廖絲琪

[提要] 我國(guó)稀土資源的儲(chǔ)量、種類(lèi)、分布范圍在世界上居于首位。稀土在國(guó)家儲(chǔ)備軍事戰(zhàn)略物資和研發(fā)高新技術(shù)產(chǎn)品上發(fā)揮著不可替代的作用，素有“工業(yè)維生素”之稱。在我國(guó)大力發(fā)展稀土產(chǎn)業(yè)的同時(shí)，其出口存在的問(wèn)題也越來(lái)越多。本文基于對(duì)中國(guó)稀土資源的產(chǎn)業(yè)規(guī)模及出口現(xiàn)狀進(jìn)行分析，闡述在取消配額制后存在過(guò)度開(kāi)采、企業(yè)之間不公平待遇、環(huán)境污染等問(wèn)題，并提出建議。

關(guān)鍵詞：中國(guó)稀土；出口現(xiàn)狀；出口配額制；戰(zhàn)略儲(chǔ)備體系

中圖分類(lèi)號(hào)：F7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2017年10月14日

一、引言

我國(guó)是世界上的稀土大國(guó)，本國(guó)儲(chǔ)量占世界總儲(chǔ)量的23%，供給量占世界稀土市場(chǎng)的90%。但是，由于長(zhǎng)期以來(lái)亂采濫挖、資源利用率低、各企業(yè)競(jìng)相壓價(jià)等現(xiàn)象得不到改善，中國(guó)稀土出口一直保持著“量增價(jià)低”的態(tài)勢(shì)。稀土作為一種不可或缺的高新技術(shù)資源和軍事戰(zhàn)略物資，限制稀土過(guò)度出口顯得至關(guān)重要。然而，美、歐、日三方為了維護(hù)己方利益，在2014年就中國(guó)的出口配額制向WTO提出上訴。在8月份的終裁中，WTO裁定中國(guó)的稀土出口配額制違規(guī)。中方敗訴，為了履行加入WTO時(shí)的承諾，中國(guó)在2015年1月正式取消稀土出口配額制。由此，出口配額制的取消使得我國(guó)在稀土出口管理面臨很大挑戰(zhàn)。為了加強(qiáng)對(duì)我國(guó)稀土資源出口監(jiān)管，本文通過(guò)分析目前我國(guó)稀土資源出口存在的問(wèn)題，結(jié)合對(duì)國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有的文獻(xiàn)進(jìn)行大量的閱讀與梳理，試圖找到有效解決途徑。

二、我國(guó)稀土資源出口現(xiàn)狀

（一）我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)規(guī)模。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和變化，我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)的規(guī)模變得越來(lái)越大，1988年我國(guó)已成為世界稀土市場(chǎng)上第一生產(chǎn)大國(guó)。2014年我國(guó)稀土年產(chǎn)量第一次降到10萬(wàn)噸以下。2008～2016年稀土的年均產(chǎn)量基本達(dá)到10萬(wàn)噸以上。到2016年，我國(guó)稀土生產(chǎn)總量達(dá)到了最高值13.7萬(wàn)噸，相比2008年增加了10.0%。相比其他主要的稀土儲(chǔ)藏國(guó)俄羅斯、美國(guó)、澳大利亞和印度，我國(guó)稀土的產(chǎn)業(yè)規(guī)模居世界第一位，產(chǎn)出量和出口量也居于首位。（表1）

（二）我國(guó)稀土出口總量、出口總額及出口均價(jià)。2008～2016年期間，我國(guó)稀土年均出口量先是逐年減少，而后逐年增加，呈“V”字變化趨勢(shì)。而這期間的出口均價(jià)基本與其出口數(shù)量的變化趨勢(shì)相反。就圖1出口變化趨勢(shì)來(lái)看，我國(guó)稀土資源的出口貿(mào)易條件沒(méi)有根本好轉(zhuǎn)。（圖1）

2010年我國(guó)開(kāi)始控制稀土企業(yè)開(kāi)采原礦的總量，同年大幅度削減了出口配額量，同時(shí)將稀土出口關(guān)稅提高了10%。2011年，我國(guó)大幅度提高了輕稀土礦和中重稀土礦資源稅的稅率。2011年我國(guó)稀土的出口總量到達(dá)最低點(diǎn)，其原因包括中國(guó)稀土走私現(xiàn)象愈演愈烈和國(guó)外自然災(zāi)害頻發(fā)，導(dǎo)致國(guó)外對(duì)中國(guó)稀土資源的需求銳減。在經(jīng)歷2011年稀土價(jià)格的暴漲暴跌之后，我國(guó)稀土（例如氧化鈰、氧化釹、稀土永磁體）產(chǎn)品呈現(xiàn)出口數(shù)量上升、價(jià)格下跌的“量增價(jià)跌”趨勢(shì)。原因既有全球經(jīng)濟(jì)低迷的因素，也有稀土行業(yè)資深供需矛盾、企業(yè)之間不公平待遇及出口配額制被取消等問(wèn)題的影響。

（三）我國(guó)稀土出口市場(chǎng)地理區(qū)域。2016年我國(guó)稀土出口地主要集中在美國(guó)、日本、荷蘭、意大利、韓國(guó)等國(guó)家，年度出口量分別為9，643.6噸、6，044.4噸、2，086.1噸、1，122.2噸、1，039噸。其出口情況繼續(xù)保持“量增價(jià)低”態(tài)勢(shì)，中國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)仍處于低端階段。國(guó)外最大的重稀土消費(fèi)市場(chǎng)基本聚集在韓國(guó)、日本、越南等國(guó)家。我國(guó)輕稀土產(chǎn)品（例如氧化鑭、氧化鈰）的海外消費(fèi)市場(chǎng)主要集中在美、日、韓等國(guó)外市場(chǎng)。美國(guó)稀土儲(chǔ)藏量占據(jù)世界一席之地，但是其在很早之前就形成了保護(hù)稀土原礦資源的意識(shí)，出口較多的是稀土加工品。2016年，日本是進(jìn)口中國(guó)氧化鏑、氧化鋱的主要國(guó)家，進(jìn)口量分別為54.82噸和39.7噸，占中國(guó)稀土年度出口量的比重為63.7%和95.2%。

三、我國(guó)稀土出口存在的問(wèn)題

量增價(jià)低的出口問(wèn)題是我國(guó)稀土資源在出口中存在的問(wèn)題之一，此外還存在著以下方面的諸多關(guān)聯(lián)性問(wèn)題。

（一）在國(guó)際市場(chǎng)上缺乏定價(jià)權(quán)。從最近幾年稀土出口呈量增價(jià)低的趨勢(shì)來(lái)看，中國(guó)稀土的出口價(jià)格頻繁波動(dòng)，在稀土出口方面幾乎沒(méi)有定價(jià)權(quán)。第一，我國(guó)稀土企業(yè)眾多，規(guī)模較小，沒(méi)有一致的規(guī)范和指導(dǎo)，宏觀調(diào)控能力相對(duì)較弱；第二，分散的格局、現(xiàn)行的監(jiān)管體系以及企業(yè)之間相互競(jìng)爭(zhēng)、缺少合作，使得中國(guó)稀土企業(yè)在出口報(bào)價(jià)時(shí)競(jìng)相壓價(jià)。這兩個(gè)因素導(dǎo)致行業(yè)集中度低，惡性競(jìng)爭(zhēng)，出口量過(guò)大，供大于求，喪失了定價(jià)的權(quán)利和資本。

（二）出口配額制和出口關(guān)稅被取消。在2015年之前，出口配額是我國(guó)管理稀土出口的重要政策，出口配額制的存在能夠一定程度上對(duì)我國(guó)稀土資源起到保護(hù)作用。在2014年初，美、歐、日三方為了維護(hù)自己的利益，向WTO就中國(guó)稀土資源出口配額制提出了上訴申請(qǐng)。在8月份的最終審判中，WTO裁定我國(guó)實(shí)施的稀土出口配額制和出口關(guān)稅，違背了我國(guó)加入世界貿(mào)易組織時(shí)的約定和相關(guān)原則。至此，中方敗訴。2015年1月，中國(guó)宣布取消稀土的出口配額制，同年5月取消其出口關(guān)稅。2015～2016年，中國(guó)稀土的年度出口總量持續(xù)增加，2016年稀土全年出口量達(dá)到4.72萬(wàn)噸，相比2015年的3.48萬(wàn)噸增長(zhǎng)了35.6%，而出口價(jià)格卻從1.07萬(wàn)美元/噸降至0.73萬(wàn)美元/噸。從以上數(shù)據(jù)來(lái)看，取消出口配額制和出口關(guān)稅使得我國(guó)在稀土出口管制上面臨很大挑戰(zhàn)。

（三）稀土企業(yè)之間存在不公平待遇問(wèn)題。2006年我國(guó)開(kāi)始實(shí)施出口企業(yè)資質(zhì)認(rèn)證，稀土內(nèi)資企業(yè)數(shù)目大大降低，使得稀土行業(yè)相對(duì)集中。資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，提高了企業(yè)進(jìn)入稀土出口市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)，維護(hù)了我國(guó)稀土銷(xiāo)往海外市場(chǎng)的渠道穩(wěn)定。但是，因?yàn)槲覈?guó)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)并不涉及對(duì)外企的管轄，外企為了降低成本，獲得更大的利潤(rùn)空間，在土地征用、排廢排污以及公司生產(chǎn)、管理規(guī)模的審核上實(shí)行雙重標(biāo)準(zhǔn)，使得其他企業(yè)蒙受損失，稀土市場(chǎng)出現(xiàn)不公平競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象。內(nèi)外資企業(yè)之間存在的差別待遇問(wèn)題，有悖于國(guó)家管理資源性產(chǎn)品的原則，擾亂了市場(chǎng)秩序。endprint

（四）我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)處于產(chǎn)業(yè)鏈下游，開(kāi)采技術(shù)落后。美國(guó)在稀土出口市場(chǎng)上占據(jù)很大的份額，主要出口稀土中間類(lèi)產(chǎn)品或產(chǎn)成品，很少出口稀土原礦。相比美國(guó)，我國(guó)基本上都是出口價(jià)格低廉的初級(jí)稀土產(chǎn)品，這說(shuō)明我國(guó)稀土行業(yè)存在技術(shù)滯后的問(wèn)題。我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)缺乏創(chuàng)新，開(kāi)采技術(shù)落后。中小企業(yè)占據(jù)了我國(guó)稀土行業(yè)的絕大多數(shù)，由于技術(shù)不到位，稀土原礦靠人工開(kāi)采，開(kāi)采效率和資源利用率低，稀土原礦浪費(fèi)嚴(yán)重。而且在工人開(kāi)采稀土資源的過(guò)程中相面臨很大危險(xiǎn)，不能有力地保證員工的生命安全。

（五）過(guò)度開(kāi)采，環(huán)境惡化。依照我國(guó)目前開(kāi)采稀土的速度，在未來(lái)的幾十年后，我國(guó)的稀土儲(chǔ)藏量將不能滿足本國(guó)的需要，這必然會(huì)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)和國(guó)家安全造成威脅。首先，過(guò)度開(kāi)采稀土資源會(huì)導(dǎo)致水土流失、環(huán)境惡化。近年來(lái)，我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)的發(fā)展勢(shì)頭昌盛，稀土資源的利用率卻并沒(méi)有隨著其較高的消耗速度而有所提升，反而導(dǎo)致環(huán)境惡化；其次，由于稀土企業(yè)資金不足，在減少污染物的技術(shù)研發(fā)上難以達(dá)標(biāo)，導(dǎo)致自然環(huán)境惡化加?。蛔詈?，在生產(chǎn)稀土的各個(gè)工序中產(chǎn)生的硫廢氣、氨氮廢水、含氟以及放射性廢渣等污染物，再加上稀土生產(chǎn)所需的硫酸銨、鹽酸、液堿、液氨等化工原料最終轉(zhuǎn)化成的廢水、廢渣或廢氣，因缺乏有效的回收利用和處理而嚴(yán)重危害到自然環(huán)境。

四、對(duì)我國(guó)稀土出口的幾點(diǎn)建議

（一）提高稀土行業(yè)集中度，爭(zhēng)取稀土國(guó)際市場(chǎng)定價(jià)權(quán)。國(guó)內(nèi)很多企業(yè)為了制約同行其他企業(yè)的發(fā)展，獲取更多利潤(rùn)，在報(bào)價(jià)時(shí)競(jìng)相壓價(jià)，競(jìng)爭(zhēng)慘烈，使得中國(guó)對(duì)稀土出口喪失了定價(jià)權(quán)。假設(shè)能將眾多的中小稀土企業(yè)資產(chǎn)以控股、并購(gòu)等多種方式進(jìn)行重組，形成更為規(guī)范、有潛力的大型稀土產(chǎn)業(yè)公司，將有助于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，形成壟斷優(yōu)勢(shì)地位，避免眾多小企業(yè)壓價(jià)競(jìng)爭(zhēng)的混亂局面。大型企業(yè)還有助于實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)規(guī)模遞增，資本的增加可以發(fā)展稀土科技，從而提高中國(guó)稀土出口的競(jìng)爭(zhēng)力和在國(guó)際市場(chǎng)上的定價(jià)權(quán)。

（二）建立戰(zhàn)略儲(chǔ)備體系。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，全球各個(gè)國(guó)家對(duì)稀土資源進(jìn)行瘋狂掠奪。我國(guó)應(yīng)該通過(guò)建立戰(zhàn)略儲(chǔ)備體系來(lái)加大對(duì)稀土資源的保護(hù)力度，維護(hù)稀土的可持續(xù)發(fā)展。通俗來(lái)說(shuō)，就是要建立健全稀土資源的戰(zhàn)略保護(hù)和儲(chǔ)備體系，形成國(guó)家礦產(chǎn)地和礦產(chǎn)品相結(jié)合，政府和企業(yè)合理分工的管理機(jī)制。此外，除了國(guó)家可以建立戰(zhàn)略儲(chǔ)備制度之外，也可以通過(guò)行業(yè)組織民間儲(chǔ)備制度，民企可以稀土資源來(lái)?yè)Q取資金，從而使得企業(yè)可以良性運(yùn)轉(zhuǎn)。政府可授權(quán)行業(yè)組織制定統(tǒng)一出口價(jià)格，避免企業(yè)之間壓價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，從而維護(hù)我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上的利益。

（三）建立健全稀土產(chǎn)業(yè)相關(guān)法律制度和規(guī)范。我國(guó)應(yīng)建立健全稀土企業(yè)生產(chǎn)和出口相關(guān)的法律制度。實(shí)施采礦許可證制度，禁止無(wú)證采礦、杜絕過(guò)度開(kāi)采等行為，對(duì)違反稀土法規(guī)制度的不法分子嚴(yán)懲不貸，如情況嚴(yán)重，則取消其采礦資格。我國(guó)相關(guān)部門(mén)和行業(yè)組織應(yīng)制定合理的開(kāi)發(fā)稀土資源的標(biāo)準(zhǔn)和全新的稀土出口管理制度，以降低因取消稀土出口配額制和出口關(guān)稅對(duì)我國(guó)的不利影響，并達(dá)到維護(hù)稀土市場(chǎng)秩序的目的。在稀土的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，政府要完善相關(guān)的監(jiān)督體系，通過(guò)創(chuàng)辦交易所、加大企業(yè)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等方式來(lái)規(guī)范稀土行業(yè)市場(chǎng)。對(duì)于排污未達(dá)標(biāo)的企業(yè)，政府應(yīng)強(qiáng)制要求其在一定時(shí)間內(nèi)按要求進(jìn)行整治或者強(qiáng)行關(guān)閉重度污染企業(yè)。

（四）重視科技創(chuàng)新，加大科研投入。我國(guó)稀土開(kāi)采技術(shù)落后，國(guó)家應(yīng)該在此方面加大資金投入，組建專門(mén)的科研隊(duì)伍，提高稀土研究人員的待遇，為稀土工作者提高更多到國(guó)外學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，努力使我國(guó)稀土的開(kāi)采技術(shù)達(dá)到國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)還應(yīng)鼓勵(lì)稀土企業(yè)及時(shí)更新生產(chǎn)設(shè)備，引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)設(shè)備，鼓勵(lì)綠色生產(chǎn)，二次資源加以回收利用，并研發(fā)無(wú)污染的采礦、選礦、冶礦等工藝，在保護(hù)環(huán)境的同時(shí)提高資源利用率。重視自主研發(fā)，注重品種多樣化，質(zhì)量?jī)?yōu)化。增加稀土初級(jí)加工品或半成品的出口代替稀土原礦的出口，從而提高中國(guó)稀土在國(guó)際市場(chǎng)上的地位，為爭(zhēng)奪稀土出口的話語(yǔ)權(quán)打下扎實(shí)的基礎(chǔ)。

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