劉自強(qiáng)+李靜+董國(guó)皇+何瑞娟

摘 要：在快速城市化影響下，農(nóng)戶生計(jì)資本擁有量與結(jié)構(gòu)配置發(fā)生了轉(zhuǎn)變，影響著農(nóng)戶生計(jì)策略的選擇，促進(jìn)了生計(jì)方式的轉(zhuǎn)型。寧夏回族呈現(xiàn)大雜居小聚居的特點(diǎn)，在其聚居區(qū)域選取22個(gè)鄉(xiāng)村，451戶農(nóng)戶進(jìn)行調(diào)研，在對(duì)生計(jì)資本擁有量和結(jié)構(gòu)進(jìn)行測(cè)算的基礎(chǔ)上，運(yùn)用二元Logistic模型與多元Logistic模型對(duì)農(nóng)戶生計(jì)策略選擇的影響因素與生計(jì)轉(zhuǎn)型的動(dòng)力進(jìn)行分析，研究表明：（1）不同生計(jì)策略農(nóng)戶的生計(jì)資本組成結(jié)構(gòu)有較大的差異，從反映其綜合指數(shù)的多維發(fā)展能力來(lái)看，從高到低分別為二兼戶、一兼戶、非農(nóng)戶和純農(nóng)戶；（2）自然資本對(duì)純農(nóng)戶和一兼戶的生計(jì)策略選擇具有顯著正向作用，金融資本、人力資本和社會(huì)資本對(duì)二兼戶的生計(jì)策略選擇具有顯著正向作用，社會(huì)資本對(duì)非農(nóng)戶的生計(jì)策略選擇具有顯著正向作用；（3）從純農(nóng)戶向一兼戶轉(zhuǎn)型的主要?jiǎng)恿κ墙鹑谫Y本，向二兼戶轉(zhuǎn)型的主要?jiǎng)恿κ侨肆Y本與社會(huì)資本，向非農(nóng)戶轉(zhuǎn)型的主要?jiǎng)恿κ巧鐣?huì)資本，家庭綜合勞動(dòng)能力和社會(huì)交往多元化程度也是顯著的促進(jìn)因子。從阻滯因子看，不同的轉(zhuǎn)型方式差異較大。最后，針對(duì)不同生計(jì)策略的農(nóng)戶，提出了更有針對(duì)性的扶持政策。

關(guān)鍵詞：生計(jì)資本；生計(jì)策略；生計(jì)轉(zhuǎn)型；寧夏

中圖分類號(hào)：F328 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

0 引言

農(nóng)戶作為鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展基本單位和微觀經(jīng)營(yíng)主體，在快速城鎮(zhèn)化的影響下，最顯著的響應(yīng)就是改變生計(jì)資本的配置結(jié)構(gòu)，農(nóng)戶有了選擇更多生計(jì)策略的可行能力，生計(jì)策略不斷轉(zhuǎn)型。農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)是近年來(lái)鄉(xiāng)村發(fā)展研究的重要視角，它以農(nóng)戶生計(jì)所面臨的脆弱性為背景，對(duì)農(nóng)戶生存與發(fā)展所需要的能力（Capabilities）、資產(chǎn)（Assets）和從事的活動(dòng)（Activities）進(jìn)行整體框架式的分析。目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者按照農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)分析框架進(jìn)行的研究主要圍繞三個(gè)方面：一是對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本存量的數(shù)量和結(jié)構(gòu)進(jìn)行量化評(píng)價(jià)，并以此為基礎(chǔ)分析其空間特性。例如以青藏高原為案例區(qū)的研究顯示，在牧區(qū)、半農(nóng)半牧區(qū)、農(nóng)區(qū)，農(nóng)戶生計(jì)資本有著顯著的空間異質(zhì)性[1]；在涼山彝族自治州，農(nóng)戶生計(jì)資本與少數(shù)民族人口空間分布、交通優(yōu)勢(shì)度、地形起伏度有著較強(qiáng)的相關(guān)性[2]。二是生計(jì)脆弱性的特征及影響因素，生計(jì)脆弱性一般指生計(jì)資本匱乏或生計(jì)資本結(jié)構(gòu)障礙而導(dǎo)致的生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)[3]，受到農(nóng)戶生計(jì)資本結(jié)構(gòu)、數(shù)量和自然、社會(huì)經(jīng)濟(jì)地理環(huán)境的共同影響，有學(xué)者通過(guò)五省區(qū)的樣本分析，認(rèn)為農(nóng)戶生計(jì)脆弱性存在區(qū)域差異，而且主要體現(xiàn)在金融資本和人力資本方面[4]，也有學(xué)者圍繞典型區(qū)域，如錫林郭勒草原、青藏高原東部樣帶進(jìn)行研究，表明氣候變化或自然災(zāi)害加重了農(nóng)牧民生計(jì)脆弱性，農(nóng)戶在應(yīng)對(duì)策略上有顯著的區(qū)域差異[5-6]。三是農(nóng)戶生計(jì)策略的選擇及影響因素研究。生計(jì)策略指農(nóng)戶為了改善自身生活狀況而采取的調(diào)整經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以及配置所擁有資產(chǎn)的一種選擇行為[7]，同樣受到內(nèi)在要素與外在要素的影響。石羊河流域的相關(guān)研究表明：平原區(qū)、沙漠綠洲區(qū)和山區(qū)的農(nóng)戶在生計(jì)資本存量的影響下，生計(jì)策略多樣性呈現(xiàn)逐步遞減的態(tài)勢(shì)[8]。在云南新平縣傣族地區(qū)、尼泊爾中部山區(qū)麥拉姆齊流域、埃塞俄比亞的提雷格林區(qū)、四川省平武縣和南江縣等區(qū)域的研究都表明：農(nóng)戶生計(jì)策略的選擇與轉(zhuǎn)型都是依據(jù)其各類生計(jì)資本稟賦條件而決定的[9-12]。外在要素包括異地搬遷[13]、旅游業(yè)發(fā)展[14]等也會(huì)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)策略選擇帶來(lái)正面或負(fù)面的效應(yīng)。

從現(xiàn)有農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)分析框架來(lái)看，生計(jì)脆弱性是分析的背景要素，生計(jì)資本是分析的基礎(chǔ)要素，決定了農(nóng)戶所擁有的選擇機(jī)會(huì)、采用的生計(jì)策略和抵御生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的方法[15]，生計(jì)策略則是分析的目標(biāo)。其中生計(jì)資本與生計(jì)策略的相互關(guān)系是目前的研究熱點(diǎn)，但現(xiàn)有研究主要從靜態(tài)角度分析生計(jì)資本對(duì)生計(jì)策略選擇的作用機(jī)制，從生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的動(dòng)態(tài)研究還比較缺乏。已有研究比較規(guī)范地采用了可持續(xù)生計(jì)分析框架，突出了農(nóng)戶生計(jì)所面臨的脆弱性環(huán)境/背景，更多從消極的生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)適應(yīng)性角度來(lái)探求生計(jì)策略的優(yōu)化。但隨著中國(guó)新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略的推進(jìn)，城鄉(xiāng)一體化程度的加深，對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資產(chǎn)數(shù)量與結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，生計(jì)輸出的改善以及總體生計(jì)模式的轉(zhuǎn)型產(chǎn)生了更為積極的影響。鑒于此，本文以新型城鎮(zhèn)化作為背景，以寧夏回族聚居區(qū)作為研究區(qū)域，通過(guò)優(yōu)化不同類型農(nóng)戶生計(jì)資本結(jié)構(gòu)的路徑來(lái)尋求促進(jìn)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的研究范式，希冀能進(jìn)一步豐富農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)分析框架。在實(shí)踐層面上，在西部少數(shù)民族地區(qū)，農(nóng)戶生計(jì)雖面臨更多的脆弱性環(huán)境/背景的沖擊，但也有更多能促使生計(jì)優(yōu)化轉(zhuǎn)型的正面發(fā)展環(huán)境。從有效提升農(nóng)戶福利水平的角度講，一方面需要規(guī)避其風(fēng)險(xiǎn)沖擊，另一方面還需要以新型城鎮(zhèn)化為契機(jī)，促使各類型農(nóng)戶優(yōu)化生計(jì)資產(chǎn)數(shù)量與結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)生計(jì)模式的轉(zhuǎn)型升級(jí)。從這一角度看，對(duì)農(nóng)戶生計(jì)策略選擇的影響因素以及生計(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的動(dòng)力機(jī)制進(jìn)行更為深入的研究，對(duì)制定更為精準(zhǔn)的、差異化的鄉(xiāng)村發(fā)展政策和農(nóng)戶扶持政策具有重要價(jià)值。

1 研究區(qū)概況、數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

1.1 研究區(qū)概況與數(shù)據(jù)來(lái)源

寧夏是我國(guó)唯一的回族自治區(qū)，截止到2015年年底回族人口240.74萬(wàn)人，占總?cè)丝诒戎貫?6.05%?；刈迦丝谠诘赜蚍植忌?，呈現(xiàn)典型的大雜居小聚居的特點(diǎn)，在寧夏北部引黃灌區(qū)、中部干旱帶和南部黃土丘陵區(qū)三大自然區(qū)域均有分布，但以中南部地區(qū)為主?；刈寰劬訁^(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展總體程度低于寧夏平均水平，農(nóng)戶傳統(tǒng)生計(jì)方式以種植業(yè)和養(yǎng)殖業(yè)為主，隨著區(qū)域城市化的快速發(fā)展，兼業(yè)農(nóng)戶的比例逐漸提高，農(nóng)民收入對(duì)非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的依賴性逐漸提高。

研究主要采用參與性農(nóng)村評(píng)估法，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查法、半結(jié)構(gòu)訪談、小型座談會(huì)等方式對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本和收入結(jié)構(gòu)的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集。在實(shí)地調(diào)研25個(gè)村的基礎(chǔ)上，按照村域農(nóng)民人均收入分層進(jìn)行抽樣，共選擇22個(gè)村，其中2014年農(nóng)民人均收入7000元/人以上6個(gè)村，5000～6000元/人6個(gè)村，4000～5000元/人5個(gè)村，4000元以下5個(gè)村。共發(fā)放問(wèn)卷500份，回收有效問(wèn)卷451份，有效率為90.2%。圍繞農(nóng)戶生計(jì)策略問(wèn)題與農(nóng)戶進(jìn)行訪談，與村支兩委進(jìn)行座談從而獲得相關(guān)村域發(fā)展與農(nóng)戶生計(jì)的信息。

1.2 研究方法與步驟

1.2.1 農(nóng)戶生計(jì)策略類型的劃分

城市化與工業(yè)化的不斷推進(jìn)使農(nóng)戶生計(jì)方式更加多元化，也成了農(nóng)戶分化的主要原因，本研究在借鑒已有成果的基礎(chǔ)上[5]，結(jié)合研究區(qū)實(shí)際，將非農(nóng)收入占總收入比重作為劃分依據(jù)，農(nóng)業(yè)收入占農(nóng)戶總收入100%為純農(nóng)戶，有非農(nóng)收入但農(nóng)業(yè)收入占總收入50%以上的農(nóng)戶為一兼戶，有農(nóng)業(yè)收入但非農(nóng)收入占總收入50%～95%之間的農(nóng)戶為二兼農(nóng)戶，非農(nóng)收入占農(nóng)戶總收入95%以上為非農(nóng)戶。

1.2.2 農(nóng)戶生計(jì)資本的測(cè)度

按照英國(guó)國(guó)際發(fā)展署（DFID）提出的可持續(xù)生計(jì)分析框架，將農(nóng)戶生計(jì)資本分為自然資本（Z）、物質(zhì)資本（W）、金融資本（F）、人力資本（R）、和社會(huì)資本（S），這五種資本構(gòu)成了支撐農(nóng)戶家庭生計(jì)的基本要素，其具體測(cè)算指標(biāo)根據(jù)其內(nèi)涵分別為：自然資本為農(nóng)戶所擁有或使用的自然資源；物質(zhì)資本為農(nóng)戶生活生產(chǎn)所使用的工具類資產(chǎn)；金融資本為農(nóng)戶生產(chǎn)生活過(guò)程中可支配的現(xiàn)金流能力；人力資本為農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力所擁有的體能、知識(shí)、技能等情況；社會(huì)資本主要指農(nóng)戶家庭所構(gòu)建人際信任和咨詢網(wǎng)絡(luò)的多元化與便捷化程度。農(nóng)戶生計(jì)資本的各分類通過(guò)熵值法相應(yīng)賦予權(quán)重，通過(guò)極值標(biāo)準(zhǔn)化的方法消除其量綱影響，將其最終值限定在[0，1]之間（表1）。

對(duì)于生計(jì)資本總量的計(jì)算，考慮到分析框架中5種生計(jì)資本相互之間存在著不完全可替代關(guān)系，本研究摒棄以往多維貧困研究中采用的簡(jiǎn)單加權(quán)或剝奪個(gè)數(shù)統(tǒng)計(jì)的方法，選擇采用計(jì)算生計(jì)五邊形面積的方法來(lái)對(duì)5個(gè)生計(jì)資本維度進(jìn)行集成。具體的計(jì)算方法為：設(shè)第i個(gè)單元農(nóng)戶的生計(jì)五邊形5 個(gè)維度的單項(xiàng)綜合得分分別為a、b、c、d、e，任意兩個(gè)維度之間的夾角為α（α= 360°/5），這個(gè)生計(jì)五邊形的面積S為[16]：

因5種生計(jì)資本不同排序方式的面積計(jì)算結(jié)果是不同的，故選擇對(duì)5種生計(jì)資本組成的所有生計(jì)五邊形的面積取平均，最終得到的生計(jì)資本綜合值（也被劉艷華等學(xué)者定義為農(nóng)戶多維發(fā)展指數(shù)[14]）的計(jì)算公式，見(jiàn)公式（2）。生計(jì)資本綜合值在一定程度上也可表征農(nóng)戶在各項(xiàng)生計(jì)資本數(shù)量確定的基礎(chǔ)上結(jié)構(gòu)優(yōu)化的程度。

1.2.3 農(nóng)戶生計(jì)策略選擇與轉(zhuǎn)型模型的構(gòu)建

Logistic回歸模型屬于概率型非線性回歸，它是研究二分類觀察結(jié)果與其影響因素之間關(guān)系的一種多變量分析方法，適合分類變量作為因變量時(shí)的模型估計(jì)[17]，符合本研究的需要。采用Logistic二項(xiàng)回歸模型分析農(nóng)戶生計(jì)策略選擇與生計(jì)資本之間的關(guān)系，將各類生計(jì)資本作為自變量（X），生計(jì)策略作為因變量（Y），即純農(nóng)戶、一兼戶（以農(nóng)為主）、二兼戶（以非農(nóng)為主）和非農(nóng)戶。在對(duì)某一類生計(jì)策略進(jìn)行分析時(shí)，則賦予該類生計(jì)策略值為1，其余類型為0，例如在構(gòu)建純農(nóng)戶生計(jì)策略選擇模型中，將純農(nóng)戶生計(jì)策略賦值為1，農(nóng)兼戶、兼農(nóng)戶和非農(nóng)戶均賦值為0，基本模型形式為：

式中，P為事物發(fā)生的概率，Z是自變量X1，X2，……Xn的線性組合：

變換后模型為：

在模型中，若農(nóng)戶為純農(nóng)型，則py1=1，否則py1=0；Xi為解釋變量，b10，b11…b1m為待估計(jì)系數(shù)，如果值為正，則說(shuō)明該變量對(duì)農(nóng)戶生計(jì)策略選擇具有正向作用。EXP（B）表明解釋變量對(duì)生計(jì)策略選擇的貢獻(xiàn)度，H-L檢驗(yàn)中的Chi-square值用來(lái)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ驼w擬合優(yōu)度，當(dāng)顯著性水平大于0.05，則表明模型中解釋變量總體對(duì)被解釋變量具有顯著影響。對(duì)于其他生計(jì)策略類型的農(nóng)戶，用相同方法分別構(gòu)建模型。運(yùn)算使用SPSS20中的二項(xiàng)Logistic回歸模塊實(shí)現(xiàn)。

在農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)分析框架中，農(nóng)戶通過(guò)生計(jì)策略的重新選擇實(shí)現(xiàn)自身福利水平的改善可被稱為生計(jì)轉(zhuǎn)型，它同樣受到內(nèi)在因素和外在因素的共同作用，內(nèi)在因素指農(nóng)戶生計(jì)資本數(shù)量增多與結(jié)構(gòu)優(yōu)化，外在因素指農(nóng)戶所處自然與經(jīng)濟(jì)社會(huì)地理環(huán)境的變化。兩類要素中，外在要素通常通過(guò)影響內(nèi)在要素而對(duì)農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)型產(chǎn)生影響，在快速城鎮(zhèn)化的影響下，生計(jì)轉(zhuǎn)型最突出的特征是農(nóng)戶賴以生存、生活的職業(yè)或產(chǎn)業(yè)發(fā)生根本轉(zhuǎn)變，農(nóng)民農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對(duì)農(nóng)村土地依賴性由強(qiáng)減弱[17]。從農(nóng)戶類型演變的角度，即指農(nóng)戶由純農(nóng)戶向一兼戶、二兼戶、非農(nóng)戶的轉(zhuǎn)變。利用多項(xiàng)Logistic回歸模型可以揭示純農(nóng)戶向其他類型農(nóng)戶轉(zhuǎn)化的規(guī)律，將純農(nóng)戶設(shè)為參照組，賦值為1，一兼戶、二兼戶、非農(nóng)戶分別賦值為2、3、4。則純農(nóng)組向其他生計(jì)類型轉(zhuǎn)型的概率模型為：

其中，pi=P（yi=（1│x1i，x2i…xki））是在自變量x1i，x2i…xki取給定值時(shí)選擇該生計(jì)策略的發(fā)生概率，其中b0為截距，βk為第k類生計(jì)策略的回歸系數(shù)。

2 結(jié)果與分析

2.1 農(nóng)戶生計(jì)策略類型與選擇的影響因素

對(duì)不同農(nóng)戶生計(jì)策略選擇進(jìn)行二元Logistic回歸模型分析（表2，表3），其中，H-L檢驗(yàn)的卡方值分別為11.193，5.148，4.686，3.709，顯著性水平分別為0.191，0.742，0.791，0.929（均>0.05），模型通過(guò)檢驗(yàn)，有較好的整體擬合優(yōu)度，表明各解釋變量總體上對(duì)被解釋變量具有顯著的影響。

農(nóng)戶生計(jì)策略類型以及選擇影響因素的回歸分析表明：（1）純農(nóng)戶占總調(diào)研農(nóng)戶的17.7%，該類型農(nóng)戶除自然資本較高外，其他類型資本均較低，其中金融資本、人力資本、社會(huì)資本值和多維發(fā)展能力均為各農(nóng)戶類型中最低的。在做出生計(jì)策略選擇時(shí)，自然資本具有顯著的正向作用，物質(zhì)資本對(duì)其生計(jì)策略選擇具有微弱的正向作用，但回歸系數(shù)較小且統(tǒng)計(jì)學(xué)上的顯著性不足。人力資本、社會(huì)資本均對(duì)農(nóng)戶選擇純務(wù)農(nóng)生計(jì)具有顯著的負(fù)向作用，金融資本也具有較強(qiáng)的負(fù)向作用，但在統(tǒng)計(jì)上顯著性略有不足（自變量系數(shù)（B）為-2.888，顯著性檢驗(yàn)為0.132，高于0.1水平），說(shuō)明這幾項(xiàng)資本越低，農(nóng)戶成為純農(nóng)戶的可能性就越高。統(tǒng)計(jì)及計(jì)量結(jié)果與實(shí)地調(diào)研的經(jīng)驗(yàn)結(jié)論相吻合，多數(shù)純農(nóng)戶的家庭成員以中老年為主，人力資本偏弱，與子女分戶后，除了有一定的耕地外，沒(méi)有更多的固定資產(chǎn)積累，獲得貸款的能力偏弱，也沒(méi)有廣泛的社會(huì)交往，收入來(lái)源多選擇受市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)影響較小的糧食作物，養(yǎng)殖規(guī)模普遍偏低，總體上來(lái)講屬于生存性生計(jì)方式。這類農(nóng)戶沒(méi)有能力參與城鎮(zhèn)化進(jìn)程，也難以獲得城鎮(zhèn)化帶來(lái)的收益。

（2）一兼戶占總調(diào)研戶數(shù)的21.3%，其自然資本擁有量最高，物質(zhì)資本、金融資本、社會(huì)資本和多維發(fā)展能力存量上僅次于二兼戶。在生計(jì)策略選擇的影響因素中，自然資本具有顯著的正向作用，物質(zhì)資本、金融資本、人力資本也具有正向作用，但在統(tǒng)計(jì)意義上顯著性不足，社會(huì)資本則具有顯著的負(fù)向作用。一兼戶是發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的本地主要力量，種糧大戶、專業(yè)種養(yǎng)殖戶一般多屬于該類型農(nóng)戶，為了維護(hù)一定的生產(chǎn)規(guī)模，往往需要通過(guò)土地流轉(zhuǎn)獲得更多的耕地、林草園地。有一定的現(xiàn)金獲得能力、固定資產(chǎn)積累和進(jìn)一步優(yōu)化生產(chǎn)要素配置、擴(kuò)大生產(chǎn)的動(dòng)機(jī)，能較好地將各類資本要素相結(jié)合，投入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，但人力資本的存量不足，社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶生計(jì)策略選擇的支撐性不強(qiáng)，是一兼戶發(fā)展中存在的主要問(wèn)題。

（3）二兼戶占總調(diào)研農(nóng)戶的49.0%，該類型農(nóng)戶在物質(zhì)資本、金融資本、人力資本、社會(huì)資本上均比其他類型農(nóng)戶占優(yōu)，其多維發(fā)展能力是四種類型農(nóng)戶中最高的，也有最優(yōu)的資本組合結(jié)構(gòu)，但該類農(nóng)戶自然資本擁有量較低，多數(shù)農(nóng)戶將農(nóng)業(yè)維持在自給自足的范圍內(nèi)，通過(guò)土地流轉(zhuǎn)等方式減少直接耕種。在具體生計(jì)策略方面，主要為經(jīng)商和務(wù)工，多數(shù)農(nóng)戶處于城鄉(xiāng)“兩棲”狀態(tài)，與城市經(jīng)濟(jì)有密切的聯(lián)系，是未來(lái)參與新型城鎮(zhèn)化的主要群體。在生計(jì)策略選擇的影響因素方面，金融資本、人力資本與社會(huì)資本具有顯著的正向作用。自然資本對(duì)其生計(jì)選擇具有顯著的負(fù)向作用，物質(zhì)資本也具有一定的負(fù)向作用，但回歸系數(shù)較小且顯著性不足。二兼戶是農(nóng)村社會(huì)中有顯著“脫農(nóng)”傾向的群體，不但在經(jīng)濟(jì)生活中逐步脫離農(nóng)業(yè)，在物質(zhì)積累上也不愿投入農(nóng)村，主要依靠金融、人力、社會(huì)資本的結(jié)合來(lái)選擇生計(jì)策略。

（4）非農(nóng)戶占總調(diào)研農(nóng)戶的12%，該類農(nóng)戶雖然社會(huì)與生產(chǎn)空間在鄉(xiāng)村，但生計(jì)類型主要在周邊地區(qū)從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)或受聘為農(nóng)業(yè)工人來(lái)獲得收入，只有少部分農(nóng)戶從事極其微薄的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)（占總收入比重不超過(guò)5%）。由于缺少耕地資源，家庭擁有的自然資本最為缺乏，金融資本顯著低于一兼戶、二兼戶，略高于純農(nóng)戶，所擁有的物質(zhì)資本量在四類農(nóng)戶中最低，反映了非農(nóng)化雖然在獲取現(xiàn)金能力方面優(yōu)于純農(nóng)戶，但開(kāi)支更多，形成的固定資產(chǎn)積累反而低于純農(nóng)戶。在社會(huì)資本方面，非農(nóng)戶明顯優(yōu)于純農(nóng)戶，但低于一兼戶和二兼戶。非農(nóng)戶的人力資本略高于一兼戶，低于二兼戶，但在多維發(fā)展能力方面低于一兼戶和二兼戶，僅高于純農(nóng)戶。在生計(jì)策略選擇上，只有社會(huì)資本具有顯著的正向作用，雖然在表2的相關(guān)數(shù)據(jù)中，非農(nóng)戶的社會(huì)資本僅高于純農(nóng)戶，但影響其生計(jì)策略選擇的是農(nóng)戶五類資本擁有量的相對(duì)稟賦優(yōu)勢(shì)，在各類資本均較為弱勢(shì)的情況下，社會(huì)資本是該類型農(nóng)戶選擇生計(jì)方式的主要支撐。從實(shí)地調(diào)研的具體情況看，該類農(nóng)戶共有54戶，絕大多數(shù)位于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的寧夏中南部（共有48戶），采用現(xiàn)有的生計(jì)方式多為被動(dòng)選擇，主要原因有：部分異地搬遷農(nóng)戶，由于配套的耕地資源沒(méi)有及時(shí)到位，導(dǎo)致無(wú)地可種，還有一些農(nóng)戶耕地的灌溉條件較差，最終放棄農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，少部分為城郊農(nóng)戶，由于耕地征用而放棄農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。應(yīng)該講，從戶籍意義上的非農(nóng)戶還包括一些戶籍尚在農(nóng)村，但生活與社會(huì)空間上已脫離了鄉(xiāng)村，基本不以自然資本為生計(jì)依托的農(nóng)戶。這些農(nóng)戶基本融入了城市生活，與鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)聯(lián)系微弱，在農(nóng)戶調(diào)查中很難被抽樣，當(dāng)然，在一定意義也很難繼續(xù)被稱為“農(nóng)戶”。而生活與社會(huì)空間位于鄉(xiāng)村，但卻完全從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的農(nóng)戶在生計(jì)資本擁有量上總體處于弱勢(shì)，而且沒(méi)有足夠強(qiáng)的資本積累使之完全脫離鄉(xiāng)村而融入城市，是需要在鄉(xiāng)村發(fā)展中給予特別關(guān)注的群體。

2.2 農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)型的動(dòng)力分析

將4種生計(jì)策略類型作為因變量，純農(nóng)戶作為對(duì)照組，每類生計(jì)策略農(nóng)戶的自然資本、物質(zhì)資本、金融資本、人力資本和社會(huì)資本以及各類資本的具體指標(biāo)作為自變量，建立多項(xiàng)Logistic模型，從最終的擬合信息看，-2倍對(duì)數(shù)似然比檢驗(yàn)，卡方值為305.759，顯著性檢驗(yàn)0.00（<0.05），模型成立（表4，表5）。計(jì)量結(jié)果結(jié)合實(shí)際調(diào)研分析，可得到以下結(jié)論：

（1）從純農(nóng)戶向一兼戶生計(jì)轉(zhuǎn)型的動(dòng)力分析。通過(guò)wald顯著性水平（0.1）檢驗(yàn)，對(duì)農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)型起到顯著正面促進(jìn)作用的參數(shù)為金融資本。在具體的生計(jì)資本指標(biāo)中，綜合勞動(dòng)能力、社會(huì)交往多元化程度的提升能夠有效幫助農(nóng)戶生計(jì)從純農(nóng)戶向一兼戶轉(zhuǎn)型。通過(guò)wald顯著性水平（0.1）檢驗(yàn)，對(duì)農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)型起到顯著負(fù)面作用的參數(shù)為農(nóng)戶貸款來(lái)源的多元化程度和獲得咨詢服務(wù)的便捷程度，這2項(xiàng)指標(biāo)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)型起到了阻滯作用。與實(shí)地調(diào)研的經(jīng)驗(yàn)綜合分析，純農(nóng)戶與一兼戶的差異主要表現(xiàn)在，后者的家庭勞動(dòng)力數(shù)量更多，年齡更為年輕，同時(shí)有更多的社會(huì)交往，市場(chǎng)觀念較強(qiáng)，也有更多獲得從事非農(nóng)工作的機(jī)會(huì)，這些因素導(dǎo)致了后者能夠更容易得到金融服務(wù)。從政策層面看，在農(nóng)村大力發(fā)展普惠金融。提高金融服務(wù)的覆蓋率，對(duì)純農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)型將起到最大的推動(dòng)作用。

（2）從純農(nóng)戶向二兼戶生計(jì)轉(zhuǎn)型的動(dòng)力分析。通過(guò)wald顯著性水平（0.1）檢驗(yàn)，對(duì)農(nóng)戶及生計(jì)轉(zhuǎn)型起到顯著正面促進(jìn)作用的參數(shù)為人力資本和社會(huì)資本，從具體的生計(jì)指標(biāo)看，綜合勞動(dòng)能力、社會(huì)交往的多元化程度對(duì)農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)型起到顯著的正向作用。通過(guò)wald顯著性水平（0.1）檢驗(yàn)，對(duì)農(nóng)戶其生計(jì)轉(zhuǎn)型起到顯著負(fù)面作用的參數(shù)為農(nóng)戶耕地面積和獲得咨詢服務(wù)的多元化程度，這2項(xiàng)指標(biāo)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)型起到一定的阻滯作用。從實(shí)際調(diào)研來(lái)看，農(nóng)戶從純農(nóng)戶（或一兼戶）向二兼戶轉(zhuǎn)型，需要更強(qiáng)的家庭綜合勞動(dòng)能力和社會(huì)交往的多元化程度，保證農(nóng)戶在不脫離農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的同時(shí)，將重心放到非農(nóng)產(chǎn)業(yè)上。二兼戶與一兼戶、非農(nóng)戶雖然都有非農(nóng)收入，但前者從事交通運(yùn)輸、建筑、餐飲、批發(fā)零售、做小生意等經(jīng)營(yíng)性事業(yè)的比例較高，通過(guò)提升其人力資本或社會(huì)資本的存量來(lái)獲得更強(qiáng)的自我發(fā)展能力。二兼戶是進(jìn)一步提升城鎮(zhèn)化發(fā)展的主體力量，在政策層面，無(wú)論從促進(jìn)二兼戶提升福利水平，還是優(yōu)化鄉(xiāng)村資源配置，都應(yīng)該不斷創(chuàng)造條件，促使多數(shù)鄉(xiāng)村二兼戶群體向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移。

（3）從純農(nóng)戶向非農(nóng)戶轉(zhuǎn)型的動(dòng)力分析。從理論分析看，農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)型會(huì)按照純農(nóng)戶、一兼戶、二兼戶、非農(nóng)戶的漸進(jìn)次序，按照這種過(guò)程農(nóng)戶也實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)從農(nóng)村向城市的遷移過(guò)程。但在實(shí)際調(diào)研中，這些非農(nóng)戶難以納入樣本統(tǒng)計(jì)?，F(xiàn)有鄉(xiāng)村的非農(nóng)戶主要是生計(jì)環(huán)境惡化后的被動(dòng)選擇，在策略上，選擇繼續(xù)務(wù)農(nóng)，還是從事非農(nóng)，需要從農(nóng)戶自身生計(jì)資本稟賦優(yōu)勢(shì)來(lái)判斷。從計(jì)量模型測(cè)算可知，社會(huì)資本指數(shù)對(duì)農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)此類生計(jì)轉(zhuǎn)型具有顯著的正向作用，人力資本指數(shù)也對(duì)農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)型具有較強(qiáng)的正向促進(jìn)作用，但在統(tǒng)計(jì)學(xué)上顯著性稍有不足（顯著性水平為0.239，高于0.1）。從具體指標(biāo)來(lái)看，綜合勞動(dòng)能力與社會(huì)交往的多元化程度對(duì)農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)型具有顯著的正向作用。耕地面積、林草地面積、住房?jī)r(jià)值、獲得咨詢服務(wù)的便捷程度等4個(gè)指標(biāo)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)型具有顯著的阻滯作用。調(diào)研區(qū)中鄉(xiāng)村非農(nóng)戶的生計(jì)形成，主要原因不是生計(jì)資本的數(shù)量與結(jié)構(gòu)變化，而是生計(jì)環(huán)境發(fā)生變化，雖然在總體收入上高于純農(nóng)戶，但由于生產(chǎn)空間與居住空間相分離，消費(fèi)也由此升高。與純農(nóng)戶多為中老年群體相比，非農(nóng)戶多為青壯年，撫養(yǎng)系數(shù)較高，成為鄉(xiāng)村中最為弱勢(shì)的群體，需要給予更為具體的政策支持。

3 結(jié)論與政策建議

農(nóng)戶的生計(jì)策略選擇是基于自身五類生計(jì)資本的相對(duì)稟賦優(yōu)勢(shì)而做出的理性選擇，隨著城鎮(zhèn)化速度的加快，農(nóng)戶生計(jì)資本的存量和結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，影響著農(nóng)戶的生計(jì)轉(zhuǎn)型。通過(guò)對(duì)寧夏回族聚居區(qū)451戶農(nóng)戶的生計(jì)調(diào)研顯示：不同生計(jì)策略類型的農(nóng)戶在生計(jì)資本結(jié)構(gòu)上有顯著的差異，在促使其生計(jì)轉(zhuǎn)型上也有不同的動(dòng)力機(jī)制。從促進(jìn)鄉(xiāng)村發(fā)展，提升農(nóng)戶福利水平，逐步實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)型的角度，不同生計(jì)策略類型的農(nóng)戶應(yīng)該給予更有針對(duì)性的政策支持。

（1）純農(nóng)戶是鄉(xiāng)村中多維發(fā)展能力最低的群體，在生計(jì)資本結(jié)構(gòu)中，除了有一定的自然資本外，其他資本類型均不足。純農(nóng)戶向一兼戶轉(zhuǎn)型過(guò)程中，金融資本的影響最為顯著。因此，著力發(fā)展普惠金融，提高純農(nóng)戶的現(xiàn)金獲得能力，能夠最大程度促使其實(shí)現(xiàn)生計(jì)轉(zhuǎn)型。

（2）以農(nóng)為主，非農(nóng)為輔的一兼戶是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的本地主要力量，自然資本擁有量最高，也具有一定的物質(zhì)資本、金融資本和社會(huì)資本，但勞動(dòng)力相對(duì)短缺，人力資本不足、社會(huì)交往相對(duì)封閉是制約起發(fā)展的主要限制因素。一兼戶的生計(jì)發(fā)展路徑主要有2條，一為繼續(xù)維持現(xiàn)有的生計(jì)策略，但需要進(jìn)一步擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，通過(guò)發(fā)展家庭農(nóng)場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展來(lái)提升發(fā)展能力；二是實(shí)現(xiàn)向二兼戶的轉(zhuǎn)型，提高非農(nóng)產(chǎn)業(yè)收入。這兩條路徑都需要增強(qiáng)農(nóng)戶人力資本和社會(huì)資本存量。在政策層面上，加強(qiáng)農(nóng)村職業(yè)技能培訓(xùn)，提高村委會(huì)公共服務(wù)能力，為農(nóng)戶提供更加便捷的咨詢服務(wù)更有助于一兼戶的生計(jì)改善。

（3）非農(nóng)為主，以農(nóng)為輔的二兼戶是鄉(xiāng)村社會(huì)“精英”群體的主要生計(jì)類型，多維發(fā)展能力最高，在生計(jì)資本結(jié)構(gòu)中，除自然資本外，其他資本類型存量均為最高。二兼戶是進(jìn)一步提升當(dāng)?shù)爻擎?zhèn)化水平的主要依托，需要進(jìn)一步創(chuàng)造條件，使之逐步脫離農(nóng)業(yè)與鄉(xiāng)村。同時(shí)，也應(yīng)該鼓勵(lì)一部分二兼戶繼續(xù)扎根農(nóng)村，發(fā)揮其長(zhǎng)期從事二、三產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)化與第一產(chǎn)業(yè)的結(jié)合度，通過(guò)土地流轉(zhuǎn)等方式，彌補(bǔ)其自然資本存量不足的缺陷，實(shí)現(xiàn)各類資本的優(yōu)化配置，成為新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體。

（4）非農(nóng)戶是調(diào)研區(qū)鄉(xiāng)村中由于生計(jì)環(huán)境發(fā)生變化而被迫脫農(nóng)的群體，在資本結(jié)構(gòu)中，除擁有一定的人力資本外，其他資本類型均較為缺乏。雖然從總體上來(lái)講，非農(nóng)戶的多維發(fā)展能力高于純農(nóng)戶，但由于缺乏基本生存性的自然資本和物質(zhì)資本，往往面臨著更大的生存困境。針對(duì)非農(nóng)戶，需要采取有針對(duì)性的政策支持：包括繼續(xù)改善生態(tài)移民群體的基本生產(chǎn)條件，加強(qiáng)寧夏中南部地區(qū)水利建設(shè)，提高自流灌溉農(nóng)田比例，對(duì)于被動(dòng)失去耕地的農(nóng)戶或由于干旱等原因暫時(shí)無(wú)法耕作的農(nóng)戶，要在一定時(shí)間內(nèi)給予社會(huì)保障兜底，維持其基本生活水平。通過(guò)教育培訓(xùn)，提高非農(nóng)戶的就業(yè)技能，充分發(fā)揮其人力資本優(yōu)勢(shì)，提升其收入水平。

（5）通過(guò)模型分析，獲得咨詢服務(wù)的多元化程度是一兼戶、二兼戶生計(jì)轉(zhuǎn)型共同的阻滯因子。從實(shí)際調(diào)研來(lái)看，主要是農(nóng)戶獲得常規(guī)化、制度性咨詢服務(wù)的渠道普遍不足而導(dǎo)致的。在鄉(xiāng)村，農(nóng)戶社會(huì)資本提高路徑主要依靠非正規(guī)化的“人脈”資源而獲得是不可持續(xù)的，應(yīng)該著力提升村委會(huì)公共服務(wù)能力，為農(nóng)戶提供各類咨詢服務(wù)，使農(nóng)戶社會(huì)資本提升有正規(guī)化的路徑，這對(duì)于占農(nóng)戶總數(shù)70%以上的一兼戶、二兼戶生計(jì)轉(zhuǎn)型起到重要促進(jìn)作用。

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Abstract： Under the influence of rapid urbanization， the shift is occurring between different types of livelihood capitals ownership and structure configuration from farmers， impacting on the farmers choice of household strategies， accelerating the transition of their livelihood models. Hui people in Ningxia， China presents a characteristic of big area inhabited by several nationalities and little region inhabited by their own， selecting 22 villages 451 farmers to survey from it， based on calculation for farmers livelihood capitals ownership and structure， by applying binary logistic model and multi-logistic model to analyze the influence factors of farmers household strategies choice and the dynamic of livelihood transition. The research shows： （1） Farmers livelihood capitals composition of the different household strategies exists a big gap， in the multi-dimensional development capability from its composite index view， farmers are divided into households with being based on non-agriculture and supplemented by agriculture， households with being based on agriculture and supplemented by non-agriculture， non-farmer， pure peasant households respectively from highest to lowest； （2） Natural capital has an apparently positive effect on pure peasant households and households with being based on agriculture and supplemented by non-agricultures livelihood choice， however financial capital， human capital and social capital have a significantly positive impact on households with being based on non-agriculture and supplemented by agricultures livelihood choice， and social capital has a prominently influence on non-farmer； （3）The main dynamic is financial capital from pure peasant households to households with being based on agriculture and supplemented by non-agriculture， the major dynamic is human capital turning to households with being based on non-agriculture and supplemented by agriculture， and the chief dynamic is social capital toward non-farmer yet， the households comprehensive labor force and the social communication diversification degree are prominently promoter for farmers livelihood transition. Seeing from retardation factor， different types of transition modes exist a great difference. For household strategy of different farmers， policy support having pertinence was proposed finally.

Key words： livelihood capitals； household strategies； livelihood transition； Ningxia