，（教授）

一、問(wèn)題的提出

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是我國(guó)現(xiàn)階段實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要環(huán)節(jié)，而產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的重要支撐。高等院校在推進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新方面發(fā)揮著引領(lǐng)作用，其科研資源的轉(zhuǎn)化對(duì)于促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康發(fā)展至關(guān)重要。數(shù)據(jù)顯示，近年來(lái)我國(guó)高等院校的科研資源投入逐年增加，2015年高?；A(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)為347.2億元，比2012年增長(zhǎng)26%。然而，我國(guó)高校在科技成果方面的轉(zhuǎn)化率仍舊偏低，每一年我國(guó)高校都會(huì)創(chuàng)造出大量的科研成果并申請(qǐng)千余項(xiàng)專(zhuān)利，但最終實(shí)現(xiàn)工業(yè)產(chǎn)品轉(zhuǎn)化的成果卻不超過(guò)5%，與發(fā)達(dá)國(guó)家高達(dá)45%的轉(zhuǎn)化率相距甚遠(yuǎn)；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占社會(huì)總產(chǎn)值的比例僅為2%，技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率只有29%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家50%的水平。投入與產(chǎn)出之間的較大差距說(shuō)明當(dāng)前產(chǎn)學(xué)合作并未實(shí)現(xiàn)高校與企業(yè)之間的有效對(duì)接，我國(guó)高?？蒲匈Y源轉(zhuǎn)化的潛力巨大。那么，如何加強(qiáng)高校的科研資源轉(zhuǎn)化？高?？蒲匈Y源轉(zhuǎn)化如何對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生影響？高?？蒲匈Y源轉(zhuǎn)化是否顯著地促進(jìn)了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新？解決這些問(wèn)題對(duì)于破解企業(yè)與高?！皟蓮埰ぁ薄⑻岣吒咝Ｔ诋a(chǎn)業(yè)研發(fā)合作中的效能、促進(jìn)科研與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合具有重要的指導(dǎo)意義?；谝陨蠁?wèn)題的分析，本文將進(jìn)行相關(guān)的理論闡述和實(shí)證研究。

二、文獻(xiàn)綜述

從目前研究來(lái)看，對(duì)高校與企業(yè)創(chuàng)新之間關(guān)系的研究在學(xué)術(shù)界一直受到廣泛關(guān)注。多數(shù)學(xué)者從知識(shí)溢出角度考察高校對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，如Todtling、Lehner（2009）選取了澳大利亞的1200家企業(yè)進(jìn)行分析研究，發(fā)現(xiàn)高校研發(fā)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新具有顯著的促進(jìn)作用。Audretsch、Lehmann（2012）實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，高校創(chuàng)新活動(dòng)的溢出效應(yīng)會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著正向影響，然而高校創(chuàng)新也會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生一定的負(fù)面影響——擠出效應(yīng)。王立平（2005）研究了我國(guó)高校研發(fā)活動(dòng)過(guò)程中，知識(shí)溢出所涉及的空間范圍以及達(dá)到的程度，結(jié)果表明高校對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的知識(shí)溢出有正向促進(jìn)作用，相鄰區(qū)域間的高技術(shù)創(chuàng)新具有空間依存性。廖述梅（2011）對(duì)高校研發(fā)活動(dòng)與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出之間的關(guān)系進(jìn)行了分析，結(jié)果表明，我國(guó)高校研發(fā)無(wú)論是對(duì)企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)還是新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)都有明顯的地理溢出效應(yīng)。

伴隨著產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新理論的不斷發(fā)展和深入，產(chǎn)學(xué)合作也逐漸成為學(xué)界關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題。部分學(xué)者從校企合作的角度出發(fā)，認(rèn)為產(chǎn)學(xué)合作對(duì)于提升企業(yè)創(chuàng)新能力具有重要作用。如Borys和Jemison（1989）、Pratt和John（1992）鼓勵(lì)校企進(jìn)行產(chǎn)學(xué)合作，高校具有科技和人才優(yōu)勢(shì)，企業(yè)具有資金支持和管理經(jīng)驗(yàn)，合作可達(dá)到雙方優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，同時(shí)兩者在發(fā)展規(guī)律上存在差別，有利于增強(qiáng)組織活力，推動(dòng)科技突破和技術(shù)創(chuàng)新。王鵬、張劍波（2014）認(rèn)為高校創(chuàng)新投入和產(chǎn)學(xué)合作能夠給企業(yè)帶來(lái)更多的創(chuàng)新產(chǎn)出，并且在產(chǎn)學(xué)合作的情況下，企業(yè)投入的創(chuàng)新資本也能夠給專(zhuān)利產(chǎn)出帶來(lái)更多的邊際貢獻(xiàn)。也有部分學(xué)者從高?？蒲匈Y源轉(zhuǎn)化的角度進(jìn)行考察，如孫澤文和葉敏（2012）、溫興琦（2015）等定性分析了我國(guó)現(xiàn)階段高?？蒲匈Y源轉(zhuǎn)化的過(guò)程、模式、制約因素、對(duì)策等，結(jié)果均表明國(guó)內(nèi)高?？蒲匈Y源通過(guò)自辦企業(yè)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、校企合作以及創(chuàng)辦科技園等形式進(jìn)行轉(zhuǎn)化，會(huì)受到高校自身、企業(yè)、政府、市場(chǎng)等多方面因素的制約。柳勁松（2009）采用DEA模型定量測(cè)算高?？蒲匈Y源轉(zhuǎn)化的效率，研究民族地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，結(jié)果表明民族地區(qū)在加大科技投入的同時(shí)，還應(yīng)提高科技成果的轉(zhuǎn)化率以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。顧燁、蔣伏心和白俊紅（2015）認(rèn)為高?？蒲匈Y源轉(zhuǎn)化成果對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變有明顯的促進(jìn)作用，轉(zhuǎn)化整體效率對(duì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變也起到了正向推動(dòng)作用，但是轉(zhuǎn)化第一階段效率呈負(fù)向抑制作用。

雖然本文可以從以往的研究中得到重要的借鑒和啟示，然而這些研究仍存在許多不足。已有研究側(cè)重于考察高校對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的知識(shí)溢出效應(yīng)，以及有關(guān)校企合作、高校科研資源轉(zhuǎn)化的定性分析，而有關(guān)高?？蒲匈Y源轉(zhuǎn)化對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的定量測(cè)算還較為缺乏。本文與以往研究的區(qū)別主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：①高校的科研資源必須通過(guò)成果轉(zhuǎn)化過(guò)程，才能轉(zhuǎn)化為企業(yè)現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，以往研究忽視了高等院校與企業(yè)之間的科研資源轉(zhuǎn)化過(guò)程，本文基于這一角度從理論上分析高校科研資源轉(zhuǎn)化對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。②以往研究均采用簡(jiǎn)單DEA方法測(cè)算效率，本文采用柯布—道格拉斯（CD）生產(chǎn)函數(shù)形式的隨機(jī)前沿模型，基于效率的視角，實(shí)證分析產(chǎn)學(xué)合作不同階段的不同科研合作模式下高?？蒲匈Y源轉(zhuǎn)化對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。

三、影響路徑與機(jī)理

產(chǎn)學(xué)合作是高等院校與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的基本形式，對(duì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化具有重要意義?；谝延醒芯浚Y(jié)合我國(guó)產(chǎn)學(xué)合作發(fā)展的不同階段，高校與企業(yè)的科研合作模式可劃分為兩種：供應(yīng)模式與需求模式。

1.供應(yīng)模式。產(chǎn)學(xué)合作形成初期，高校與企業(yè)仍處于相對(duì)分立的地位，科研合作主要采取以高校為主導(dǎo)的供應(yīng)模式，以成果為中介，即高校決定科研項(xiàng)目，研究經(jīng)費(fèi)主要來(lái)自政府部門(mén)，取得科技成果后，高校再尋找渠道將科技成果提供給企業(yè)。

圖1 供應(yīng)模式下高?？蒲匈Y源轉(zhuǎn)化路徑

如圖1所示，箭頭所示路徑表明供應(yīng)模式下，高校為技術(shù)供給方，企業(yè)為技術(shù)需求方，二者在知識(shí)生產(chǎn)、成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中存在明顯的上下游關(guān)系。基于顧燁、蔣伏心和白俊紅（2015）的研究，本文將高?？蒲匈Y源轉(zhuǎn)化過(guò)程分為投入產(chǎn)出、成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段。投入產(chǎn)出階段，高校投入科研經(jīng)費(fèi)和科研團(tuán)隊(duì)等資源進(jìn)行科學(xué)研究，創(chuàng)造出大量課題、論文、著作、專(zhuān)利等科技成果。然而，此階段我國(guó)高校市場(chǎng)化意識(shí)不足，科學(xué)研究沒(méi)有對(duì)接企業(yè)和市場(chǎng)需求，單純追求學(xué)術(shù)價(jià)值，科技成果中理論探索較多，較少涉及工程性、工藝性方面的研究。企業(yè)獲取技術(shù)轉(zhuǎn)移后投入大量資源進(jìn)行后續(xù)研發(fā)及商業(yè)化生產(chǎn)，推出的產(chǎn)品往往難以滿足市場(chǎng)需求，無(wú)法從中獲取經(jīng)濟(jì)利益，一定程度上限制了企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力和效率提升。成果轉(zhuǎn)化階段，知識(shí)溢出效應(yīng)較為顯著，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生重要影響。高等院校是知識(shí)的生產(chǎn)地和傳播地，但知識(shí)屬于公共產(chǎn)品，所擁有的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性特征使其具有較低的復(fù)制成本，并且研發(fā)成果私有產(chǎn)權(quán)的確立也因?yàn)榕潘杀具^(guò)高而難以實(shí)施，就算是擁有專(zhuān)利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，高校也很難阻止其他人模仿或者直接購(gòu)買(mǎi)創(chuàng)新成果。這將造成知識(shí)大量溢出，科研資源轉(zhuǎn)化效率相應(yīng)降低，一定程度上會(huì)降低企業(yè)的研發(fā)成本，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

2.需求模式。產(chǎn)學(xué)合作發(fā)展到成熟階段，高校與企業(yè)形成知識(shí)聯(lián)盟，科研合作主要采取以企業(yè)為主導(dǎo)的需求模式，以項(xiàng)目為中介，即企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)需要和自身發(fā)展戰(zhàn)略向高校提出項(xiàng)目、提供經(jīng)費(fèi)，高校取得的成果將直接流向企業(yè)。

圖2 需求模式下高校科研資源轉(zhuǎn)化路徑

如圖2所示，高校貼合企業(yè)的技術(shù)需求進(jìn)行科學(xué)研究，可以使兩者更好地結(jié)合為有機(jī)整體。高校與企業(yè)是創(chuàng)新體系的核心，企業(yè)雖然具備資金、管理經(jīng)驗(yàn)等優(yōu)勢(shì)，在創(chuàng)新過(guò)程中卻往往遭遇技術(shù)、人才等資源瓶頸。高等院校雖擁有技術(shù)、人才等科研優(yōu)勢(shì)，卻面臨資金不足等問(wèn)題?！捌髽I(yè)提供資金、管理，高校提供技術(shù)、人才”的校企合作模式能夠產(chǎn)生“協(xié)同互補(bǔ)效應(yīng)”。一方面，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要大量的研發(fā)資金和專(zhuān)業(yè)的科研團(tuán)隊(duì)作為基礎(chǔ)，具有較大的風(fēng)險(xiǎn)，高校將自己的科研成果應(yīng)用到企業(yè)中，可以降低企業(yè)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，改善科技創(chuàng)新環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新。另一方面，目前高校日趨多樣化的辦學(xué)形式需要大量的資金支持，僅靠財(cái)政撥款已經(jīng)難以維持。因此，高校通過(guò)轉(zhuǎn)化科研資源增加收益來(lái)支撐高校的發(fā)展。高校與企業(yè)之間相互作用、協(xié)同互補(bǔ)，有利于進(jìn)一步調(diào)動(dòng)校企合作的積極性，提高高?？蒲匈Y源轉(zhuǎn)化整體效率及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。

基于此，本文認(rèn)為產(chǎn)學(xué)合作發(fā)展的階段不同，高校與企業(yè)的科研合作模式也不同，從而使得高等院?？蒲匈Y源轉(zhuǎn)化的效率對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響存在不確定性。本文采用2009～2014年我國(guó)高等院?？萍蓟顒?dòng)分省份面板數(shù)據(jù)，從效率的角度出發(fā)，借助柯布—道格拉斯（C-D）生產(chǎn)函數(shù)形式的隨機(jī)前沿模型，從實(shí)證的角度研究高等院?？蒲匈Y源轉(zhuǎn)化對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。

四、實(shí)證分析

1.變量構(gòu)造及數(shù)據(jù)來(lái)源。

（1）高?？蒲匈Y源轉(zhuǎn)化效率。本文采用高?？蒲匈Y源轉(zhuǎn)化效率來(lái)衡量轉(zhuǎn)化過(guò)程的好壞程度?；陬櫉?、蔣伏心和白俊紅（2015）的研究，本文將高?？蒲匈Y源轉(zhuǎn)化過(guò)程分為投入產(chǎn)出、成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段，如表1所示。投入產(chǎn)出階段，高等院校以R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、R&D人員全時(shí)當(dāng)量作為初始投入，以產(chǎn)出科研課題數(shù)、科技專(zhuān)著數(shù)、學(xué)術(shù)論文數(shù)和專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)等作為中間產(chǎn)品。成果轉(zhuǎn)化階段，高校通過(guò)轉(zhuǎn)化機(jī)制將前一階段獲得的中間產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為專(zhuān)利出售總金額、技術(shù)合同轉(zhuǎn)讓總金額等最終產(chǎn)品。

表1 高?？蒲匈Y源轉(zhuǎn)化效率指標(biāo)體系

為獲取高校科研資源轉(zhuǎn)化效率，本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)法（DEA）進(jìn)行效率測(cè)算，建立C2R-O模型，假設(shè)有n個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象，即決策單元DMUi（i=1，2，…，n），每個(gè)決策單元都有m種投入和s種產(chǎn)出。DMUi（i=1，2，…，n）的第j中投入量用xij表示，第k種產(chǎn)出量用yik表示，則DMUi（i=1，2，…，n）的投入產(chǎn)出可分別表示為：Xi=（xi1，xi2，…，xim）T，（i=1，2，…，n）；Yi=（yi1，yi2，…，yik）T，（i=1，2，…，n）。應(yīng)用線性規(guī)劃對(duì)偶理論，引入松弛變量s-和剩余變量s+建立數(shù)學(xué)模型：

其中，θ（0＜θ＜1）為DMUi的相對(duì)綜合效率，反映第i個(gè)決策單元的投入產(chǎn)出效率，θ越高，說(shuō)明第i個(gè)決策單元相對(duì)于其他決策單元來(lái)說(shuō)投入產(chǎn)出效率更高，反之效率更低、資源浪費(fèi)程度更高。

根據(jù)產(chǎn)學(xué)合作發(fā)展程度和高?？蒲匈Y源轉(zhuǎn)化的階段不同，本文運(yùn)用DEA-SOLVER Pro5.0軟件分別對(duì)投入產(chǎn)出效率、成果轉(zhuǎn)化效率及整體效率進(jìn)行測(cè)算。投入產(chǎn)出效率（Crste1）指的是第一階段初始投入轉(zhuǎn)化為中間產(chǎn)品的效率值；成果轉(zhuǎn)化效率（Crste2）指的是第二階段中間產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為最終產(chǎn)品的效率值；整體效率（Crste）指的是第一階段投入轉(zhuǎn)化為第二階段最終產(chǎn)品整個(gè)過(guò)程的效率值。

（2）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入及產(chǎn)出。本文選取大中型高技術(shù)企業(yè)作為主要研究對(duì)象，因?yàn)楦叩仍盒Ｊ侨瞬藕图夹g(shù)的集中地，高技術(shù)企業(yè)又具有知識(shí)和技術(shù)密集的特點(diǎn)，與高等院校聯(lián)系較為緊密，其技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)能夠有效表現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)總體的技術(shù)創(chuàng)新特征，對(duì)于研究高?？蒲匈Y源轉(zhuǎn)化對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響具有現(xiàn)實(shí)意義。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)將一定的創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化為新知識(shí)和新技術(shù)，進(jìn)而將創(chuàng)新成果市場(chǎng)化，從中獲取商業(yè)價(jià)值的過(guò)程。在綜合考慮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的基礎(chǔ)上，本文采用新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入來(lái)反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的商業(yè)化水平。當(dāng)用新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入來(lái)衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，本文以2009年為基期，用工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)將其折算成實(shí)際值。

衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入可以從R&D人員和R&D經(jīng)費(fèi)兩個(gè)方面進(jìn)行。R&D人員全時(shí)當(dāng)量用于衡量年度內(nèi)企業(yè)的研發(fā)人員投入。R&D經(jīng)費(fèi)支出是流量指標(biāo)，是對(duì)年度內(nèi)企業(yè)的實(shí)際研發(fā)資金投入的反映，測(cè)算企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的效率時(shí)應(yīng)將其核算為R&D資本存量，需要確定實(shí)際R&D經(jīng)費(fèi)支出、R&D資本存量的折舊率以及基期R&D資本存量。

首先，實(shí)際R&D經(jīng)費(fèi)支出可以通過(guò)構(gòu)造R&D支出價(jià)格指數(shù)來(lái)核算。由于企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)支出主要用于支付勞動(dòng)力成本和固定資產(chǎn)購(gòu)置成本，因此本文參照朱平芳和徐偉民（2003）、白俊紅和李婧（2011）的構(gòu)造方法，采用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)和消費(fèi)價(jià)格指數(shù)的加權(quán)平均來(lái)表示R&D支出價(jià)格指數(shù)，其中前者權(quán)重為0.45，后者權(quán)重為0.55，即R&D支出價(jià)格指數(shù)=0.45×固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)+0.55×消費(fèi)價(jià)格指數(shù)。為了剔除物價(jià)水平變動(dòng)的影響，本文以2009年為基期對(duì)固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)和消費(fèi)價(jià)格指數(shù)分別進(jìn)行平減。利用永續(xù)盤(pán)存法進(jìn)行核算，考慮到本文選取數(shù)據(jù)的時(shí)間跨度相對(duì)較短，而且考察期內(nèi)實(shí)際R&D經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)較為平穩(wěn)，沒(méi)有較顯著的結(jié)構(gòu)變化，因此本文假定滯后期為一年，則當(dāng)期的R&D資本存量等于滯后一期的R&D資本存量與滯后一期的實(shí)際R&D經(jīng)費(fèi)支出之和，可表示成以下形式：

式（2）中，Kt、Kt-1分別為當(dāng)期和滯后一期的R&D資本存量，Et-1為滯后一期的實(shí)際R&D經(jīng)費(fèi)支出，δ為R&D資本存量的折舊率。

其次，相比物質(zhì)資本，R&D資本更新?lián)Q代較快，因而其折舊率通常更高。很多學(xué)者以15%來(lái)反映R&D資本存量的折舊率，本文的折舊率也選擇15%。

最后還需要估算基期R&D資本存量，參照白俊紅和李婧（2011）、吳延兵（2006）的做法，假定R&D資本存量的增長(zhǎng)率等于R&D經(jīng)費(fèi)的增長(zhǎng)率，基期R&D資本存量可以利用式（3）來(lái)估計(jì)：

式（3）中，K0為基期的R&D資本存量，E0為基期的實(shí)際R&D經(jīng)費(fèi)支出，g為R&D資本存量的增長(zhǎng)率，δ為R&D資本存量的折舊率。

（3）影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的其他因素。本文重點(diǎn)研究高等院?？蒲匈Y源轉(zhuǎn)化效率對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。同時(shí)，為了有效分離高?？蒲匈Y源轉(zhuǎn)化效率的作用，在考慮以往文獻(xiàn)研究和數(shù)據(jù)可得性的基礎(chǔ)上，我們對(duì)政府R&D資助（Gov）、企業(yè)規(guī)模（Size）及市場(chǎng)化程度（Market）等因素進(jìn)行了控制。從歷年的《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中可以得到政府R&D資助的名義數(shù)據(jù)，用R&D支出價(jià)格指數(shù)將其平減成2009年實(shí)際值。同時(shí)用企業(yè)規(guī)模的平均值來(lái)反映企業(yè)規(guī)模，其值等于企業(yè)總資產(chǎn)除以企業(yè)數(shù)。市場(chǎng)化程度用市場(chǎng)化指數(shù)作為衡量指標(biāo)。

（4）數(shù)據(jù)說(shuō)明。本文所使用的原始數(shù)據(jù)主要來(lái)源于2010～2015年的《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》、《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。其中，高等學(xué)校R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、R&D人員全時(shí)當(dāng)量、科研課題數(shù)、科技專(zhuān)著數(shù)、學(xué)術(shù)論文數(shù)、專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)、專(zhuān)利出售總金額和技術(shù)合同轉(zhuǎn)讓總金額等指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源于《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》，大中型高技術(shù)企業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入、R&D人員全時(shí)當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)支出、政府R&D資助、企業(yè)總資產(chǎn)和企業(yè)數(shù)等指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)、固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)和消費(fèi)價(jià)格指數(shù)等數(shù)據(jù)則來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，市場(chǎng)化指數(shù)主要參照樊綱、王小魯、朱恒鵬（2011）的方法進(jìn)行計(jì)算?？紤]到數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選擇2009年作為基期，主要是因?yàn)楦叩葘W(xué)校R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、R&D人員全時(shí)當(dāng)量、科研課題數(shù)、科技專(zhuān)著數(shù)、學(xué)術(shù)論文數(shù)、專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)、專(zhuān)利出售總金額和技術(shù)合同轉(zhuǎn)讓總金額等指標(biāo)的數(shù)據(jù)，《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》2009年之前未有記載。

2.模型建立?；诎卓〖t、李婧（2011）的研究，本文選擇隨機(jī)前沿分析模型（SFA）對(duì)各省份大中型高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)量，同時(shí)檢驗(yàn)高?？蒲匈Y源轉(zhuǎn)化效率與技術(shù)創(chuàng)新效率之間的關(guān)系。設(shè)定柯布—道格拉斯（C-D）生產(chǎn)函數(shù)形式的隨機(jī)前沿模型：其中，Yit表示省份i在時(shí)期t的創(chuàng)新產(chǎn)出，Lit、Kit分別為省份i在時(shí)期t的人員與資本投入，α、β分別為相應(yīng)投入的產(chǎn)出彈性。A為常數(shù)項(xiàng)。省份i和時(shí)期t滿足i=1，…，n；t=1，…，T。誤差項(xiàng)（vit-uit）為復(fù)合結(jié)構(gòu)，其中，，表示隨機(jī)擾動(dòng)的影響；uit為技術(shù)非效率項(xiàng)，服從非負(fù)斷尾正態(tài)分布，uit～N+（0，），代表實(shí)際產(chǎn)出與前沿最大產(chǎn)出之間的距離，距離越大，技術(shù)非效率程度越大，即技術(shù)效率水平越低。vit與uit相互獨(dú)立。決策單元的技術(shù)效率TE可以通過(guò) TEit=exp（-uit）求得。將式（4）兩邊取對(duì)數(shù)，可得對(duì)數(shù)形式的柯布—道格拉斯（C-D）生產(chǎn)函數(shù)形式的隨機(jī)前沿模型，如式（5）所示：

為了進(jìn)一步考察高校科研資源轉(zhuǎn)化效率對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，根據(jù)Battese、Coelli（1995）的研究成果，可在式（5）的基礎(chǔ)上引入技術(shù)非效率函數(shù)，如式（6）所示：

式（6）中：Crste1it、Crste2it、Crsteit分別為省份 i的高等院校在時(shí)期t的投入產(chǎn)出效率、成果轉(zhuǎn)化效率和整體效率。lnGovit、lnSizeit、lnMarketit分別為省份i的大中型高技術(shù)企業(yè)在時(shí)期t的政府R&D資助、企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)化指數(shù)的對(duì)數(shù)形式。δ0為常數(shù)項(xiàng)，δ1、δ2、δ3、δ4、δ5、δ6分別為投入產(chǎn)出效率、成果轉(zhuǎn)化效率、整體效率、政府R&D資助對(duì)數(shù)、企業(yè)規(guī)模對(duì)數(shù)及市場(chǎng)化指數(shù)對(duì)數(shù)的估計(jì)系數(shù)。若系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明其對(duì)技術(shù)效率有正向影響；若系數(shù)為正，則說(shuō)明有負(fù)向影響；wit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

3.實(shí)證結(jié)果與分析。應(yīng)用Stata 12.0軟件對(duì)我國(guó)31個(gè)省市面板數(shù)據(jù)進(jìn)行隨機(jī)前沿模型的參數(shù)估計(jì)。表2報(bào)告了以新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的隨機(jī)前沿模型估計(jì)結(jié)果。

表2 新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的隨機(jī)前沿模型估計(jì)結(jié)果

（1）從隨機(jī)前沿模型的估計(jì)結(jié)果來(lái)看，R&D人員對(duì)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入有顯著的正向影響，R&D資本對(duì)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入?yún)s有顯著的負(fù)向影響。R&D人員的產(chǎn)出彈性為0.9752，而R&D資本的產(chǎn)出彈性為-0.1754，表明相對(duì)于R&D資本而言，我國(guó)高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新生產(chǎn)過(guò)程中R&D人員具有更高的產(chǎn)出貢獻(xiàn)。原因在于：①高技術(shù)企業(yè)具有知識(shí)與技術(shù)密集型特點(diǎn)，R&D人員是高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的第一資源要素，也是高技術(shù)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)。目前，我國(guó)R&D人員的數(shù)量已經(jīng)超越美國(guó)，R&D人員總量連續(xù)八年位居世界首位。同時(shí)隨著我國(guó)教育水平的提高，R&D人員的整體質(zhì)量和素質(zhì)進(jìn)一步提高，越來(lái)越多高質(zhì)量、高素質(zhì)的科技型人才投入企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，使得企業(yè)創(chuàng)新生產(chǎn)過(guò)程中研發(fā)人員的產(chǎn)出貢獻(xiàn)增加，進(jìn)而提高了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。②我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度較低，2014年我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重僅為2.05%，與美、日、德等發(fā)達(dá)國(guó)家3%～4%的水平相比還有較大的差距。參考韓鵬（2014）、劉振（2011）等的研究，當(dāng)前我國(guó)高技術(shù)企業(yè)仍屬于粗放型的發(fā)展模式，R&D投資不足、規(guī)模投資過(guò)度，導(dǎo)致R&D總體上存在非效率投資行為，一定程度上抑制了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。因此，高質(zhì)量、高素質(zhì)的R&D人員投入決定了高技術(shù)企業(yè)R&D人員較高的產(chǎn)出彈性，R&D投資不足、規(guī)模投資過(guò)度決定了高技術(shù)企業(yè)R&D資本較低的產(chǎn)出彈性。同時(shí)，R&D人員與R&D資本的產(chǎn)出彈性之和小于1，企業(yè)的創(chuàng)新生產(chǎn)表現(xiàn)出規(guī)模報(bào)酬遞減的特征，這與Crepon和Duguet（1997）、吳延兵（2006）的研究結(jié)論相一致。這可能是因?yàn)閯?chuàng)新生產(chǎn)過(guò)程中會(huì)應(yīng)用某種稀缺資源，比如缺少某種關(guān)鍵的專(zhuān)用設(shè)備或者不具備核心技術(shù)，從而使得企業(yè)不能按比例合理地增加要素投入，從而出現(xiàn)了規(guī)模報(bào)酬遞減的情況。

（2）從技術(shù)非效率函數(shù)的估計(jì)結(jié)果來(lái)看，供應(yīng)模式下高?？蒲匈Y源投入產(chǎn)出效率（Crste1）、成果轉(zhuǎn)化效率（Crste2）均對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率有顯著的負(fù)向影響。在高校科研的投入產(chǎn)出階段，高等院校與企業(yè)之間的供需錯(cuò)配是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要因素。高校市場(chǎng)化意識(shí)不足，近年來(lái)科研課題大部分由上級(jí)主管部門(mén)直接下達(dá)，或根據(jù)文獻(xiàn)資料選題。這導(dǎo)致科學(xué)研究沒(méi)有對(duì)接企業(yè)和市場(chǎng)需求，單純追求學(xué)術(shù)價(jià)值，科技成果中理論探索較多，較少涉及工程性、工藝性方面的研究，多為技術(shù)跟蹤、模仿或者低層次的重復(fù)研究，無(wú)法具有市場(chǎng)的領(lǐng)先性和工業(yè)化生產(chǎn)的可行性。企業(yè)從高校獲取大量科技成果，投入大量資源進(jìn)行后續(xù)研發(fā)及商業(yè)化，無(wú)法推出滿足市場(chǎng)需求的產(chǎn)品，企業(yè)難以從中獲取經(jīng)濟(jì)利益，一定程度上限制了企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力和效率提升。

在高?？蒲械某晒D(zhuǎn)化階段，知識(shí)溢出效應(yīng)較為顯著。由于知識(shí)的公共產(chǎn)品屬性，所擁有的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性特征使其具有較低的復(fù)制成本，并且研發(fā)成果私有產(chǎn)權(quán)的確立也因?yàn)榕潘杀具^(guò)高而難以實(shí)施，就算是擁有專(zhuān)利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也很難阻止其他人模仿或者直接購(gòu)買(mǎi)創(chuàng)新成果。通過(guò)產(chǎn)學(xué)合作，企業(yè)既可以節(jié)約研發(fā)成本，也可以利用知識(shí)溢出提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。

需求模式下高?？蒲匈Y源整體效率（Crste）對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率有顯著的正向影響。產(chǎn)學(xué)合作的加強(qiáng)使得高校與企業(yè)聯(lián)系愈加緊密，將兩者作為整體考慮，協(xié)同互補(bǔ)效應(yīng)起主導(dǎo)作用。高校貼合企業(yè)的技術(shù)需求，投入技術(shù)、人才進(jìn)行科學(xué)研究，企業(yè)提供資金和管理經(jīng)驗(yàn)作為保障，有利于降低企業(yè)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，降低企業(yè)研發(fā)費(fèi)用，提高高?？蒲匈Y源轉(zhuǎn)化效率，同時(shí)增強(qiáng)了企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力和積極性，進(jìn)而也提高了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效率。

（3）從技術(shù)非效率函數(shù)的其他控制變量來(lái)看，政府R&D資助、企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)化程度對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的正向影響顯著且穩(wěn)定。政府R&D資助對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率有正向的促進(jìn)作用。政府R&D資助為企業(yè)提供資金支持，一定程度上降低了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中資金中斷的風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)了企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的信心，從而有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率水平的提高。企業(yè)規(guī)模對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率有顯著的正向影響。與小企業(yè)相比，大企業(yè)有更多更好的融資途徑，同時(shí)也能更從容地面對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)，因而往往傾向于通過(guò)創(chuàng)新來(lái)鞏固自己的市場(chǎng)地位，從而更加注重創(chuàng)新過(guò)程中的效率。市場(chǎng)化程度與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的市場(chǎng)力量和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境密切相關(guān)，較大的市場(chǎng)力量將使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)變得更有動(dòng)力。同時(shí)，完善的市場(chǎng)法律制度也將對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和預(yù)期收益起到保護(hù)作用。因此，市場(chǎng)化進(jìn)程越快，將越有利于企業(yè)創(chuàng)新效率的提高。

五、結(jié)論與建議

1.結(jié)論。本文使用2009～2014年我國(guó)大中型高技術(shù)企業(yè)省際面板數(shù)據(jù)，用新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入代替企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出，用R&D資本總量和R&D人員數(shù)目作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入，以柯布—道格拉斯（C-D）生產(chǎn)函數(shù)形式的隨機(jī)前沿模型作為實(shí)證模型，考察了高等院校科研資源轉(zhuǎn)化效率與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率之間的關(guān)系，得出以下幾點(diǎn)結(jié)論：

（1）R&D人員對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出有正向促進(jìn)作用，這表明高質(zhì)量、高素質(zhì)的R&D人員投入有利于企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的增加。R&D投資不足、規(guī)模投資過(guò)度引起的企業(yè)非效率投資行為，導(dǎo)致R&D資本存量對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出有顯著的負(fù)向影響。因此，政府及企業(yè)對(duì)高水平的技術(shù)人才的培養(yǎng)要給予高度重視。此外，在提高研發(fā)人員自身水平的同時(shí)，要積極地促進(jìn)高校與企業(yè)之間的科技人才流動(dòng)；在加大R&D經(jīng)費(fèi)投入的同時(shí)，要改善R&D資本的實(shí)際利用效果，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出水平。

（2）政府R&D資助、企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)化程度均對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升有直接的促進(jìn)作用。為了推進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，政府可加大對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資助力度，堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向，強(qiáng)化市場(chǎng)在資源配置中的作用。

（3）產(chǎn)學(xué)合作形成初期，以高校為主導(dǎo)的科研合作模式下，高?？蒲匈Y源投入產(chǎn)出效率對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率具有顯著的負(fù)向影響，成果轉(zhuǎn)化效率也對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的負(fù)向影響。當(dāng)產(chǎn)學(xué)合作發(fā)展到成熟階段，以企業(yè)為主導(dǎo)的科研合作模式下，高校貼合企業(yè)的技術(shù)需求進(jìn)行科學(xué)研究，可以使兩者更好地結(jié)合為有機(jī)整體時(shí)，高?？蒲匈Y源整體效率對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升具有顯著的正向促進(jìn)作用。這表明深化產(chǎn)學(xué)聯(lián)盟中的校企合作對(duì)于提高高校在產(chǎn)業(yè)合作研發(fā)中的效能、提升我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率具有重要意義。

2.建議。

（1）構(gòu)建多種形式的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。圍繞“中國(guó)制造2025”、“互聯(lián)網(wǎng)+”等國(guó)家重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略部署，聯(lián)合上下游企業(yè)和高校等構(gòu)建一批產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟；圍繞產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)建創(chuàng)新鏈，加深產(chǎn)學(xué)聯(lián)盟中的校企合作，形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，充分發(fā)揮“1+1＞2”的作用，提高高校在產(chǎn)業(yè)研發(fā)合作中的效能，以高等院?？蒲匈Y源轉(zhuǎn)化效率的提升促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

（2）企業(yè)的研發(fā)要時(shí)刻以市場(chǎng)和顧客的需求為導(dǎo)向。校企合作更多的是為了提高企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，因而以顧客和市場(chǎng)需求為導(dǎo)向是促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的首要條件。高?？蒲幸N合企業(yè)的技術(shù)需求，更具針對(duì)性，從生產(chǎn)出發(fā)，即科研成果直接來(lái)源于生產(chǎn)、應(yīng)用于生產(chǎn)，把高校研發(fā)更多地與企業(yè)的實(shí)際相聯(lián)系，從而使得最終的科研成果能夠增強(qiáng)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，提升產(chǎn)學(xué)合作模式的轉(zhuǎn)換和升級(jí)?？梢酝ㄟ^(guò)以下三點(diǎn)實(shí)現(xiàn)這種模式轉(zhuǎn)變：一是牢記企業(yè)才是創(chuàng)新的主體，產(chǎn)學(xué)合作的目的是進(jìn)一步確立企業(yè)在市場(chǎng)中的主體地位。二是從科技成果書(shū)面化向科技成果市場(chǎng)化轉(zhuǎn)變，使得一切創(chuàng)新成果都以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向。三是推進(jìn)研發(fā)活動(dòng)的開(kāi)放化，企業(yè)要加強(qiáng)研發(fā)過(guò)程中的相互合作和交流，合理利用高校提供的資源，取長(zhǎng)補(bǔ)短，實(shí)現(xiàn)自身的技術(shù)突破。

（3）對(duì)科技成果的轉(zhuǎn)化機(jī)制進(jìn)行完善。要完善和制定相關(guān)政策法規(guī)來(lái)支持科研成果的轉(zhuǎn)化，這樣才能對(duì)合作中各方的利益提供保障。對(duì)取得科研成果的研發(fā)團(tuán)隊(duì)和研發(fā)人員要給予合理的獎(jiǎng)勵(lì)，提高技術(shù)人員努力將科研成果市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)化的積極性，從而使得科研成果更具有實(shí)用性。

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