蔣麗霞

摘要：以全國(guó)31個(gè)省區(qū)高等學(xué)校為研究對(duì)象，從其R&D經(jīng)費(fèi)規(guī)模、強(qiáng)度、來(lái)源結(jié)構(gòu)和支出結(jié)構(gòu)四方面研究31個(gè)省區(qū)高校R&D經(jīng)費(fèi)資源配置狀況。研究發(fā)現(xiàn)，31個(gè)省區(qū)之間高校R&D經(jīng)費(fèi)分布、投入與支出均存在較大差異。整體而言，R&D經(jīng)費(fèi)投入不足，強(qiáng)度偏低，東西部高校分布不均，來(lái)源簡(jiǎn)單，支出結(jié)構(gòu)存在偏差，基礎(chǔ)研究的支出比例過(guò)低。針對(duì)以上問(wèn)題，從政府、高校以及國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和角度提出對(duì)策和建議。

關(guān)鍵詞：高?？蒲校籖&D經(jīng)費(fèi)；經(jīng)費(fèi)分布

中圖分類(lèi)號(hào)：G647 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1005-2909（2017）06-0133-06

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力?？茖W(xué)技術(shù)的每一次重大發(fā)展必將帶來(lái)經(jīng)濟(jì)的巨大飛躍。在21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的今天，世界各國(guó)普遍重視科技投入。據(jù)聯(lián)合國(guó)教科文組織所下的定義，科技投入是指投入在研究與發(fā)展（R&D）活動(dòng)中的人力、物力、財(cái)力資源[1]。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為，R&D活動(dòng)是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要源泉，在長(zhǎng)期內(nèi)對(duì)科技進(jìn)步乃至生產(chǎn)率的提高都有重要影響。高等院校集知識(shí)傳播、創(chuàng)造和應(yīng)用三大功能于一身，是知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的動(dòng)力源，是提升國(guó)家綜合實(shí)力的重要研發(fā)基地，也是R&D活動(dòng)的重要主體，理應(yīng)受到關(guān)注。

下面以全國(guó)31個(gè)省區(qū)高校為研究對(duì)象，從R&D經(jīng)費(fèi)規(guī)模、投入強(qiáng)度、來(lái)源和支出結(jié)構(gòu)四方面分析31個(gè)省區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)資源配置現(xiàn)狀，通過(guò)各省區(qū)比較以及和先進(jìn)地區(qū)或國(guó)家之間的比較找出中國(guó)高校R&D經(jīng)費(fèi)存在的問(wèn)題，并提出對(duì)策。

一、中國(guó)高校R&D經(jīng)費(fèi)的現(xiàn)狀

（一）高校R&D經(jīng)費(fèi)整體分布情況

將2014年全國(guó)31個(gè)省區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)占全國(guó)高校R&D總經(jīng)費(fèi)之比按照由大到小的順序排列，得到表1。從高校R&D經(jīng)費(fèi)的省區(qū)分布看，全國(guó)高校R&D經(jīng)費(fèi)總額為898.15億元，區(qū)域高校R&D經(jīng)費(fèi)均值為28.97億元，有12個(gè)省區(qū)超過(guò)了均值。排名前6的均為東部省區(qū)，占比之和超過(guò)50%；排名最后10位的有9個(gè)為西部省區(qū)，占比之和為4.9%；中部省區(qū)除湖北外，基本圍繞中位數(shù)前后波動(dòng)。排名第1的北京（145.66億元）超過(guò)整個(gè)中部（138.25億元）、西部（141.29億元）地區(qū)之和[2]。整體上看，高校R&D經(jīng)費(fèi)絕對(duì)數(shù)大致呈東中西三大地帶梯度分布的格局。

（二）高校R&D經(jīng)費(fèi)投資規(guī)模

聯(lián)合國(guó)教科文組織的科技統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系中，主要用兩個(gè)指標(biāo)描述R&D活動(dòng)的投資規(guī)模：R&D經(jīng)費(fèi)的絕對(duì)數(shù)GERD和R&D經(jīng)費(fèi)占國(guó)民生產(chǎn)總值的相對(duì)數(shù)GERD/GDP，即R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度[3]。2014年31省區(qū)高校R&D經(jīng)費(fèi)規(guī)模與投入強(qiáng)度如表2所示。

北京、天津、上海三地R&D經(jīng)費(fèi)規(guī)?？偭颗琶?，投入強(qiáng)度排名前3，其中排名第1的北京R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度是排名第2的天津的2倍，可見(jiàn)，國(guó)家對(duì)北京高校科研的重視程度。全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度平均值為0.13%，有11個(gè)省區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度大于或等于全國(guó)平均值，20個(gè)省區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度低于平均值，4個(gè)省區(qū)投入強(qiáng)度低于0.05%，16個(gè)省區(qū)投入強(qiáng)度低于0.1%。以R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度來(lái)看，排名前3的均為東部省區(qū)，排名末9位的省區(qū)除河南、福建、海南、河北外均為西部省區(qū)，可見(jiàn)國(guó)家對(duì)東西部省區(qū)投入的不均。

（三）高校R&D經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)

R&D經(jīng)費(fèi)來(lái)源是多渠道的，主要有政府資金、企業(yè)資金、國(guó)外資金和其他資金，其中政府和企業(yè)是主渠道。2014年全國(guó)31省區(qū)高校R&D經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)如圖1。在31個(gè)省區(qū)中，主要的資金來(lái)源是政府資金，所有省區(qū)政府資金來(lái)源均超過(guò)40%，有28個(gè)省區(qū)政府資金來(lái)源超過(guò)50%，其中新疆的政府資金更是超過(guò)了90%。整體來(lái)說(shuō)，西部高校對(duì)政府資金的依賴性大于中部和東部地區(qū)。其次的資金來(lái)源是企業(yè)資金，31省區(qū)中政府資金和企業(yè)資金之和基本超過(guò)了85%。國(guó)外資金和其他資金所占比例都很小，尤其是國(guó)外資金，除北京之外占比都在1%以下。

（四）高校R&D經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)

2014年全國(guó)31省區(qū)高校R&D經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)如圖2。31個(gè)省區(qū)中，用于基礎(chǔ)研究的費(fèi)用占1/3，一半多用在應(yīng)用研究上。具體來(lái)看，31個(gè)省區(qū)中有4個(gè)省區(qū)用于基礎(chǔ)研究的R&D經(jīng)費(fèi)占比低于30%。在R&D經(jīng)費(fèi)支出上，東、中、西部地區(qū)支出結(jié)構(gòu)未見(jiàn)明顯差異。

二、中國(guó)高校R&D經(jīng)費(fèi)的問(wèn)題分析

（一）投入不足

中國(guó)對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)的投入從2003年的1 539.63億元增加到2014年的13 015.63億元，保持年平均21.42%的增長(zhǎng)率，R&D經(jīng)費(fèi)投入增長(zhǎng)較快，說(shuō)明已意識(shí)到研發(fā)的重要性，但與一些發(fā)達(dá)國(guó)家相比投入量仍然很低。2003年，中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)的投入量?jī)H為日本的5.46%，美國(guó)的6.42%，與韓國(guó)的水平相當(dāng)[4]。2014年，中國(guó)高校R&D經(jīng)費(fèi)僅占總投入的6.9%，而發(fā)達(dá)國(guó)家高等教育部門(mén)R&D經(jīng)費(fèi)占比普遍較高，2008年，英國(guó)高校R&D經(jīng)費(fèi)占比為26.5%，美國(guó)為12.9%，日本為11.6%[5]。從R&D經(jīng)費(fèi)的投入強(qiáng)度來(lái)看，中國(guó)由2003年的1.13%逐年上升到2014年的2.05%，在發(fā)展中國(guó)家屬于上游水平，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有差距。目前，歐洲R&D經(jīng)費(fèi)占GDP的3%左右，中國(guó)在2002年才突破1%大關(guān)，2013年才突破2%，而2002年，新興工業(yè)國(guó)家韓國(guó)此數(shù)據(jù)已達(dá)2.65%[6]。

可見(jiàn)，中國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)不管是在規(guī)模還是在投入強(qiáng)度上都很低。高校作為科研力量的主要陣地，資金主要來(lái)源于政府，但是政府對(duì) R&D 經(jīng)費(fèi)投入所占比例之小，遠(yuǎn)不能達(dá)到充分利用科技力量的要求。

（二）分布不均

從各省區(qū)高校R&D經(jīng)費(fèi)占全國(guó)的比重來(lái)看，50%的R&D經(jīng)費(fèi)集中于6個(gè)省區(qū)，且均為東部省區(qū)，70%的R&D經(jīng)費(fèi)集中于10個(gè)省區(qū)，而排名最后9位的比重之和低于5%，均不足1%，且多為西部省區(qū)。另外，排名第一的北京，占比超過(guò)15%，而最后一名的西藏僅占0.04%，兩者相差400多倍，遠(yuǎn)大于GDP的差距。除此之外，從投入強(qiáng)度來(lái)看，各省區(qū)亦存在較大差距。內(nèi)蒙古（0.02%）與北京（0.68%）相差34倍，排名最末的內(nèi)蒙古亦遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于全國(guó)平均水平（0.13%）。

總體而言，區(qū)域R&D經(jīng)費(fèi)不僅分布不均，而且在各省區(qū)的分布差異較大，東西部差距顯著，國(guó)家雖然在有意識(shí)加大對(duì)西部地區(qū)的投入，但西部地區(qū)較東部地區(qū)仍存在較大差距。

（三）來(lái)源簡(jiǎn)單

目前，高校的R&D經(jīng)費(fèi)主要來(lái)源于政府，31個(gè)省區(qū)中，21個(gè)省區(qū)的R&D經(jīng)費(fèi)政府資金超過(guò)60%， 31個(gè)省區(qū)高校的R&D經(jīng)費(fèi)90%以上都是來(lái)自政府和企業(yè)，尤其是西部高校，絕大部分是來(lái)自政府。高校主要從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，而因?yàn)榛A(chǔ)研究的長(zhǎng)期性和不可預(yù)見(jiàn)性以及應(yīng)用研究中成果轉(zhuǎn)化困難等原因，短期經(jīng)濟(jì)效益不明顯，不易受到企業(yè)和其他資金的青睞，由此導(dǎo)致其經(jīng)費(fèi)來(lái)源主要是政府。美國(guó)高校的研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要依靠政府撥款資助，包括聯(lián)邦政府和地方政府，2009年美國(guó)高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)中政府資金占66%[7]。2007年，英國(guó)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)中各級(jí)政府資助所占的比重為69%。德國(guó)大學(xué)的科研與教學(xué)緊密相連，2/3的經(jīng)費(fèi)來(lái)源于地方政府[8]。但是，政府對(duì)高校的撥款會(huì)造成高校過(guò)多依賴，最終阻礙高校研發(fā)的動(dòng)力和水平，尤其是某些西部省區(qū)，政府資金超過(guò)了90%，一旦政府降低撥款，將對(duì)高校的科研造成巨大影響。

中國(guó)高校的R&D經(jīng)費(fèi)主要來(lái)源于政府，來(lái)源過(guò)于單一，應(yīng)努力尋求多渠道的資金投入。

（四）支出不合理

中國(guó)高校注重目的性，經(jīng)費(fèi)多用于應(yīng)用研究，基礎(chǔ)研究R&D經(jīng)費(fèi)比重過(guò)低?；A(chǔ)研究是R&D活動(dòng)的先導(dǎo)，也是一個(gè)國(guó)家科技進(jìn)步的源動(dòng)力。目前中國(guó)高校對(duì)基礎(chǔ)研究的投入僅占總經(jīng)費(fèi)的1/3左右，這在一些發(fā)展中國(guó)家也是偏低的。美國(guó)高校承擔(dān)了全國(guó)80%的基礎(chǔ)研究工作，日本高校R&D經(jīng)費(fèi)中基礎(chǔ)研究也占到50%多[9]?；A(chǔ)研究投入過(guò)少將導(dǎo)致高校高水平研究成果偏少或者原始創(chuàng)新動(dòng)力不足，而后果已經(jīng)有所顯現(xiàn)，即重大科技發(fā)明較少，甚至國(guó)家自然科學(xué)基金獎(jiǎng)的高等獎(jiǎng)金也連年出現(xiàn)空缺。這種現(xiàn)象將拉大中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的科技差距。

三、對(duì)策與建議

基于中國(guó)高校R&D 經(jīng)費(fèi)的現(xiàn)狀和問(wèn)題，筆者提出了以下建議。

（一）政府要加大投入

1.增加對(duì)高校R&D經(jīng)費(fèi)的投入，合理布局R&D經(jīng)費(fèi)對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，政府對(duì)高校R&D經(jīng)費(fèi)的高投入是保證科技快速發(fā)展的必要條件，而近年來(lái)中國(guó)政府對(duì)高校的R&D經(jīng)費(fèi)投入僅占R&D全部經(jīng)費(fèi)的6%左右，在目前的國(guó)情下，這種結(jié)構(gòu)很不合理。高校的科研成果具有產(chǎn)品周期長(zhǎng)、回報(bào)率不確定等特點(diǎn)，而企業(yè)是追逐利潤(rùn)的，并且最近幾年企業(yè)才對(duì)科研有了足夠的重視，因此高校很難吸引到企業(yè)的資金投入，即使有也比較少，政府的撥款一直是高校R&D經(jīng)費(fèi)的主要來(lái)源。在這樣的情況下，政府對(duì)高校R&D經(jīng)費(fèi)的投入所占比例如此之低是不合理的，不能滿足科學(xué)研究的需要。

由于各國(guó)的科技水平和國(guó)情不一致，既不能盲目參照國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，也不能盲目要求政府加大投入，必須基于中國(guó)國(guó)情，以滿足科技發(fā)展需要為基本原則，以科學(xué)性、可操作性、效率優(yōu)先為指導(dǎo)思想，進(jìn)行R&D 經(jīng)費(fèi)的分配。在此前提下，考慮今后R&D 經(jīng)費(fèi)的支出適當(dāng)向高校傾斜，加大對(duì)高校R&D 經(jīng)費(fèi)的投入，保證高?？茖W(xué)研究的順利開(kāi)展。另外，也要注意到中國(guó)高校R&D經(jīng)費(fèi)分布不均，東西部差異明顯的問(wèn)題。因此，政府在加大對(duì)高校R&D經(jīng)費(fèi)投入的基礎(chǔ)上，也要合理布局，在效率優(yōu)先的前提下，區(qū)域合理分布，盡可能避免過(guò)分集中，適當(dāng)向欠發(fā)達(dá)地區(qū)傾斜。

2.增加對(duì)基礎(chǔ)研究的投入，提高科研質(zhì)量

高等學(xué)校是研究創(chuàng)新的主要陣地，承擔(dān)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的重要職責(zé)?；A(chǔ)研究是一個(gè)國(guó)家科技進(jìn)步的最原始動(dòng)力，也是國(guó)家綜合實(shí)力的保證。中國(guó)政府已經(jīng)意識(shí)到了基礎(chǔ)研究對(duì)科技發(fā)展的重要性，《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》中強(qiáng)調(diào)了基礎(chǔ)研究的重要性。基礎(chǔ)研究的成果是公共品，而中國(guó)高校的基礎(chǔ)研究投入比例過(guò)低，可能導(dǎo)致高水平研究成果偏少和原始創(chuàng)新不足。2001至2011年的10年間，中國(guó)發(fā)表ESI論文總數(shù)居世界第7，ESI論文被引用次數(shù)居第2，而ESI論文被引用率卻排在第19位，可見(jiàn)，雖然發(fā)表的ESI論文數(shù)量不少，但質(zhì)量卻有待提高[10]。基礎(chǔ)研究作為各類(lèi)型R&D活動(dòng)中相對(duì)枯燥的一種，其投入需要經(jīng)過(guò)一段時(shí)間才能顯示出效果，因此政府應(yīng)確保對(duì)基礎(chǔ)研究有足夠的投入，保證R&D活動(dòng)健康、全面發(fā)展。

3.完善相關(guān)法律制度建設(shè)

中國(guó)R&D活動(dòng)的時(shí)間較短，相關(guān)法律法規(guī)也不完善。比如，中國(guó)還沒(méi)有建立完善的風(fēng)險(xiǎn)投資監(jiān)控體系，《風(fēng)險(xiǎn)投資法》也沒(méi)有正式頒布，為風(fēng)險(xiǎn)投資埋下一定隱患，阻礙了企業(yè)對(duì)高校R&D活動(dòng)的投資。激勵(lì)制度也不完善，薪酬制度和獎(jiǎng)勵(lì)制度都存在缺陷，降低R&D人員的積極性。因此，政府應(yīng)逐步健全相關(guān)法律法規(guī)，完善風(fēng)險(xiǎn)制度、激勵(lì)制度等，做到有法可依、有法可循，要標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化投資和籌資等行為，盡量降低風(fēng)險(xiǎn)，這樣才能有更多資金涌入高校R&D活動(dòng)中，R&D人員研究、創(chuàng)新的積極性也將大大提高。

（二）高校要改革創(chuàng)新

1.增強(qiáng)R&D經(jīng)費(fèi)籌資意識(shí)，加大自主研發(fā)意識(shí)

從中國(guó)高校R&D經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)可以看出，高校科研對(duì)市場(chǎng)的參與力度較小。因此，政府應(yīng)該健全籌資市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)保障制度，增強(qiáng)R&D經(jīng)費(fèi)籌資意識(shí)以及降低R&D經(jīng)費(fèi)籌資風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到多渠道籌資的目的，改變政府為主的單一籌資模式。由于高?；A(chǔ)研究和應(yīng)用研究具有研究周期長(zhǎng)、回報(bào)收益不可預(yù)測(cè)性等特點(diǎn)，不易吸引企業(yè)資金的加入，政府資金一直是主體，但政府財(cái)政涉及方方面面的支出，因此，高校R&D活動(dòng)不能一味依賴政府資金投入，高校應(yīng)加大自主研發(fā)意識(shí)，通過(guò)改變R&D經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)提高研發(fā)效率，開(kāi)放研發(fā)成果提高經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益等形式，來(lái)吸引企業(yè)資金的投入，增強(qiáng)高校自身R&D經(jīng)費(fèi)的籌資能力。

2.進(jìn)行科研機(jī)構(gòu)改革，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合

埃茲科維茨和勞德斯多夫在《官產(chǎn)學(xué)關(guān)系的三螺旋：一個(gè)知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)驗(yàn)室》中提出了大學(xué)-產(chǎn)業(yè)-政府三螺旋的創(chuàng)新模式，三方可以在R&D經(jīng)費(fèi)投入、R&D活動(dòng)及技術(shù)轉(zhuǎn)移等諸多領(lǐng)域開(kāi)展深化合作，同時(shí)每一方都保持自己的獨(dú)立身份[11]。高校應(yīng)積極探索和政府、企業(yè)合作的新模式，改革已有的科研院所，建立科學(xué)的管理體制，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研有機(jī)結(jié)合，使高校R&D活動(dòng)的研究成果產(chǎn)生其應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，這樣可以反過(guò)來(lái)促進(jìn)高校R&D活動(dòng)的順利進(jìn)行，也能吸引更多渠道的資金投入。

（三）他山之石

他山之石，可以攻玉。研究發(fā)達(dá)國(guó)家R&D經(jīng)費(fèi)狀況以對(duì)中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)研究有所啟發(fā)。近些年，英國(guó)科技水平顯著提高，企業(yè)社會(huì)效用具有不容忽視的影響。目前，中國(guó)高校技術(shù)創(chuàng)新能力較弱，享有的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)較少。一方面是由于技術(shù)創(chuàng)新尚沒(méi)有得到中國(guó)企業(yè)的關(guān)注，另一方面是沒(méi)有充足的資金支持，技術(shù)水平較為落后。因此，要重視企業(yè)在高校R&D活動(dòng)中的重要作用，完善融資體系，拓寬R&D經(jīng)費(fèi)來(lái)源，把企業(yè)資金引入高校R&D活動(dòng)。企業(yè)自身也要加強(qiáng)R&D機(jī)構(gòu)文化建設(shè)，增強(qiáng)創(chuàng)新意識(shí)，深化和高校的合作。目前，中國(guó)企業(yè)尚未充分認(rèn)識(shí)到創(chuàng)新意識(shí)的重要性和必要性，對(duì)創(chuàng)新能力的關(guān)注較少，投入也較少，且由于科技成果轉(zhuǎn)化困難等問(wèn)題，企業(yè)和高校間的合作比較表面或不太成功[12]。

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