依法獨(dú)立公正地行使審判權(quán)，最終實現(xiàn)司法公正。⑤陳巖：《全面深化司法改革背景下的法官責(zé)任制》，載《人民法治》2016年第6期。而當(dāng)前我國錯案責(zé)任追究制度的缺陷儼然已成為了法官依法獨(dú)立審判的羈絆，其催生的負(fù)面效應(yīng)將消解為實現(xiàn)“審者裁判、判者負(fù)責(zé)”這一司改目標(biāo)所付出的諸多努力。

(一)制度缺陷之多維透析

1.錯案認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)模糊混亂。我國錯案責(zé)任追究的相關(guān)規(guī)定主要散見于我國《憲法》《刑法》《刑事訴訟法》《民事訴訟法》《法官法》以及最高人民法院《審判人員違法審判責(zé)任追究辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》)和《工作人員紀(jì)律處分條例》(以下簡稱《條例》)等。由于《法官法》《辦法》《條例》均未就“錯案”作出明確的界定，從而導(dǎo)致地方各級法院以及各級權(quán)力機(jī)關(guān)憑各自的“理解”及“現(xiàn)實需要”來界定什么是“錯案”，造成了司法實踐中錯案認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的不統(tǒng)一和繁亂(見表1)。案例1和案例2中兩位法官所判案件若按法院內(nèi)部認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)來衡量的話則不屬于錯案，但按法院外部認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)則屬于“錯案”。雖然，目前錯案認(rèn)定缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，但錯案追責(zé)的實踐表明，當(dāng)前錯案責(zé)任追究制度彌漫著“一個案件只能有唯一正確的判決”的結(jié)果導(dǎo)向主義，嚴(yán)重違背了訴訟規(guī)律。

表1 相關(guān)部門對錯案的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

說明：◆表示實效，●表示在全國范圍內(nèi)有效，■表示在一定范圍內(nèi)有效，▲表示只在改革試點(diǎn)法院內(nèi)有效

2.錯案追究程序任性恣意。程序正當(dāng)是現(xiàn)代法治社會的重要標(biāo)志?！斗ü俜ā返?條第3款規(guī)定，法官非因法定事由、非經(jīng)法定程序，不被免職、降職、辭退或者處分。審判權(quán)屬判斷權(quán)的本質(zhì)屬性，決定了對法官的追責(zé)應(yīng)遵循正當(dāng)程序原則。而目前，錯案責(zé)任追究的程序啟動條件、證據(jù)調(diào)查質(zhì)證、法官陳述申辯、法官權(quán)利救濟(jì)等程序性規(guī)范嚴(yán)重缺失，充斥著典型的行政管理關(guān)系特征，不具備訴訟的樣態(tài)，⑥丁文生：《錯案追究制”司法效應(yīng)考——兼論我國的法官懲戒制度》，載《湖北警官學(xué)院學(xué)報》2013年第1期。從而極易導(dǎo)致法官被任意制裁現(xiàn)象出現(xiàn)，甚至出現(xiàn)“選擇性追責(zé)”和“替罪羊”式追責(zé)之怪現(xiàn)象。例如河南種子案的判決是經(jīng)審委會討論決定的，但被追究責(zé)任的則只有李慧娟法官一人；在趙作海案中，商丘市政法委的“強(qiáng)勢協(xié)調(diào)”是讓趙作海蒙冤的決定性因素，但最后被追責(zé)的僅是那些迫于權(quán)力壓力不得已而“走程序”“完成任務(wù)”的7名公檢法干警；【案例3】中，公檢法三家中只有法院王桂榮法官一人受到刑事追究。可見，“重實體、輕程序，重懲罰、輕保障”是當(dāng)前錯案追責(zé)實踐的真實寫照。

3.錯案追責(zé)主體多元繁亂。為防止司法權(quán)擅斷之現(xiàn)實需要，我國相關(guān)法律法規(guī)賦予了人大、黨的紀(jì)檢部門、黨的政法委員會、檢察機(jī)關(guān)以及法院的審委會和內(nèi)設(shè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)對法官監(jiān)督和追責(zé)的權(quán)力。當(dāng)前，我國對法官的監(jiān)督可謂是“網(wǎng)絡(luò)周密、機(jī)構(gòu)林立”。這種“多頭監(jiān)督”的初衷是廣泛抑制司法腐敗，但在實踐中，監(jiān)督者啟動錯案追責(zé)又摻雜了部門利益、社會維穩(wěn)或政治因素之權(quán)衡，在懲戒法官時可能出現(xiàn)不符合司法規(guī)律的偏差，導(dǎo)致“追責(zé)利益化、功利化”之亂象。上述案例中，不同的監(jiān)督者基于不同的利益考量，未經(jīng)審慎調(diào)查和取證就直接啟動錯案追責(zé)程序，難免給人干預(yù)司法之嫌。而法院內(nèi)部“自我糾錯”模式也引發(fā)了社會公眾的質(zhì)疑：“自我糾錯”陷入了自斷其案的悖論中，違反了自然正義原則。即使是最高人民法院頒布的《關(guān)于完善人民法院司法責(zé)任制的若干意見》(以下簡稱《意見》確立了“監(jiān)察部門調(diào)查→院長決定→懲戒委員會審議”的追責(zé)模式，但仍被質(zhì)疑未完全擺脫“同體追責(zé)”的弊端。⑦陳海鋒：《錯案責(zé)任追究的主體研究》，載《法學(xué)》2016年第2期。

(二)制度缺陷催生的負(fù)面效應(yīng)

1.“權(quán)責(zé)失衡”無奈下的法官逆向淘汰。要“判者負(fù)責(zé)”，就應(yīng)充分保障法官“權(quán)責(zé)對等”，這是現(xiàn)代司法制度的重要職業(yè)倫理要求。而現(xiàn)在的司法制度過于強(qiáng)調(diào)對法官的嚴(yán)苛監(jiān)督和問責(zé)，卻忽視法官職業(yè)權(quán)利的保障。在《法官法》實施多年后的今天，我國法官的職業(yè)保障機(jī)制仍處于一種相對匱乏的境地。錯案責(zé)任追究極易偏離追責(zé)的理性軌道，讓法官時常處于巨大的職業(yè)風(fēng)險中，法官就猶如“帶腳鐐的舞者”，難以獨(dú)立地行使手中的審判權(quán)?！皺?quán)責(zé)失衡”的現(xiàn)實尷尬，對憧憬法治并堅守法治信仰的法官們而言是一種最殘酷的壓力。一份對我國南部某省司改試點(diǎn)法院進(jìn)入員額制內(nèi)法官的有效調(diào)查問卷(見圖1)表明，錯案責(zé)任追究是法官從業(yè)中面臨的最大壓力。

為規(guī)避職業(yè)壓力特別是錯案責(zé)任的壓力，體制內(nèi)的法官出現(xiàn)了兩種“逆向”流動現(xiàn)象：部分審判中堅力量毅然決絕地選擇了“集體出走”，⑧董柳：《司改提高法官待遇反迎來法官離職潮錢并不是主要問題》，載《羊城晚報》2015年5月18日。部分法官滋生了“多做多錯、少做少錯、不如不做”的職業(yè)倦怠情緒，竟而選擇了少辦案或“逃離”審判崗位的避責(zé)良策。⑨周永坤：《法官錯案責(zé)任追究制當(dāng)棄——兼論法官責(zé)任制的基本原則》，載《湖北社會科學(xué)》2015年第12期。

2.“非白即黑”邏輯下的裁判規(guī)則依賴。錯案認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)果導(dǎo)向主義意味著“一個案件只有唯一正確的判決”，否則就是錯誤的判決。而現(xiàn)實中的法官裁判是一種非知情人裁判，裁判者本人并非糾紛事實的親歷者，法官的裁判也并非簡單的三段論式邏輯推演，⑩胡銘、鄭昕：《錯案追究制的法理思考與制度構(gòu)建》，載《學(xué)習(xí)論壇》2013年第2期。不同的法官對同一個事實的法律適用可能會導(dǎo)致“一花多果”的現(xiàn)象出現(xiàn)，有時很難得出“非白即黑”和“1+1=2”的結(jié)論。為規(guī)避錯案追責(zé)，大多數(shù)法官則倚靠規(guī)則行事，而不愿進(jìn)行自由心證。原本主持正義的法官在錯案責(zé)任的重壓之下，逐漸喪失了抵御可能存在的惡法的勇氣和能力，淪為了實證主義者和功利主義者。[11]牟治偉：《總理、法官與錯案|法治進(jìn)程》，載http://chuansong.me/n/1333274，2016年6月28日訪問。下面的一份隨機(jī)對100件民事判決案件的抽樣調(diào)查也說明了上述問題。[12]陳科：《經(jīng)驗與邏輯共存:事實認(rèn)定困境中法官的裁判思維》，載《法律適用》2012年第2期。(見圖2)

雖然《意見》對錯案責(zé)任的認(rèn)定及免責(zé)事由進(jìn)行了細(xì)化，旨在讓法官“敢于裁判”，但該意見的第28條第2款的“依證據(jù)規(guī)則能夠予以合理說明則免受錯案責(zé)任追究”規(guī)定不僅成為了“誰裁判誰負(fù)責(zé)“的新的制度性障礙，還可能讓法官重返“規(guī)則依賴”的舊途。[13]佀化強(qiáng)：《事實認(rèn)定“難題“與法官獨(dú)立審判責(zé)任落實》，載《中國法學(xué)》2015第6期。

3.“趨利避害”心態(tài)下的責(zé)任風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁。為規(guī)避錯案責(zé)任風(fēng)險，在法院自身內(nèi)部，主審法官、合議庭成員則會窮盡辦法將案件提交院審委會討論，將案件的裁判壓力轉(zhuǎn)移到“集體”身上，一旦發(fā)生錯案，則變成由院審委會“集體負(fù)責(zé)”代替法官“個人負(fù)責(zé)”。而“集體負(fù)責(zé)”的結(jié)果就是層層推諉，人人不負(fù)責(zé)，使司錯案責(zé)任追究機(jī)制無法發(fā)揮應(yīng)有效應(yīng)。如此一來，主審法官、合議庭辦案責(zé)任制將會被虛化，法官的獨(dú)立品格難以塑造。在法院系統(tǒng)中，下級法院為避免因案件發(fā)回重審或改判而產(chǎn)生的錯案追責(zé)風(fēng)險和維護(hù)自身聲譽(yù)之考量，也會竭盡所能通過案件請示把案件的壓力轉(zhuǎn)移到上一級法院，以期在“溝通”中作出上級法院認(rèn)可的“唯一正確判決”。而案件請示制度的存在不僅導(dǎo)致二審上訴程序被虛化，使案件當(dāng)事人難以獲得公正的判決，而且也使得上下級法院的審判監(jiān)督關(guān)系被扭曲和異化(見圖3)。

4.“矯枉過正”影響下的司法公信塌陷。當(dāng)前憑借“民意”“民憤”來“寧枉勿縱”的錯案追責(zé)也使公眾產(chǎn)生一種錯覺，司法腐敗肆意橫行、司法公正普遍缺失，法官可以被任意處置的，判決是可以被任意推翻，司法可以被挾持和干預(yù)。因而當(dāng)事人不再依賴正常的司法程序來表達(dá)利益訴求，而是通過極端方式到黨政、人大等部門上訪、鬧訪，通過司法權(quán)之外的權(quán)力干預(yù)和影響法官的判決，從而增加了冤假錯案的發(fā)生幾率。而冤假錯案的產(chǎn)生則又進(jìn)一步加劇了公眾對司法的不滿和不信任。如此惡性循環(huán)，司法公信則會喪失殆盡。[14]鄒俊波：《法官責(zé)任的追究與豁免——以趙作海案為例》，遼寧大學(xué)2011年碩士論文，第9頁。(見圖4)

與此同時，這也為監(jiān)督司法的權(quán)力恣意干預(yù)司法提供了借口，形成了一種“法外干預(yù)司法”的制度性危機(jī)。[15]張寧、袁俊峰：《明希豪森困境:對二十年來錯案追究制的再反思》，載《山東審判》2013年第3期。

二、理論證成：法官責(zé)任豁免制度之正當(dāng)性基礎(chǔ)及價值解讀

法官責(zé)任豁免是指法官在依法履行審判執(zhí)行職能過程中實施的行為和發(fā)表的言論不受指控或者法律追究的權(quán)利。一項制度的建立需應(yīng)對其正當(dāng)性和價值功能進(jìn)行分析和論證，惟此該制度在實踐中才可具有信服力和可操作性。實踐表明，防止法官腐敗、保障司法相對獨(dú)立、實現(xiàn)司法公正,僅依靠錯案責(zé)任追究是無法達(dá)到其法律價值和目標(biāo)。惟有對法官的信任，惟有賦予法官責(zé)任豁免權(quán),才能有效維護(hù)司法的公正。

(一)憲法學(xué)維度：保障公民基本人權(quán)

人權(quán)保障是憲法的核心，權(quán)利的有效保障是憲法人權(quán)保護(hù)的重要內(nèi)容。在憲政體制內(nèi)，司法權(quán)的存在具有特殊的重要意義，它是公民權(quán)利現(xiàn)實和得到保護(hù)的有力保障，是公民與國家權(quán)力機(jī)構(gòu)進(jìn)行一場平等的理性抗?fàn)幍摹拔淦鳌?。而許多冤假錯案中的法官并不是不懂“疑罪從無”，而是在復(fù)雜的司法環(huán)境中不敢“疑罪從無”。張氏叔侄案、趙作海案等“留有余地判決”是司法屈從于外在的壓力、違背法官自身內(nèi)在的理性與良心，不得已而妥協(xié)的一系列判決樣態(tài)。[16]姚武強(qiáng)：《法理學(xué)和法社會學(xué)視角下的“留有余地判決”》，載《嘉興學(xué)院學(xué)報》2014年第4期?？梢哉f，司法越能保持相對獨(dú)立，各種國家權(quán)力也越能受到有效的憲法或法律上的制約，公民權(quán)利就能得到保障和最終實現(xiàn)。

(二)認(rèn)知心理學(xué)維度：維護(hù)法官獨(dú)立人格

“徒法不足以自行”，司法公正要從抽象的理念變成可觸摸的現(xiàn)實，離不開司法公道的主持者——法官，正如哈耶克所言：“操作法律的人的質(zhì)量比其操作的法律的內(nèi)容更為重要。”從認(rèn)知心理學(xué)角度講,司法裁判過程是法官的一種認(rèn)知活動，具有多重復(fù)雜性。審判心理學(xué)把法官的司法裁判公式設(shè)定為d(判決)=p(人格)×s(刺激)。[17]蔡墩銘：《審判心理學(xué)》，水牛出版社1982年版，第731頁。該公式中“刺激”指法官在裁判過程中接收、處置案件信息的過程,也即法官的認(rèn)知過程。法官的認(rèn)知過程是一項客觀活動,它受制于法官的人格,也就是說司法判決最終取決于由法官人格因素制約的認(rèn)知活動的結(jié)果。在司法裁判中，法官的人格相比政治、經(jīng)濟(jì)或道德而言起著更為重要的判斷原因，具有及其重要的地位。[18]彭浩晟、沈玉潔：《法官獨(dú)立的心理學(xué)分析》，載《青海社會科學(xué)》2005年第5期。法官的人格，是正義的最終保障。獨(dú)立是法官一種重要人格特征，法官只有具備了獨(dú)立的人格,才能免受外界干擾而依法公正地進(jìn)行裁判，才能贏得公眾對法律的信仰和社會對司法的尊重。但在現(xiàn)實中，我們的法官誰作出“不受歡迎”的判決，誰就要單獨(dú)面對被追責(zé)的壓力，并為此支付沉重的職業(yè)成本，這導(dǎo)致法官在進(jìn)行審判時畏首畏尾、瞻前顧后，無法遵從于法律、良知和理性，無法遵守中立性、合法性、終極性等職業(yè)原則。而法官責(zé)任豁免制度則是保障法官獨(dú)立的一個重要機(jī)制，不僅能使法官能夠超脫于人情世故，拋棄各種利益糾葛，而且還能使法官敢于抵御各種權(quán)勢之干擾，敢于堅守司法人的中立、司法良知和職業(yè)理論，做到惟法律至上，從而實現(xiàn)司法活動實質(zhì)和形式正義的統(tǒng)一,促進(jìn)法官職業(yè)化精神的養(yǎng)成，為法官人格的塑造和健全提供了制度支持。

(三)法經(jīng)濟(jì)學(xué)維度：激發(fā)法官工作熱情

依據(jù)亞當(dāng)·斯密的理念，法官與社會中的其他人一樣均是“理性經(jīng)濟(jì)人”。理性經(jīng)濟(jì)人在從事社會活動時避免不了對“成本(投入)——收益”進(jìn)行權(quán)衡，試圖以最小的經(jīng)濟(jì)成本去追逐和獲得自身最大的經(jīng)濟(jì)利益。現(xiàn)實中的錯案責(zé)任追究制度非理性運(yùn)行，往往會使法官在權(quán)衡職業(yè)風(fēng)險成本和職業(yè)收益后，寧愿放棄自己應(yīng)有的獨(dú)立判斷的權(quán)力，而淪為一切依賴審批的司法機(jī)器。國外法治實踐表明，司法權(quán)健康理性地運(yùn)行離不開科學(xué)的法官履職保護(hù)機(jī)制的支撐。法官履職保護(hù)機(jī)制的構(gòu)建也避免不了對“成本——收益”之間的權(quán)衡，而“理性經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)恰好為該制度的構(gòu)建提供了一條路徑選擇。在強(qiáng)化法官司法責(zé)任的同時，賦予法官責(zé)任豁免的權(quán)利能夠進(jìn)一步清晰明確法官權(quán)與責(zé)的界限，最大限度降低或消除法官在履職過程中的職業(yè)風(fēng)險成本，從而激發(fā)法官“理性經(jīng)濟(jì)人”的工作激情，最大限度地實現(xiàn)法官的履職效益。

(四)社會心理學(xué)維度：培育社會法律信仰

“法律必須被信仰,否則它將形同虛設(shè)”，惟有人們在內(nèi)心信仰法律，法治才能成為現(xiàn)實。司法是社會利益的再分配，司法的過程也是司法場域中各方之間利益博弈的過程，因而不可避免地會出現(xiàn)類似于零和博弈的結(jié)果，難以令各方滿意?，F(xiàn)實環(huán)境中，公眾內(nèi)心中對司法裁判的預(yù)期與現(xiàn)實結(jié)果的強(qiáng)烈反差，往往容易誘使公眾脫離法律和程序的框架，采用非理性甚至極端的方式表達(dá)自己的利益訴求，從而造成不良的社會影響和引發(fā)不良的社會輿論，法官因此成了眾矢之的，無論法官是否嚴(yán)格遵守了審判程序，法官往往會因此成為權(quán)力部門為平息民意和民憤的“犧牲品”。如此一來，司法公信力將大大減損。從而加劇公眾對司法和法律的信任危機(jī)。而法官責(zé)任豁免制度的建立能有效避免對甚至最篤誠的法官的頻繁中傷和受偽證之害，[19]譚世貴：《法官責(zé)任豁免制度研究》，載《政法論叢》2009年第5期。確保司法判決的終局性，讓司法制度的名譽(yù)不受損害，進(jìn)而提升法官在民眾心目中的地位，讓公眾重回對司法和法律的信任和依賴，并自覺服從司法的裁判，從而使法律被內(nèi)化和升華為心中的一種傳統(tǒng)和精神，并指引自己的行為。

三、域外借鏡：國外法官責(zé)任豁免制度之考察與比較分析

與西方法治國家相比而言，無論是在立法上還是實踐中,我國的法官責(zé)任豁免制度還存在較大差距和諸多缺陷,難以制止當(dāng)前錯案責(zé)任追究導(dǎo)致的“莫兆軍事件”“馬瑞芝事件”“王桂榮事件”等悲劇的發(fā)生。因此借鑒西方法治發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)經(jīng)驗，對構(gòu)建符合我國實際的法官責(zé)任豁免制度有著重大的意義。

(一)域外考察

1.英國。在近現(xiàn)代的英國，司法獨(dú)立是不可動搖的原則，法官的職權(quán)免除必須由議會基于合法理由作出，而且免除法官職權(quán)的理由都是以成文法律的形式加以明確規(guī)定，如1876年的《上訴管轄法》和1981年《最高法院法》。在具體實踐中，法官享有完全的豁免權(quán)，包括民事責(zé)任的豁免和刑事責(zé)任的豁免，不管是法官的過失行為還是惡意行為，均在在豁免之列，而且上述行為也不會成為影響原生效判決作出者的業(yè)績評價或獎懲的因素。雖然英國奉行的是責(zé)任絕對豁免主義，但法官的責(zé)任豁免僅限于法官在其應(yīng)當(dāng)行使的權(quán)限內(nèi)，而在議會的彈劾案件過程中則不享有豁免權(quán)。[20]郭佳麗：《我國法官的司法豁免權(quán)初探》，廣西師范大學(xué)2015年碩士論文，第14頁。

2.美國。美國的憲法及法律中并沒有明確的關(guān)于法官豁免權(quán)的規(guī)定，法官豁免權(quán)之慣例是通過聯(lián)邦法院的Randallv.Brigham和Bradleyv.Fisher兩個判例確立起來的，在內(nèi)容上包括民事豁免與刑事豁免。美國法官民事豁免的范圍經(jīng)歷了從絕對豁免到相對豁免的轉(zhuǎn)變。在1984年P(guān)ulliamv.Allen中的判決中美國聯(lián)邦法院對之前的絕對民事豁免原則作了修正，法官明顯超出管轄權(quán)之行為或明知沒有管轄權(quán)而故意實施之職務(wù)行為等成了民事豁免的例外。美國法官的刑事豁免制度具有暫時性和純粹程序性，即在法官喪失法官身份之前可免予刑事訴訟程序的啟動，但一旦法官職務(wù)被免除，則可啟動對法官的普通的刑事偵查和公訴程序。

3.德國。在德國，法官沒有被特殊化管理，而是被納入到公務(wù)員管理序列中,按公務(wù)員相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行管理。根據(jù)《德國民法典》第839條之規(guī)定，法官對違反法官職務(wù)義務(wù)的行為，只要未構(gòu)成犯罪就享有民事豁免權(quán)。即使法官要承擔(dān)民事責(zé)任也必須是在窮盡其他賠償方式后仍不能補(bǔ)償受害人損失時方可適用,法官的民事責(zé)任追究具有最終性。德國現(xiàn)行的法律雖沒有對法官的刑事豁免權(quán)作出規(guī)定,但《德國聯(lián)邦憲法》《法院法》關(guān)于刑事違法法官追責(zé)的“懲戒——彈劾”或“彈劾——懲戒”程序體現(xiàn)出了對法官追究刑事責(zé)任的慎重和謹(jǐn)慎。

4.法國。依法國憲法第64條和《司法官身份法》第4條的規(guī)定，法官可終身任職，在未經(jīng)法官同意的情況下，不得對法官進(jìn)行職務(wù)調(diào)整。[21]劉新魁：《法國司法官制度的特點(diǎn)及啟示》，載《中國法學(xué)》2002年5期。在法國，因法官過錯而蒙受損害的當(dāng)事人不得直接對法官個人提起民事賠償之訴，只得向國家提起賠償之訴，這體現(xiàn)了對法官民事責(zé)任豁免之精神。[22]懷效鋒：《司法懲戒與保障》，法律出版社2006年版，第129頁。在法國，法官不會因當(dāng)事人對所作出的裁決不滿而受到刑事追責(zé)，但法官在履行職責(zé)時實施了諸如濫用職權(quán)、拒絕裁判和受賄賂等職務(wù)犯罪行為時，可依據(jù)《法國刑法典》和《反腐敗法》追究法官的刑事責(zé)任。

此外，俄羅斯、日本、葡萄牙等國家均在本國憲法中作出了規(guī)定，非依法定程序不得對法官進(jìn)行停職、撤職或隨意變動職務(wù)，不得隨意罷免法官，法官享有民事責(zé)任豁免之權(quán)利，對法官進(jìn)行刑事責(zé)任追究,必須通過法定的程序進(jìn)行審理,才能最終確認(rèn)有罪。

(二)比較借鑒

由上可知，由于受社會文化傳統(tǒng)、法律價值觀念以及權(quán)力博弈等因素的影響，不同國家的法官責(zé)任豁免制度呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)：英美法系國家中的法官兼具司法者和立法者之雙重角色，而且還具有極高的學(xué)術(shù)涵養(yǎng)和道德品質(zhì)，因而受國家的高度信任。因此，英美法系國家更加注重法官責(zé)任豁免范圍的廣泛性和全面性，旨在充分保障法官合法權(quán)利的行使。而大陸法系國家則將法官定位為法律的實踐者，法官體現(xiàn)職業(yè)化之特點(diǎn),因而法官的精英化程度相比而言相對較低，基于對法官合法監(jiān)督之需要,因而在給予法官責(zé)任豁免的范圍和內(nèi)容就相對受限。[23]左衛(wèi)民:《最高法院若干問題比較研究》，載《法學(xué)》2003年第11期。

雖然各國法官責(zé)任豁免制度的具體實踐呈現(xiàn)出了不同的特點(diǎn)，但在差異的路徑實踐中卻體現(xiàn)出了諸多共性，從而構(gòu)成了法官責(zé)任豁免制度之精髓：

1.豁免目的是保障人權(quán)。各國設(shè)立法官責(zé)任豁免制度的目的不僅是為維護(hù)司法獨(dú)立和法官獨(dú)立之需要，而是以此來實現(xiàn)司法之公正?？梢哉f，法官責(zé)任豁免制度之內(nèi)容設(shè)定和效果預(yù)期均是以保障和實現(xiàn)公民人權(quán)為終極價值。

2.豁免范圍均限于職務(wù)行為。各國法官責(zé)任豁免范圍基本上是限定在法官職責(zé)范圍內(nèi)的職務(wù)行為,一般排除了法官的行政行為等非司法行為。法官責(zé)任豁免范圍的明確,有利于充分保障法官之權(quán)益,真正實現(xiàn)司法和法官的獨(dú)立。

3.普遍肯定民事責(zé)任的豁免。從司法實踐來看，兩大法系國家都賦予了法官民事責(zé)任的豁免權(quán)，只要法官履職時未在“明顯缺乏司法管轄權(quán)”的情況下行事，即使其履職行為發(fā)生錯誤，或是超越權(quán)限，或是尚未構(gòu)成犯罪的，也可免于承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。[24]王昊、蔣潔：《關(guān)于完善我國法官豁免制度的思考》，載《蘭州學(xué)刊》2005年第1期。由于各國普遍對法官承擔(dān)民事責(zé)任持嚴(yán)謹(jǐn)和限制的態(tài)度，加之追責(zé)程序的嚴(yán)格性，實踐中追究法官民事責(zé)任的案例非常少見。

4.審慎對待刑事責(zé)任的豁免。英美法系國家普遍對法官刑事責(zé)任的豁免持謹(jǐn)慎態(tài)度，刑事責(zé)任豁免制度也僅具有暫時性。由于法官職務(wù)犯罪行為不僅嚴(yán)重沖擊法官制度的公信，侵蝕著司法的公信力，而且也會消解司法對公民權(quán)利保護(hù)的功能，為此，英美法系國家普遍對法官的刑事豁免給予了嚴(yán)格限制或不作具體規(guī)定。但由于這些國家對追究法官刑事責(zé)任有著嚴(yán)格的法律規(guī)定和程序限制，這也從消極的層面反映出法官的有限刑事責(zé)任豁免權(quán)利，因而法官被“冤枉”的現(xiàn)象極其少見。

四、進(jìn)路探尋：我國法官責(zé)任豁免制度構(gòu)建之路徑選擇

雖然《法官法》《意見》和《辦法》以及兩辦剛頒布的《保護(hù)司法人員依法履行法定職責(zé)規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)對法官責(zé)任豁免問題或多或少的有所規(guī)定，但這些規(guī)定缺乏系統(tǒng)性、完整性，且內(nèi)容過于抽象和含糊，法律位階較低，難以適應(yīng)現(xiàn)階段法官司法實踐之需要。因此，我們應(yīng)借鑒兩大法系國家的法官責(zé)任豁免制度之有益經(jīng)驗,結(jié)合我國的實際，從以下幾方面著手構(gòu)建我國的法官責(zé)任豁免制度。

(一)厘清法官豁免與法官責(zé)任的辯證關(guān)系

設(shè)計法官責(zé)任制度之目的在于正確引導(dǎo)和嚴(yán)格約束法官的司法行為，防止司法權(quán)之濫用，最終實現(xiàn)司法正義。良好的法官追責(zé)制度其本身也是一種良好的法官責(zé)任豁免制度，能夠使法官免受恣意追責(zé)的威脅和權(quán)力的無理詰難。倘若法官追責(zé)制度缺乏應(yīng)有的束縛，其也將會喪失應(yīng)有的理性和違背其設(shè)立的初衷，對法官依法履職造成嚴(yán)重沖擊。而法官責(zé)任豁免制度的設(shè)立則用“制度理性”制約了法官責(zé)任制度可能發(fā)生的“恣意任性”,從而更好地保障法官獨(dú)立行使司法權(quán)，讓法官能夠秉承法律理性，最終作出符合司法正義的判決。[25]張?zhí)蓿骸斗ü倩砻獾木S度》，載《人民法院報》2015年7月31日。所以，兩種制度是相互制約,相輔相成，是促進(jìn)司法良性運(yùn)行的必然選擇。因此，我們在構(gòu)建法官責(zé)任豁免制度的同時，也應(yīng)理性審視法官責(zé)任制度的積極意義，做到兩者齊頭并進(jìn)。

(二)以立法形式明確規(guī)定法官的責(zé)任豁免權(quán)

目前，我國的《憲法》和《法官法》并沒有明確規(guī)定法官的責(zé)任豁免權(quán),雖然最高法的《意見》《辦法》以及兩辦的《規(guī)定》也羅列了一些法官免于追責(zé)的情形，但因為其分別屬于最高法、兩辦制定的規(guī)范性文件，在法律效力上是難以制約人大、黨的紀(jì)檢機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)濫用法律監(jiān)督權(quán)或黨紀(jì)監(jiān)督權(quán)之可能。而我國法律中法官責(zé)任豁免權(quán)規(guī)定的缺失，也使得為“蒙冤法官”主持正義的法官難以堅守“洗冤平反”之本職；為規(guī)避被權(quán)力機(jī)關(guān)報復(fù)的風(fēng)險，原本主持正義的法官自覺或不自覺地服從了權(quán)力機(jī)關(guān)，權(quán)力機(jī)關(guān)成為了“法官之上的法官”。因此，當(dāng)務(wù)之急就是在修訂《法官法》時應(yīng)明確法官的責(zé)任豁免權(quán)，并將《意見》第28條所列舉的關(guān)于法官免于錯案追責(zé)的條款植入《法官法》中，使法官責(zé)任豁免制度具有可操作性。同時，在三大訴訟法中也應(yīng)明確法官責(zé)任豁免的原則。

(三)明確法官責(zé)任豁免制度的具體內(nèi)容

1.明確責(zé)任豁免的主體。英美法系國家法官責(zé)任豁免的主體范圍較廣，只要履行了司法職權(quán)的法官，無論法官等級高低，無論是專業(yè)法官還是業(yè)余法官，均可享有責(zé)任豁免權(quán)。在我國，依據(jù)《法官法》的規(guī)定，履行法官職權(quán)的人員包括各級法院和專門法院的院長、副院長、審判委員會委員、庭長、副庭長、審判員和助理審判員。上述人員只要行使了司法權(quán)，都應(yīng)享有責(zé)任豁免權(quán)，這種豁免權(quán)利應(yīng)延伸至包括司法輔助人員在內(nèi)的所有承擔(dān)法官只能的司法人員。于此同時應(yīng)注意的是，當(dāng)前的司法改革也導(dǎo)致法官出現(xiàn)了員額制內(nèi)法官和員額制外法官之分，但只要員額制外的法官行使了司法權(quán)，也應(yīng)與員額制內(nèi)法官一樣現(xiàn)有豁免權(quán)。

2.明確責(zé)任豁免的對象。現(xiàn)實中，法官行為有多種表現(xiàn)：個人行為、行政行為和司法行為。而法官責(zé)任豁免的對象應(yīng)是法官的職務(wù)行為。依據(jù)《法官法》和三大訴訟法的規(guī)定，我國法官的職務(wù)行為包括審判和執(zhí)行兩大類。審判行為，是指法官為解決訴訟糾紛而進(jìn)行的法律事實認(rèn)定和法律適用的行為，包括法官的司法確認(rèn)、訴訟調(diào)解、訴前保全、委托鑒定或拍賣、證據(jù)調(diào)查、庭審言論、庭審合議和司法裁判等行為。而執(zhí)行行為，則是指依照法定的程序，采取強(qiáng)制性的執(zhí)行措施，迫使義務(wù)人履行法院作出的裁判文書所載內(nèi)容的行為，包括查封、扣押、凍結(jié)、拍賣、劃撥等行為。因此，執(zhí)行法官在履行執(zhí)行職能時也應(yīng)與行使審判權(quán)的法官一樣享有豁免權(quán)。

3.明確責(zé)任豁免的范圍。西方國家對法官的責(zé)任豁免為民事和刑事責(zé)任的豁免，而無行政責(zé)任的豁免。因為西方國家實行的是三權(quán)分立的政治體制，使得司法權(quán)獨(dú)立于行政權(quán)，因而就不存在行政責(zé)任豁免這一說法。而我國的政體是人民代表大會制度，依據(jù)法律的規(guī)定，我國的法官承擔(dān)的責(zé)任不僅包括民事、刑事責(zé)任，而且還包括行政責(zé)任，因此我國法官的責(zé)任豁免范圍應(yīng)包括民事、刑事和行政三種責(zé)任，即法官不能因其依法履行司法職權(quán)而負(fù)賠償，或刑事追究，或內(nèi)部行政處分。

4.明確責(zé)任豁免的原則。法官的責(zé)任豁免權(quán)應(yīng)以無主觀故意和無重大過失為前提，對因理解或認(rèn)識上的偏差而導(dǎo)致的審判和執(zhí)行的錯誤不應(yīng)承擔(dān)任何責(zé)任。筆者認(rèn)為，基于保障法官依法獨(dú)立履職和維護(hù)司法公信之需要，在民事責(zé)任豁免方面應(yīng)確立法官的相對豁免的原則,法官因為自己存在明顯重大過失，或故意違法，或犯罪的行為而承擔(dān)民事賠償責(zé)任，但受害人只能向國家主張損害賠償，國家代為賠償后，方可依據(jù)法律規(guī)定和程序向法官進(jìn)行追償，以此來增強(qiáng)法官的責(zé)任感，杜絕法官司法履職中的任性。

由于我國司法權(quán)天生的脆弱性和法官難以抵制權(quán)力干預(yù)及報復(fù)的尷尬現(xiàn)實，加之我國并未有像西方國家那樣一套追究法官刑事責(zé)任的嚴(yán)格法律規(guī)定和程序，因此在法官的刑事責(zé)任豁免上應(yīng)確立相對豁免的原則，對法官堅守“疑罪從無”之法律原則、防止冤假錯案發(fā)生、保障公民基本人權(quán)具有很強(qiáng)的政治意義和社會現(xiàn)實意義。在刑事責(zé)任豁免上，應(yīng)明確規(guī)定法官在履職時除因貪污受賄、徇私舞弊、濫用職權(quán)，枉法裁判、玩忽職守并給當(dāng)事人造成重大損失外，其他情形則不應(yīng)承擔(dān)任何法律責(zé)任。[26]顏娟：《我國法官刑事責(zé)任豁免權(quán)存在的問題和構(gòu)建》，載《內(nèi)蒙古電大學(xué)刊》2016年第30期。在行政責(zé)任豁免方面，非因法官故意違法或重大過失，不得對法官給予行政追責(zé)。

(四)建立有效預(yù)防法官違法犯罪的制約機(jī)制

有權(quán)就必受監(jiān)督和制約，在賦予法官豁免權(quán)的同時，也要對法官給予一定的制約，建立公正、高效的法官懲戒制度，防止司法權(quán)之濫用可能而損害司法正義。西方國對法官的懲戒遵循著嚴(yán)格的程序規(guī)定，被懲戒的法官享有充分的程序救濟(jì)權(quán)，例如辯護(hù)權(quán)、答辯權(quán)、舉證質(zhì)證權(quán)、申訴權(quán)甚至是上訴權(quán)等，從而保證了懲戒的公正性。[27]李賢華：《域外法官懲戒組織的設(shè)置及其運(yùn)行》，載《人民法院報》2015年8月24日。因此，我們可借鑒西方國家經(jīng)驗，設(shè)立公開公正的，獨(dú)立于法院系統(tǒng)的，由律師、學(xué)者、法官、檢察官、政府官員、社會賢達(dá)人士等人員組成的法官懲戒委員會，并確立非經(jīng)懲戒委員會審議不受錯案責(zé)任追究的司法原則，從而確保對法官懲戒的程序性公正和實體公正。[28]嚴(yán)仁群：《美國法官懲戒制度論要》，載《法學(xué)評論》2004年第6期。