趙佳紅，董小林，宋 赪

(1.長安大學 建筑工程學院，陜西 西安 710064；2.長安大學 旱區(qū)地下水與生態(tài)效應教育部重點實驗室，陜西 西安 710064)

重大建設項目風險管理機制體系構建及應用

趙佳紅1,2，董小林1,2，宋 赪2

(1.長安大學 建筑工程學院，陜西 西安 710064；2.長安大學 旱區(qū)地下水與生態(tài)效應教育部重點實驗室，陜西 西安 710064)

建立并完善重大建設項目風險管理機制體系，是貫徹落實國家關于加強重大建設項目風險評估工作的要求，是提升和強化項目風險管理水平的重要基礎。運用集成管理理論和項目管理方法構建了建設項目風險管理機制體系，指出項目風險管理機制體系由7個主要機制構成，即綜合決策機制、社會參與機制、預警預控機制、應急機制、補償機制、后評價機制和監(jiān)督保障機制，并提出了項目風險管理機制體系的運行系統(tǒng)和監(jiān)督保障措施。以某公路項目為例，進行了建設項目風險管理機制體系的應用研究，結果表明：構建建設項目風險管理機制體系能夠有效提高項目自身風險管控能力，實現(xiàn)項目風險管理目標。

重大建設項目；全過程風險管理；集成管理；風險管理機制；管理體系

重大建設項目是指對國民經濟和社會發(fā)展有重大影響的骨干項目，是在一定時期內對社會經濟發(fā)展起重大作用的建設項目。重大建設項目風險管理已逐步發(fā)展成為項目管理的重要組成部分，項目風險管理的實施狀況制約著項目其他管理內容的實施狀況，影響著項目的整體管理水平。2012年國家發(fā)展改革委印發(fā)《重大固定資產投資項目社會穩(wěn)定風險評估暫行辦法》之后，一些學者將更多的研究關注度放在了重大建設項目風險管理的相關課題上，但總體來看關于重大建設項目風險管理機制的研究較少，研究成果應用性不夠，缺乏對實際工作的指導。重大建設項目風險管理工作的科學、有效開展離不開風險管理機制體系的建立和作用的發(fā)揮。因此，以建設項目管理要素之間相互作用和相互聯(lián)系的集成管理方式，以各集成管理要素形成一種渾然一體、協(xié)同一致的整體性功能的集成管理要求，構建貫穿于建設項目全過程的項目風險管理機制體系，成為解決重大建設項目面臨的風險管理工作缺陷的科學保障，使項目的決策、規(guī)劃、建設和使用更加科學化、合理化。

1 重大建設項目風險管理特點

建設項目風險存在客觀性和普遍性、必然性和偶然性、多樣性和多層次性的特點，項目風險管理也具有項目管理的一般特點和風險管理的自身特點。構建建設項目風險管理機制體系應以明確項目風險管理特點為基礎，實現(xiàn)集成整體功能。

重大建設項目實體和作用的體現(xiàn)，使其具有明顯的特點，主要表現(xiàn)為資金投入大、工程結構復雜、建設周期長、涉及面廣且影響因素眾多等。重大建設項目具有的作用和特點使其在全壽命周期內所面臨的不確定性風險因素較一般建設項目更多、更大。如果某種風險發(fā)生，那么對重大建設項目所產生的不利作用和影響較其他建設項目更嚴重。近年來，重大建設項目的風險事故與產生的各種損失已成為社會關注的焦點和熱點，對重大建設項目風險的管理與防范已引起政府、企業(yè)和社會的高度關注。

項目風險管理具有其管理特點，主要表現(xiàn)在自身的動態(tài)性、全面性和層次性3個方面。

(1)動態(tài)性。建設項目自身的建設和使用涉及的風險因素多且種類復雜，建設項目內外各風險因素間的內在關系復雜且多變，使項目風險管理工作在不同時期不同階段的管理目標、管理內容、管理措施、管理方案等存在差異性和變化性，這就需要制定的風險管理方案要有針對性，要合理選擇風險運行管理機制，特別是要進行風險動態(tài)管理，及時調整風險管理方案和風險管理資源，科學進行風險管控工作，以適應不同的項目、項目不同階段的風險管理要求，加強項目全過程的風險管理。

(2)全面性。建設項目的任一領域、任一階段、任一工作，存在的風險或發(fā)生風險事故的概率和程度是不相同的，項目自身對周邊環(huán)境與社會產生的影響程度也存在差異性。而項目風險管理涉及技術、經濟、環(huán)境、管理等多個方面，科學、全面地進行項目風險管理工作，要求對項目風險的管理不只是專注于某一個領域、某一個方面、某一個階段的風險防范與管控，而是對整個項目各時期、各階段全部的工作任務和涉及項目所在的區(qū)域進行風險的關注與分析，全面協(xié)調統(tǒng)籌風險管理工作。

(3)層次性。建設項目內部各風險因素之間及內部風險可能導致的社會穩(wěn)定風險等，均因建設項目的特點及其所在區(qū)域的特點的不同，顯示出不同程度的多層次性。項目風險的多層次性又要求項目風險管理具有層次性。項目風險管理涉及領域多且復雜，項目涉及領域出現(xiàn)風險的概率和各種風險對項目的影響程度各不相同，項目各種風險對所在區(qū)域的影響程度也不同。因此，項目風險管理對各種風險管控的側重度是不同的，這就要求認真分析項目風險，抓住主要矛盾，有針對性地對項目全過程各階段的重點風險進行嚴格管控。

2 重大建設項目風險管理機制體系構建

構建風險管理要素相容性與互補性兼有的建設項目風險管理機制體系，是研究建設項目風險管理機制系統(tǒng)集成的要求。項目風險集成管理是項目系統(tǒng)管理要素的融合過程，是項目管理系統(tǒng)整體尋優(yōu)的過程。筆者針對建設項目全過程的風險管理和項目管理的要求，依據(jù)重大建設項目風險管理動態(tài)性、全面性和層次性的特點，構建項目風險管理機制體系，分析風險管理機制體系的組成機制，是對項目進行系統(tǒng)性風險管理的基礎。

2.1 項目風險管理機制體系構成

(1)項目風險管理綜合決策機制。項目風險管理綜合決策機制是通過解決建設項目全過程各階段中涉及的決策部門和各利益團體的各種問題，要求各部門在制定、執(zhí)行項目有關決策時進行廣泛的溝通、合作，重視各利益團體的作用，并采取行動協(xié)調一致的必要管理機制[1]。風險管理綜合決策機制的作用在于建立健全部門合作與協(xié)商制度，建立并完善項目評價制度與風險管理制度，加強對項目全過程各種風險的綜合管理與協(xié)調控制，強化項目各方的風險管控主體責任與作用，統(tǒng)籌風險管理相關的各項工作，為項目風險管理工作的科學開展奠定堅實基礎。

(2)項目風險管理社會參與機制。項目風險管理社會參與機制是通過相關政府機構、項目參與單位與項目所在區(qū)域的企事業(yè)等單位、公民、有關社會組織及團體等社會要素之間的雙向交流、多向交流，將項目規(guī)劃、建設和使用活動中風險的有關情況、信息實時完整地告知給各社會要素，積極征求各社會要素的意見和建議，防止和化解項目與社會，政府、項目參與方與各社會要素之間沖突的重要管理機制[2]。風險管理社會參與機制鼓勵、支持和推動社會要素全方位地參與項目全過程風險管理工作，強化社會參與意識，是提高項目決策、建設和使用科學化的要求，同時也是對項目決策、項目實施機制的重要補充，使其成為科學機制不可缺少的組成部分，為項目風險管理的順利進行提供重要支撐。

(3)項目風險管理預警預控機制。項目風險管理預警預控機制是通過發(fā)現(xiàn)風險的早期預警信號，實現(xiàn)風險相關信息的提前反饋，運用定量和定性分析相結合的方法，識別項目潛在風險類別、程度、原因及其發(fā)展變化趨勢，及時采取針對性的處理措施防范、控制和化解風險，避免或減小風險事故發(fā)生的管理機制[3]。風險管理預警預控機制要求項目建立嚴密的風險監(jiān)控體制，建立定期、不定期的分析制度，制定相應的風險預控辦法及處置預案，實行項目風險分級預警預控。同時，借助網絡技術和分析軟件提高風險預警能力，對項目各風險因素進行連續(xù)跟蹤、監(jiān)測和預報提示，提高風險預警信息發(fā)布的準確性和時效性[4]，輔助管理人員更有效、更及時地防范風險，為項目風險管理工作的高效實施創(chuàng)造充分條件。

(4)項目風險管理應急機制。項目風險管理應急機制是指應對項目突然發(fā)生的風險事故進行緊急應對與處理，避免事故進一步擴大或事態(tài)加重，使損失最小化的管理機制。對于突然發(fā)生的風險事故，啟動事先做好的防備和應對策略的應急機制是關鍵。風險管理應急機制的作用在于針對性地制定不同風險事故情況下的應急預案，規(guī)范風險事故現(xiàn)場應急處置工作，及時準確地采取相應的應對措施，有效控制風險事故的蔓延，避免或減小風險對項目造成不可挽回的損失[5]。風險管理應急機制是衡量風險事故發(fā)生后項目應對與解決綜合能力的科學有效的標準，為項目風險管理工作的積極推進提供關鍵助力。

(5)項目風險管理補償機制。項目風險管理補償機制是指根據(jù)項目價值、發(fā)展機會成本、項目影響程度和風險等，調整項目與項目各相關方之間利益關系的政策與經濟手段。風險補償主要針對與項目相關的各利益方，是一項基于受損者補償?shù)木哂屑钭饔玫恼摺ｏL險管理補償機制是以法律法規(guī)為依據(jù)，以行政手段為主導，綜合運用經濟、技術和社會手段，推動項目風險管理補償工作的合理有序進行，實現(xiàn)政府、項目、各利益群體的協(xié)調。風險管理補償機制的作用在于因地制宜選擇補償模式，及時對利益受損方做出風險損失補償，建立公平公正、積極有效的風險管理環(huán)境，努力實現(xiàn)風險補償?shù)姆ㄖ苹?、?guī)范化，為建設項目風險管理順利開展提供必要保障。

(6)項目風險管理后評價機制。項目風險管理后評價機制是指在項目已經完成并運行一段時間后，對項目風險管理的預期目標、主要風險指標、風險管理各項工作實現(xiàn)情況進行系統(tǒng)地分析與總結，客觀、公正地評價項目風險管理工作的成效和失誤的狀況、原因及處理的情況等。風險管理后評價也可以用于項目建設期某一階段工作完成后，對該階段風險管理工作開展評價。風險管理后評價機制的作用在于衡量與總結項目決策者、管理者和建設者等在項目風險管理工作中的工作業(yè)績和存在的問題，分析評價項目風險管理成敗的原因，為項目后續(xù)工作及以后項目的決策提出改進措施和方案，從而達到提高風險管理水平和實績的目的。

(7)項目風險管理監(jiān)督保障機制。項目風險管理監(jiān)督保障機制是對項目全過程各階段進行跟蹤監(jiān)督，依照項目相關各部門、各人員的工作職責，增強項目全體參與機構和人員對法規(guī)制度的執(zhí)行力，發(fā)揮項目各部門、各人員的主動性和創(chuàng)造性，推動項目在決策、建設和運營全過程相關工作的實施中風險問題的科學應對與妥善解決的必要管理機制。風險管理監(jiān)督保障機制要求建立和落實相應項目風險管理制度，通過各項監(jiān)督管理手段，切實加強項目體內、外同步監(jiān)督保障?？茖W合理制定項目風險管理監(jiān)督標準，明確風險管理工作中各相關方的責任，鼓勵項目有關利益群體結合項目潛在風險特點探索風險保障模式[6]，為項目風險管理工作的有序進行提供有力約束。

2.2 項目風險管理機制體系分析

建設項目風險管理機制體系中要素之間的相互作用和聯(lián)系存在多種集成方式，不同的集成方式都反映了集成管理要素之間在時間、組成、內容等方面的物質、信息、能量等的交流關系。集成管理要素和方式的確定，要形成協(xié)同一致的項目風險管理機制整體性功能。

建設項目風險管理機制體系要求對項目風險管理形成一套貫穿項目建設前期、建設期和使用期全過程各階段，涵蓋項目風險管理各個工作機制，運用科學管理的各種方法和管理內容的立體的、動態(tài)的管理機制體系。建設項目風險管理機制體系可由X、Y、Z軸組成的三維空間表示，如圖1所示。其中，X軸表示項目風險管理機制體系的7個基礎機制；Y軸表示建設項目的3個時期；Z軸表示項目風險管理的主要內容。在重大建設項目風險管理機制體系中，7個風險管理機制各具特點，在全過程風險管理中，不同管理機制在項目各時期、各階段中所處的主導地位有所差異。

圖1 重大建設項目風險管理機制體系

重大建設項目風險管理機制體系中，以組成的各子機制為核心，統(tǒng)籌計劃、科學決策、合理組織，在明確風險管理目標的前提下，采用有效的管理手段，在項目各階段選擇、啟用合適的風險管理機制，使項目各風險管理機制綜合協(xié)調，運行順暢。

在項目建設前期，風險管理機制體系中以綜合決策機制為主導機制運行，同時運用好社會參與機制和監(jiān)督保障機制。這一階段綜合決策機制的運行實施高度重視社會力量的參與，同時受到項目相關各級部門的監(jiān)督和各類資源供給力度的強力約束。

在項目建設期，風險管理機制體系中社會參與機制和監(jiān)督保障機制應持續(xù)發(fā)揮作用，推動項目風險管理工作科學開展，同時預警預控機制、應急機制和補償機制陸續(xù)啟動運行。在項目竣工驗收階段或使用階段，開展項目后評價工作時，項目風險管理后評價機制啟動。建設期的6個風險管理機制以風險預防為主，防范、控制、處置相結合模式協(xié)同運行，加強項目風險管理工作，切實提高風險管理水平，保障這一階段風險管理目標的實現(xiàn)，為項目運營期風險管理工作的順利、有序開展創(chuàng)造有利條件和重要保障。

在項目運營期，建設期啟動的6個風險管理機制繼續(xù)運行工作，各機制相輔相成，共同服務于項目的安全和可持續(xù)運行，提升項目使用階段抵御風險的綜合防范能力，實現(xiàn)項目風險管理的集成化綜合最優(yōu)[7]。

重大建設項目風險管理內容中，風險管理計劃是指對項目外部環(huán)境與內部條件進行分析，提出項目在未來各時期、各階段內要達到的風險管理目標以及實現(xiàn)目標的方案途徑，進一步由決策者在綜合各方因素條件下選出最優(yōu)項目風險管理方案。風險管理組織是指合理安排項目各項風險管理相關事宜，在保證7個風險管理機制各自獨立運行的基礎上，將各機制有機聯(lián)合，完成機制間的協(xié)調合作、統(tǒng)籌管理。風險管理目標是指各風險管理機制及風險管理機制體系對建設項目6種主要風險的管理，即實現(xiàn)工程風險管理目標、環(huán)境風險管理目標、生態(tài)風險管理目標、經濟風險管理目標、安全風險管理目標和社會風險管理目標[8]。風險管理手段是指在對各種風險、各種風險管理機制及風險管理機制體系的管理過程中所采用的7種主要管理手段，即法律手段、行政手段、經濟手段、技術手段、教育手段、參與手段和投資手段[9]。

在項目風險管理機制體系中，結合項目風險管理的特點，在項目全過程各階段對7個風險管理機制間的相互作用進行充分的考量，以制約為手段，連接和推動各機制的協(xié)同作用[10]，健全和完善項目風險管理機制體系，提升項目整體風險管理水平。

3 建設項目風險管理機制體系應用分析

3.1 項目風險管理機制體系運行

重大建設項目風險管理機制體系的正常運行是保障項目風險管理職能的關鍵，也是構建風險管理機制體系的目的。項目風險管理機制體系的結構決定了體系的運行方式和運行能力。要實現(xiàn)體系的成功順利運行，必須保證體系中每一個工作環(huán)節(jié)的到位。從風險管理計劃實施的開展，到風險管理組織工作的推進，需要對項目7個風險管理機制的基礎管理工作和應急管理工作進行認真分析，有針對性地進行風險管理機制選擇，合理選擇風險管理手段，在此基礎上科學制定、實施風險管理機制運行方案，系統(tǒng)地構建項目風險管理機制體系并有效運行，實現(xiàn)項目風險管理目標。重大建設項目風險管理機制體系的具體運行系統(tǒng)如圖2所示。

圖2 重大建設項目風險管理機制體系運行系統(tǒng)

重大建設項目風險管理機制體系運行系統(tǒng)的構建是以確定建設項目風險管理內容為基礎，以風險管理各機制相關工作分析為條件，以各機制間的協(xié)調運作、統(tǒng)籌管理為約束，實現(xiàn)項目風險的集成化管理。

3.2 項目風險管理機制體系實施保障

(1)完善項目風險管理相關法規(guī)。加快項目風險管理相關立法的建設步伐，制定建設項目風險管理相關法規(guī)，解決現(xiàn)有建設項目法規(guī)體系在項目風險管理方面存在的欠缺、散狀、針對性弱等問題。加大對風險事件責任人的執(zhí)法力度，加強對建設項目負責人的風險管理責任的監(jiān)督與追究，保證建設項目正常運行，保障項目所在區(qū)域社會穩(wěn)定。

(2)加強項目風險管理機制體系集成化管理。建設項目風險管理機制的建立，不但應與項目風險管理目標協(xié)同，與管理職能協(xié)同，而且應該突出風險管理機制和風險管理效果并重的一體化風險集成管理思想與管理模式。建立與項目風險管理配套的各種機制，并協(xié)調各機制間的相互作用，以完善風險管理機制體系，發(fā)揮風險管理機制體系機能作用。建設項目風險管理活動開展得順利與否，管理目標最終的實現(xiàn)程度，取決于各管理機制的內在系統(tǒng)性及機制間的關聯(lián)性、協(xié)調性，取決于各管理機制構成的管理機制體系的集成化管理水平。

(3)建立項目風險管理信息系統(tǒng)。建立項目風險管理信息系統(tǒng)，分析建設項目相關風險信息是風險因素識別、風險分析評估、風險防范管控和化解各類因項目風險所產生問題與矛盾的重要手段和工具。按照項目風險管理科學化要求，為項目風險管理布設風險信息網，建立一個依托大數(shù)據(jù)的風險信息收集、應用系統(tǒng)，確保項目全過程各階段涉及的風險信息均納入到風險管理范疇，通過對相關風險信息的集中和共享，實現(xiàn)項目全過程風險管理。

3.3 研究示例

某公路項目是國家規(guī)劃高速公路網項目，2008年5月開工建設，計劃2017年底全線貫通。全線長1 850 km，由6個項目段組成。

以該公路項目現(xiàn)已建成通車的A、B、C 3個項目段為例，從不同項目段在項目建設期風險管理機制體系的建立狀況及運行應用情況，分析風險集成化管理的有效性與降低項目風險事故發(fā)生率的管控措施的有效性。項目風險管理機制體系在該公路項目風險集成化管理中的應用情況與效果如表1所示。

由表1可知，風險管理機制體系構建與應用的有效性分析，可以反映在項目風險事故的頻次、規(guī)模、性質等指標中，該示例以風險事故年平均增長率進行分析。風險事故年平均增長率是各項目段從開始建設到通車運行時間內，平均每年風險事故頻數(shù)增長的速度，反映該項目段的風險管理水平。該示例中以各項目段建設期風險事故頻數(shù)為基礎數(shù)據(jù)，測算其風險事故年平均增長率，通過風險事故年平均增長率的對比，分析重大建設項目風險管理機制體系的應用效果。該公路項目A段的建設和通車時間最早，當時公路項目風險管理工作還沒有得到重視，該項目段無風險管理機制體系運行；B段在2011年開始建設，2014年通車，在此期間的2012年，我國陸續(xù)出臺了重大建設項目社會穩(wěn)定風險評估與管理方面的重要政策文件，項目風險管理工作開始起步，該項目段貫徹相關政策，項目段風險管理機制體系初步建立；C段的建設和通車時間較其他兩項目段較晚，在C段建設期間，項目風險管理已引起項目相關部門的充分重視，該項目段也在不斷的經驗總結中提高自身的風險集成化管控水平，C段風險管理機制體系不斷完善，風險管理機制的運行情況有了明顯的提高。通過對A、B、C 3個項目段風險事故年平均增長率進行分析，發(fā)現(xiàn)3個項目段依次呈現(xiàn)下降趨勢，說明構建重大建設項目風險管理機制體系，及其在項目風險集成化管理中的有效性，對于加強項目風險管理有著重要作用。

表1 某公路工程項目建設期風險管理機制體系應用分析

注：“—”表示無該風險管理機制

4 結論

(1)在對重大建設項目風險管理特點進行分析的基礎上，按照項目集成管理要求，提出了建設項目全過程的7個風險管理機制，即綜合決策機制、社會參與機制、預警預控機制、應急機制、補償機制、后評價機制和監(jiān)督保障機制，并就各種風險管理機制在項目全過程風險管理中的作用進行分析。

(2)在分析7個風險管理機制的基礎上，構建了項目風險管理三維體系，論述了建設項目風險管理機制體系與建設項目全過程、項目管理主要內容的有機聯(lián)系。

(3)針對重大建設項目風險管理機制體系有效實施的要求，提出了重大建設項目風險管理機制體系運行系統(tǒng)，以及提高項目風險管理水平的保障措施。通過在某公路項目中的應用，論證了所構建的風險管理機制體系對加強建設項目風險管理的重要性、可行性、有效性。

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ConstructionandApplicationofRiskManagementMechanismSystemofMajorConstructionProjects

ZHAOJiahong,DONGXiaolin,SONGCheng

Establishing and improving the risk management system of major construction projects is to implement the requirements of the state to strengthen the risk assessment of major construction projects, while it is an important basis for enhancing and strengthening the level of project risk management. The risk management mechanism system of construction project was constructed with integrated management theory and project management. Seven major risk management mechanisms, including comprehensive decision mechanism, social participation mechanism, early warning mechanism, emergency mechanism, compensation mechanism, post evaluation mechanism, supervision and guarantee mechanism were proposed, and the operation system and supervision and guarantee measures of the risk management mechanism system of project were put forward. Taking a project in an expressway as an example to study the application of risk management mechanism system of construction project. The results show that the construction of risk management system of construction project can improve the ability of project risk management and control effectively, and realize the project risk management objectives.

great construction projects; lifecycle risk management; integration management; risk management mechanism; management system

2095-3852(2017)06-0689-06

A

2017-06-30.

趙佳紅(1992-),女，內蒙古烏海人，長安大學建筑工程學院碩士研究生，主要研究方向為建設項目管理.

陜西省社會科學基金項目(2015G016)；中央高?；究蒲袠I(yè)務費資金項目(310829161007，310821161006).

C935

10.3963/j.issn.2095-3852.2017.06.009

ZHAOJiahong:Postgraduate;School of Architectural Engineering，Chang′an University, Xi′an 710064, China.