宋來勝，蘇 楠

（湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與環(huán)境資源學(xué)院，湖北 武漢 430205）

政府研發(fā)資助、企業(yè)研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新效率

宋來勝，蘇 楠

（湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與環(huán)境資源學(xué)院，湖北 武漢 430205）

采用省際統(tǒng)計數(shù)據(jù)，利用Frontier4.1軟件就政府研發(fā)資助和企業(yè)研發(fā)投入對我國技術(shù)創(chuàng)新效率的影響進(jìn)行SFA分析。研究表明：從全國整體來看，政府研發(fā)資助對技術(shù)創(chuàng)新效率存在負(fù)向影響，企業(yè)研發(fā)投入對技術(shù)創(chuàng)新效率存在正向影響，政府研發(fā)資助對企業(yè)研發(fā)投入存在擠出效應(yīng)。從分組回歸結(jié)果來看，政府研發(fā)資助對第Ⅰ類地區(qū)和第Ⅱ類地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率存在負(fù)向影響，企業(yè)研發(fā)投入對第Ⅰ類地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率存在正向影響，政府研發(fā)資助對第Ⅰ類地區(qū)企業(yè)研發(fā)投入存在替代效應(yīng)，且均在1%水平上統(tǒng)計顯著。

政府研發(fā)資助；企業(yè)研發(fā)投入；技術(shù)創(chuàng)新效率；隨機(jī)前沿分析

一、引言

我國中長期科技發(fā)展規(guī)劃提出，到2020年我國要成為創(chuàng)新型國家。根據(jù)內(nèi)生增長理論，由創(chuàng)新引起的技術(shù)進(jìn)步是推動經(jīng)濟(jì)增長的主要動力，而創(chuàng)新是由新知識發(fā)現(xiàn)、技術(shù)機(jī)會、R&D效率以及社會對新產(chǎn)品的需求等多方面因素共同推動的結(jié)果?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的重大技術(shù)創(chuàng)新都伴隨著巨額的研發(fā)投入，這是推動技術(shù)創(chuàng)新最主要的供給因素。在過去十幾年，為了全面促進(jìn)科研水平和創(chuàng)新能力的提升，我國整體的科研投入出現(xiàn)了爆發(fā)式增長，相關(guān)研發(fā)投入從2000年的895.66億元增加到2014年的13 015.63億元，年均增長18.21%，遠(yuǎn)高于同期GDP的增長速度，研發(fā)強(qiáng)度由2000年的0.9% 提升到了2014年的2.05%。但從企業(yè)層面來看，在生產(chǎn)技術(shù)和效率決定的國際生產(chǎn)價值鏈中，我國大多數(shù)企業(yè)的地位并沒有明顯改善，仍被鎖定在低附加值產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域。從宏觀層面看，一些學(xué)者的實證研究表明，我國研發(fā)投入和全要素生產(chǎn)率之間相關(guān)性較弱，創(chuàng)新效率低下（高凌云 等，2008）[1]，因此，需從更深的層次解決創(chuàng)新效率不足的問題。目前我國經(jīng)濟(jì)正面臨著多種風(fēng)險，也處在轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵時期，提高創(chuàng)新能力及其效率對保持經(jīng)濟(jì)增長、避免陷入“中等收入陷阱”具有至關(guān)重要的作用。

在創(chuàng)新過程中，不可避免存在知識外溢現(xiàn)象，因此創(chuàng)新具有一定的正外部性，尤其是那些基礎(chǔ)性研究，私人收益遠(yuǎn)小于社會收益，存在供給不足的現(xiàn)象。為解決市場失靈，實現(xiàn)資源的最優(yōu)化配置，提高創(chuàng)新過程的效率，政府的干預(yù)作用就顯得非常重要，通過R&D資金資助、項目扶持以及稅收優(yōu)惠等政策工具，提高研發(fā)支出來達(dá)到社會最優(yōu)水平。政府干預(yù)的主要目的就是為了減少私人企業(yè)研發(fā)的實際成本，引導(dǎo)企業(yè)合理擴(kuò)大研發(fā)支出，并最終提升整個國家創(chuàng)新活動的效率[2-3]。例如美國、日本、德國等發(fā)達(dá)國家，采用市場化導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新政策，投入巨大的資金和研發(fā)力量，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，技術(shù)快速發(fā)展過程中，政府始終發(fā)揮著非常重要的作用。我國目前研發(fā)投入的大幅增長并沒有帶來企業(yè)技術(shù)水平相應(yīng)的提升，從投入產(chǎn)出角度可以解釋為創(chuàng)新效率比較低，因此目前研究技術(shù)創(chuàng)新效率問題，可以使我們更清楚地認(rèn)識創(chuàng)新過程中的各類投入對產(chǎn)出的影響，以及該過程中有關(guān)的制度約束。此外，本文為更好地研究影響我國技術(shù)創(chuàng)新效率的因素，將采用聚類分析方法，對不同省（市、區(qū)）進(jìn)行分組，并且將研發(fā)投入進(jìn)行更細(xì)致的分類，實證分析政府研發(fā)資助和企業(yè)研發(fā)投入之間的關(guān)系，以及各自在創(chuàng)新過程中所起到的作用，以便更好地考察創(chuàng)新效率不足的內(nèi)在原因。

二、相關(guān)文獻(xiàn)研究

（一）政府研發(fā)資助和企業(yè)研發(fā)投入對創(chuàng)新效率的影響

研發(fā)投入對技術(shù)創(chuàng)新的影響是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論的主要研究內(nèi)容，國內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了大量系統(tǒng)性的研究。國內(nèi)學(xué)者魯志國（2006）認(rèn)為研發(fā)投入對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的傳導(dǎo)機(jī)制可以概括為種子效應(yīng)、生長效應(yīng)、引致效應(yīng)以及自我強(qiáng)化效應(yīng)，一方面能夠直接推動技術(shù)的產(chǎn)生和擴(kuò)散，另一方面種子效應(yīng)、生長效應(yīng)和引致效應(yīng)構(gòu)成一條傳導(dǎo)鏈，并與自我強(qiáng)化效應(yīng)共同將研發(fā)活動傳導(dǎo)到技術(shù)創(chuàng)新，最終推動了技術(shù)創(chuàng)新成果的出現(xiàn)，提高了創(chuàng)新能力[4]。Griffith et a1.（2004）分析了12個OECD國家的工業(yè)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)研發(fā)投入越大，越能夠有效提高國內(nèi)生產(chǎn)率，縮短和技術(shù)主導(dǎo)國之間的生產(chǎn)率差距，提高技術(shù)創(chuàng)新速度[5]。

由于研發(fā)資金來源具有多樣性，因此，本文更進(jìn)一步將國內(nèi)研發(fā)投入分解為政府資助和企業(yè)研發(fā)投資兩種類型，分別研究這兩類研發(fā)投資的創(chuàng)新效率問題。近些年政府研發(fā)支出增長成為學(xué)術(shù)界廣泛討論的問題，尤其在政府預(yù)算約束條件下，需要仔細(xì)評估此類支出的效率高低，這有助于進(jìn)一步分析產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)績效問題。目前政府在R&D領(lǐng)域的活動包括直接研發(fā)資金支出，例如政府資助科研項目、在大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)建立實驗室、稅收減免、研發(fā)補(bǔ)貼、各種支持創(chuàng)新的服務(wù)等，此外還有各項政府行政指令、政策引導(dǎo)等，例如鼓勵科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)和企業(yè)之間的橫向聯(lián)系，在大學(xué)附近建立科技園區(qū)、激勵科研院所申請專利，這些都能夠提升整體的R&D活動。關(guān)于政府研發(fā)資助對創(chuàng)新績效影響的研究也有很大進(jìn)展，例如Choi et a1.（2011）認(rèn)為在大多數(shù)發(fā)達(dá)國家，政府經(jīng)常通過直接投資、稅收優(yōu)惠等手段促使企業(yè)創(chuàng)新效率的提升，二者之間存在正向關(guān)系[6]。Block et a1.（2009）對美國100家獲得創(chuàng)新獎的企業(yè)進(jìn)行調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，差不多有90%的受訪企業(yè)都曾經(jīng)接受過政府各類和研發(fā)有關(guān)的資助[7]。Chang et a1.（2006）研究了中國政府研發(fā)支出的影響發(fā)現(xiàn)，政府各類促進(jìn)技術(shù)、創(chuàng)新能力建設(shè)的措施對于企業(yè)研發(fā)投資的增長，以及企業(yè)創(chuàng)新效率的提高都存在顯著正向影響[8]。而馮宗憲 等（2011）采用半?yún)?shù)DEA法，對我國各省區(qū)的企業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行測定，分析政府研發(fā)資助對創(chuàng)新效率的影響程度。他們發(fā)現(xiàn)政府資助對創(chuàng)新效率存在不顯著的負(fù)向關(guān)系，主要原因可能來自于政府決策層很少親臨生產(chǎn)一線，遠(yuǎn)離技術(shù)前沿，項目選擇過程有比較高的失誤，并且在具體操作過程中企業(yè)也會尋租，政府干預(yù)反而損害了公平競爭的市場環(huán)境[9]。肖文 等（2014）采用隨機(jī)前沿分析法研究了36個制造業(yè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)我國整體平均技術(shù)創(chuàng)新效率偏低，介于0.5～0.6，由于政府的遠(yuǎn)期技術(shù)偏好，對資金用途管理監(jiān)督的缺失，政府的研發(fā)資助并沒有提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率[10]。洪嵩（2015）以17個高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為研究對象，采用隨機(jī)前沿分析法進(jìn)行了實證研究，結(jié)果表明政府研發(fā)支持對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率存在顯著的負(fù)向影響，而企業(yè)研發(fā)投資能促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新效率的提升，但會受到政府資助的影響，兩者之間不存在擠出效應(yīng)。他認(rèn)為除了政府技術(shù)偏好這一原因外，接受資助的企業(yè)可能將政府資金用來代替本身的研發(fā)投入，而且由于缺乏監(jiān)督懲罰機(jī)制，資金濫用的問題比較嚴(yán)重，這都會導(dǎo)致較低的創(chuàng)新效率[11]。相對而言，企業(yè)自有研發(fā)投資受到市場機(jī)制約束，更容易以市場需求為導(dǎo)向，實現(xiàn)商業(yè)化發(fā)展?？傮w而言現(xiàn)有研究并沒有取得一致結(jié)論，對于發(fā)達(dá)國家的實證研究結(jié)果多數(shù)認(rèn)為兩者之間存在正相關(guān)性，而對于我國的研究結(jié)果卻相反，政府研發(fā)資助對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響比較低。

（二）政府研發(fā)資助和企業(yè)研發(fā)投入之間的關(guān)系

關(guān)于政府研發(fā)資助和企業(yè)研發(fā)投入關(guān)系問題的研究目前尚未有統(tǒng)一結(jié)論，Leyden et a1.（1991）指出總體上公共部門研發(fā)支出將會促進(jìn)私人部門R&D投資的增長，但在那些私人企業(yè)R&D投資比較高的行業(yè)，政府研發(fā)資助反而會阻礙企業(yè)對研發(fā)的投資，也就是說出現(xiàn)了擠出現(xiàn)象[12]。Hussinger（2003）通過研究德國制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，政府資助對企業(yè)研發(fā)投資存在比較顯著的誘發(fā)作用[13]。Duguet（2004）使用法國企業(yè)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，政府對企業(yè)的資助會影響到私人企業(yè)在研發(fā)環(huán)節(jié)的投資，兩者之間存在顯著的正向關(guān)系，這說明政府資助客觀上帶動了私人企業(yè)的投資[14]。國內(nèi)學(xué)者白俊紅 等（2009）通過SFA分析發(fā)現(xiàn)，我國政府資助對于提高技術(shù)創(chuàng)新效率的影響并不大，因為存在政府介入和企業(yè)研發(fā)投入領(lǐng)域的重疊，從而出現(xiàn)擠出現(xiàn)象，而且對科研人員和相關(guān)資源需求面的沖突，也使得企業(yè)研發(fā)成本上升[15]。謝偉 等（2008）認(rèn)為，總體上目前我國政府和企業(yè)對于研發(fā)投入都比較重視，這會改進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，但由于研發(fā)投入具有時間滯后，不能快速有效地提高企業(yè)自主研發(fā)能力，技術(shù)效率的改進(jìn)在短期內(nèi)不明顯[16]。姜寧 等（2010）實證分析了2003—2008年我國高科技產(chǎn)業(yè)政府補(bǔ)貼和企業(yè)研發(fā)投資之間的關(guān)系，結(jié)果顯示政府補(bǔ)貼并不一定會促使企業(yè)增加研發(fā)投入，兩者沒有明顯互補(bǔ)關(guān)系[17]。此外，王?。?011）從彈性的角度分析了我國研發(fā)支出的效率問題，測算發(fā)現(xiàn)政府R&D資助與企業(yè)R&D投入的產(chǎn)出彈性有很大差別，企業(yè)支出的效率遠(yuǎn)大于政府，如果按行業(yè)研發(fā)強(qiáng)度分組檢驗，兩者的差距達(dá)到2～8倍，因此政府應(yīng)當(dāng)按企業(yè)特征調(diào)整研發(fā)資助的方式對象，將重點放在發(fā)展前景好、規(guī)模小的高科技企業(yè)[18]。從現(xiàn)有研究結(jié)果來看，對于政府資助是否能夠帶動企業(yè)研發(fā)投資增加還沒有一致性的結(jié)論，多數(shù)學(xué)者的理論和實證研究表明，在產(chǎn)業(yè)層面上政府在科研方面的稅收減免、補(bǔ)貼等措施有助于企業(yè)研發(fā)投資，影響是正向的，兩者存在互補(bǔ)關(guān)系，但在企業(yè)層面上的研究結(jié)果反映出兩者之間關(guān)系復(fù)雜，受到很多因素影響。

三、模型的建立及數(shù)據(jù)說明

1.建立計量模型。隨機(jī)前沿分析方法，又稱為Stochastic Frontier Analysis，由 Aigner et al.1977 年提出[19]。隨機(jī)前沿分析是尋找一個在生產(chǎn)要素投入數(shù)量既定情況下能夠給企業(yè)帶來帕累托最優(yōu)產(chǎn)出的生產(chǎn)函數(shù)（Timothy et al.，2005）[20]。隨機(jī)前沿分析法建立函數(shù)形式，并對非效率誤差項進(jìn)行分解。生產(chǎn)函數(shù)被定義為在現(xiàn)有既定的技術(shù)水平條件下，企業(yè)的投入組合和所能生產(chǎn)的最大產(chǎn)出數(shù)量之間的函數(shù)關(guān)系?，F(xiàn)在的問題是如何利用過去經(jīng)驗去確定一個企業(yè)的最大潛在產(chǎn)量。觀測值與從一組特定的生產(chǎn)要素投入中得到的最大潛在產(chǎn)量之間的比值是企業(yè)的技術(shù)效率。隨機(jī)前沿分析模型被廣泛應(yīng)用在生產(chǎn)力分析方面[21-22]。

隨機(jī)前沿分析模型為：

在這里，Yit表示i?。ㄊ?、區(qū)）t年份的新知識生產(chǎn)或創(chuàng)新效率，Xit表示i?。ㄊ?、區(qū)）t年份知識生產(chǎn)函數(shù)中的投入變量，α和β為待估參數(shù)；vit是隨機(jī)誤差項，是企業(yè)不能控制的影響因素，它具有隨機(jī)性，反映的是系統(tǒng)非效率，vit～N（0，δ2v）；uit為技術(shù)非效率項，是企業(yè)可以控制的影響因素，代表的是運用隨機(jī)前沿分析出的實際產(chǎn)出水平和關(guān)系，其取決于效率因子 zit，uit～N（uit，δ2u），且 uit≥0；wit為技術(shù)非效率項回歸模型的誤差修正項，服從非負(fù)斷尾正態(tài)分布。

為了更精準(zhǔn)地擬合實際情況，突破投入產(chǎn)出彈性固定、技術(shù)中性等假定，我們將技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出和投入以超對數(shù)形式呈現(xiàn)。因此，本文將隨機(jī)前沿分析模型的第一部分設(shè)定為：

對于隨機(jī)前沿分析模型的第二部分，即技術(shù)非效率項模型部分，為技術(shù)非效率的決定因素。本文重點研究政府研發(fā)資助和企業(yè)研發(fā)投入對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，在此基礎(chǔ)上，添加了企業(yè)規(guī)模、競爭程度、所有制結(jié)構(gòu)、企業(yè)經(jīng)營績效、研發(fā)開放度等五個效率因子，因此，我們將隨機(jī)前沿分析模型的第二部分設(shè)定為：

其中，Govit為政府研發(fā)資助，F(xiàn)irmit為企業(yè)研發(fā)投入，Sizeit為企業(yè)規(guī)模，Compit為競爭程度，Stateit為所有制結(jié)構(gòu)，Perfit為企業(yè)經(jīng)營績效，F(xiàn)oreignit為研發(fā)開放度。

2.變量說明及數(shù)據(jù)來源。（1）創(chuàng)新產(chǎn)出變量。創(chuàng)新產(chǎn)出變量選擇?。ㄊ?、區(qū)）規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入來衡量。新產(chǎn)品銷售收入指標(biāo)相對于標(biāo)準(zhǔn)化程度高的專利等相關(guān)指標(biāo)而言，更能反映新知識生產(chǎn)情況以及社會對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的認(rèn)可程度。

（2）創(chuàng)新投入變量。創(chuàng)新投入變量分解為研發(fā)資本投入和研發(fā)人員投入兩個變量。研發(fā)資本投入選擇采用永續(xù)盤存法折算出來的?。ㄊ?、區(qū)）R&D經(jīng)費內(nèi)部支出研發(fā)資本存量來衡量，折舊率為10%。研發(fā)人員投入選擇?。ㄊ?、區(qū)）研究與試驗發(fā)展全時人員當(dāng)量來衡量。

（3）技術(shù)非效率因素。技術(shù)非效率因素包括政府研發(fā)資助、企業(yè)研發(fā)投入、企業(yè)規(guī)模、競爭程度、所有制結(jié)構(gòu)、企業(yè)經(jīng)營績效、研發(fā)開放度等七個效率因子。其中，政府研發(fā)資助變量選擇?。ㄊ小^(qū)）R&D經(jīng)費內(nèi)部支出經(jīng)費籌集中來自政府資金的比重來衡量；企業(yè)研發(fā)投入變量選擇?。ㄊ?、區(qū)）R&D經(jīng)費內(nèi)部支出經(jīng)費籌集中來自企業(yè)資金的比重來衡量；企業(yè)規(guī)模變量選擇?。ㄊ?、區(qū)）大中型工業(yè)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值除以該地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)數(shù)量來衡量；競爭程度指標(biāo)選擇?。ㄊ?、區(qū)）大中型工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值的比重、省（市、區(qū)）大中型工業(yè)企業(yè)數(shù)占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)的比重、?。ㄊ小^(qū)）大中型工業(yè)企業(yè)資本總產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)資本總產(chǎn)值的比重和?。ㄊ小^(qū)）大中型工業(yè)企業(yè)銷售收入占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)銷售收入的比重的算術(shù)平均值來衡量；所有制結(jié)構(gòu)指標(biāo)選擇?。ㄊ?、區(qū)）國有控股工業(yè)企業(yè)數(shù)量占地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)比重、?。ㄊ?、區(qū)）國有控股企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值比重和省（市、區(qū)）國有控股企業(yè)工業(yè)主營業(yè)務(wù)收入占地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入比重的算術(shù)平均數(shù)來衡量；企業(yè)經(jīng)營績效選擇?。ㄊ小^(qū)）大中型工業(yè)企業(yè)的成本費用利潤率來衡量；研發(fā)開放度選擇?。ㄊ?、區(qū)）R&D經(jīng)費內(nèi)部支出經(jīng)費籌集中來自境外資金的比重來衡量。本文31個?。ㄊ?、區(qū)）的面板數(shù)據(jù)來源于2001—2015年的《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》。

3.?。ㄊ?、區(qū)）的分組。為了分析政府研發(fā)資助和企業(yè)研發(fā)投入對技術(shù)創(chuàng)新效率影響的地區(qū)性差異，選用政府研發(fā)資助和企業(yè)研發(fā)投入數(shù)據(jù)，運用系統(tǒng)聚類法對31個?。ㄊ小^(qū)）進(jìn)行分組，確定了四個地區(qū)組群。第Ⅰ類地區(qū)為高政府研發(fā)資助、低企業(yè)研發(fā)投入地區(qū)，包括北京、吉林、黑龍江、上海、海南、四川、云南、西藏、陜西、甘肅和青海（共11個）；第Ⅱ類地區(qū)為低政府研發(fā)資助、高企業(yè)研發(fā)投入地區(qū)，包括天津、河北、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、重慶和寧夏（共18個）；第Ⅲ類地區(qū)為低政府研發(fā)資助、低企業(yè)研發(fā)投入地區(qū)，包括貴州（共1個）；第Ⅳ類地區(qū)為高政府研發(fā)資助、高企業(yè)研發(fā)投入地區(qū)，包括新疆（共1個）。鑒于第Ⅲ類地區(qū)和第Ⅳ類地區(qū)都只包括一個省份，數(shù)據(jù)數(shù)量有限，且沒有普遍性，故沒有進(jìn)行SFA分析。

四、實證結(jié)果及數(shù)據(jù)分析

我們運用Frontier4.1軟件，選擇隨機(jī)前沿分析方法（假設(shè)U為半正態(tài)分布），建立兩個實證模型來研究政府研發(fā)資助、企業(yè)研發(fā)投入對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。表1數(shù)據(jù)顯示，實證模型1和實證模型2的LR檢驗值都比較大，且達(dá)到了顯著性水平，說明隨機(jī)誤差項與技術(shù)非效率因子項顯著存在，此生產(chǎn)函數(shù)需要考慮技術(shù)非效率因素，而且運用SFA方法研究政府研發(fā)資助、企業(yè)研發(fā)投入對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響是合適的。

實證模型2的回歸結(jié)果表明，無論是全國整體，還是第Ⅰ類地區(qū)、第Ⅱ類地區(qū)，政府研發(fā)資助的估計系數(shù)均為正數(shù)，且在1%水平上統(tǒng)計顯著，這說明政府研發(fā)資助對于技術(shù)創(chuàng)新效率存在負(fù)向影響。這是因為：（1）政府沒有遵循科技創(chuàng)新的內(nèi)在規(guī)律，對企業(yè)科技創(chuàng)新活動進(jìn)行越位干預(yù)，這不僅損害了自由競爭的市場環(huán)境，而且使得企業(yè)不能全身心地投入到科技創(chuàng)新的經(jīng)驗積累以及科技創(chuàng)新活動組織形式創(chuàng)新當(dāng)中。（2）政府研發(fā)資助沒有實現(xiàn)最優(yōu)配置。一是政府研發(fā)資助偏好支持規(guī)模大、綜合實力強(qiáng)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動，正好我國國有企業(yè)實力雄厚，與政府部門關(guān)系密切，政府R&D資助難免大多流向國有企業(yè)。國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系模糊，預(yù)算軟約束、委托代理問題突出，激勵監(jiān)督機(jī)制低效，使得政府研發(fā)資助創(chuàng)新資源沒有得到合理配置，阻礙了政府R&D資助使用效率的提升。二是政府部門遠(yuǎn)離企業(yè)生產(chǎn)管理一線，掌握的信息相對不足，在信號甄別機(jī)制缺失的情況下，企業(yè)通過釋放虛假的原始創(chuàng)新信號來騙取政府研發(fā)資助，以及企業(yè)向政府的尋租行為都嚴(yán)重削弱了政府研發(fā)資助的激勵效應(yīng)。三是政府缺乏對研發(fā)資助資金進(jìn)行有效監(jiān)控、確保政府研發(fā)資助能夠投入到企業(yè)R&D活動之中的體系。

在實證模型1中，從全國整體來看，企業(yè)研發(fā)投入的估計系數(shù)為-5.844，在1%水平上統(tǒng)計顯著，這說明企業(yè)研發(fā)投入對技術(shù)創(chuàng)新效率存在正向影響。這是因為：受市場機(jī)制影響，當(dāng)企業(yè)投入自有資金開展技術(shù)創(chuàng)新活動時，其會圍繞市場需求而展開，注重提升資金的利用效率，創(chuàng)新產(chǎn)出能迎合市場需求，更容易使技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為效益，從而快速收回企業(yè)研發(fā)成本，這也印證了當(dāng)前我國技術(shù)創(chuàng)新體系從政府行政干預(yù)為主向以企業(yè)為主轉(zhuǎn)變的正確性。另外，我們還發(fā)現(xiàn)，企業(yè)研發(fā)投入的估計系數(shù)在第Ⅰ類地區(qū)為在1%水平上統(tǒng)計顯著的負(fù)數(shù)，而在第Ⅱ類地區(qū)為在統(tǒng)計上不顯著的負(fù)數(shù)。也就是說，企業(yè)研發(fā)投入對第Ⅰ類地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率存在正向影響，對第Ⅱ類地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率不存在顯著性影響。這與第Ⅰ類地區(qū)高新產(chǎn)業(yè)比重比較大、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力比較強(qiáng)，而第Ⅱ類地區(qū)企業(yè)大多屬于技術(shù)水平比較低的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新能力弱有關(guān)。

對比實證模型1和實證模型2的回歸結(jié)果可以看出，從全國整體來看，企業(yè)研發(fā)投入的估計系數(shù)均為在1%水平上統(tǒng)計顯著的負(fù)數(shù)，且考慮政府研發(fā)資助時的估計系數(shù)比缺乏政府研發(fā)資助時的估計系數(shù)要大，即-5.844<-2.315，這說明政府研發(fā)資助對企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)生了擠出效應(yīng)。技術(shù)創(chuàng)新成果具有公共產(chǎn)品特征，其正的知識溢出效應(yīng)削減了創(chuàng)新企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新回報，使得其他企業(yè)能夠通過技術(shù)模仿獲取“搭便車”利益，因此，政府研發(fā)資助能夠起到補(bǔ)償企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的社會收益超過私人收益部分、激勵企業(yè)增加技術(shù)創(chuàng)新投入的作用。只不過，目前我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不完善，侵權(quán)現(xiàn)象屢見不鮮，使得相當(dāng)多的企業(yè)投入自有資金開展技術(shù)創(chuàng)新活動的內(nèi)在動力相對不足。因此，獲得政府研發(fā)資助的企業(yè)可能把政府投入的創(chuàng)新資金替代企業(yè)自身的創(chuàng)新投入，另外，政府研發(fā)資助過多地傾向于專用技術(shù)以及高新技術(shù)產(chǎn)品，導(dǎo)致企業(yè)在產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)的R&D投資被擠出。

從分組回歸結(jié)果來看，第Ⅰ類地區(qū)，當(dāng)缺乏政府研發(fā)資助時，企業(yè)研發(fā)投入的估計系數(shù)為-7.467，在1%水平上統(tǒng)計顯著，但是，考慮政府研發(fā)資助時，企業(yè)研發(fā)投入的估計系數(shù)為-1.016，在10%水平上統(tǒng)計顯著，且-7.467<-1.016，這說明政府研發(fā)資助對企業(yè)研發(fā)投入存在替代效應(yīng)。第Ⅱ類地區(qū)，企業(yè)研發(fā)投入的估計系數(shù)均為負(fù)數(shù)，但在統(tǒng)計上并不顯著，這說明政府研發(fā)資助對企業(yè)研發(fā)投入不存在顯著性影響。政府研發(fā)資助對第Ⅰ類地區(qū)企業(yè)研發(fā)投入的替代效應(yīng)相對于第Ⅱ類地區(qū)更大，這也是政府研發(fā)資助對企業(yè)研發(fā)投入存在擠出效應(yīng)的一個例證。

表1 政府研發(fā)資助、企業(yè)研發(fā)投入對技術(shù)創(chuàng)新效率影響的隨機(jī)前沿分析結(jié)果

在實證模型1和實證模型2中，除競爭程度對第Ⅱ類地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率存在正向影響，所有制結(jié)構(gòu)對第Ⅰ類地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率存在負(fù)向影響，企業(yè)經(jīng)營績效對第Ⅱ類地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率存在正向影響，研發(fā)開放度對第Ⅰ類地區(qū)和第Ⅱ類地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率存在負(fù)向影響之外，其他變量對地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率不存在顯著性影響。

五、結(jié)論及對策建議

本文采用2000—2014年省際統(tǒng)計數(shù)據(jù)，利用Frontier4.1軟件就政府研發(fā)資助和企業(yè)研發(fā)投入對我國技術(shù)創(chuàng)新效率的影響進(jìn)行SFA分析。研究結(jié)果表明：從全國整體來看，政府研發(fā)資助對技術(shù)創(chuàng)新效率存在負(fù)向影響，企業(yè)研發(fā)投入對技術(shù)創(chuàng)新效率存在正向影響，政府研發(fā)資助對企業(yè)研發(fā)投入存在擠出效應(yīng)。從分組回歸結(jié)果來看，政府研發(fā)資助對第Ⅰ類地區(qū)和第Ⅱ類地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率存在負(fù)向影響，企業(yè)研發(fā)投入對第Ⅰ類地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率存在正向影響，政府研發(fā)資助對第Ⅰ類地區(qū)企業(yè)研發(fā)投入存在替代效應(yīng)，且以上均在1%水平上統(tǒng)計顯著；而企業(yè)研發(fā)投入對第Ⅱ類地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率不存在顯著性影響，政府研發(fā)資助對第Ⅱ類地區(qū)企業(yè)研發(fā)投入不存在顯著性影響。

我國是一個發(fā)展中國家，研發(fā)資本和研發(fā)人員是稀缺資源，為了提高創(chuàng)新資源的利用效率，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)升級，增強(qiáng)企業(yè)的國際競爭力，本文提出了以下對策建議。

1.營造自由競爭和創(chuàng)新導(dǎo)向的制度環(huán)境。眾所周知，制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新相輔相成。自由競爭和創(chuàng)新導(dǎo)向的制度環(huán)境會帶來更多的創(chuàng)新產(chǎn)出。建議政府部門營造公平公正的市場競爭環(huán)境，削減對企業(yè)科技創(chuàng)新活動的行政干預(yù)，確立企業(yè)在科技創(chuàng)新活動中的主體地位；完善知識產(chǎn)權(quán)制度，加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，保障創(chuàng)新企業(yè)對科技成果的產(chǎn)權(quán)，采取多種方式幫助企業(yè)實現(xiàn)科技成果產(chǎn)業(yè)化，增強(qiáng)企業(yè)開展科技創(chuàng)新活動的內(nèi)生動力；加大產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)性技術(shù)研發(fā)的資助力度，大力發(fā)展風(fēng)險投資，搭建官產(chǎn)學(xué)研研發(fā)合作平臺，集聚創(chuàng)新要素，整合各類創(chuàng)新資源，開展合作創(chuàng)新活動，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研信息溝通，加深產(chǎn)學(xué)研間的有機(jī)聯(lián)系，避免重復(fù)研發(fā)輸入和低輸出。

2.改革事前評審和事后評價體系，強(qiáng)化事中資金監(jiān)管。建議政府部門改革事前科技項目評估評審體系，科技項目評審要體現(xiàn)客觀公正的原則，防范企業(yè)尋租行為和“關(guān)系戶評審”的出現(xiàn)，建立評審專家信用制度，完善同行專家評審機(jī)制，加強(qiáng)項目評審過程監(jiān)督，擴(kuò)大R&D成果評審的公開化程度，建立被評審人的信息反饋機(jī)制；建議政府部門改革事后科研成果評價體系，如果企業(yè)沒有達(dá)到事前承諾的自主創(chuàng)新目標(biāo)，建議政府部門處罰違約企業(yè)，給企業(yè)增加政府研發(fā)資助的“違約成本”，威懾釋放虛假信號企業(yè)的逆向選擇行為；建議建立政府研發(fā)資助資金的分配與使用監(jiān)控體系，加強(qiáng)政府研發(fā)資助資金監(jiān)管，嚴(yán)防政府研發(fā)資助資金被挪作他用。

3.形成有效的政府支持方式組合。政府部門對企業(yè)的研發(fā)資助可以提高區(qū)域技術(shù)機(jī)會，降低創(chuàng)新門檻，并且，許多發(fā)達(dá)國家在技術(shù)創(chuàng)新初期，政府都是研發(fā)投入主體，因此，政府的激勵政策是必需的，只不過要提高政府研發(fā)資助的針對性和有效性，并形成有效的政府支持方式組合。在第Ⅰ類地區(qū)，建議政府提高對地區(qū)私營企業(yè)的R&D資助力度，支持私營企業(yè)引進(jìn)高科技人才，提升企業(yè)研發(fā)能力，增加技術(shù)創(chuàng)新知識儲備，促進(jìn)技術(shù)和產(chǎn)品的轉(zhuǎn)型升級。與此同時，對私營企業(yè)在提供融資擔(dān)保、引進(jìn)人才、稅費減免、政府采購等方面提供支持；建議政府運用研發(fā)支出稅收減免、政府采購和金融支持政策等手段來誘導(dǎo)國有企業(yè)增加R&D投入，培養(yǎng)國有企業(yè)創(chuàng)新文化，發(fā)揮政府R&D資助的激勵效應(yīng)；改革國有企業(yè)管理體制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，加強(qiáng)對國有企業(yè)政府R&D資金的監(jiān)管力度，防止國有企業(yè)將政府研發(fā)資助資金用于非R&D活動。在第Ⅱ類地區(qū)，建議政府研發(fā)資助向中小企業(yè)適當(dāng)傾斜，增加中小企業(yè)的R&D資助份額，積極資助中小企業(yè)進(jìn)行形式多樣的R&D活動，提高中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力；與此同時，加大對業(yè)績優(yōu)、盈利能力強(qiáng)企業(yè)的政府研發(fā)資助力度和稅收優(yōu)惠力度。

4.降低研發(fā)開放度，大力引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和科學(xué)管理方法。規(guī)范FDI投資導(dǎo)向，降低研發(fā)開放度，拓展中國R&D企業(yè)的生存空間；鼓勵國內(nèi)企業(yè)從跨國公司在華設(shè)立的研發(fā)中心引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，強(qiáng)化引進(jìn)技術(shù)的創(chuàng)新性和差異性，引入外資企業(yè)科學(xué)管理方法，縮小與外資企業(yè)在企業(yè)管理方面的差距，將先進(jìn)管理與新技術(shù)相結(jié)合，充分發(fā)揮新技術(shù)效能。

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Government R&D Funding，Enterprise R&D Investment and Technological Innovation Efficiency

Song Laisheng，Su Nan
（School of Economics and Environmental Resources，Hubei University of Economics，Wuhan430205，China）

This paper adopts provincial statistical data，conducts SFA analysis by using Frontier4.1 software on the influence of government R&D funding and enterprise R&D investment on technological innovation efficiency of China.Research shows that:from whole country，government R&D funding has negative effect on technological innovation efficiency，enterprise R&D investment has positive effect on technological innovation efficiency，government R&D funding has crowding out effect on enterprise R&D investment;from the groups regression results，government R&D funding has negative impact on class I area'and class II area'technological innovation efficiency，enterprise R&D investment has positive effect on class I area'technological innovation efficiency，government R&D funding has substitution effect on class I area'enterprise R&D investment，and above all are statistically significant at the 1%level.

government R&D funding，enterprise R&D investment，technological innovation efficiency，stochastic frontier analysis

F061.5

A

1003-3890（2017）06-0045-07

2016-10-30

宋來勝（1979-），男，湖北武漢人，湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)與環(huán)境資源學(xué)院講師，研究方向為計量經(jīng)濟(jì)；蘇楠（1974-），男，湖北武漢人，湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)與環(huán)境資源學(xué)院講師，博士，研究方向為國際經(jīng)濟(jì)。

張 然