亨利·伯恩斯坦

亨利·伯恩斯坦(Henry Bernstein)，英國(guó)倫敦大學(xué)亞非學(xué)院發(fā)展研究系教授。獲得劍橋大學(xué)歷史學(xué)學(xué)士學(xué)位和倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院社會(huì)學(xué)碩士學(xué)位。國(guó)際著名學(xué)術(shù)期刊《農(nóng)政變遷》的創(chuàng)始人之一，并曾長(zhǎng)期擔(dān)任《農(nóng)政變遷》與《農(nóng)民研究》的主編。其研究領(lǐng)域包括社會(huì)理論、發(fā)展理論、農(nóng)政變遷的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、土地改革等，主要著作有《農(nóng)政變遷的階級(jí)動(dòng)力》(2010)，《非洲的圈地？“旱地中濕地”的社會(huì)動(dòng)力學(xué)》(2000)，《農(nóng)政問(wèn)題》(1996)，《亞洲殖民地的種植園、無(wú)產(chǎn)階級(jí)與農(nóng)民》(1992)，《第三世界的斗爭(zhēng)》(1982)和《欠發(fā)達(dá)與發(fā)展：第三世界的今天》(1973)等。

今天，我將從三個(gè)方面來(lái)闡述一門政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。首先，我將提出農(nóng)政變遷的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一些關(guān)鍵概念；其次，我會(huì)簡(jiǎn)單說(shuō)明如何把這些概念應(yīng)用于我所說(shuō)的生存型社會(huì)和農(nóng)業(yè)階級(jí)社會(huì)之中；最后，我想推介大家(或者至少是言明)如何用這種政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法解釋現(xiàn)代歷史——特別是資本主義的起源和發(fā)展中的一些議題。

一、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)鍵概念

我將從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的四個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題開始講起。我認(rèn)為這些問(wèn)題是整個(gè)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的緣起，從某種意義上說(shuō)，總括了上百年來(lái)成千上萬(wàn)本典籍。這四個(gè)問(wèn)題是：誰(shuí)擁有什么？誰(shuí)從事什么？誰(shuí)得到什么？他們用所得物做什么？“誰(shuí)擁有什么”指的是財(cái)產(chǎn)的社會(huì)關(guān)系；“誰(shuí)從事什么”指的是勞動(dòng)分工；“誰(shuí)得到什么”指的是勞動(dòng)產(chǎn)品分配的社會(huì)關(guān)系；“他們用所得物做什么”指的是消費(fèi)與積累的社會(huì)關(guān)系?？傮w來(lái)看，這些問(wèn)題反映了對(duì)生產(chǎn)與再生產(chǎn)過(guò)程中社會(huì)關(guān)系的考量。

政治經(jīng)濟(jì)學(xué)作為理論框架與研究方法有何獨(dú)到之處？第一，這四個(gè)問(wèn)題表明了一種分析順序?！罢l(shuí)擁有什么”對(duì)“誰(shuí)從事什么”至關(guān)重要；“誰(shuí)從事什么”對(duì)“誰(shuí)得到什么”十分重要；而“誰(shuí)得到什么”又對(duì)“用所得物做什么”十分重要。第二，這四個(gè)問(wèn)題可以應(yīng)用于千差萬(wàn)別的分析領(lǐng)域。例如，在研究中，它們可以用來(lái)分析某個(gè)農(nóng)場(chǎng)或農(nóng)戶，也可以用來(lái)分析村莊或地區(qū)，還可以用來(lái)分析整個(gè)社會(huì)或一個(gè)全球性結(jié)構(gòu)，如世界糧食體制。第三，這四個(gè)問(wèn)題能夠也應(yīng)當(dāng)被用來(lái)分析和理解農(nóng)業(yè)社會(huì)以及其他類型社會(huì)的歷史變遷。第四，這種政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)有什么區(qū)別？傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)所收集和分析的數(shù)據(jù)，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)也有所涉及，如收入、分配、儲(chǔ)蓄率等。然而，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)有別于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)之處在于：它以歷史為視角，用產(chǎn)生這些現(xiàn)象的社會(huì)關(guān)系和過(guò)程來(lái)進(jìn)行分析。

讓我們回顧一下“再生產(chǎn)”這個(gè)概念：所有生產(chǎn)出來(lái)的東西都必須被再生產(chǎn)出來(lái)。簡(jiǎn)單地說(shuō)，用社會(huì)產(chǎn)品進(jìn)行再生產(chǎn)就是動(dòng)用消費(fèi)儲(chǔ)備(consumption fund)、重置儲(chǔ)備(replacement fund)和儀式儲(chǔ)備(ceremonial fund)。消費(fèi)儲(chǔ)備是指生產(chǎn)者和依靠生產(chǎn)者為生的人的最直接的需求，如食品、住所、衣物等，即最基本的生活需求。重置儲(chǔ)備是指在生產(chǎn)中被消耗殆盡的一切資源都需要重新置備，以便進(jìn)行再生產(chǎn)，即重新置備以延續(xù)生命。它包含兩個(gè)重要方面。第一，在農(nóng)業(yè)活動(dòng)中重新置備或再生產(chǎn)出勞動(dòng)的對(duì)象，例如需要重新置備在上一輪農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中被消耗殆盡的勞動(dòng)工具，包括用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的種子、化肥、畜力等。第二，再生產(chǎn)出生產(chǎn)者本身——社會(huì)科學(xué)家稱之為代際再生產(chǎn)。

我再簡(jiǎn)單說(shuō)一說(shuō)儀式儲(chǔ)備。社會(huì)顯然不僅僅是物質(zhì)關(guān)系的集合，社會(huì)成員也不僅僅是純粹的生產(chǎn)者，而是具有觀念、價(jià)值、符號(hào)意義的社會(huì)個(gè)體，這些對(duì)他們而言十分重要。簡(jiǎn)而言之，所有社會(huì)都具有進(jìn)行社會(huì)再生產(chǎn)所必須的文化與意識(shí)形態(tài)。作為社會(huì)產(chǎn)品的一部分，儀式儲(chǔ)備可以被用來(lái)奉獻(xiàn)給上帝或神祇，也可以被用來(lái)慶祝豐收或護(hù)佑狩獵，還可以被用來(lái)紀(jì)念人類學(xué)家稱為“通過(guò)儀式”(rites of passage)的一系列活動(dòng)：婚嫁、出生和去世。

二、生存型社會(huì)簡(jiǎn)義

下面我要講一下如何將政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)鍵概念和思想應(yīng)用于不同類型的社會(huì)中。我將從生存型社會(huì)(subsistence societies)開始講起，如果人類學(xué)家聽到我將要講的內(nèi)容，他們中的很多人或許會(huì)恨不能除我而后快，因?yàn)槲抑v得太簡(jiǎn)單了。但我只是想說(shuō)清楚要講的概念和方法而已。換句話說(shuō)，我在這次講座中所說(shuō)的絕不是你所要了解的關(guān)于生存型社會(huì)、農(nóng)業(yè)階級(jí)社會(huì)或資本主義社會(huì)的全部?jī)?nèi)容。我所講的遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，我只是用它們來(lái)說(shuō)明政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念如何運(yùn)用罷了。

為此，我將生存型社會(huì)定義為：在恒定的消費(fèi)水平上——特別是恒定的代際再生產(chǎn)過(guò)程中——能夠再生產(chǎn)出自身的社會(huì)，因而人口的規(guī)模也是恒定的。這樣的社會(huì)是什么樣的呢？請(qǐng)看我的一張簡(jiǎn)表(表1)：左邊一列是我所說(shuō)的基本問(wèn)題，即誰(shuí)擁有什么，誰(shuí)從事什么，誰(shuí)得到什么，等等；中間一列說(shuō)明了如何將這些問(wèn)題應(yīng)用于生存型社會(huì)中；最后一列，也是非常重要的一列，我定義了社會(huì)分化，因?yàn)槟呐率巧嫘蜕鐣?huì)也不是全然平等的，也有因性別關(guān)系和代際關(guān)系引起的社會(huì)分化。雖然在很多生存型社會(huì)中，政治權(quán)威和社會(huì)控制掌握在年長(zhǎng)的男性手中，但這里的關(guān)鍵之處是生存型社會(huì)中不存在階級(jí)。

表1 生存型社會(huì)：一個(gè)簡(jiǎn)單的框架

三、農(nóng)業(yè)階級(jí)社會(huì)簡(jiǎn)史

接下來(lái)我簡(jiǎn)單說(shuō)一下農(nóng)業(yè)階級(jí)社會(huì)。這次就更簡(jiǎn)潔了，但容我再次聲明，這只是為了講清楚如何應(yīng)用這些概念。在下面這張表中(表2)，第二列和第三列非常重要，它們反映的是農(nóng)業(yè)階級(jí)社會(huì)中的基本階級(jí)結(jié)構(gòu)，即耕作土地的人(我們常稱為農(nóng)民)和依靠農(nóng)民的勞動(dòng)成果與產(chǎn)品為生的人，后者我們簡(jiǎn)單地稱為地主。當(dāng)然，這類人中也包括其他與地主有關(guān)的階級(jí)和團(tuán)體，如官員、軍人、收稅人、商人、牧師等。

這張表中增添了一個(gè)很重要的部分——租用儲(chǔ)備(fund of rent)，為什么？因?yàn)楫?dāng)生產(chǎn)者需要為自己生產(chǎn)消費(fèi)儲(chǔ)備、重置儲(chǔ)備或儀式儲(chǔ)備時(shí)，他們也必須生產(chǎn)出一部分剩余儲(chǔ)備。這部分剩余儲(chǔ)備被統(tǒng)治階級(jí)所剝奪：即被地主和其他與地主有關(guān)的階級(jí)和群體所剝奪。之所以產(chǎn)生租用儲(chǔ)備，是因?yàn)榻y(tǒng)治階級(jí)控制了土地，能夠通過(guò)地租、稅收和商業(yè)利潤(rùn)等手段剝奪生產(chǎn)者(農(nóng)民)的剩余產(chǎn)品。

表2 農(nóng)業(yè)階級(jí)社會(huì)

現(xiàn)在我來(lái)講“他們用所得物做什么”這個(gè)問(wèn)題。從根本上說(shuō)，農(nóng)民是農(nóng)業(yè)階級(jí)社會(huì)中的勞動(dòng)階級(jí)，他們勤勤懇懇種地就是為了能夠再生產(chǎn)出自身，再生產(chǎn)出勞動(dòng)對(duì)象與工具，再生產(chǎn)出下一代。而作為統(tǒng)治階級(jí)的地主，他們追求的是財(cái)富與消費(fèi)的擴(kuò)大再生產(chǎn)，所采用的手段不只是購(gòu)買軍事裝備和控制戰(zhàn)爭(zhēng)機(jī)器。我覺(jué)得儀式儲(chǔ)備很有意思，從農(nóng)民的角度來(lái)說(shuō)，我們會(huì)看到社區(qū)和家庭的通過(guò)儀式。從地主和統(tǒng)治階級(jí)來(lái)看，儀式儲(chǔ)備被用來(lái)建造奢華的宮殿廟宇、光大宗教信仰、贊助藝術(shù)、舉辦精致繁復(fù)的宮廷儀式等。

農(nóng)業(yè)階級(jí)社會(huì)有著漫長(zhǎng)悠久、形態(tài)各異的歷史。首先，在1.2萬(wàn)年前定居農(nóng)業(yè)興起時(shí)，可能就出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)階級(jí)。眾所周知，定居農(nóng)業(yè)意味著人類開始種植作物(尤其是糧食作物)，并為了各種目的而開始養(yǎng)殖動(dòng)物，例如為了喝奶吃肉，為了使用畜力，等等。其次，從定居農(nóng)業(yè)開始，直至18世紀(jì)晚期工業(yè)階級(jí)社會(huì)興起之前，農(nóng)業(yè)階級(jí)社會(huì)貫穿了有文字記錄以來(lái)的大部分歷史。再次，在發(fā)展過(guò)程中，那些燦爛輝煌的農(nóng)業(yè)文明孕育了國(guó)家和城邦，帶來(lái)了商品的生產(chǎn)與交換、貨幣與市場(chǎng)、礦業(yè)和制造業(yè)、文字和其他重要的文化成就。但是，這里有一個(gè)非常需要重視的觀點(diǎn)：農(nóng)業(yè)階級(jí)社會(huì)并沒(méi)有系統(tǒng)的或持續(xù)的發(fā)展動(dòng)力。因何如此？因?yàn)檗r(nóng)業(yè)社會(huì)的統(tǒng)治階級(jí)更加注重財(cái)富與權(quán)力的積累，而不是投資和發(fā)展生產(chǎn)力。這就涉及到政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的第四個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題：他們用所得物做什么？農(nóng)業(yè)階級(jí)社會(huì)的統(tǒng)治階級(jí)如何處理他們剝奪而來(lái)的剩余產(chǎn)品？

農(nóng)業(yè)階級(jí)社會(huì)的財(cái)富和權(quán)力的積累更多的是通過(guò)擴(kuò)張疆域、拓地開荒和占有更多的被統(tǒng)治階級(jí)(如奴隸和農(nóng)民)而來(lái)，而不是通過(guò)生產(chǎn)技術(shù)的改良。這是一個(gè)有爭(zhēng)議的觀點(diǎn)，我在這里提出這個(gè)觀點(diǎn)是為了給我所講的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)加上幾個(gè)關(guān)鍵的注腳。歷史學(xué)家羅伯特·布倫納(Robert Brenner)認(rèn)為，盡管農(nóng)業(yè)階級(jí)社會(huì)取得了種種成就，但它們無(wú)法克服兩個(gè)基本的障礙：從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，人口增長(zhǎng)超過(guò)了糧食供給；同時(shí)非農(nóng)業(yè)人口和城市人口的增長(zhǎng)比例受限，不能超過(guò)一個(gè)占總?cè)丝诤苄〉陌俜直??；蛟S這一點(diǎn)能夠讓人想起著名的托馬斯·馬爾薩斯(Thomas Malthus)的人口論。我認(rèn)為人口論說(shuō)明或至少讓我們思考布倫納的論點(diǎn)。在1750年，世界人口有7.7億人。根據(jù)我剛剛所說(shuō)的邏輯，1750年世界上大部分人口都是農(nóng)民。為什么我選擇1750年作為分界線？因?yàn)閭鹘y(tǒng)上這個(gè)年份是英國(guó)第一次工業(yè)革命的開端。讓我們回頭看一下布倫納的觀點(diǎn)，他認(rèn)為只有資本主義能夠產(chǎn)生以農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率不斷提高為標(biāo)志的、能夠維持社會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。他認(rèn)為，只有不斷提高農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率，才能夠養(yǎng)活快速增長(zhǎng)的人口，特別是快速增長(zhǎng)的非農(nóng)業(yè)人口。大概一、兩年前，聯(lián)合國(guó)估計(jì)現(xiàn)在世界上有一半人口生活在城市。布倫納可能會(huì)說(shuō)，這在資本主義社會(huì)之前是難以想象的。今天美國(guó)的農(nóng)業(yè)人口只占2%，一些拉美大國(guó)(如阿根廷和巴西)的農(nóng)業(yè)人口只占15%～20%，這意味著農(nóng)業(yè)人口養(yǎng)活了眾多的非農(nóng)業(yè)人口(請(qǐng)注意，我所說(shuō)的這些國(guó)家也是農(nóng)產(chǎn)品的出口大國(guó))。

四、資本主義生產(chǎn)方式

我之前說(shuō)過(guò)，布倫納認(rèn)為只有資本主義社會(huì)才會(huì)出現(xiàn)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的不斷提高。下面我列出一張關(guān)于資本主義生產(chǎn)方式的簡(jiǎn)表(表3)。

表3 資本主義的生產(chǎn)方式

這張表將“誰(shuí)擁有什么、誰(shuí)從事什么、誰(shuí)得到什么、他們用所得物做什么”這四個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題與資本主義社會(huì)中勞動(dòng)力和資本的基本階級(jí)分化聯(lián)系了起來(lái)。由于時(shí)間有限，我就不談儀式儲(chǔ)備了。其實(shí)在現(xiàn)代資本主義社會(huì)，因?yàn)橄M(fèi)主義的緣故，儀式儲(chǔ)備十分有意思。在今天的西歐和美國(guó)，我們可以環(huán)顧身邊的現(xiàn)象并以政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來(lái)理解消費(fèi)主義。

這張表中，關(guān)鍵之處在于工人需要通過(guò)工作獲得薪金，用來(lái)購(gòu)買基本的生活資料。而資本家所獲得的利潤(rùn)并非僅僅用于奢華的生活(盡管其中一部分人確實(shí)揮霍無(wú)度)，而是更多地用來(lái)投資以獲取更多利潤(rùn)。這是資本家與農(nóng)業(yè)階級(jí)社會(huì)地主的主要區(qū)別。因?yàn)橘Y本家彼此競(jìng)爭(zhēng)，這種競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)了生產(chǎn)力的發(fā)展。在此，我想要提醒自己——同時(shí)也提醒大家——應(yīng)用政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的那些關(guān)鍵問(wèn)題確實(shí)需要?dú)v史調(diào)查。我所用的這張簡(jiǎn)表，或許會(huì)有馬克思所說(shuō)的“抽象的暴力”(violence of abstraction)的嫌疑，我粗略地將它們抽象出來(lái)，只是為了要清楚地說(shuō)明一些基本的觀念。但如果我們想要了解農(nóng)業(yè)階級(jí)社會(huì)或資本主義世界中事物的歷史變遷，顯然還需要拷問(wèn)另外一些問(wèn)題：什么變了？什么時(shí)候、在什么地方發(fā)生了變化？怎么變的？為什么會(huì)變化？如果我們?nèi)ヌ骄窟@些問(wèn)題——“什么、何時(shí)、何地、怎樣、為什么變化”，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)過(guò)去的幾百年里，在世界的不同地方，資本主義社會(huì)有著多種不同的經(jīng)歷和不同的發(fā)展道路。那么，關(guān)于資本主義的起源和發(fā)展，我能回答“什么、何時(shí)、何地、怎樣、為什么變化”這些問(wèn)題嗎？不能。我不可能在一次演講中講清楚這些，或者，我根本不能講清楚這些問(wèn)題，但我確實(shí)用一本小書(即《農(nóng)政變遷的階級(jí)動(dòng)力》*Bernstein, Henry. 2010. Class Dynamics of Agrarian Change. Halifax and Winnipeg: Fernwood Publishing. 中文版參見：〔英〕亨利·伯恩斯坦.農(nóng)政變遷的階級(jí)動(dòng)力.汪淳玉.葉敬忠譯校.北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2011。)勇敢地勾畫了資本主義歷史的一些最顯著的特征。

五、資本主義社會(huì)的農(nóng)政問(wèn)題

在講述了高度概括的資本主義生產(chǎn)方式之后，我將簡(jiǎn)單地、選擇性地談一談資本主義社會(huì)的三個(gè)農(nóng)政問(wèn)題：資本主義的農(nóng)政起源，工業(yè)資本主義社會(huì)從農(nóng)耕到農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)向以及現(xiàn)代社會(huì)農(nóng)民的不同命運(yùn)。

(一)資本主義的農(nóng)政起源

多年以來(lái)，關(guān)于這個(gè)話題的討論之多超乎尋常，我就不再展開談了。但我們有必要注意的是，關(guān)于資本主義的農(nóng)政起源存在兩種基本的立場(chǎng)或觀點(diǎn)：第一，封建社會(huì)向資本主義社會(huì)的過(guò)渡起源于英國(guó)；第二，資本主義并非起源于某個(gè)國(guó)家，而是體現(xiàn)在資本主義世界市場(chǎng)或世界體系的形成之中。有趣的是，這兩種觀點(diǎn)都認(rèn)為歐洲的16世紀(jì)是一個(gè)關(guān)鍵時(shí)期。那些認(rèn)為從封建社會(huì)向資本主義社會(huì)的過(guò)渡發(fā)生在英國(guó)的學(xué)者將16世紀(jì)視為資本主義社會(huì)開始得到鞏固的時(shí)段，而主張資本主義世界市場(chǎng)或世界體系的形成是資本主義社會(huì)的起源的學(xué)者也將16世紀(jì)看作是一個(gè)重要的歷史時(shí)期。

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，英國(guó)有一個(gè)原始積累的過(guò)程，它在16世紀(jì)達(dá)到了發(fā)展的某個(gè)階段。在此過(guò)程中，封建地主階級(jí)和農(nóng)民勞動(dòng)力被三個(gè)新興階級(jí)取代了。第一個(gè)是資本主義地主階級(jí)，他們收取地租。第二個(gè)是農(nóng)業(yè)資產(chǎn)階級(jí)，他們組織商品的生產(chǎn)和出售以獲得利潤(rùn)。農(nóng)業(yè)資產(chǎn)階級(jí)可能是資本主義地主階級(jí)，也可能不是。在英國(guó)的資本主義農(nóng)政革命中，很多資本主義農(nóng)場(chǎng)主租用資本主義地主階級(jí)的土地，生產(chǎn)產(chǎn)品以獲得利潤(rùn)。第三個(gè)階級(jí)是無(wú)產(chǎn)階級(jí)勞動(dòng)者或雇傭工人。以前，他們可能是農(nóng)民，后來(lái)由于失去或無(wú)法掌控自己的生活資料，不得不為資本主義農(nóng)場(chǎng)主工作以換取工資和基本的生活資料。這里有一個(gè)很重要的概念是“生活資料的商品化”(commodification of subsistence)。也就是說(shuō)，以前在某種程度上自主或獨(dú)立并且能夠維持生計(jì)的人(如農(nóng)民)，現(xiàn)在卻被整合進(jìn)了新的資本主義商品生產(chǎn)關(guān)系之中。因此，他們的生活資料以及獲得生活資料的方式都被商品化了。

我將快速回顧一下這場(chǎng)討論的幾個(gè)方面，以便能夠讓大家了解關(guān)于“何時(shí)、何地、怎樣、為什么變化”的問(wèn)題。首先，從封建社會(huì)向資本主義社會(huì)的過(guò)渡以及其中所涉及的農(nóng)業(yè)的原始積累過(guò)程并不是一帆風(fēng)順的。如同現(xiàn)代社會(huì)歷史中的其他巨大變化一樣，這一過(guò)程矛盾重重，并且常常充滿暴力。其次，有人說(shuō)這種過(guò)渡之所以發(fā)生在英國(guó)的那個(gè)時(shí)段(這是關(guān)于何時(shí)、何地的回答)，是因?yàn)橛?guó)封建社會(huì)階級(jí)斗爭(zhēng)的特征，這意味著資本主義的產(chǎn)生并不是必然的。然而，布倫納等學(xué)者認(rèn)為，一旦資本主義萌芽產(chǎn)生，將會(huì)引發(fā)一系列的后果。也就是說(shuō)，一旦資本主義社會(huì)開始建立，它就會(huì)以這樣或那樣的方式擴(kuò)展到世界各個(gè)角落。為什么？該觀點(diǎn)認(rèn)為，這是因?yàn)橘Y本主義生產(chǎn)方式的特性。當(dāng)我們閱讀工業(yè)資本主義的歷史，看到新科技被用于軍事和戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)，這一論點(diǎn)就顯得尤為正確。再次，土地有史以來(lái)第一次成為商品。正如我所說(shuō)，在農(nóng)業(yè)階級(jí)社會(huì)，土地是權(quán)力的源泉。在那種社會(huì)里，土地可以贈(zèng)予，而且還代表了榨取剩余勞動(dòng)力的能力，但土地不是商品，它尚未成為專門的土地市場(chǎng)的交易對(duì)象——在那里土地可以被購(gòu)買、出售、租用、抵押，如此等等，而這些恰恰是資本主義社會(huì)才有的趨向。然而，新的生產(chǎn)方式促成了廣泛的商品生產(chǎn)以及所謂的市場(chǎng)依賴，從而出現(xiàn)了競(jìng)爭(zhēng)，出現(xiàn)了生產(chǎn)力的系統(tǒng)發(fā)展，出現(xiàn)了勞動(dòng)生產(chǎn)率的不斷提高。最后，有人認(rèn)為，英國(guó)之所以在18世紀(jì)出現(xiàn)了現(xiàn)代社會(huì)的第一次工業(yè)革命，是因?yàn)橛?guó)從16世紀(jì)開始就有了第一次農(nóng)業(yè)資本主義革命。

我再快速回顧一下持世界市場(chǎng)觀點(diǎn)的人關(guān)于資本主義起源的觀點(diǎn)。首先，農(nóng)業(yè)階級(jí)社會(huì)的發(fā)展經(jīng)過(guò)了漫長(zhǎng)的歷史，出現(xiàn)了商品生產(chǎn)和交換、貨幣與市場(chǎng)、城市制造業(yè)，等等，歐洲在16世紀(jì)初期達(dá)到了農(nóng)業(yè)階級(jí)社會(huì)發(fā)展的某個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)。其次，歐洲國(guó)際貿(mào)易與市場(chǎng)的主要地域從地中海轉(zhuǎn)向了大西洋。該觀點(diǎn)認(rèn)為，如果沒(méi)有南北美洲的生態(tài)資源和其他資源，歐洲資本主義的進(jìn)一步發(fā)展是難以想象的。事實(shí)上，有一本很有意思的書《大分流》*Pomeranz, Kenneth. 2000. The Great Divergence: Europe, China, and the Making of the Modern World Economy. Princeton, NJ: Princeton University Press. 中文版參見：〔美〕彭慕蘭.大分流：歐洲、中國(guó)及現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展.史建云譯.南京：江蘇人民出版社，2010。，作者是美國(guó)歷史學(xué)家彭慕蘭(Kenneth Pomeranz)。他認(rèn)為直至18世紀(jì)末期，中國(guó)和歐洲在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的程度或類型上都不存在大的差異，但歐洲人跨過(guò)了大西洋，進(jìn)入到北美洲和南美洲，而人口密度極大的中國(guó)卻沒(méi)能將養(yǎng)活龐大人口的生態(tài)問(wèn)題外部化，這就造成了之后的所有不同。再次，在轉(zhuǎn)向大西洋之后，歐洲國(guó)家推行的海外擴(kuò)張、殖民主義、殖民帝國(guó)主義為歐洲資本主義發(fā)展的原始積累提供了關(guān)鍵資源。

(二)工業(yè)資本主義時(shí)期從農(nóng)耕到農(nóng)業(yè)的世界歷史變遷

下面我要講的是大家更感興趣的一個(gè)問(wèn)題，這也是我自己寫作和思考的重心，這就是我所說(shuō)的工業(yè)資本主義社會(huì)從農(nóng)耕到農(nóng)業(yè)的世界歷史轉(zhuǎn)向。人們有時(shí)很難理解這一點(diǎn)，主要是因?yàn)檎Z(yǔ)言和詞匯的轉(zhuǎn)換困難所致。我最近有一篇文章被巴西的一個(gè)期刊翻譯成了葡萄牙文，這本期刊上也載有我的同行和朋友、荷蘭的揚(yáng)·杜威·范德普勒格(Jan Douwe van der Ploeg)教授的一篇文章。這個(gè)期刊的編輯寫信跟我說(shuō)：“我們的翻譯人員找不到適合的詞來(lái)區(qū)分農(nóng)耕(farming)和農(nóng)業(yè)(agriculture)，我們碰到了大麻煩。”農(nóng)耕和農(nóng)業(yè)一直以來(lái)都被當(dāng)作同義詞交替使用，但我要解釋一下為什么對(duì)二者做出區(qū)分是十分重要的，即為什么從歷史的視角去理解二者的不同十分重要。

首先，農(nóng)耕就是指農(nóng)民的活動(dòng)，即他們有史以來(lái)一直從事的那種活動(dòng)。從定居農(nóng)業(yè)開始，他們便耕種開墾出來(lái)的田地，并在劃好邊界的牧場(chǎng)里養(yǎng)殖牲畜，這是一個(gè)十分簡(jiǎn)潔的論斷。我將它提出來(lái)是想要強(qiáng)調(diào)，在大部分歷史時(shí)期，甚至直到非常晚近以來(lái)，農(nóng)耕都是一種相當(dāng)本土化的活動(dòng)和生活方式。這主要體現(xiàn)在：其一，土地的肥力是通過(guò)農(nóng)場(chǎng)積攢的綠肥和廄肥，并通過(guò)休耕和輪作來(lái)保持的，這是一個(gè)循環(huán)的農(nóng)業(yè)生態(tài)體系；其二，在農(nóng)忙季節(jié)，相鄰的農(nóng)戶可以集中勞動(dòng)力相互幫工；其三，農(nóng)民自己不能生產(chǎn)的商品和服務(wù)由當(dāng)?shù)厥止に嚾藖?lái)提供，這是簡(jiǎn)單的、本地的勞動(dòng)分工。在農(nóng)業(yè)階級(jí)社會(huì)，農(nóng)民與非農(nóng)民(如地主、收稅人、商人、當(dāng)?shù)氐氖止に嚾?之間的聯(lián)系幾乎不會(huì)影響農(nóng)民從事農(nóng)業(yè)活動(dòng)的方式，例如，磨面和釀酒當(dāng)時(shí)都在本地，這與現(xiàn)代龐大的跨國(guó)糧食企業(yè)和釀酒企業(yè)是截然不同的。另外，在農(nóng)業(yè)階級(jí)社會(huì)，大部分生產(chǎn)出來(lái)的糧食是供本地人消費(fèi)或交換的，這些活動(dòng)都發(fā)生在非常有限的地理范圍內(nèi)，存在于非常簡(jiǎn)單的勞動(dòng)分工中。那么，資本主義社會(huì)是如何改變這一切的呢？

我認(rèn)為，一方面，農(nóng)業(yè)部門只有在現(xiàn)代工業(yè)資本主義社會(huì)里才會(huì)出現(xiàn)。當(dāng)然，這個(gè)農(nóng)業(yè)部門包括了農(nóng)耕和農(nóng)民，但是它的建立有賴于農(nóng)耕的上游和下游中關(guān)鍵的經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)和代理商。農(nóng)耕活動(dòng)的上游是指從事農(nóng)耕的所有必須條件如何得到滿足。所以，在資本主義社會(huì)，勞動(dòng)工具(如農(nóng)具、化肥、種子)的市場(chǎng)以及土地、勞動(dòng)力、信貸和能源的市場(chǎng)都是農(nóng)業(yè)部門中十分重要的組成部分。在這些農(nóng)業(yè)投入的市場(chǎng)中，銀行和石油公司是強(qiáng)有力的行動(dòng)者。農(nóng)耕的下游是指當(dāng)莊稼和牲畜被生產(chǎn)出來(lái)之后所發(fā)生的一切：如何出售、加工、分銷等。在現(xiàn)代資本主義的下游，農(nóng)業(yè)糧食集團(tuán)和超市鏈?zhǔn)寝r(nóng)業(yè)部門中強(qiáng)有力的行動(dòng)者。

另一方面，農(nóng)業(yè)部門只有在現(xiàn)代資本主義社會(huì)才成為公共政策的對(duì)象，因而也成為有組織的政治活動(dòng)的對(duì)象，例如糧食價(jià)格的政策(這個(gè)價(jià)格包括農(nóng)民出售糧食的價(jià)格和消費(fèi)者購(gòu)買食物所支付的價(jià)格)；與外貿(mào)、進(jìn)出口相關(guān)的政策；競(jìng)爭(zhēng)政策；發(fā)展新技術(shù)提高土地和勞動(dòng)生產(chǎn)率以及其他農(nóng)業(yè)發(fā)展政策；等等。農(nóng)業(yè)發(fā)展政策、食品安全管理?xiàng)l例和近期的環(huán)境管理法規(guī)等，都部分佐證了我所說(shuō)的現(xiàn)代工業(yè)資本主義社會(huì)從農(nóng)耕到農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)向。有趣的問(wèn)題是，這種轉(zhuǎn)向首先在哪里發(fā)生？或這種轉(zhuǎn)向在哪里產(chǎn)生了最深刻的影響？它是什么時(shí)候發(fā)生的？關(guān)于這些問(wèn)題有很多爭(zhēng)論，我不想詳細(xì)講。但那些認(rèn)為資本主義的農(nóng)政淵源在英國(guó)的學(xué)者用同一個(gè)框架去分析荷蘭、法國(guó)和德國(guó)時(shí)，他們很輕易地忽視了這樣一個(gè)事實(shí)：現(xiàn)代意義上的資本主義農(nóng)業(yè)是發(fā)生在19世紀(jì)中期的美國(guó)。美國(guó)環(huán)境歷史學(xué)家威廉·克羅農(nóng)(William Cronon)寫過(guò)一本很棒的書，叫《自然的大都市》*Cronon, William. 1992. Nature’s Metropolis: Chicago and the Great West. New York: W. W. Norton & Company.。這本書講述了芝加哥周圍的大草原被殖民化的過(guò)程，先是出現(xiàn)了系統(tǒng)的糧食作物的商品生產(chǎn)，然后是肉類的商品生產(chǎn)。這本書使我產(chǎn)生了一些有意思的想法，后來(lái)發(fā)展成了一個(gè)假設(shè)，即對(duì)于什么時(shí)候以及在哪里發(fā)生了從農(nóng)耕到農(nóng)業(yè)部門的轉(zhuǎn)向這個(gè)問(wèn)題，我認(rèn)為美國(guó)的19世紀(jì)中期和后期是很關(guān)鍵的。

從工業(yè)資本主義的歷史來(lái)看，19世紀(jì)這個(gè)時(shí)段還有什么特別之處呢？首先，在這個(gè)階段發(fā)生了所謂的第二次工業(yè)革命。發(fā)生在18世紀(jì)晚期的英格蘭(或英國(guó))的第一次工業(yè)革命是以鐵、煤和蒸汽機(jī)為基礎(chǔ)。可能有人會(huì)質(zhì)疑，這次工業(yè)革命對(duì)農(nóng)耕技術(shù)的直接影響到底有多少？但是，以鋼、化肥、電和石油為基礎(chǔ)的第二次工業(yè)革命顯然對(duì)農(nóng)耕新技術(shù)的發(fā)展以及農(nóng)業(yè)部門的形成產(chǎn)生了巨大的影響。其次，在19世紀(jì)后30年出現(xiàn)了哈麗雅特·弗里德曼(Harriet Friedmann)所說(shuō)的第一個(gè)世界糧食體制。她說(shuō)，在19世紀(jì)的后30年里，美國(guó)、加拿大、澳大利亞和阿根廷大量出口小麥，這是第一個(gè)主要生活資料受到價(jià)格支配的世界市場(chǎng)。這里非常重要的一點(diǎn)就是，在此之前，糧食的運(yùn)輸從未跨越過(guò)如此長(zhǎng)遠(yuǎn)的距離，例如從美國(guó)的中西部到歐洲和部分拉丁美洲。在我看來(lái)，這是現(xiàn)代資本主義社會(huì)中農(nóng)業(yè)部門形成的重要時(shí)刻。我不得不指出，19世紀(jì)的后30年也是列寧所說(shuō)的資本主義進(jìn)入帝國(guó)主義的階段，我認(rèn)為這并不是巧合。

(三)農(nóng)民群體的不同命運(yùn)

接著我要講的是資本主義的第三個(gè)問(wèn)題，這是個(gè)大家都感興趣的話題：不同農(nóng)民的不同命運(yùn)。如前所述，1750年時(shí)世界上大部分人口是農(nóng)民，而在資本主義生產(chǎn)方式的簡(jiǎn)表(表3)中，我沒(méi)有提到農(nóng)民，農(nóng)民哪兒去了？我想要說(shuō)的是：在資本主義和社會(huì)主義的不同時(shí)期以及在不同國(guó)家，不同農(nóng)民有著不同的命運(yùn)。這是現(xiàn)代歷史中最重要的主題之一，特別是對(duì)于那些關(guān)注農(nóng)政變遷的學(xué)者而言。所以，我此次演講的最后一部分就是這些農(nóng)民(或可以稱之為農(nóng)民的人)如何融入到我所勾畫的關(guān)于資本主義生產(chǎn)方式的抽象理論框架之中，在表3里，我只是提到了資本家和勞動(dòng)階級(jí)。

總體而言，我的回答是：今天的小規(guī)模農(nóng)民(small farmer)——我不太愿意用小農(nóng)(peasant)這個(gè)詞——已經(jīng)被整合進(jìn)資本主義的商品關(guān)系之中，不得不依靠這種關(guān)系來(lái)維持自身的再生產(chǎn)。這一切是怎么發(fā)生的呢？這是一段漫長(zhǎng)的、極其痛苦的歷史過(guò)程，其中不乏種種變體、種種不同的道路、種種不同的方法。印度政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家克里希納·巴拉德瓦杰(Krishna Bharadwaj)稱這些方法為“強(qiáng)制商品化”(forced commercialization)，實(shí)際上也就是布倫納所說(shuō)的生活資料的商品化，這是一切問(wèn)題的關(guān)鍵。亞洲和非洲的殖民歷史以及世界其他地方的不同歷史，為我們提供了關(guān)于生活資料商品化及其產(chǎn)生的不同方式的豐富例證。我只想指出另外一個(gè)歷史里程碑，那就是亞洲和非洲殖民時(shí)代的終結(jié)——20世紀(jì)40—50年代。那時(shí)，在占世界龐大面積的亞非地區(qū)，大部分農(nóng)民不得不通過(guò)商品關(guān)系維持自身的再生產(chǎn)，他們?cè)缇徒?jīng)歷了生活資料的商品化過(guò)程。

這意味著商品關(guān)系嵌入了農(nóng)民耕作的循環(huán)系統(tǒng)之中，雖然最初是外界的強(qiáng)迫和壓力所致，但商品關(guān)系后來(lái)卻被內(nèi)化了。小農(nóng)或農(nóng)民成為小商品生產(chǎn)者(petty commodity producer)，他們被迫通過(guò)再生產(chǎn)自身來(lái)獲得基本的生活資料，這種再生產(chǎn)包括再生產(chǎn)為資本和再生產(chǎn)為勞動(dòng)力。這一過(guò)程可以發(fā)生在單一的農(nóng)戶內(nèi)部，也可以發(fā)生在更大的規(guī)模內(nèi)，即發(fā)生在資本主義社會(huì)中。還有一個(gè)有趣且重要的方面，那就是資本和勞動(dòng)力的階級(jí)分化在農(nóng)戶內(nèi)部也是不平等的。為什么？因?yàn)椤罢l(shuí)擁有什么、誰(shuí)從事什么、誰(shuí)得到什么”這些問(wèn)題存在著性別分工。所以我說(shuō)這些問(wèn)題可以應(yīng)用于單一的農(nóng)戶，如果你想要仔細(xì)研究這三個(gè)問(wèn)題的性別分工，這就是一個(gè)例子。

另外，出于各種結(jié)構(gòu)性或偶然性的因素，并不是所有小農(nóng)或農(nóng)民都能夠成功地再生產(chǎn)為資本和勞動(dòng)力。因此，作為小商品生產(chǎn)者的農(nóng)民有可能分化為富農(nóng)(rich peasant)、中農(nóng)(middle peasant)和貧農(nóng)(poor peasant)，這是列寧的分類。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，家庭農(nóng)業(yè)(family farming)的階級(jí)動(dòng)力促成了農(nóng)民分化為資本主義社會(huì)中的不同階級(jí)。一些農(nóng)民能夠積累生產(chǎn)性資產(chǎn)，在更大規(guī)模上再生產(chǎn)為資本，這意味著他們能夠從事擴(kuò)大再生產(chǎn)；這些人是新興資本主義農(nóng)民，對(duì)應(yīng)列寧所說(shuō)的富農(nóng)。有些人能夠在同等生產(chǎn)規(guī)模上再生產(chǎn)為資本，在同等消費(fèi)規(guī)模和代際規(guī)模上再生產(chǎn)為勞動(dòng)力，這就是簡(jiǎn)單的再生產(chǎn)；他們相對(duì)而言是穩(wěn)健而固定的小商品生產(chǎn)者，對(duì)應(yīng)列寧所說(shuō)的中農(nóng)。還有一些人努力掙扎，通過(guò)耕作再生產(chǎn)為資本，也再生產(chǎn)為勞動(dòng)力；他們經(jīng)歷了簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的擠壓，我在很久之前關(guān)于非洲的早期文章中提到過(guò)這一點(diǎn)：這些人在通過(guò)耕作實(shí)現(xiàn)再生產(chǎn)的過(guò)程中面臨著巨大的壓力，哪怕是很小規(guī)模的再生產(chǎn)也同樣如此，這對(duì)應(yīng)了列寧所說(shuō)的貧農(nóng)。如果他們無(wú)力進(jìn)行再生產(chǎn)，就很有可能淪為我說(shuō)的勞工階級(jí)(classes of labour)，他們直接或間接地依靠出賣勞動(dòng)力來(lái)獲得日常的再生產(chǎn)。

了解了階級(jí)動(dòng)力和關(guān)于家庭農(nóng)業(yè)的階級(jí)動(dòng)力之后，我們能夠發(fā)現(xiàn)很多我們稱之為小農(nóng)或家庭農(nóng)民或農(nóng)民的人，實(shí)際上分化為不同的階級(jí)類型。這些人大部分生活在南半球，數(shù)量可能在10～30億，他們分化為新興資本主義農(nóng)民、小商品生產(chǎn)者和勞工階級(jí)，后者占了南方諸國(guó)某些農(nóng)村地區(qū)人口中的絕大多數(shù)。我最近參加了在印度召開的關(guān)于農(nóng)業(yè)和農(nóng)村變遷的一個(gè)很有意思的討論會(huì)，有許多印度學(xué)者和活動(dòng)家與會(huì)；會(huì)議似乎達(dá)成了某個(gè)共識(shí)，那就是，如今印度有三分之二的所謂的小農(nóng)實(shí)際上主要靠出賣勞動(dòng)力為生，而不是靠種地，哪怕他們也有一小塊土地，也從事一些農(nóng)業(yè)活動(dòng)。

我今天所講的關(guān)于農(nóng)民階級(jí)的不同命運(yùn)只是非常寬泛的概括，這些理論工具可以用來(lái)得出具體的分析結(jié)果，但不能取代分析過(guò)程。任何適當(dāng)?shù)?、具體的分析都需要思量此前提到的那些問(wèn)題：什么變了或正在發(fā)生變化，何時(shí)、何地、如何以及為什么會(huì)發(fā)生這些變化，同時(shí)聯(lián)系具體的歷史背景來(lái)考慮這種變化的矛盾和不均衡之處。目前已經(jīng)有很多關(guān)于不同時(shí)間、不同地點(diǎn)的農(nóng)民研究。一些農(nóng)民能夠適應(yīng)變化，另外一些農(nóng)民盡量讓變化對(duì)他們?cè)斐傻膫ψ钌?，還有第三種農(nóng)民，他們?cè)诜e極地抵抗這些變化。當(dāng)然，抵抗也有很多不同類型。幫助我們思考這一問(wèn)題的一位非常重要的學(xué)者就是詹姆斯·斯科特(James C. Scott)。

所以，我并不是說(shuō)我講的這些理論性概念能夠自發(fā)且自動(dòng)地告訴我們，在所有時(shí)段和在世界各地都發(fā)生了什么。我想說(shuō)的是相互矛盾且引發(fā)了或大或小沖突的一些趨勢(shì)。但我認(rèn)為有兩個(gè)命題，有助于我們進(jìn)行具體的分析和調(diào)查。第一，今天所有的農(nóng)民都與非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)及非農(nóng)村活動(dòng)有重要的關(guān)聯(lián)，我們有必要了解這一點(diǎn)，以便充分理解他們的行為以及他們生產(chǎn)和再生產(chǎn)的動(dòng)力。換言之，哪怕世界上曾經(jīng)有過(guò)純粹的小農(nóng)或者農(nóng)民，我認(rèn)為他們現(xiàn)在也已不復(fù)存在了。第二，農(nóng)村勞動(dòng)力市場(chǎng)對(duì)所有階級(jí)的農(nóng)民的再生產(chǎn)起到了十分重要的作用。有人發(fā)現(xiàn)，所謂的中農(nóng)也雇用勞動(dòng)力并剝削勞動(dòng)力，以保證農(nóng)場(chǎng)能夠作為小商品生產(chǎn)企業(yè)而維持和運(yùn)作下去。

六、結(jié)束語(yǔ)

最后，我想說(shuō)明，我今天講的是農(nóng)政變遷政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一些觀點(diǎn)和一些例子，以及我是如何理解和應(yīng)用這門學(xué)科去理解這個(gè)世界的。這次演講在我們英國(guó)有一種說(shuō)法，叫作關(guān)于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)鍵論點(diǎn)、討論、問(wèn)題與方法的“庫(kù)克游”(Cook’s tour)?！皫?kù)克游”是一個(gè)英語(yǔ)短語(yǔ)，意思是走馬觀花，這就是我演講的本質(zhì)了。我只希望我已經(jīng)證明了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的有用之處，它有助于我們探索和解釋當(dāng)今社會(huì)與歷史現(xiàn)象中的繁復(fù)及矛盾：世界是怎么變成今天這個(gè)樣子的。如果你想要對(duì)我介紹的這門政治學(xué)以及它在農(nóng)政變遷中的應(yīng)用有更多的了解，可以閱讀我的一本小書——《農(nóng)政變遷的階級(jí)動(dòng)力》。