楊云鵬，楊堅(jiān)爭(zhēng)，張 璇

（上海理工大學(xué)管理學(xué)院，上海市200093）

跨境電商貿(mào)易過程中新政策法規(guī)的影響傳播模型

楊云鵬，楊堅(jiān)爭(zhēng)，張 璇

（上海理工大學(xué)管理學(xué)院，上海市200093）

隨著傳統(tǒng)增長(zhǎng)引擎對(duì)世界經(jīng)濟(jì)拉動(dòng)作用的減弱，跨境電子商務(wù)以高速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)成為我國(guó)外貿(mào)重要的增長(zhǎng)點(diǎn)，成為新時(shí)期促進(jìn)我國(guó)外貿(mào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。鑒于跨境電商政策法規(guī)與跨境電商貿(mào)易發(fā)展關(guān)系密切，探究跨境電商新政策法規(guī)影響與傳播機(jī)理對(duì)跨境電商市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展意義重大。以跨境電商新政策法規(guī)出臺(tái)為信息傳播源，基于典型SIR疾病傳播和種群競(jìng)爭(zhēng)模型，把謠言傳播模型概念延伸到跨境電商交易領(lǐng)域，建立跨境電商貿(mào)易微分方程模型，對(duì)模型平衡性與穩(wěn)定性做定量分析與仿真實(shí)驗(yàn)，探討新政策法規(guī)出臺(tái)對(duì)跨境電商交易過程的影響和作用發(fā)現(xiàn)，新政策法規(guī)對(duì)跨境市場(chǎng)的政策吸引力是促進(jìn)一般貿(mào)易市場(chǎng)向跨境市場(chǎng)有效過渡的第一要素，但如果扶持力度不夠則很可能導(dǎo)致跨境灰色市場(chǎng)的過度繁榮。因此，為充分發(fā)揮政策法規(guī)積極作用，有效促進(jìn)跨境電商貿(mào)易健康有序發(fā)展，必須對(duì)新政策法規(guī)的制定、試點(diǎn)、效果評(píng)估與測(cè)定、完善優(yōu)化與發(fā)布出臺(tái)制訂科學(xué)合理的計(jì)劃，并在不同階段合理控制新政策法規(guī)吸引力度、監(jiān)管力度、扶持力度，做到“對(duì)癥下藥”，規(guī)避不利于政府監(jiān)管的市場(chǎng)引領(lǐng)階段和不利于市場(chǎng)發(fā)展的政府干預(yù)階段，努力從政策起步階段直接過渡到政策引領(lǐng)階段，甚至直接發(fā)展到平衡健康階段。

跨境電子商務(wù)；新政策法規(guī)；傳播模型；監(jiān)管模式；一帶一路

一、引言

隨著國(guó)內(nèi)消費(fèi)的不斷升級(jí)和“一帶一路”倡議以及“互聯(lián)網(wǎng)+”“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”等戰(zhàn)略的進(jìn)一步推進(jìn)，我國(guó)跨境電子商務(wù)繼續(xù)保持良好發(fā)展態(tài)勢(shì)，成為新時(shí)期促進(jìn)我國(guó)外貿(mào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。跨境電子商務(wù)能夠在一定程度上解決時(shí)間、空間方面的影響，為貿(mào)易增長(zhǎng)提供新動(dòng)能。[1]有數(shù)據(jù)顯示，2016年中國(guó)跨境電商交易規(guī)模達(dá)到6.7萬億元，同比增長(zhǎng)24%，同年金磚國(guó)家之間跨境電子商務(wù)銷售額達(dá)到920億美元。近年來，我國(guó)政府持續(xù)加大對(duì)跨境電商市場(chǎng)關(guān)注力度，陸續(xù)出臺(tái)了一系列政策，讓整個(gè)市場(chǎng)在探索中不斷穩(wěn)步前進(jìn)。對(duì)跨境電商市場(chǎng)而言，政府出臺(tái)新政策法規(guī)在很大程度上影響著跨境電子商務(wù)的發(fā)展。比如，2015年和2016年國(guó)務(wù)院先后批準(zhǔn)在13個(gè)城市設(shè)立跨境電子商務(wù)綜合試驗(yàn)區(qū)，2017年9月決定再次新增一批跨境電子商務(wù)綜合試驗(yàn)區(qū)，成為跨境電商市場(chǎng)新一輪的政策利好。

此外，新政策法規(guī)出臺(tái)對(duì)我國(guó)跨境電商市場(chǎng)也會(huì)產(chǎn)生一定的沖擊和影響。比如，財(cái)政部、海關(guān)總署、稅務(wù)總局2016年3月24日聯(lián)合發(fā)布并于2016年4月8日?qǐng)?zhí)行的《關(guān)于跨境電子商務(wù)零售進(jìn)口稅收政策的通知》（亦稱“4·8稅改新政”，簡(jiǎn)稱“四八新政”）規(guī)定，跨境電子商務(wù)零售進(jìn)口商品將由原來征收的行郵稅改為由關(guān)稅、增值稅、消費(fèi)稅組合而成的綜合稅負(fù)，進(jìn)口商品單次交易限值也從1 000元調(diào)整為2 000元。限值以內(nèi)免收關(guān)稅，進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅、消費(fèi)稅按照法定應(yīng)納稅額的70%征收；限值以外均按照一般貿(mào)易方式全額征稅。這項(xiàng)政策對(duì)跨境電子商務(wù)零售進(jìn)口業(yè)務(wù)產(chǎn)生了強(qiáng)烈沖擊，針對(duì)跨境電子商務(wù)試點(diǎn)城市的保稅備貨零售進(jìn)口業(yè)務(wù)采取新稅制，并參照一般貿(mào)易方式進(jìn)行監(jiān)管，而眾多從事跨境電子商務(wù)的企業(yè)和平臺(tái)無法滿足核驗(yàn)通關(guān)的要求，結(jié)果導(dǎo)致零售進(jìn)口業(yè)務(wù)出現(xiàn)“熔斷”現(xiàn)象，眾多電商平臺(tái)進(jìn)口保稅備貨業(yè)務(wù)紛紛受到影響，不僅嚴(yán)重阻礙了跨境電商企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，而且降低了消費(fèi)者對(duì)跨境電商市場(chǎng)的信心。為緩解“四八新政”帶來的沖擊，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，2016年5月和11月先后兩次宣布延緩執(zhí)行這項(xiàng)政策，2017年9月宣布跨境電子商務(wù)零售進(jìn)口監(jiān)管過渡期政策再延長(zhǎng)一年，以便平穩(wěn)過渡。

研究新政策法規(guī)出臺(tái)對(duì)跨境電商貿(mào)易過程影響的內(nèi)在機(jī)理，對(duì)推動(dòng)跨境電商市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展意義重大。本文把跨境電商新政策法規(guī)的出臺(tái)作為信息傳播源，基于典型的SIR疾病傳播及種群競(jìng)爭(zhēng)模型，在前人研究基礎(chǔ)上，將謠言傳播模型概念延伸至跨境電商交易，建立跨境電商貿(mào)易微分方程模型，并對(duì)模型的平衡性和穩(wěn)定性進(jìn)行定量分析和仿真實(shí)驗(yàn)，進(jìn)而探討新政策法規(guī)出臺(tái)對(duì)跨境電商交易過程的影響和作用，在跨境電商貿(mào)易控制策略方面為相關(guān)法規(guī)的制定提供一定的借鑒和參考，以推動(dòng)跨境電商貿(mào)易健康有序發(fā)展。

二、相關(guān)領(lǐng)域研究現(xiàn)狀

隨著電子商務(wù)行業(yè)的崛起和發(fā)展，電子商務(wù)市場(chǎng)管理問題存在已久。國(guó)家或國(guó)際組織層面特別重視電商市場(chǎng)政策法規(guī)的出臺(tái)。比如，歐盟2000年就頒布了《關(guān)于內(nèi)部市場(chǎng)中的信息社會(huì)服務(wù)尤其是電子商務(wù)若干法律問題的指令》，[2]我國(guó)國(guó)家工商行政管理總局2014年頒布的《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》也屬于這方面的規(guī)定，只是并未專門針對(duì)跨境電子商務(wù)進(jìn)行明確規(guī)定。[3]近幾年我國(guó)政府陸續(xù)出臺(tái)了一系列跨境電商相關(guān)政策文件，主要集中在商品品類、稅率、海關(guān)監(jiān)管、爭(zhēng)端解決等方面，地方政府也在加強(qiáng)對(duì)在線產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)控。[4]

隨著跨境電商市場(chǎng)的不斷繁榮發(fā)展，實(shí)業(yè)界及學(xué)術(shù)界有關(guān)跨境電子商務(wù)發(fā)展影響因素的研究越來越多，其中針對(duì)跨境電商政策的研究大多屬于立法或各國(guó)政策比較層面。比如，張夏恒[5-6]研究了跨境電子商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)法律防范問題和跨境電子商務(wù)運(yùn)作模式；楊堅(jiān)爭(zhēng)等[7]制定了我國(guó)跨境電子商務(wù)應(yīng)用狀況評(píng)估要素體系；王林等[8-9]研究了跨境電子商務(wù)評(píng)測(cè)體系，并結(jié)合全國(guó)四大自貿(mào)區(qū)企業(yè)數(shù)據(jù)有效評(píng)估了跨境電子商務(wù)績(jī)效；陳（Chen N）等[10]研究了跨境電商政策對(duì)企業(yè)績(jī)效與電子商務(wù)發(fā)展的影響；高翔等[11]利用結(jié)構(gòu)方程模型探討了跨境電商供應(yīng)鏈各風(fēng)險(xiǎn)要素的作用機(jī)理。綜合跨境電子商務(wù)相關(guān)研究，目前跨境電子商務(wù)的關(guān)注點(diǎn)在其應(yīng)用模式、績(jī)效評(píng)價(jià)、政策法律層面，有關(guān)跨境電商新政策法規(guī)信息傳播影響機(jī)理的研究還比較少，不利于我國(guó)跨境電商新政策法規(guī)的出臺(tái)與風(fēng)險(xiǎn)防范。因此，本文將基于疾病傳播和信息擴(kuò)散視角研究新政策法規(guī)吸引力度、監(jiān)管力度、扶持力度對(duì)跨境電商貿(mào)易過程的綜合影響。

有關(guān)流行病傳播模型的研究眾多，在克麥克—麥肯德里克（Kermack-McKendrick）建立SIRS模型后，更多學(xué)者對(duì)流行病傳播模型產(chǎn)生了極大的興趣，起初較受關(guān)注的是捕食者與被捕食者（Predator-prey）模型。[12]不過，上述多數(shù)研究都是在單層網(wǎng)絡(luò)中建立的模型，而事實(shí)上流行病傳染受諸多因素影響，其中包含生物因素以及類似于意識(shí)、情感、信息等的社交因素。[13-14]此外，有關(guān)謠言傳播規(guī)律的研究也比較多。早期，戴利（Daley D J）等[15]以及梅基（Maki D P）等[16]給出了謠言傳播的經(jīng)典模型，并將人群劃分為三類：易感者（Susceptible）表示不知道謠言的群體，傳播者（Spreader）表示知道且積極散播謠言的群體，免疫者（Stifler）表示知道但不會(huì)去散播謠言的群體。之后，卡瓦奇（Kawachi K）等[17]建立了ODE模型和CA模型，用以研究各類人群溝通過程中謠言的傳播規(guī)律。

從數(shù)學(xué)模型的角度，霍良安（Huo L A）等[18]建立了反映“謠言止于智者”的數(shù)學(xué)模型，刻畫了謠言傳播與擴(kuò)散的機(jī)理和控制策略。此外，他們還基于效用理論，通過建立描述緊急事件情況下謠言傳播與當(dāng)局行為之間相互作用的模型，發(fā)現(xiàn)緊急事件發(fā)生時(shí)，當(dāng)局的主動(dòng)行動(dòng)可以對(duì)謠言進(jìn)行有效的管理并產(chǎn)生積極的社會(huì)效用。[19]韓碩（Han S）等[20]對(duì)大規(guī)模社交網(wǎng)絡(luò)中的謠言傳播機(jī)制及其拓?fù)湫再|(zhì)進(jìn)行了分析。謠言的各種傳播以及人們對(duì)事件的種種猜疑往往由官方信息的缺失引起，如果官方媒體并未發(fā)布相關(guān)聲明或發(fā)布數(shù)量很少，就會(huì)導(dǎo)致各種扭曲事實(shí)的謠言迅速蔓延。[21]謠言的傳播會(huì)誘使突發(fā)事件的發(fā)生，一旦緊急事件發(fā)生，官方必須及時(shí)公布真實(shí)的信息以避免謠言不斷擴(kuò)散。政府部門可以借用官方媒體揭示事件真實(shí)情況并及時(shí)公布真實(shí)信息以消除公眾的各種猜忌。[22-23]本文結(jié)合前面的疾病與謠言傳播模型研究，基于Holling-II模型建立跨境電商新政策法規(guī)SIR模型，研究跨境電商新政策法規(guī)對(duì)跨境市場(chǎng)的影響和傳播機(jī)理。

三、模型的建立及分析

（一）模型的建立

1.模型假設(shè)

本文借鑒戴利等[15]和梅基等[16]的經(jīng)典SIR謠言傳播模型，將系統(tǒng)中的商品分為三類。其中，P代表一般貿(mào)易市場(chǎng)商品，即在國(guó)際市場(chǎng)推動(dòng)下容易轉(zhuǎn)向跨境電商貿(mào)易的商品；Q代表跨境灰色市場(chǎng)商品，即鉆跨境電商政策空子，為避稅而走灰色渠道的跨境電商商品；S代表跨境陽光市場(chǎng)商品，即處在國(guó)家政策法規(guī)正確引導(dǎo)和監(jiān)管下走正規(guī)途徑的跨境電商貿(mào)易商品。模型的主要假設(shè)如下：

（1）不考慮其他自然因素影響，系統(tǒng)中的P規(guī)模服從邏輯斯蒂（Logistic）增長(zhǎng)。

（2）基于市場(chǎng)淘汰理論，P、Q、S均會(huì)有部分商品退出系統(tǒng)，但為了簡(jiǎn)化運(yùn)算，理論上將P市場(chǎng)商品的退出率視為0。

（3）在跨境電商貿(mào)易過程中，借助成本最小化理論，一方面，P市場(chǎng)部分商品會(huì)以一定的概率β（吸引力度）優(yōu)先轉(zhuǎn)化為Q市場(chǎng)商品，這部分商品在政府監(jiān)管部門的懲罰和監(jiān)督下會(huì)以一定的概率μ2（監(jiān)管力度）轉(zhuǎn)化為S市場(chǎng)商品，而不會(huì)直接轉(zhuǎn)化為S市場(chǎng)商品；另一方面，在新政策法規(guī)的積極扶持下，P市場(chǎng)部分商品會(huì)以一定的概率 μ1（扶持力度）轉(zhuǎn)化為S市場(chǎng)商品。

（4）假設(shè)（3）中提到的P市場(chǎng)商品到S市場(chǎng)商品以及Q市場(chǎng)商品到S市場(chǎng)商品的轉(zhuǎn)化過程，均采用Holling-II功能反應(yīng)函數(shù)來描述。[18-19]

模型示意圖具體可參見圖1。

2.模型解釋

把謠言傳播的過程模型和理念套用到跨境電商貿(mào)易流程，并參考經(jīng)典食餌捕食模型和SIR傳染病動(dòng)力學(xué)模型，建立與模型相對(duì)應(yīng)的非線性微分方程。具體如式（1）所示：

接下來，對(duì)式（1）所涉及的參數(shù)解釋如下：

（1）本文研究政策法規(guī)對(duì)跨境電商貿(mào)易過程的影響和作用，包括對(duì)P市場(chǎng)商品和Q市場(chǎng)商品的影響和作用。

（2）α為P市場(chǎng)商品增長(zhǎng)率，為簡(jiǎn)化運(yùn)算，把P市場(chǎng)商品退出率理論上視為0。

（3）β代表一般貿(mào)易商品進(jìn)入跨境灰色市場(chǎng)的轉(zhuǎn)變率，即新政策法規(guī)對(duì)P市場(chǎng)商品的消極影響；λ為商品移出系統(tǒng)的比率，即市場(chǎng)淘汰率。

（4）M為一般貿(mào)易市場(chǎng)的最大容量，N為跨境電子商務(wù)灰色交易飽和度，當(dāng)前情況下M＞N，可理解為隨著Q市場(chǎng)商品數(shù)量的逐漸增多，一旦達(dá)到一定規(guī)模，市場(chǎng)就會(huì)對(duì)此類商品啟動(dòng)自動(dòng)淘汰機(jī)制，屆時(shí)P市場(chǎng)商品將不再進(jìn)入Q市場(chǎng)。

（5）μ1（μ1＞0）表示政策法規(guī)對(duì)P市場(chǎng)商品的積極影響，μ2（μ2＞0）表示政策法規(guī)對(duì)跨境灰色商品的懲罰監(jiān)管因子，分別用來衡量相關(guān)政策對(duì)跨境電商市場(chǎng)的影響。

（6）η1（η1＞0）、η2（η2＞0）分別代表S市場(chǎng)商品的自然增長(zhǎng)率和退出率。

圖1 跨境電商貿(mào)易過程模型

（二）模型分析

1.平衡點(diǎn)分析

經(jīng)計(jì)算，式（1）存在以下五個(gè)非負(fù)平衡點(diǎn)：

平衡點(diǎn)E4滿足，其中：

很顯然，E0、E1在任何情況下都存在。

滿足下面三個(gè)條件時(shí)，平衡點(diǎn)E4存在：

2.有界性分析

式（1）在閉合區(qū)間Ω={（p，q，s）；p≥0，q≥0，s≥0}內(nèi)始終存在并且是唯一的（具有局部存在性和唯一性）。

引理1：在正向閉合區(qū)間內(nèi)，式（1）的所有解均有界。

證明：

定義函數(shù)x=p+q+s，對(duì)時(shí)間t求導(dǎo)得：

很顯然，對(duì)任意t值，始終有 p（t）≤M 成立。假設(shè)存在一個(gè)φ＞0，則：

當(dāng) φ＜min{λ，η2-η1}時(shí)，上式右端有上界。即：

因此：

綜上，式（1）在正向閉合區(qū)間Ω內(nèi)是有界的。

3.閾值分析

4.穩(wěn)定性分析

設(shè)Ei=（pi，qi，si），i=0，1，2，3，4，是式（1）的任意一個(gè)平衡點(diǎn)，經(jīng)計(jì)算可以得到系統(tǒng)的雅可比（Jacobian）矩陣為：

其中：

接下來，分別判斷平衡點(diǎn)Ei（i=0，1，2，3，4）的穩(wěn)定性：

（1）平衡點(diǎn)E0=（0，0，0）

其對(duì)應(yīng)的式（1）的Jacobian矩陣為：

其對(duì)應(yīng)的特征值為：

ξ01=α＞0

ξ02=-λ＜0

ξ03=η2-η1

很顯然，該系統(tǒng)在點(diǎn)E0處始終不穩(wěn)定，且E0為不穩(wěn)定鞍點(diǎn)。

（2）平衡點(diǎn) E1=（M，0，0）

其對(duì)應(yīng)的式（1）的Jacobian矩陣為：

1）局部穩(wěn)定條件

其對(duì)應(yīng)的特征值為：

ξ11=-α＜0

ξ12=βM-λ

2）全局穩(wěn)定條件

構(gòu)造李雅普諾夫（Lyapunov）函數(shù)：

對(duì)時(shí)間t求導(dǎo)可得：

其中，p≤M=m1，由李雅普諾夫—拉薩爾（Lyapunov-LaSalle）不變?cè)砜芍撈胶恻c(diǎn)為全局漸進(jìn)穩(wěn)定點(diǎn)，且當(dāng)（p，q，s）=（M，0，0）時(shí)，

其對(duì)應(yīng)的式（1）的Jacobian矩陣為：

其中：

1）局部穩(wěn)定條件

由于：

2）全局穩(wěn)定條件

其中，p≤M=m1，

（4）平 衡 點(diǎn) E3=（p3，0，q3）=

其對(duì)應(yīng)的式（1）的Jacobian矩陣為：

其中：

1）局部穩(wěn)定條件

由上述矩陣可知：

結(jié)合平衡點(diǎn)E3存在條件，當(dāng)時(shí)，c11＜0。

2）全局穩(wěn)定條件

構(gòu)造Lyapunov函數(shù)：

對(duì)時(shí)間t求導(dǎo)可得：

其中，p≤M=m1，，由 Lyapunov-LaSalle不變?cè)砜芍撈胶恻c(diǎn)為全局漸進(jìn)穩(wěn)定點(diǎn)，且當(dāng)（p，q，s）=（p3，0，s3）時(shí)，

（5）平衡點(diǎn)E4=（p4，q4，s4）

其對(duì)應(yīng)的式（1）的Jacobian矩陣為：

1）局部穩(wěn)定條件

其行列式的值為：

由平衡點(diǎn)E4滿足的存在條件可以判斷，detJ4＜0。

其中：

當(dāng)且僅當(dāng)TJ4T-1穩(wěn)定時(shí)，J4穩(wěn)定。

根據(jù)格爾什戈林（Gershgorin）的研究，當(dāng)δ=max{g1，g2，g3}＜0 時(shí)，TJ4T-1穩(wěn)定。其中：

綜上可知，平衡點(diǎn)E4為局部穩(wěn)定點(diǎn)。

2）全局穩(wěn)定條件

構(gòu)造Lyapunov函數(shù)：

其中：

由Lyapunov-LaSalle不變?cè)砜芍?，該平衡點(diǎn)為全局漸進(jìn)穩(wěn)定點(diǎn)，且當(dāng)（p，q，s）=（p4，q4，s4）時(shí)，

四、仿真實(shí)驗(yàn)與結(jié)果分析

在進(jìn)行模擬仿真之前需要對(duì)參數(shù)進(jìn)行相應(yīng)的設(shè)置，以通過對(duì)參數(shù)值的調(diào)節(jié)來研究分析系統(tǒng)的穩(wěn)定性，進(jìn)而探討系統(tǒng)內(nèi)各參數(shù)之間的關(guān)系及其對(duì)跨境電商貿(mào)易商品的影響。在本文中，p、q、s的初始值均分別設(shè)置為50、10、20（圖的左圖）和40、20、10（圖的右圖），用于檢驗(yàn)初始值設(shè)定對(duì)仿真結(jié)果是否具有影響，并按照上文分析的穩(wěn)定性與平衡點(diǎn)存在的條件，具體探討系統(tǒng)演化過程。

（一）穩(wěn)定點(diǎn)E1的仿真分析

圖2 系統(tǒng)趨于穩(wěn)定點(diǎn)E1的仿真結(jié)果

圖2表明，如果跨境電商新政策法規(guī)頒布后優(yōu)惠措施不夠，被接受度不高，即吸引力不足（β值偏小），首先，會(huì)導(dǎo)致一般貿(mào)易市場(chǎng)商品缺乏向跨境灰色市場(chǎng)過渡的積極性，使得跨境灰色市場(chǎng)規(guī)模下降得很快，最終為零；其次，盡管扶持力度不?。é?值不?。?，跨境陽光市場(chǎng)初始規(guī)模也不小，但由于一般貿(mào)易市場(chǎng)商品向跨境陽光市場(chǎng)轉(zhuǎn)化的積極性不高，導(dǎo)致跨境陽光市場(chǎng)規(guī)模最終逐漸下降為零。

“四八新政”的頒布恰好符合該穩(wěn)定點(diǎn)的仿真類型，該政策出臺(tái)后對(duì)跨境進(jìn)口電子商務(wù)優(yōu)惠力度減小，在抑制跨境電商企業(yè)鉆政策法規(guī)空子進(jìn)入灰色市場(chǎng)的同時(shí)，也損害了跨境陽光市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境，阻礙了跨境電商市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)鏈的快速發(fā)展。對(duì)比圖2左右兩圖可以發(fā)現(xiàn)，在跨境灰色市場(chǎng)初始規(guī)模較大的情況下，跨境電商新政策法規(guī)吸引力的不足并不會(huì)引起較多鉆政策空子的現(xiàn)象，跨境灰色市場(chǎng)轉(zhuǎn)化為跨境陽光市場(chǎng)的趨勢(shì)明顯，跨境陽光市場(chǎng)規(guī)模出現(xiàn)一定程度的增加（參見圖2右圖），但由于政策吸引力不足，最終導(dǎo)致跨境灰色市場(chǎng)與跨境陽光市場(chǎng)規(guī)模均下降為零。

（二）穩(wěn)定點(diǎn)E2的仿真分析

圖3表明，當(dāng)跨境電商新政策法規(guī)頒布后吸引力較大、市場(chǎng)監(jiān)管力度適中但扶持力度不足時(shí)，即吸引力很大（β值較大）、監(jiān)管力度適中（u2值適中）、扶持力度較?。╱1值較?。┑那闆r下，容易滋生鉆政策法規(guī)空子的行為，基本上不能起到打壓跨境灰色貿(mào)易的作用，對(duì)一般貿(mào)易市場(chǎng)向跨境陽光市場(chǎng)的過渡也無法起到良好的引導(dǎo)作用，使得跨境灰色市場(chǎng)規(guī)模上升甚至超過一般貿(mào)易市場(chǎng)規(guī)模，而跨境陽光市場(chǎng)規(guī)模逐漸下降為零。對(duì)比圖3左右兩圖可以發(fā)現(xiàn)，在跨境陽光市場(chǎng)初始規(guī)模較大的情況下，很容易受到跨境灰色市場(chǎng)沖擊，導(dǎo)致跨境陽光市場(chǎng)規(guī)模迅速下降（參見圖3左圖），隨著一般貿(mào)易市場(chǎng)和跨境灰色市場(chǎng)趨于穩(wěn)定，跨境陽光市場(chǎng)規(guī)模最終下降為零。

圖3 系統(tǒng)趨于穩(wěn)定點(diǎn)E2的仿真結(jié)果

自2013年《關(guān)于實(shí)施支持跨境電子商務(wù)零售出口有關(guān)政策的意見》頒布以來，各類利好政策頻繁出臺(tái)，為跨境電子商務(wù)的發(fā)展創(chuàng)造了機(jī)會(huì)。與仿真結(jié)果一致，跨境電子商務(wù)發(fā)展形勢(shì)大好，但巨大的吸引力也會(huì)促使更多企業(yè)鉆政策優(yōu)惠空子，與跨境陽光市場(chǎng)相比，由于跨境灰色市場(chǎng)監(jiān)管缺乏，導(dǎo)致跨境電商稅收問題成為國(guó)家關(guān)注的重點(diǎn)。

（三）穩(wěn)定點(diǎn)E3的仿真分析

圖4說明，當(dāng)跨境電商新政策法規(guī)頒布后吸引力較大且市場(chǎng)監(jiān)管力度加大、扶持力度加大時(shí)，即吸引力較大（β值較大）、監(jiān)管力度加大（u2值加大）、扶持力度加大（u1值加大）的情況下，有利于跨境電商市場(chǎng)健康發(fā)展，系統(tǒng)表現(xiàn)為一般貿(mào)易市場(chǎng)規(guī)模大于跨境陽光市場(chǎng)規(guī)模，但均趨于穩(wěn)定，且跨境灰色市場(chǎng)規(guī)模最終下降為零。

這進(jìn)一步反映了新政策法規(guī)頒布后其吸引力、監(jiān)管力、扶持力對(duì)一般貿(mào)易市場(chǎng)的引導(dǎo)作用以及對(duì)跨境灰色市場(chǎng)的懲罰和監(jiān)管在跨境電商貿(mào)易過程中所起的積極而適度的作用。只有合理控制政策法規(guī)規(guī)范程度，做到“對(duì)癥下藥”，才能更好地推動(dòng)跨境電商貿(mào)易健康有序發(fā)展。正如仿真結(jié)果所示，跨境灰色市場(chǎng)交易得到控制，其數(shù)量呈下降趨勢(shì)，與之相應(yīng)的一般貿(mào)易市場(chǎng)商品更多進(jìn)入跨境陽光市場(chǎng)，跨境陽光市場(chǎng)商品數(shù)量大幅上升，并最終趨于穩(wěn)定。對(duì)比圖4左右兩圖發(fā)現(xiàn)，系統(tǒng)初始狀態(tài)對(duì)一般貿(mào)易市場(chǎng)和跨境陽光市場(chǎng)的初始影響波動(dòng)較大，但趨勢(shì)一致。

圖4 系統(tǒng)趨于穩(wěn)定點(diǎn)E3的仿真結(jié)果

（四）穩(wěn)定點(diǎn)E4的仿真分析

當(dāng)參數(shù)取值滿足μ2＞η2- η1- μ1，時(shí)，系統(tǒng)逐漸趨于穩(wěn)定點(diǎn)E4=（p4，q4，s4）。其中：

具體仿真結(jié)果參見圖5和圖6。在這種情況下，即新政策法規(guī)對(duì)P市場(chǎng)商品吸引力中等、市場(chǎng)監(jiān)管力度中等且扶持力度一般時(shí)，P市場(chǎng)商品規(guī)模最高，其次是S市場(chǎng)規(guī)模，最后是Q市場(chǎng)規(guī)模，三者最終趨于穩(wěn)定，且均不為零。

圖5和圖6說明，在跨境電商新政策法規(guī)頒布后吸引力中等、市場(chǎng)監(jiān)管力度中等且扶持力度一般的情況下，系統(tǒng)中一般貿(mào)易市場(chǎng)的規(guī)模遠(yuǎn)大于跨境陽光市場(chǎng)的規(guī)模，跨境陽光市場(chǎng)的規(guī)模大于跨境灰色市場(chǎng)的規(guī)模，最終均趨于穩(wěn)定且均不為零。分別對(duì)比圖5和圖6的左右兩圖發(fā)現(xiàn)，僅系統(tǒng)初始狀態(tài)對(duì)一般貿(mào)易市場(chǎng)的初始影響波動(dòng)較大，但趨勢(shì)一致。對(duì)比圖5和圖6發(fā)現(xiàn)，在吸引力中等、市場(chǎng)監(jiān)管力度中等且扶持力度一般的情況下，政府適當(dāng)降低扶持力度有利于系統(tǒng)盡快進(jìn)入趨勢(shì)穩(wěn)定階段，而對(duì)系統(tǒng)整體狀態(tài)影響不大。這進(jìn)一步說明，新政策法規(guī)頒布后其吸引力、監(jiān)管力度與扶持力度在一般貿(mào)易市場(chǎng)向跨境陽光市場(chǎng)過渡過程中起著至關(guān)重要的調(diào)節(jié)作用，不同情況適用不同的調(diào)節(jié)策略。

圖5 系統(tǒng)趨于穩(wěn)定點(diǎn)E4的仿真結(jié)果

圖6 系統(tǒng)趨于穩(wěn)定點(diǎn)E4的仿真結(jié)果

五、結(jié)論和建議

隨著互聯(lián)網(wǎng)消費(fèi)滲透率、跨境消費(fèi)需求以及民眾消費(fèi)能力的不斷提升，跨境電商貿(mào)易市場(chǎng)交易額將不斷提高，2018年產(chǎn)值有望達(dá)到8萬億元。推動(dòng)跨境電子商務(wù)在“一帶一路”倡議中發(fā)揮先導(dǎo)作用是電子商務(wù)“十三五”規(guī)劃的重要舉措。大力發(fā)展跨境電子商務(wù)，一方面可為“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)提供廣闊的中國(guó)市場(chǎng)，推動(dòng)相關(guān)國(guó)家和地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步繁榮，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展；另一方面有利于推動(dòng)開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展升級(jí)，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入新的活力。為實(shí)現(xiàn)跨境電子商務(wù)對(duì)“一帶一路”倡議的帶動(dòng)作用，一方面要明確國(guó)際電商貿(mào)易相關(guān)規(guī)則，推動(dòng)城市間規(guī)則的對(duì)接，堅(jiān)持開放戰(zhàn)略，打破貿(mào)易壁壘，抵制貿(mào)易保護(hù)主義；另一方面要對(duì)跨境電子商務(wù)進(jìn)行規(guī)范引導(dǎo)與合理監(jiān)管，杜絕利用跨境電子商務(wù)從事非法貿(mào)易等，推動(dòng)跨境電子商務(wù)健康發(fā)展。

就目前而言，跨境灰色市場(chǎng)下的跨境電商交易存在很多弊端：一是不能很好地保證消費(fèi)者相關(guān)權(quán)益；二是不能有效保證相關(guān)企業(yè)利潤(rùn)所得與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；三是跨境灰色市場(chǎng)下的跨境電商交易極其不規(guī)范，不利于跨境電子商務(wù)持續(xù)發(fā)展。因此，政府要高度重視對(duì)跨境灰色市場(chǎng)的監(jiān)管，并相應(yīng)加大扶持力度以助推跨境電子商務(wù)健康化、規(guī)范化、陽光化發(fā)展。本文將謠言傳播的過程模型和理念應(yīng)用于跨境電商貿(mào)易流程，把跨境貿(mào)易系統(tǒng)中的市場(chǎng)分為三類，即一般貿(mào)易市場(chǎng)、跨境灰色市場(chǎng)、跨境陽光市場(chǎng)，利用SIR模型和Holling-II模型建立了新政策法規(guī)對(duì)跨境電商貿(mào)易過程的影響模型，并對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行了穩(wěn)定性分析和仿真分析。從模型分析與數(shù)值仿真結(jié)果看，在跨境電商貿(mào)易過程中，新政策法規(guī)出臺(tái)后的政策吸引力度、政府對(duì)一般貿(mào)易市場(chǎng)的扶持力度、政府對(duì)跨境灰色市場(chǎng)的監(jiān)管力度對(duì)跨境陽光市場(chǎng)發(fā)展具有適度的影響和作用。

跨境電商政策法規(guī)與跨境電商貿(mào)易發(fā)展關(guān)系密切，隨著跨境電子商務(wù)的飛速發(fā)展，跨境電商政策制度配套與更新越來越重要，通過本文的整體研究和仿真實(shí)驗(yàn)，分析數(shù)值仿真中各參數(shù)的取值可以發(fā)現(xiàn)，新政策法規(guī)出臺(tái)對(duì)跨境電商貿(mào)易的影響和作用與很多因素有關(guān)，利好或利空政策信息的傳播對(duì)跨境電商市場(chǎng)的影響意義重大。根據(jù)仿真結(jié)果，可將跨境電商政策對(duì)跨境電商市場(chǎng)影響的過程概括為五個(gè)階段，即政策起步階段（E0）、市場(chǎng)引領(lǐng)階段（E2）、政策干預(yù)階段（E1）、政策引領(lǐng)階段（E4）、平衡健康階段（E3）。

在政策起步階段，要考慮吸引力度與監(jiān)管力度的匹配，適度加大市場(chǎng)扶持力度，讓市場(chǎng)盡早地朝有利于跨境陽光市場(chǎng)的方向發(fā)展。

在市場(chǎng)引領(lǐng)階段，跨境灰色市場(chǎng)發(fā)展迅速，要降低吸引力度，加大扶持力度和監(jiān)管力度，防止向跨境灰色市場(chǎng)的過度蔓延。根據(jù)式（4）和式（5），如果大幅降低吸引力度（β=0.01→β=0.001），適度加大扶持力度（μ1=0.1→μ1=0.2），保持較大的監(jiān)管力度（μ2=0.3），會(huì)從市場(chǎng)引領(lǐng)階段發(fā)展到政策干預(yù)階段，這并非政府和市場(chǎng)預(yù)期的結(jié)果。根據(jù)式（4）和式（6），如果適度降低吸引力度（β=0.01→β=0.005），保持扶持力度不變（μ1=0.1），加大監(jiān)管力度（μ2=0.3→μ2=0.4），會(huì)從市場(chǎng)引領(lǐng)階段發(fā)展到政策引領(lǐng)階段，跳過政府干預(yù)階段從而避免市場(chǎng)損失，這是比較有利的一種做法；根據(jù)式（6）和式（7），在上面的基礎(chǔ)上進(jìn)一步降低扶持力度（μ1=0.1→μ1=0.08），會(huì)縮短系統(tǒng)收斂時(shí)間，有利于系統(tǒng)更早趨于穩(wěn)定。根據(jù)式（4）和式（8），如果保持吸引力度不變（β=0.01），大幅增加扶持力度（μ1=0.1→μ1=0.3），大幅提高監(jiān)管力度（μ2=0.3→μ2=0.7），會(huì)從市場(chǎng)引領(lǐng)階段發(fā)展到平衡健康階段，這是最理想的結(jié)果。

在政策干預(yù)階段，要根據(jù)對(duì)干預(yù)后市場(chǎng)動(dòng)態(tài)的預(yù)測(cè)做好充分應(yīng)急準(zhǔn)備，處理好降低吸引力度對(duì)市場(chǎng)造成的嚴(yán)重影響，適度加大吸引力度（β=0.001→β=0.005），適度降低扶持力度（μ1=0.2→μ1=0.1），適度提高監(jiān)管力度（μ2=0.3→μ2=0.4），確保向跨境陽光市場(chǎng)過渡。具體參見式（5）和式（6）。

在政策引領(lǐng)階段，要適度增加吸引力度（β=0.005→β=0.01），大幅增加扶持力度（μ1=0.1→μ1=0.3），大幅提高監(jiān)管力度（μ2=0.4→μ2=0.7），快速向健康發(fā)展階段轉(zhuǎn)變。具體參見式（6）和式（8）。

動(dòng)態(tài)的市場(chǎng)與政策交替能夠推動(dòng)整個(gè)跨境電商生態(tài)系統(tǒng)的循環(huán)發(fā)展。從最初的政策提出和市場(chǎng)初步發(fā)展，到中期的市場(chǎng)快速發(fā)展、鉆政策法規(guī)空子，再到政府出臺(tái)政策進(jìn)行干預(yù)，才能最終實(shí)現(xiàn)政策引領(lǐng)階段到政策與市場(chǎng)平衡健康階段的過渡，且即使達(dá)到平衡健康階段仍然會(huì)存在市場(chǎng)與政策的發(fā)展與變革。目前我國(guó)尚處于政策干預(yù)階段，且干預(yù)效果并不理想，需要經(jīng)過一定的周期并采取相應(yīng)措施才能平穩(wěn)度過這個(gè)階段。“四八新政”的一再延期就是充分考慮了下一步政策出臺(tái)對(duì)市場(chǎng)的影響，由于需要做好政策出臺(tái)的市場(chǎng)預(yù)期和應(yīng)急預(yù)案，因此該階段所需的周期較長(zhǎng)。

對(duì)于我國(guó)跨境電商市場(chǎng)的發(fā)展與相應(yīng)新政策法規(guī)的出臺(tái)，要制訂合理計(jì)劃。要從跨境電商市場(chǎng)健康快速發(fā)展的需要出發(fā)，避免走彎路，通過合理調(diào)整政策影響力，規(guī)避不利于政府監(jiān)管的市場(chǎng)引領(lǐng)階段（“行郵稅”）和不利于市場(chǎng)發(fā)展的政府干預(yù)階段（“四八新政”），努力從政策起步階段直接過渡到政策引領(lǐng)階段，甚至直接發(fā)展到平衡健康階段。為實(shí)現(xiàn)跨境電商貿(mào)易健康有序發(fā)展，必須科學(xué)合理制定新政策法規(guī)，進(jìn)行有效的初步試點(diǎn)及效果評(píng)估與測(cè)定，待不斷完善優(yōu)化之后再發(fā)布出臺(tái)。只有合理、適時(shí)控制新政策法規(guī)的發(fā)布與實(shí)施，在不同階段動(dòng)態(tài)調(diào)整跨境電商新政策法規(guī)吸引力度、監(jiān)管力度與扶持力度，才能做到“對(duì)癥下藥”，真正有效發(fā)揮新政策法規(guī)的積極作用，推動(dòng)跨境電商貿(mào)易健康有序發(fā)展。

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Research on the Influence Spreading Model of Policies and Regulations in the Cross-border E-commerce Trade

YANG Yun-peng，YANG Jian-zheng and ZHANG Xuan
（Business School，University of Shanghai for Science and Technology，Shanghai200093，China）

With the traditional growth engine pulling on the world economy weakened，cross-border e-commerce has become an important growth point of China's foreign trade."The Belt and Road"strategy had a positive effect greatly push the further development of China's cross-border e-commerce，but the"newpolicies"has led to fell down the cross-border ecommerce transaction volume.In order to study the impact of the introduction of new policies and regulations on cross-border ecommerce，weput forward the influence model of the policy and regulations in which the guidance of"general trade goods"and the"cross-border gray goods"，referring to the classic prey-predator model and the infectious disease dynamics SIR model.Wealsomade a quantitative analysis of the equilibrium point of the model and its stability.Finally，the simulation experiment is carried out for different stable states，and the impact of policies and regulations is analyzed.The result shows thatthe new policies and regulations on cross-border market attractiveness of the policy is to promote the general trade market to the first element of cross-border market excessive，but the lack of support is likely to lead to excessive prosperity of cross-border gray market，only the reasonable control policies and regulations，supervision and appeal to support efforts to achieve"an antidote against the disease，positive role to develop policies and regulations，so as to effectively promote the healthy and orderly development of cross-border electricity trade.

cross-border e-commerce；policies and regulations；spreading model；supervision mode；The Belt and Road

F713.36 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-8266（2018）01-0055-12

10.14089/j.cnki.cn11-3664/f.2018.01.007

楊云鵬，楊堅(jiān)爭(zhēng)，張璇.跨境電商貿(mào)易過程中新政策法規(guī)的影響傳播模型[J].中國(guó)流通經(jīng)濟(jì)，2018（1）：55-66.

2017-09-20

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“新媒介影響下的突發(fā)事件不實(shí)信息傳播機(jī)理與動(dòng)態(tài)控制策略研究”（71303157）；上海市一流學(xué)科資助基金項(xiàng)目“高原學(xué)科管理科學(xué)與工程”（S1205YLXK）；滬江基金項(xiàng)目“專項(xiàng)電子商務(wù)智庫”（D14008）

楊云鵬（1991—），男，甘肅省天水市人，上海理工大學(xué)管理學(xué)院博士研究生，主要研究方向?yàn)榭缇畴娚?、演化博弈；楊?jiān)爭(zhēng)（1952—），男，河南省新鄉(xiāng)市人，上海理工大學(xué)管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)榭缇畴娚?、電子商?wù)法；張璇（1981—），女，北京市人，上海理工大學(xué)管理學(xué)院博士研究生，主要研究方向?yàn)殡娮由虅?wù)。

陳詩靜