馬桂蓮，程彬彬，張 琴，張莉俠

（上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)科技信息研究所，上海 201403）

基于專利信息分析上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院科技創(chuàng)新能力

馬桂蓮，程彬彬，張 琴，張莉俠*

（上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)科技信息研究所，上海 201403）

以上海知識產(chǎn)權(quán)（專利信息）公共服務(wù)平臺檢索系統(tǒng)作為統(tǒng)計源，借助專利情報分析方法，分別從專利申請數(shù)量、專利結(jié)構(gòu)、類型、研發(fā)機構(gòu)、學(xué)科分布領(lǐng)域、專利發(fā)明人等專利定量評定指標(biāo)，探究上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院專利活動情況和創(chuàng)新能力與技術(shù)水平，以期為上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院科技創(chuàng)新建設(shè)提供可靠的依據(jù)。

專利信息；上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院；農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新

發(fā)明專利是衡量一個國家創(chuàng)新能力的重要評價指標(biāo)之一，在國外，專利已經(jīng)成為衡量一個國家和組織技術(shù)創(chuàng)新能力和水平的重要指標(biāo)，被世界經(jīng)濟合作組織（OECD）、世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）和瑞士洛桑國際管理學(xué)院（IMD）等國際組織廣泛采用［1］。專利作為科技產(chǎn)出中的重要指標(biāo)，其擁有量可以反映出科研院所的原始創(chuàng)新能力，也是科研院所綜合科技實力、核心競爭力的重要體現(xiàn)［2］。

上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院是市級綜合性農(nóng)業(yè)研究機構(gòu)，下屬有10家研究所，是上海農(nóng)業(yè)科技發(fā)展的主力軍?？萍紕?chuàng)新也是該院的立命之本、強院之路。近年來，上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院圍繞上海市科創(chuàng)中心建設(shè)，使全院的科技創(chuàng)新能力顯著增強，專利與成果不斷涌現(xiàn)。該院園藝所育成的雙色冰淇淋西瓜，不僅申請了專利，還獲得了成果轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓金額達(dá)到了100萬元人民幣；其他一批成果也獲得國家發(fā)明獎，如基因中心的“水稻抗旱基因資源挖掘和節(jié)水抗旱稻”，獲得了國家發(fā)明二等獎（2013），作物所“甘藍(lán)型油菜核雄性不育三系制種方法”，獲得了國家發(fā)明三等獎（1991）等［3-7］。為了準(zhǔn)確把握上海市農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展動態(tài)，挖掘科技創(chuàng)新能力，本研究對上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院1985—2015年全部專利產(chǎn)出能力、專利機構(gòu)及合作能力、專利技術(shù)領(lǐng)域分布、專利申請人員構(gòu)成等進(jìn)行了全面分析，以了解上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新狀況，為該院的農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新建設(shè)提供有益的參考。

1 數(shù)據(jù)來源與方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

以上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院所擁有的中外專利數(shù)據(jù)庫為數(shù)據(jù)源，該數(shù)據(jù)庫屬于上海知識產(chǎn)權(quán)（專利信息）公共服務(wù)平臺檢索系統(tǒng)，與國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站的中國專利檢索數(shù)據(jù)庫同步。在中國專利檢索數(shù)據(jù)庫檢索項中分別輸入“上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院”和“上海市農(nóng)業(yè)生物基因中心”，檢索上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院（含上海市農(nóng)業(yè)生物基因中心，下同）的發(fā)明專利、實用新型、外觀設(shè)計的申請量及授權(quán)量。檢索的數(shù)據(jù)為1985—2015年中國專利局所公開的數(shù)據(jù)。

1.2 研究方法

專利情報分析是指對來自專利說明書、專利公報中大量的、個別的專利信息進(jìn)行加工及組合，并利用統(tǒng)計方法或技術(shù)手段使這些信息經(jīng)過分析，上升為有價值的情報［8-9］。本研究利用專利情報分析方法對上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院1985—2015年專利申請量、申請量類型、專利申請人、專利授權(quán)學(xué)科領(lǐng)域等檢索，數(shù)據(jù)進(jìn)行導(dǎo)入、統(tǒng)計分析，形成專利類型構(gòu)成表（圖）、歷年專利申請量分析圖、申請人分析表、專利技術(shù)領(lǐng)域分析表（圖）、專利發(fā)明人分布表等，并進(jìn)行專利情報分析、總結(jié)。

圖1 上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院授權(quán)專利的類型構(gòu)成Fig.1 Type composition of granted patents from Shanghai Academy of Agricultural Sciences

2 結(jié)果與分析

2.1 申請類型構(gòu)成分析

截至2015年，上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院共申請的發(fā)明專利685項、實用新型46項、外觀設(shè)計2項，已授權(quán)中國專利288件。其中發(fā)明專利授權(quán)240項，占總授權(quán)83.330%；實用新型46件，占總授權(quán)15.97%；外觀設(shè)計僅2件，占總授權(quán)0.69%（圖1）。發(fā)明專利的申請占三種專利的93.45%；發(fā)明專利的授權(quán)率為35.04%。可見，發(fā)明專利是上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院專利技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的主要類型。從技術(shù)含量來看，發(fā)明專利更能反映技術(shù)創(chuàng)新的程度，說明上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院作為科研基地，具有較強的科研實力。

2.2 專利申請和授權(quán)的發(fā)展趨勢分析

截至2015年，發(fā)明專利公開、發(fā)明專利授權(quán)、實用新型專利及外觀專利總數(shù)達(dá)到733件。

圖2 上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院專利申請和授權(quán)量年變化趨勢Fig.2 Annual distribution of patent application and granted patents from Shanghai Academy of Agricultural Sciences

上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院第1件專利授權(quán)是1991年的發(fā)明專利。從圖2可以看出，2004年以前，專利申請與授權(quán)均較少，每年專利申請量均不超過6件，授權(quán)也不超過3件。2004年后的11年間，不管專利申請量還是授權(quán)量均開始呈現(xiàn)快速增長態(tài)勢。其中2009年的專利申請量與專利授權(quán)量均達(dá)到最高，分別為105件和47件。2009年以后，專利申請量和授權(quán)量均維持比較高水平，但均未超過2009年的水平。

上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院1985—2015年的實用新型46項，外觀設(shè)計專利總共2件。實用新型最早2007年獲得授權(quán)。外觀設(shè)計專利2件分別在2011和2015年獲得授權(quán)。

2.3 申請人（各研究所）專利授權(quán)及合作情況分析

以截至2015年授權(quán)的288件專利作為分析對象，從表1可以看出，上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院10個研究部門均有授權(quán)專利，但專利授權(quán)部門主要集中在食用菌（83件）、生物所（71件）、生態(tài)環(huán)境所研究所（42件）。其中食用菌和生物技術(shù)二研究所專利授權(quán)量占總授權(quán)數(shù)的53.47%；排名前三的研究所專利授權(quán)量，占總授權(quán)量68.06%。

表1 各研究所授權(quán)專利的分布Table 1 Distribution of granted patents among the research institutes

截至2015年，上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院授權(quán)的288件專利中，有58件通過合作申請獲得的，合作率為20.14%，合作申請中，院內(nèi)部之間的合作36件，與院外合作23件。合作專利數(shù)最多的是食用菌研究所（17件）和作物所（17件）；合作率最高的為作物所，合作率為77.27%。授權(quán)專利數(shù)最多的食用菌所（83件），其合作率20.48%；生物所和基因中心合作率均較低，分別為為8.45%和5.89%。

2.4 專利學(xué)科分析

本研究通過對專利小類進(jìn)行統(tǒng)計分析，旨在全面掌握上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院專利技術(shù)領(lǐng)域分布與變化特點。

2.4.1 技術(shù)領(lǐng)域重點分析

通過對上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院286件發(fā)明授權(quán)專利和實用新型專利分類字段分析，發(fā)現(xiàn)這些專利分布在33個小類中，其中前10位的小類所擁有的專利數(shù)為232件，占總授權(quán)數(shù)的81.12%（表2）。排名第一的C12N共有67件專利，該類別屬于生物技術(shù)領(lǐng)域；排名第二、三分別為的A01G，C12Q，分別屬于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)技術(shù)和生物技術(shù)領(lǐng)域。

表2 上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院發(fā)明專利和實用新型專利TOP10技術(shù)領(lǐng)域Table 2 Top 10 research areas of granted patents from Shanghai Academy of Agricultural Sciences

通過對專利技術(shù)生命跨度研究［10］，顯示，屬于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的A01H、A01C、A23L的技術(shù)生命跨度均超過20年，說明這些領(lǐng)域投入的研發(fā)力量較強；屬于生物技術(shù)領(lǐng)域均不超過15年，說明部分研發(fā)力量相對傳統(tǒng)領(lǐng)域還有限。技術(shù)研發(fā)活躍度最長的是A01H，技術(shù)生命跨度有25年，其次為A01C，技術(shù)生命跨度為24年（圖3）。

圖3 上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院發(fā)明專利和實用新型專利技術(shù)生命跨度超過10年IPC小類Fig.3 The technical life span of granted patentsmore than ten years from Shanghai Academ y of Agricultural Sciences

2.4.2 技術(shù)領(lǐng)域分布及發(fā)展情況

根據(jù)專利授權(quán)變化趨勢將上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院專利授權(quán)為3個階段，分別為1985—2003年、2004—2009年、2010—2015年。研究顯示，不同時期上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院專利技術(shù)涉及領(lǐng)域和數(shù)量都有很大的變化。

第一階段，專利授權(quán)僅涉及3個技術(shù)領(lǐng)域，授權(quán)專利3項；第二階段，專利授權(quán)及技術(shù)領(lǐng)域明顯增加，涉及15個技術(shù)領(lǐng)域，授權(quán)專利數(shù)量為39；第三階段，專利授權(quán)及涉及技術(shù)領(lǐng)域大幅度增長，涉及的專利領(lǐng)域增加到了33個，獲得授權(quán)專利數(shù)達(dá)到244件。

在三個時期中都獲得授權(quán)的為傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的A01H、A01C、A23L，其中A01H增長較快，從第一階段的1件發(fā)展到第三階段22項。授權(quán)最多的C12N和次多的A01G在第一階段均未涉及，第二階段出現(xiàn)，授權(quán)均為6件，第三階段則均迅速發(fā)展，分別達(dá)到了61件和37。屬于生物技術(shù)領(lǐng)域的C12Q在前二個階段都未涉及，在第三階段則迅速發(fā)展，達(dá)到了42件。

2.5 專利發(fā)明人分布情況

發(fā)明人是技術(shù)的創(chuàng)造者，通過對發(fā)明人情況的分析，可以發(fā)現(xiàn)該單位內(nèi)的優(yōu)秀科技工作者，為人才培養(yǎng)、開展技術(shù)交流提供參考依據(jù)［10］。上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院授權(quán)的288件專利共涉及134位第1發(fā)明人，申請獲得授權(quán)5件以上專利有13位，總87件（占全部申請總數(shù)的30.21%，下同），申請獲得1件專利的人數(shù)，有74位，總75件（25.69%），申請2—4件的有47人，總127件（44.09%）。從以上可以看出，申請獲得1件專利人數(shù)最多。人均獲得授權(quán)2.15件。

專利授權(quán)最多的為生物所的姚泉洪和唐雪明，獲得授權(quán)均為10件；發(fā)明專利授權(quán)最多的為姚泉洪（10）、其次為生態(tài)所的呂衛(wèi)光（8）和生物所的彭日荷（8）；實用新型專利授權(quán)最多的為食用菌所的李玉（8）。表3顯示了獲得授權(quán)專利在5件以上的第一發(fā)明人分布情況。由此可知，姚泉洪、唐雪明、呂衛(wèi)光、彭日荷等是該單位專利創(chuàng)新的活躍發(fā)明人。研究發(fā)明人發(fā)現(xiàn)，許多專利都為多人共同發(fā)明，且以課題組成員共同發(fā)明。

表3 上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院獲授權(quán)專利5件以上的情況Table 3 The amount of granted patentsmore than 5 from Shanghai Academ y of Agricultural Sciences

3 討論與結(jié)論

3.1 自1985年有申請專利以來，上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院專利技術(shù)研發(fā)活動呈現(xiàn)比較活躍的狀態(tài)，科技創(chuàng)新能力也較強，表現(xiàn)在發(fā)明專利的申請占三種專利百分比很高（93.45%），授權(quán)數(shù)量也逐年增加，專利科技創(chuàng)新已呈現(xiàn)較好的發(fā)展態(tài)勢。期間多項技術(shù)分別獲得了國家發(fā)明獎，如食用菌的野生猴菇菌馴化，抗旱基因挖掘技術(shù)等的研發(fā)均獲得國家發(fā)明獎［3，11］。這與上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院歷年來重視人才隊伍建設(shè)，增加科研投入，改善科研條件，積極開展科技創(chuàng)新取得的成績分不開的。但同時也看到在專利授權(quán)率上，和中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院（42.3%）等相比，還存在一定差距［12］，科技創(chuàng)新效率不高，科技創(chuàng)新效率有待提高。

3.2 從院屬各研究所專利申請授權(quán)情況看，上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院專利技術(shù)創(chuàng)新能力分布不均勻，專利授權(quán)主要集中在食用菌所和生物所，其他如畜牧所、園藝所、作物所等專利申請量偏低。上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院授權(quán)專利的總體合作率較低。僅作物研究所對外合作度較高，說明了作物研究所與企業(yè)、高校有較多的橫向聯(lián)系，構(gòu)成了科研聯(lián)盟。生物所和基因中心等合作度較低，這可能與他們自身科技創(chuàng)新能力較強，以及學(xué)科研究特點等有關(guān)。

3.3 從申請專利的學(xué)科分布看，上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院科技創(chuàng)新重點集中在生物技術(shù)領(lǐng)域（C12N）的研發(fā)，該領(lǐng)域雖然技術(shù)生命跨度相對傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)技術(shù)（A01H）小，但發(fā)展速度較快，潛力大，如獲得國家發(fā)明二等獎的水稻抗旱基因挖掘技術(shù)［3］，就屬于該類；其次為A01G和C12Q領(lǐng)域的研發(fā)，該領(lǐng)域技術(shù)生命跨度雖然不長，特別是C12Q領(lǐng)域的研發(fā)，專利發(fā)展速度最快，后勁足，如草菇增產(chǎn)方法，赤芝種121菌株及其子實體分子標(biāo)記及其獲得方法與應(yīng)用分別屬于上述領(lǐng)域［13-14］；傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)技術(shù)（A01H）領(lǐng)域生命跨度最大，研發(fā)活躍，專利挖掘潛力比較大，如甘藍(lán)型油菜隱性核不育近等基因系的構(gòu)建等就屬于該領(lǐng)域［15］。上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院專利領(lǐng)域拓展較快，從最初的3個技術(shù)領(lǐng)域，拓展到現(xiàn)在的33個領(lǐng)域。

3.4 從專利發(fā)明人員分布情況看，上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院288件授權(quán)專利共涉及134位第一發(fā)明人，說明發(fā)明人隊伍較強大；從發(fā)明人專利授權(quán)數(shù)量看，上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院在科技創(chuàng)新中也培養(yǎng)了一批人才，涌現(xiàn)出了一批具有較強的研發(fā)能力的研究人員，如姚泉洪、唐雪明、呂衛(wèi)光、彭日荷等是該單位專利創(chuàng)新的活躍發(fā)明人。從多人共同發(fā)明專利看，發(fā)明人大多以課題組的形式進(jìn)行合作發(fā)明，且都有自己的科研團(tuán)隊，說明上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院科研發(fā)明團(tuán)隊意識較強，同時也出現(xiàn)了具有較強科研能力和自主創(chuàng)新能力的團(tuán)隊，如生物所、食用菌、生態(tài)所、園藝所等都擁有這樣的團(tuán)隊。但如果從全院一千多人的科技創(chuàng)新活動來看，專利申請授權(quán)偏低，優(yōu)勢團(tuán)隊還不夠多，希望這些發(fā)明人和優(yōu)勢團(tuán)隊繼續(xù)保持，以此帶動其他重點科研團(tuán)隊的自主創(chuàng)新能力。

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Evaluation of technology innovation from Shanghai Academ y of Agricultural Sciences based on patent information analysis

MA Gui-lian，CHENG Bin-bin，ZHANG Qin，ZHANG Li-xia*
（Agricultural Information Institute of Science and Technology，Shanghai Academy of Agricultural Sciences，Shanghai201403，China）

Based on Shanghai intellectual property（patent information）public service platform，the quantitative evaluation index of patent such as patent applications，patent structure，type，R＆D institutions，Distribution of subjects，patent inventor were used to explore the development trend and research focus of patent technology innovation over the years in Shanghai Academy of Agricultural Sciences.So as to provide reference for agricultural science and technology innovation in Shanghai Academy of Agricultural Sciences.

Patent information；Shanghai Academy of Agricultural Sciences；Agricultural science and technology innovation

2016-09-06

上海市科委項目（14692103700）；上海市哲學(xué)社會科學(xué)項目（2014BJB010）

馬桂蓮（1965—），女，本科，副研究員，主要從事科技查新工作。E-mail：xx2＠saas.sh.cn，Tel：021-62203011

*通信作者，E-mail：zhanglixia＠saas.sh.cn

G306；F273.1

A

1000-3924（2017）06-096-05

張睿）