王志+王歡

[提要] 近年來，東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)下行趨勢(shì)明顯，已經(jīng)成為制約中國經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的瓶頸。而作為國有經(jīng)濟(jì)占有絕大比重的東北老工業(yè)基地，推進(jìn)國企改革，提高國企效率，深化混合所有制改革才是有效的解決之策。本文在分析東北三省經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀基礎(chǔ)上，提出推動(dòng)國企混合所有制改革，促進(jìn)東北老工業(yè)基地振興，并提出具體對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：東北老工業(yè)基地；混合所有制；國企改革；制度創(chuàng)新

本論文系遼寧社科聯(lián)資助課題：“推動(dòng)混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展 促進(jìn)遼寧老工業(yè)基地振興”（課題編號(hào)：2016lslktzijjx-34）部分內(nèi)容

中圖分類號(hào)：F27 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2017年10月18日

一、引言

建國以來，作為中國的老工業(yè)基地之一，東北三省為中國構(gòu)建獨(dú)立完整的工業(yè)體系作出了巨大貢獻(xiàn)，被稱為共和國“長子”。然而，隨著改革開放的逐步深入，東北三省在長期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下所積累的體制性問題愈發(fā)突出，導(dǎo)致其經(jīng)濟(jì)增速大幅下降。21世紀(jì)初以來，國務(wù)院及地方各級(jí)政府陸續(xù)出臺(tái)了多項(xiàng)旨在促進(jìn)東北經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的政策措施，2003年，《關(guān)于實(shí)施東北地區(qū)等老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略若干意見》出臺(tái)，正式拉開振興東北的序幕。此后，在多方的共同努力下，東北經(jīng)濟(jì)有所復(fù)蘇，2012年遼吉黑三省年均GDP增速分別達(dá)到12.8%、13.8%和11.7%，高于同期全國的年均GDP增速10.7%。然而，隨著政策效應(yīng)的陸續(xù)釋放完畢，東北老工業(yè)基地的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展再現(xiàn)乏力態(tài)勢(shì)，各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)呈現(xiàn)出階梯式下滑趨勢(shì)。2015年，在全國各省經(jīng)濟(jì)增速排名中，遼寧、吉林、黑龍江三省經(jīng)濟(jì)增速分別為3%、6.5%、5.7%，皆列全國后五位，遼寧位列最后一位，2016年東北三省經(jīng)濟(jì)增速繼續(xù)在全國墊底。顯而易見，東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)“斷崖式”下跌，老工業(yè)基地的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展已陷入停滯不前的困局。導(dǎo)致東北經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)“斷崖式”下跌的原因可能是多方面的，但很多專家和學(xué)者均指出，由于歷史性原因，東北三省的“國有經(jīng)濟(jì)”占比較大，國有企業(yè)低效恐怕是其中重要的原因。為此，提出應(yīng)大力推進(jìn)國有企業(yè)混合所有制改革，促進(jìn)東北老工業(yè)基地的二次復(fù)蘇。

二、東北三省經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問題

（一）GDP增速放緩，經(jīng)濟(jì)下行趨勢(shì)明顯。生產(chǎn)總值是衡量一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力最具代表性的指標(biāo)之一。由表1可知，2010～2015年東北三省的生產(chǎn)總值雖略有增長，但增速明顯放緩，從2010年的37，493.5億元增加至2012年的50，477.2億元，之后增速大幅放緩，2014年和2015年也僅實(shí)現(xiàn)了57，000億元左右，基本維持2012年的水平。具體說來，2014年開始，東三省中的黑龍江、吉林和遼寧經(jīng)濟(jì)增速即大幅下降為原來一半左右，分別為5.0%、5.8%和4.0%；2015年，黑龍江、吉林和遼寧經(jīng)濟(jì)增速又進(jìn)一步降至0.3%、1.9%、0.1%，2016年遼寧經(jīng)濟(jì)甚至出現(xiàn)負(fù)增長。從全國來看，2006～2015年東北三省GDP占全國GDP比重均低于9.5%，與廣東省等東部沿海地區(qū)12%左右的水平相比，差距較大，如表2所示。這說明，隨著國家振興東北政策效應(yīng)的陸續(xù)釋放完畢，近幾年，東北三省經(jīng)濟(jì)呈明顯的下行趨勢(shì)。（表1、表2）

（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏向重工業(yè)。作為中國的老工業(yè)基地，東北三省一直實(shí)行“重工輕農(nóng)”二元政策，工業(yè)尤其是重工業(yè)一直在區(qū)域經(jīng)濟(jì)中占有舉足輕重的作用，第一和第三產(chǎn)業(yè)相對(duì)較弱。由圖1和圖2所示，2014年，東北三省第二產(chǎn)業(yè)占GDP比重高達(dá)51.2%，超過全國43.1%的平均水平；第三產(chǎn)業(yè)占比卻僅為36.3%，低于全國平均水平11.5個(gè)百分點(diǎn)。其中，東北重工業(yè)的總產(chǎn)值占整個(gè)東北工業(yè)經(jīng)濟(jì)總量的比重偏高。2014年，東北三省重工業(yè)產(chǎn)值占東北工業(yè)總產(chǎn)值的78%，而全國平均水平低于70%，其中黑龍江和遼寧省重工業(yè)占比分別高達(dá)80%和79%，且大部分集中在產(chǎn)能過剩的鋼鐵、煤炭、石油等行業(yè)。（圖1、圖2）

（三）所有制結(jié)構(gòu)單一，國有經(jīng)濟(jì)比重大。長期以來，由于復(fù)雜的歷史和現(xiàn)實(shí)原因，東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩濃厚，國有經(jīng)濟(jì)長期占有較大比重，國有企業(yè)始終在東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中扮演著舉足輕重的角色。由表3所示，2012年東北三省國有企業(yè)及私營企業(yè)從業(yè)人數(shù)分別為2，295，570人、6，800，613人，國企就業(yè)人數(shù)與私企就業(yè)人數(shù)之比為1∶2.96。其中，東北三省國企就業(yè)人數(shù)大多集中在黑龍江，黑龍江省國有企業(yè)從業(yè)人數(shù)高達(dá)1，173，794人，占東北三省全部國企就業(yè)人數(shù)的比重約為51.1%。同期，上海市國有企業(yè)從業(yè)人數(shù)為229，829人，私人企業(yè)從業(yè)人員卻高達(dá)5，016，562人，上海國有企業(yè)和私營企業(yè)就業(yè)人數(shù)的比重為1∶21.82，差距可見一斑。（表3）

如表4所示，2010～2015年，東北三省國有及國有控股工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入由2010年的23，382.6億元增長至2012年的27，667.1億元，2015年卻又降至23，038.6億元；2010～2015年東北三省國有及國有控股工業(yè)企業(yè)的利潤總額從2010年的1，659.8億元增加至2012年的2，482.2億元，2013年下降到1，548.1億元，2015年加速下降到422.8億元。（表4）

相比看來，私營工業(yè)企業(yè)的周轉(zhuǎn)效率及經(jīng)營業(yè)績(jī)比國有及國有控股的要好。如表4和表5所示，東北三省私營工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入從2010年的18，749.4億元增至2012年的29，194.6億元，2013和2014年分別增至32，702.4億元、30，756.4億元。其2010～2015年利潤總額分別為1，370.5億元、1，694.3億元、1，948.4億元、2，138.6億元、1，578.8億元、1，033.5億元。（表5）

雖然東北三省國有企業(yè)如此之大、之多，但其近幾年來的利潤總額明顯低于民營企業(yè)，經(jīng)營效率低下，內(nèi)部管理體制僵化、不健全，企業(yè)文化形式多于實(shí)質(zhì)，缺乏市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)意識(shí)，人浮于事，創(chuàng)新能力不夠，單一的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)困難重重，難以在短期內(nèi)迅速、有效地做出調(diào)整。加之，國有企業(yè)的發(fā)展嚴(yán)重依賴于路徑和國家政策——在獲得商業(yè)機(jī)會(huì)、貸款規(guī)模、稅收減免、土地的使用權(quán)和年限等方面通常具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，幾乎無需市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)就獲得了其地區(qū)的壟斷地位，導(dǎo)致國有企業(yè)在很大程度上對(duì)成本、價(jià)格敏感不夠。盡管在重工業(yè)方面很“突出”，但國內(nèi)外市場(chǎng)，仍毫無競(jìng)爭(zhēng)力可言。因此，大力深化國有企業(yè)混合所有制改革是東北三省現(xiàn)階段的必然要求和現(xiàn)實(shí)選擇。（表5）endprint

三、推動(dòng)國企混合所有制改革，促進(jìn)東北老工業(yè)基地振興

對(duì)于借助混合所有制改革來促進(jìn)國企發(fā)展的問題，我們還需要從國企不同的類型來看。目前，對(duì)于公益類以及戰(zhàn)略類國有企業(yè)，由于其功能定位，提高效率的問題對(duì)他們來說還并不很迫切。而對(duì)于除此之外的競(jìng)爭(zhēng)類的國企，它們的低效率則直接會(huì)影響到整個(gè)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，因?yàn)檫@類型國企確實(shí)在經(jīng)濟(jì)中占有較大的比重，對(duì)東北經(jīng)濟(jì)的影響也舉足輕重。

（一）加快國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略調(diào)整步伐，繼續(xù)深化國有企業(yè)改革。加快國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略調(diào)整的步伐，采取有進(jìn)有退的方針，改變過去國有資本布點(diǎn)過多過廣的局面，逐步將國有資本集中到關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，而從一般競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)退出，重點(diǎn)提供公共服務(wù)、發(fā)展重要前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、支持科技進(jìn)步、保障國家安全。除了極少數(shù)必須由國家獨(dú)資經(jīng)營的企業(yè)外，其他多數(shù)國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極推進(jìn)股份制改造，鼓勵(lì)非公有資本參與國企改革經(jīng)營，形成產(chǎn)權(quán)主體多元化的混合所有制經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)國有資本和非國有資本取長補(bǔ)短，相互促進(jìn)，共同發(fā)展。

繼續(xù)深化國有企業(yè)改革，完善混合所有制企業(yè)的公司治理結(jié)構(gòu)。首先，盡快實(shí)現(xiàn)國有企業(yè)的“去行政化”。對(duì)此，可以考慮參考新加坡的經(jīng)驗(yàn)，即國有企業(yè)雖然全部或部分仍然歸國家所有（新加坡的國企是歸財(cái)政部），但是經(jīng)營管理者都是通過市場(chǎng)機(jī)制選擇，而不是政府任命，不具有行政官員身份。其次，健全現(xiàn)代企業(yè)制度，建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)。主要處理好以下幾個(gè)關(guān)鍵問題，在公司的控股形態(tài)上，國有股持股多少應(yīng)有市場(chǎng)來決定，避免國有股一股獨(dú)大，盡可能采用國有股相對(duì)持股的組織形式；加大獨(dú)立董事在董事會(huì)的比例，盡可能有非國有股東的代表；不能將董事會(huì)和經(jīng)營層混為一談；引入員工持股計(jì)劃等激勵(lì)機(jī)制，在制度設(shè)計(jì)上可以參考華為的員工持股方式。最后，逐步提升國有資產(chǎn)的監(jiān)督管理能力，防止國有資產(chǎn)流失。這方面的工作可以從以下六個(gè)方面著手：明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系、搞好產(chǎn)權(quán)登記、完善公司章程、強(qiáng)化資產(chǎn)評(píng)估、規(guī)范產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)、加強(qiáng)資產(chǎn)監(jiān)管。還要警惕把混合所有制變成一場(chǎng)私有化運(yùn)動(dòng)，避免一些過去存在的利益輸送及在新一輪改革中借機(jī)洗白的現(xiàn)象。

（二）著力營造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，取消對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)的歧視性政策。應(yīng)逐步放開市場(chǎng)準(zhǔn)入，取消對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)的歧視性政策。具體地說，一方面放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，使非公有制經(jīng)濟(jì)享有與公有制經(jīng)濟(jì)平等的投資權(quán)利。凡是國家法律沒有禁止進(jìn)入的行業(yè)和領(lǐng)域，都應(yīng)允許非公有資本進(jìn)入，即遵循“非禁即入”、“非禁即行”的原則。例如，像石油天然氣、電力和民航等領(lǐng)域經(jīng)過多年改革已經(jīng)形成了可競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，但仍存在一些保護(hù)壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)的政策，對(duì)此應(yīng)盡快調(diào)整相關(guān)政策，促進(jìn)有效競(jìng)爭(zhēng)格局的形成。此外，在企業(yè)并購和交易中，不能以國有資產(chǎn)流失等條款限制正常的企業(yè)行為和評(píng)估盈虧；另一方面消除政策歧視。要切實(shí)采取措施，使非公有制經(jīng)濟(jì)在投融資、稅收、土地、貿(mào)易、行政服務(wù)等方面享有與公有制經(jīng)濟(jì)平等的政策待遇。例如，拓寬中小企業(yè)融資渠道，創(chuàng)新融資方式，加大融資支持力度；結(jié)合目前正在深入開展的行政審批制度改革，逐步消除政府部分對(duì)非公有制企業(yè)的審批限制。此外，加強(qiáng)社會(huì)媒體監(jiān)督，約束部分地方政府對(duì)民營企業(yè)“引進(jìn)外商、打成內(nèi)傷”的侵害性行為，鼓勵(lì)發(fā)展民營企業(yè)行業(yè)自律組織，支持民營企業(yè)家群體抵制個(gè)別人結(jié)交依附權(quán)利，開展不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。

（三）進(jìn)一步健全資本市場(chǎng)，為混合所有制發(fā)展提供重要平臺(tái)?；旌纤兄平?jīng)濟(jì)最重要的特質(zhì)，就是不同產(chǎn)權(quán)主體之間的產(chǎn)權(quán)融合和流動(dòng)，而這一切都是通過資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)的。資本市場(chǎng)是生產(chǎn)要素優(yōu)化配置、中小企業(yè)投融資、企業(yè)并購和上市的重要渠道，是混合所有制發(fā)展的重要平臺(tái)。其中，證券市場(chǎng)主要服務(wù)于上市國有資產(chǎn)權(quán)益，產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)主要服務(wù)于非上市國有資產(chǎn)權(quán)益。應(yīng)積極利用這兩大市場(chǎng)進(jìn)行混合前的行業(yè)規(guī)范、資本運(yùn)作，混合中和混合后金融手段的運(yùn)用，并發(fā)揮兩大市場(chǎng)在管理激勵(lì)、技術(shù)激勵(lì)和員工持股改革等方面的積極作用。鑒于存在大量非上市國有企業(yè)，應(yīng)特別努力完善產(chǎn)權(quán)流動(dòng)的市場(chǎng)機(jī)制，促進(jìn)產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)、重組，優(yōu)化資本配置，提高運(yùn)營效率。健全產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律體系，在政策框架中明確產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)參與混合所有制發(fā)展的地位和作用，積極促進(jìn)相關(guān)政策文件和試點(diǎn)方案出臺(tái)。積極整合產(chǎn)業(yè)資本、金融資本及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)等，開發(fā)探索不同類型的混合目標(biāo)、混合方式、交易機(jī)制、金融工具、風(fēng)險(xiǎn)管理及配套措施，充分拓展市場(chǎng)的深度和范圍，共同為推進(jìn)混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

（四）提高資源配置效率，深化混合所有制改革?；旌纤兄聘母飳?shí)質(zhì)不是把民間資本、外資引進(jìn)來就完了。目的還是幫助“國企”建立“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”的現(xiàn)代企業(yè)制度，從而提高效率。為此，第一，國資委目前的這種管人、管事、管資產(chǎn)的模式不利于政企分開，建議成立國有資本投資運(yùn)營公司，由其持有國有企業(yè)股份，履行出資人的角色，國資委只承擔(dān)監(jiān)管角色，而企業(yè)的經(jīng)營和管理就交給股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，破除國企用人弊端；第二，創(chuàng)新混合所有制改革模式。我們現(xiàn)在的混合所有制改革處于兩難的境地，就是“好的不讓人家來，壞的人家還不愿意來”。為此，可以考慮創(chuàng)新混合所有制改革的模式，鼓勵(lì)民間資本進(jìn)入。例如，鼓勵(lì)社會(huì)資本分期出資，提前介入經(jīng)營，這樣有利于增強(qiáng)非國有資本的話語權(quán)，調(diào)動(dòng)他們參與混合所有制改革的積極性，同時(shí)要注意保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)，提高他們參與混合所有制改革的安全感。同時(shí)，消除對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)的政策性歧視，使非公有制經(jīng)濟(jì)在土地、稅收、投資、融資以及貿(mào)易和行政服務(wù)等方面享有與公有制經(jīng)濟(jì)平等的政策待遇；第三，混合所有制改革還需要考慮未來20年參與產(chǎn)業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)力。圍繞“供給側(cè)”改革和本市的產(chǎn)業(yè)定位，混合所有制改革的設(shè)計(jì)要與新產(chǎn)業(yè)的培育結(jié)合起來，在引進(jìn)民間資本或外資的時(shí)候考慮具有產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)效應(yīng)的戰(zhàn)略投資者和社會(huì)資本。

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