黎 紅 ，葉 芃 ，張浩正

（1.武漢工程大學(xué)，湖北 武漢 430205；2.華中科技大學(xué) 教育科學(xué)研究院，湖北 武漢 430074）

交易成本視角下政府干預(yù)高等學(xué)校的邊界

黎 紅 1，2，葉 芃 1，張浩正 2

（1.武漢工程大學(xué)，湖北 武漢 430205；2.華中科技大學(xué) 教育科學(xué)研究院，湖北 武漢 430074）

“重啟教育改革”是教育理論界和實(shí)踐界的前沿課題，而在理論或?qū)嵺`中，政府干預(yù)高等學(xué)校的邊界模糊。政府干預(yù)高等學(xué)校的邊界一直是公眾對(duì)中國(guó)高等教育關(guān)注的焦點(diǎn)。追逐交易成本最小化的效率機(jī)制,決定了政府干預(yù)高等學(xué)校的不同形式和行為的選擇。因而，交易成本理論為政府干預(yù)高等學(xué)校的邊界研究提供了新的視角。本文從交易成本的視角，從高等學(xué)校人才培養(yǎng)、科學(xué)研究以及社會(huì)服務(wù)三項(xiàng)功能出發(fā)，分別分析高等學(xué)校教育資源的交易、資產(chǎn)專(zhuān)用性，具體剖析高等學(xué)校的交易、及其與之匹配的治理模式，進(jìn)而闡釋政府干預(yù)高等學(xué)校的邊界問(wèn)題，以確保高等學(xué)校三項(xiàng)基本職能的實(shí)現(xiàn)。

交易成本；資產(chǎn)專(zhuān)用性；政府干預(yù)高等學(xué)校；邊界

一、問(wèn)題的提出

政府干預(yù)高等學(xué)校的邊界一直是公眾對(duì)中國(guó)高等教育關(guān)注的焦點(diǎn),“重啟教育改革”是教育理論界和實(shí)踐界的前沿課題（張樂(lè)天，2013；王建華，2014；張應(yīng)強(qiáng)，2014）。 國(guó)家雖然在政策上明確了政府和高等學(xué)校的邊界,例如，從1985年《中共中央關(guān)于教育體制改革的決定》頒布開(kāi)始，我國(guó)逐步推行中央政府向地方政府分權(quán)、政府向高等學(xué)校放權(quán)的教育體制改革；1999年1月《高等教育法》確定了高等學(xué)校七項(xiàng)辦學(xué)自主權(quán)，涉及招生、學(xué)科設(shè)置、教學(xué)、科研、文化交流與合作、人事、經(jīng)費(fèi)使用等方面，政府逐漸縮小自身權(quán)限，逐步擴(kuò)大高等學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)。但是在現(xiàn)實(shí)實(shí)踐中，政府干預(yù)高等學(xué)校的邊界一直存在混淆的問(wèn)題。教育行政部門(mén)忽視合法性與合理性原則，以致法制、科學(xué)、道德方面規(guī)范有待提高(李園園,2014),法制邊界、專(zhuān)業(yè)邊界及價(jià)值邊界模糊(龍耀,2011),行政權(quán)力對(duì)學(xué)術(shù)權(quán)力的支撐與服務(wù)機(jī)制有待改善 (劉廣明,2012)。關(guān)于政府干預(yù)高等學(xué)校的邊界研究，較多采用歷史、案例、歸納的方法，一直沒(méi)有找到合適工具對(duì)政府干預(yù)高等學(xué)校的邊界的合理性具體分析和界定。

政府和高等學(xué)校都是具有特定結(jié)構(gòu)、正式的社會(huì)組織。這兩類(lèi)組織具有不同的特性，在管理和運(yùn)作上有著不同的機(jī)制(彭未名,趙敏,杜建華,李文章,2013)。無(wú)論分權(quán)還是集權(quán)，政府的組織結(jié)構(gòu)是典型的科層結(jié)構(gòu)，強(qiáng)調(diào)上行下效和效益。而高等學(xué)校是傳承和創(chuàng)造知識(shí)、培養(yǎng)高級(jí)人才的社會(huì)組織，兼有學(xué)術(shù)組織和行政組織特性，處于松散結(jié)合、有組織的無(wú)序狀態(tài)。在不同的社會(huì)狀態(tài)下政府的功能有所不同 (密爾，1982)。政府在干預(yù)高等學(xué)校時(shí)，往往從其組織自身特點(diǎn)出發(fā)，而非從高等學(xué)校組織特性考慮。因而政府干預(yù)高等學(xué)校需要明確邊界。

政府自身具有自主性，在干預(yù)高等學(xué)校治理時(shí)，需要考慮效率問(wèn)題。高等學(xué)校治理結(jié)構(gòu)的選擇隨交易成本不同而發(fā)生變化。當(dāng)政府通過(guò)干預(yù)高等學(xué)校的治理實(shí)現(xiàn)某種交易成本過(guò)高時(shí)，政府干預(yù)高等學(xué)校治理會(huì)收縮邊界，用市場(chǎng)形式完成這種交易；反之，當(dāng)市場(chǎng)形式完成該交易成本過(guò)高時(shí)，政府干預(yù)高等學(xué)校的治理會(huì)擴(kuò)展邊界，將這種交易活動(dòng)內(nèi)在化。追逐交易成本最小化的效率機(jī)制，決定了政府干預(yù)高等學(xué)校治理的不同形式和行為的選擇，決定著政府干預(yù)高等學(xué)校治理結(jié)構(gòu)的邊界設(shè)置。政府干預(yù)高等學(xué)校治理結(jié)構(gòu)的邊界形成的效率機(jī)制確定了政府干預(yù)高等學(xué)校治理的組織形式、工作效率以及政府干預(yù)高等學(xué)校治理的發(fā)展速度，以適應(yīng)日益變化的外部環(huán)境。因而，交易成本理論為政府的教育行政權(quán)力的邊界研究提供了一個(gè)新的視角。

二、交易成本理論

科斯在對(duì)企業(yè)性質(zhì)的研究中形成交易的理論思想,從資源配置效率角度認(rèn)識(shí)交易本身的內(nèi)涵（科斯,1998）,即選擇交易作為分析單位，強(qiáng)調(diào)交易關(guān)系作為法律上所有權(quán)轉(zhuǎn)讓的制度上的意義，提出交易費(fèi)用的概念，分清企業(yè)內(nèi)部的和通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行資源配置，對(duì)比在企業(yè)內(nèi)部組織交易的費(fèi)用和通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行交易的費(fèi)用。在企業(yè)之外，價(jià)格變動(dòng)決定生產(chǎn)，這通過(guò)一系列市場(chǎng)交易協(xié)調(diào)，而在企業(yè)之內(nèi)，市場(chǎng)交易被取消，伴隨交易的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)被企業(yè)家替代，企業(yè)家指揮生產(chǎn) （科斯,1937）。交易稀缺、可以計(jì)量，因而交易的成本和收益相應(yīng)地可以計(jì)量和比較。

威廉姆森從交易的維度分析了交易的特性，進(jìn)一步細(xì)化和一般化“交易”，從而交易的經(jīng)濟(jì)分析具有可操作性。“交易之發(fā)生，源于某種物品或服務(wù)從一種技術(shù)向另一種技術(shù)邊界的轉(zhuǎn)移。此時(shí)，一個(gè)行為階段結(jié)束，另一個(gè)行為階段開(kāi)始?！币豁?xiàng)活動(dòng)在一個(gè)活動(dòng)過(guò)程向下一個(gè)活動(dòng)過(guò)程轉(zhuǎn)移，即由上一個(gè)階段向下一階段移交，這一過(guò)程就是交易。交易由維度限定，交易相異的主要維度是資產(chǎn)專(zhuān)用性、不確定性程度以及交易頻率。其中，資產(chǎn)專(zhuān)用性最為重要。根據(jù)專(zhuān)用性程度，資產(chǎn)可以分為三類(lèi)：通用資產(chǎn)、專(zhuān)用性資產(chǎn)以及介于二者之間的混合型資產(chǎn)。專(zhuān)用性資產(chǎn)是為支持某項(xiàng)特殊交易而進(jìn)行的耐久性投資，一旦形成很難轉(zhuǎn)移到其他用途上。如果過(guò)早中止，所投入的資產(chǎn)可能無(wú)法補(bǔ)償。資產(chǎn)專(zhuān)用性實(shí)際測(cè)量某一資產(chǎn)對(duì)交易的依賴性，資產(chǎn)專(zhuān)用性越強(qiáng)，越需要交易雙方建立一種穩(wěn)定、持久地契約關(guān)系，主要有三類(lèi)：一是資產(chǎn)本身的專(zhuān)用性；二是資產(chǎn)地理區(qū)位的專(zhuān)用性；三是人力資本專(zhuān)用性。

一般認(rèn)為，在交易過(guò)程中，交易雙方既要面臨來(lái)自環(huán)境或市場(chǎng)的不確定性，又要面臨來(lái)自交易雙方行為的不確定性。環(huán)境或市場(chǎng)的不確定性指市場(chǎng)未來(lái)狀況的不確定性，而策略性地隱瞞、掩蓋或扭曲信息等機(jī)會(huì)主義行為也引起不確定性。在不同的交易中，不確定性產(chǎn)生的作用和約束交易的程度不同，往往不確定性對(duì)一次性交易的影響相對(duì)較小，而對(duì)長(zhǎng)期交易的影響較大。交易不確定性的存在，致使交易決策必須具有適應(yīng)性、連續(xù)性，必須具有弱化這種不確定性的相應(yīng)規(guī)制結(jié)構(gòu)。

交易頻率在時(shí)間的連續(xù)性上表現(xiàn)了交易的狀況，可以分為一次、數(shù)次、以及經(jīng)常三類(lèi)，影響交易的成本和收益，對(duì)組織制度的選擇具有重要影響。交易頻率越高，交易的規(guī)制結(jié)構(gòu)的費(fèi)用越能得到補(bǔ)償。資產(chǎn)專(zhuān)用性、不確定性程度以及交易頻率獨(dú)立或組合影響交易行為。在不同的交易維度下，具有不同形式的契約行為和規(guī)制結(jié)構(gòu)。

如根據(jù)交易頻率不同，將交易分為偶然交易與經(jīng)常性交易，而根據(jù)資產(chǎn)專(zhuān)用性不同，將交易可分為非專(zhuān)用性交易、中等專(zhuān)用性交易、以及高度專(zhuān)用性交易，同時(shí)根據(jù)交易的頻率和資產(chǎn)專(zhuān)用性的分類(lèi)進(jìn)行組合，可以形成偶然的非專(zhuān)用性交易、經(jīng)常的非專(zhuān)用性交易、偶然的中等專(zhuān)用性交易、經(jīng)常的中等專(zhuān)用性交易、偶然的高度專(zhuān)用性交易、以及經(jīng)常的高度專(zhuān)用性交易。

交易的治理方式取決于三個(gè)因素：不確定性、交易頻率和資產(chǎn)專(zhuān)用性程度。若排除不確定性，治理結(jié)構(gòu)的選擇取決于資產(chǎn)專(zhuān)用性程度和交易頻率。治理結(jié)構(gòu)可劃分為四類(lèi)：第一，市場(chǎng)治理，它進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)交易；第二，多方治理，通過(guò)簽訂合同和引入中介，比如會(huì)計(jì)審核、法律顧問(wèn)等，保證完成交易；第三，雙方治理，無(wú)需第三方介入，交易雙方通過(guò)簽訂長(zhǎng)期交易合同維持交易；第四，統(tǒng)一治理，在一個(gè)統(tǒng)一的組織中按照事先的計(jì)劃安排交易活動(dòng)。治理結(jié)構(gòu)需與交易相匹配，這四種治理都有存在的必要性，不能說(shuō)哪種結(jié)構(gòu)更合理。如用簡(jiǎn)單的治理結(jié)構(gòu)解決復(fù)雜的交易問(wèn)題會(huì)把事情弄亂，而用復(fù)雜的治理結(jié)構(gòu)解決簡(jiǎn)單的交易問(wèn)題會(huì)提高成本；交易的屬性不同，治理結(jié)構(gòu)（即組織成本與組織的權(quán)能）相應(yīng)不同。不同的交易需不同的治理結(jié)構(gòu)與之相匹配。如表1：

表1：交易結(jié)構(gòu)

不涉及資產(chǎn)專(zhuān)用性時(shí)，不論資產(chǎn)交易頻率高低，市場(chǎng)上有許多供貨商或需求者，供需雙方無(wú)需與任何人簽訂合同便可輕易交易，因而可以標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)治理結(jié)構(gòu)完成該交易。當(dāng)交易中等程度專(zhuān)用性的資產(chǎn)時(shí)，資產(chǎn)一旦投入便難于改變用途，以某種相對(duì)固定的合同約束雙方的行為，引入中介確保合同的執(zhí)行，偶然的交易可以三方治理的結(jié)構(gòu)完成；但是對(duì)于經(jīng)常的交易，雙方彼此了解，無(wú)需第三方介入，雙方治理便可完成交易。專(zhuān)用性強(qiáng)的資產(chǎn)，用途單一，資產(chǎn)的沉沒(méi)性越大，交易中的任何波動(dòng)或不確定性對(duì)雙方損失重大，宜采用統(tǒng)一治理的方式。

交易成本可定義為 “獲得準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息所需要付出的費(fèi)用以及談判和經(jīng)常性契約的費(fèi)用”（科斯，1960）。交易成本是談判、簽約、以及履行合同的費(fèi)用。為了將“交易成本”定義為可操作的層次，威廉姆森將影響或決定交易成本的因素歸納、區(qū)分為不同性質(zhì)的兩類(lèi)：第一類(lèi)為交易因素，即資產(chǎn)專(zhuān)用性、不確定性、以及潛在交易對(duì)手的數(shù)量和交易發(fā)生的頻率，這些主要涉及有關(guān)市場(chǎng)的環(huán)境和交易的技術(shù)結(jié)構(gòu)所含有的特點(diǎn)；第二類(lèi)是人的因素，即有限理性和機(jī)會(huì)主義傾向。這兩類(lèi)因素會(huì)產(chǎn)生或增加交易費(fèi)用。在有限理性、機(jī)會(huì)主義行為、未來(lái)不確定性、以及交易的小數(shù)目條件這四種基本因素綜合作用下，市場(chǎng)作為一種交易管理機(jī)制會(huì)因交易成本過(guò)高而失效。交易成本包括度量、界定和保證產(chǎn)權(quán)（提供交易條件）的費(fèi)用、發(fā)現(xiàn)交易對(duì)象和交易價(jià)格的費(fèi)用、討價(jià)還價(jià)的費(fèi)用、訂立交易合約的費(fèi)用、執(zhí)行交易的費(fèi)用、監(jiān)督違約行為并對(duì)之制裁的費(fèi)用、維護(hù)交易秩序的費(fèi)用。

在指出交易的特性后，交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)從交易成本最小化方面探討可能采用的治理結(jié)構(gòu)。在簡(jiǎn)化形成的假設(shè)基礎(chǔ)上，建立交易與治理結(jié)構(gòu)的匹配，并進(jìn)行實(shí)證分析。其目的在于探討企業(yè)與市場(chǎng)之間的關(guān)系、企業(yè)產(chǎn)生和變化的根本原因、企業(yè)和市場(chǎng)作為一種管理機(jī)制的局限性和互補(bǔ)性。交易成本理論認(rèn)為，市場(chǎng)和企業(yè)相互替代、不是相同的交易機(jī)制；企業(yè)取代市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)交易有可能減少交易的成本；市場(chǎng)交易成本的存在決定了企業(yè)的存在；企業(yè)在“內(nèi)化”市場(chǎng)交易的同時(shí)產(chǎn)生額外管理費(fèi)用，當(dāng)管理費(fèi)用的增加與交易成本節(jié)省的數(shù)量相等時(shí)，企業(yè)的邊界趨于平衡；交易成本的存在及企業(yè)節(jié)省交易成本的努力是資本主義企業(yè)結(jié)構(gòu)演變的唯一動(dòng)力。

相對(duì)于其他方法，交易成本理論更注重微觀分析，在行為假設(shè)時(shí)更為慎重，首次提出資產(chǎn)專(zhuān)用性并用于解釋問(wèn)題，更加依靠制度的比較分析。造成各交易存在成本差異的關(guān)鍵是交易的頻率、不確定性、以及資產(chǎn)專(zhuān)用性，市場(chǎng)、混合型組織、私有機(jī)構(gòu)、公有機(jī)構(gòu)這些一般治理模式由一系列屬性所界定，每一模式都表現(xiàn)為成本、競(jìng)爭(zhēng)力上的離散的結(jié)構(gòu)性差異，治理的關(guān)鍵屬性包括激勵(lì)強(qiáng)度、行政規(guī)制、以及適用的契約法律。

改革開(kāi)放以來(lái)，考慮到高等教育具有公共產(chǎn)品的一些特性，在高等學(xué)校教育資源的配置上國(guó)家仍然以行政機(jī)制為主。此外，在高等學(xué)校教育資源配置市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化的呼聲下，高等學(xué)校后勤等領(lǐng)域進(jìn)行了市場(chǎng)化嘗試。對(duì)于高等學(xué)校教育資源的配置，何時(shí)使用市場(chǎng)機(jī)制，何時(shí)使用行政機(jī)制，從而政府如何干預(yù)？這是一個(gè)重要的問(wèn)題。從資產(chǎn)專(zhuān)用性看，市場(chǎng)機(jī)制與行政機(jī)制孰優(yōu)孰劣，關(guān)鍵看不確定性、交易頻率和資產(chǎn)專(zhuān)用性強(qiáng)弱如何。采用哪種機(jī)制并不是目的，根本目的在于減少交易成本，增加社會(huì)福利。不確定性與人的有限理性和投機(jī)性有關(guān)，需根據(jù)實(shí)際情況連續(xù)性決策，很難一一羅列所有情況并事先確定適當(dāng)?shù)牟呗?。高等學(xué)校部分教育資源交易頻率低，比如，院士、知名學(xué)者；部分教育資源交易頻率高，比如，新聘任教師。一旦確定不確定性、交易頻率，資產(chǎn)專(zhuān)用性決定高等學(xué)校的治理結(jié)構(gòu)，從而便清楚政府干預(yù)高等學(xué)校的方式。因而，采用交易成本理論分析政府對(duì)高等學(xué)校的干預(yù)具有合理性。

三、高等學(xué)校的治理結(jié)構(gòu)

政府對(duì)高等教育進(jìn)行干預(yù)的合法性已經(jīng)不容質(zhì)疑，現(xiàn)代社會(huì)中高等教育如此重要，不能完全留給教授們決定(布魯貝克,2006)，同樣，因?yàn)楦叩冉逃匾耍膊荒芡耆唤o政府決定(王建華,2014)。確定政府干預(yù)高等教育的邊界可以防止這個(gè)政府這只手伸的太長(zhǎng)，確保高等教育的正常運(yùn)行。

政府，作為一種非經(jīng)濟(jì)組織對(duì)高等教育進(jìn)行干預(yù)，能夠?qū)⑼耆袌?chǎng)活動(dòng)外部效應(yīng)內(nèi)在化，減少市場(chǎng)交易成本，但它存在機(jī)會(huì)主義和有限理性而導(dǎo)致的失靈所帶來(lái)的成本和干預(yù)高等教育的各項(xiàng)支出費(fèi)用。因而政府干預(yù)可以減少市場(chǎng)負(fù)外部效應(yīng)，合理的界定政府干預(yù)高等教育的邊界可以有效降低市場(chǎng)交易成本。當(dāng)政府干預(yù)高等教育的總成本超過(guò)市場(chǎng)的交易費(fèi)用時(shí)，其降低外部效應(yīng)的程度和效應(yīng)不足以抵消自身成本的消耗時(shí)，市場(chǎng)配置資源有效率，應(yīng)當(dāng)讓市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用，降低政府干預(yù)。相反，當(dāng)市場(chǎng)交易活動(dòng)產(chǎn)生的成本大于政府宏觀調(diào)控的成本時(shí)，應(yīng)當(dāng)依靠政府組織調(diào)解高等教育，降低市場(chǎng)配置。關(guān)于政府干預(yù)高等教育的邊界的確定，可以借助交易成本理論，從而找出政府和市場(chǎng)在高等教育運(yùn)行中的邊界。

治理是政府制定或執(zhí)行規(guī)則、提供服務(wù)的能力（福山，2013）。高等教育的治理制度是在高等學(xué)校、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)內(nèi)外各個(gè)層面控制高等教育資源配置的一系列的政策、程序和決策單位(Benjamin，et al.,1993)。這個(gè)定義包含結(jié)構(gòu)控制和社會(huì)控制兩個(gè)系統(tǒng)。政府治理高等學(xué)校即政府委托教育主管部門(mén)治理高等學(xué)校，教育主管部門(mén)行使權(quán)力并對(duì)高等學(xué)校的重大事務(wù)進(jìn)行指導(dǎo)。

政府向高等學(xué)校提供一定的物力、人力、財(cái)力，高等學(xué)校向政府提供市場(chǎng)需求的合格人才、向國(guó)家提供一定的科研成果、并向社會(huì)提供服務(wù)功能。以下試圖選擇交易作為分析單位，引入交易的有限理性、機(jī)會(huì)主義以及資產(chǎn)專(zhuān)用性三個(gè)關(guān)鍵變量，從人力、財(cái)力、物力等方面，借助交易成本理論，探討高等學(xué)校治理結(jié)構(gòu)，以與相應(yīng)的交易相匹配，從而為下一部分探討政府干預(yù)高等學(xué)校奠定基礎(chǔ)。

（一）政府-高等學(xué)校的交易及成本

政府向高等學(xué)校提供一定的物力、人力、財(cái)力，而高等學(xué)校向政府提供市場(chǎng)需求的合格人才、向國(guó)家提供一定的科研成果、并向社會(huì)提供服務(wù)功能。在這個(gè)過(guò)程中，政府-高等學(xué)校的交易成本可被分為協(xié)調(diào)成本以及激勵(lì)成本兩大類(lèi)（周雪光，2003），見(jiàn)表 2。

表2：政府-高等學(xué)校的交易成本

第一類(lèi)是協(xié)調(diào)成本。不同的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、不同的協(xié)調(diào)方式具有不同的協(xié)調(diào)成本。從高等學(xué)校培養(yǎng)人才這項(xiàng)功能看，政府須提供工資償付教師、職工勞務(wù)以及委任高校領(lǐng)導(dǎo)管理高等學(xué)校的教育和教學(xué)工作。從高等學(xué)?？茖W(xué)研究這項(xiàng)功能看，政府為了有效地管理高等學(xué)校從事科學(xué)研究，需設(shè)立科研項(xiàng)目、設(shè)置專(zhuān)門(mén)的科學(xué)研究管理部門(mén)和委任領(lǐng)導(dǎo)管理高等學(xué)校的科研活動(dòng)。從高等學(xué)校社會(huì)服務(wù)這項(xiàng)功能看，政府需設(shè)立科技開(kāi)發(fā)或科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)、償付教師或高校職工科技開(kāi)發(fā)或科技轉(zhuǎn)化津貼、需設(shè)置專(zhuān)門(mén)的管理部門(mén)以及委任領(lǐng)導(dǎo)管理高等學(xué)校的科技開(kāi)發(fā)或科技成果轉(zhuǎn)化。

第二類(lèi)是激勵(lì)成本。提高高等學(xué)校教育資源的配置效率，關(guān)鍵在于形成強(qiáng)有力的激勵(lì)機(jī)制，以約束高等學(xué)校教師或職工的“偷懶”、“搭便車(chē)”等行為，激勵(lì)其不斷探索和創(chuàng)造高深知識(shí)。為了監(jiān)督政府有效地管理高等學(xué)校，往往設(shè)置專(zhuān)門(mén)的督導(dǎo)委員會(huì)，比如，國(guó)家和省級(jí)教育督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，督導(dǎo)教育管理機(jī)構(gòu)對(duì)高等學(xué)校的教育管理；國(guó)家和省級(jí)科技督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，督導(dǎo)科技管理機(jī)構(gòu)對(duì)高等學(xué)校的科技管理。為了激勵(lì)高校領(lǐng)導(dǎo)對(duì)高等學(xué)校的管理，政府提供相應(yīng)的晉升制度以及機(jī)會(huì)。因而激勵(lì)成本包括督導(dǎo)機(jī)構(gòu)、激勵(lì)政策以及績(jī)效工資。

（二）高等學(xué)校教育資源的資產(chǎn)專(zhuān)用性分析

為了使交易成本具有可操作性，引入?yún)^(qū)分交易的三個(gè)維度，即資產(chǎn)專(zhuān)用性、不確定性和交易頻率。無(wú)論是物力資源、財(cái)力資源、人力資源還是無(wú)形資源，任何資源都具有資產(chǎn)專(zhuān)用性，而且存在強(qiáng)弱區(qū)別。資產(chǎn)專(zhuān)用性是“資產(chǎn)在沒(méi)有價(jià)值損失的前提下能夠被不同使用者用于不同投資場(chǎng)合的能力”。判斷某一資產(chǎn)是否具有專(zhuān)用性，主要看該資產(chǎn)是否屬于用途可變的資產(chǎn)，還是用途不可變的資產(chǎn)，只有那些用途不可變的資產(chǎn)才具有專(zhuān)用性質(zhì)（威廉姆森，1985，1989）。高等學(xué)校的教育資源包括物力資源、財(cái)力資源和人力資源，分別分析資產(chǎn)的專(zhuān)用性強(qiáng)弱程度，分析結(jié)果如下表3：

表3：高等學(xué)校教育資源的資產(chǎn)專(zhuān)用性強(qiáng)弱程度分析

（三）高等學(xué)校教育資源的交易頻率分析

在高等學(xué)校里，有些教育資源交易頻率較高，而另一些交易資源較低。對(duì)于物力資源，新校區(qū)建設(shè)、高尖精密儀器的采購(gòu)交易頻率較低，而學(xué)生就餐、辦公室采購(gòu)日用品等交易頻率很高。對(duì)于人力資源，兩院院士、知名學(xué)者、專(zhuān)家的聘任頻率很低，新教師的聘任頻率高，而后勤人員交易頻率更高。

在高等學(xué)校，管理人員、教師、職工的機(jī)會(huì)主義往往導(dǎo)致行為的不確定性。一旦明確高等學(xué)校教育資源的交易頻率、不確定性，教育資源的資產(chǎn)專(zhuān)用性決定管理結(jié)構(gòu)。如根據(jù)交易頻率不同，將交易分為偶然交易與經(jīng)常性交易，而根據(jù)資產(chǎn)專(zhuān)用性不同，將交易可分為非專(zhuān)用性交易、中等專(zhuān)用性交易、以及高度專(zhuān)用性交易，同時(shí)根據(jù)交易的頻率和資產(chǎn)專(zhuān)用性的分類(lèi)進(jìn)行組合，可以形成偶然的非專(zhuān)用性交易、經(jīng)常的非專(zhuān)用性交易、偶然的中等專(zhuān)用性交易、經(jīng)常的中等專(zhuān)用性交易、偶然的高度專(zhuān)用性交易、以及經(jīng)常的高度專(zhuān)用性交易。

（四）高等學(xué)校的治理結(jié)構(gòu)

高等學(xué)校的治理結(jié)構(gòu)受到不確定性、交易頻率、以及資產(chǎn)的專(zhuān)用性（見(jiàn)表2）影響。治理結(jié)構(gòu)需與交易相匹配，簡(jiǎn)單的治理結(jié)構(gòu)難于解決復(fù)雜的交易問(wèn)題，而復(fù)雜的治理結(jié)構(gòu)解決簡(jiǎn)單的交易問(wèn)題成本升高。不同的交易需要與不同的治理結(jié)構(gòu)相匹配。交易的屬性不同，相應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)也不同。

對(duì)于物質(zhì)資源，高等學(xué)校的后勤資產(chǎn)如學(xué)生宿舍、食堂等資產(chǎn)專(zhuān)用性較低，采用市場(chǎng)化的治理模式；高等學(xué)校的教室等資源具有中等強(qiáng)度的資產(chǎn)專(zhuān)用性，根據(jù)實(shí)際情況，通過(guò)簽訂長(zhǎng)期合同等方式；而高等學(xué)校中的高精尖實(shí)驗(yàn)設(shè)備資產(chǎn)專(zhuān)用性非常強(qiáng)，宜采用一體化治理模式。

與一般物質(zhì)生產(chǎn)企業(yè)不同，物質(zhì)資源在高等學(xué)校中只起輔助作用，高等學(xué)校教育資源的主體是人力資本。對(duì)于人力資本，高等學(xué)校的院士、知名教授、高校領(lǐng)導(dǎo)等資產(chǎn)專(zhuān)用性最強(qiáng)，宜采取統(tǒng)一治理模式；高等學(xué)校中的后勤人員（例如宿舍管理員）資產(chǎn)專(zhuān)用性較弱，宜采取市場(chǎng)化的治理模式；而高等學(xué)校的中層行政管理人員，資產(chǎn)專(zhuān)用性位于前二者之間，可以采取雙方治理或三方治理的方式。

引入資產(chǎn)專(zhuān)用性，根據(jù)有限理性、投機(jī)行為狀況，以人力資源為例，分如下四種情形，討論高等學(xué)校的治理結(jié)構(gòu)，詳見(jiàn)表4。為了使得交易成本最小化，相應(yīng)的解決辦法不一樣（周雪光，2003；郭訓(xùn)華，2009）。

表4：交易成本下高等學(xué)校的治理結(jié)構(gòu)分析

第一種情形，教授、專(zhuān)家、高校領(lǐng)導(dǎo)等資產(chǎn)專(zhuān)用性強(qiáng)，如果他們存在投機(jī)行為、理性無(wú)限，但人們可以預(yù)測(cè)問(wèn)題，因而可以通過(guò)“計(jì)劃”設(shè)計(jì)制度解決這些問(wèn)題。資產(chǎn)專(zhuān)用性通過(guò)影響人的行為屬性影響交易成本的高低。如果人絕對(duì)理性，一切風(fēng)險(xiǎn)可以及時(shí)洞察與排除。事實(shí)上，人的理性往往有限。

第二種情形，教授、專(zhuān)家、高校領(lǐng)導(dǎo)等資產(chǎn)專(zhuān)用性強(qiáng)，如果他們沒(méi)有投機(jī)行為、且理性有限，人們可以依賴“承諾”解決存在的問(wèn)題。

第三種情形，教輔人員、后勤人員等資產(chǎn)專(zhuān)用性弱，如果他們具有投機(jī)行為、且理性有限，人們可以通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)解決存在的問(wèn)題。

第四種情形，教授、專(zhuān)家、高校領(lǐng)導(dǎo)等資產(chǎn)專(zhuān)用性強(qiáng)，如果他們存在投機(jī)行為、以及理性有限，人們可以通過(guò)構(gòu)建制度解決存在的問(wèn)題。

對(duì)上述專(zhuān)用性強(qiáng)的教授、專(zhuān)家、高校領(lǐng)導(dǎo)等治理為例，可以分為三種情況進(jìn)行分析交易成本，如圖1：第一種情況，沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)（即 R=0）、無(wú)需防范措施，記為情況 A，其成本設(shè)為CA。在“有風(fēng)險(xiǎn)”（即 R＞0）時(shí)，分為兩種情況：一種情況（即第二種情況）沒(méi)有防范措施（即P=0），記為情況B，其成本為CB；另一種情況（即第三種情況）有防范措施（即P＞0），記為情況C，其成本為CC。在情況A下，管理沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)、無(wú)需防范措施，交易成本CA最低；而在情況B下，交易有風(fēng)險(xiǎn)（R）但無(wú)防范措施，交易成本（風(fēng)險(xiǎn)成本）大于在情況C有防范措施的交易成本，CC〈CB。

四、政府對(duì)高等學(xué)校的干預(yù)邊界

高等學(xué)校治理結(jié)構(gòu)不同,其交易成本也應(yīng)該不同。政府干預(yù)高等學(xué)校時(shí),以交易成本最小化的效率機(jī)制為依據(jù),政府選擇不同的干預(yù)形式和行為,以與各種治理結(jié)構(gòu)相匹配,因而交易成本最小化的效率機(jī)制決定政府干預(yù)高等學(xué)校的組織形式、工作效率以及發(fā)展速度,進(jìn)而相應(yīng)地決定政府干預(yù)高等學(xué)校的邊界設(shè)置。

圖1：舉例

以上引入交易的有限理性、機(jī)會(huì)主義以及資產(chǎn)專(zhuān)用性，從高等學(xué)校的物力、財(cái)力、人力三個(gè)方面，從交易成本的視角，具體闡釋了與高等學(xué)校各類(lèi)交易相匹配的高校治理結(jié)構(gòu)，以下進(jìn)一步從高等學(xué)校的物力、財(cái)力、人力三個(gè)方面闡釋政府對(duì)高等學(xué)校進(jìn)行干預(yù)，以期與高等學(xué)校各種治理結(jié)構(gòu)相匹配。

對(duì)于物質(zhì)資源，高等學(xué)校的后勤資產(chǎn)如學(xué)生宿舍、食堂等資產(chǎn)專(zhuān)用性較低，高等學(xué)校采用市場(chǎng)化的治理模式，政府宜采用改善市場(chǎng)環(huán)境、改進(jìn)招標(biāo)制度的方式干預(yù)高等學(xué)校；高等學(xué)校的教室等資源具有中等強(qiáng)度的資產(chǎn)專(zhuān)用性，根據(jù)實(shí)際情況，高等學(xué)校通過(guò)簽訂長(zhǎng)期合同等方式，政府宜采用完善統(tǒng)籌管理機(jī)制以及監(jiān)督機(jī)制的干預(yù)高等學(xué)校；而高等學(xué)校中的高精尖實(shí)驗(yàn)設(shè)備資產(chǎn)專(zhuān)用性非常強(qiáng)，高等學(xué)校宜采用一體化治理模式，政府宜采用完善供給機(jī)制、統(tǒng)籌管理機(jī)制的方式干預(yù)高等學(xué)校。（見(jiàn)表5）

表5：物力資源高校治理結(jié)構(gòu)

對(duì)于財(cái)力資源，可自由支配收益等經(jīng)常性資產(chǎn)專(zhuān)用性弱，高等學(xué)校采用市場(chǎng)化的治理模式，政府宜采用改善市場(chǎng)環(huán)境、改進(jìn)招標(biāo)制度的方式干預(yù)高等學(xué)校；國(guó)家行政事業(yè)費(fèi)等經(jīng)常性資產(chǎn)專(zhuān)用性中等，高等學(xué)校宜采用雙方治理的模式，政府宜采用國(guó)家投資為主、多方位融資的方式干預(yù)高等學(xué)校；專(zhuān)款專(zhuān)用資金等經(jīng)常性資產(chǎn)專(zhuān)用性強(qiáng)，高等學(xué)校宜采用統(tǒng)一治理的模式，政府宜采用供給機(jī)制、統(tǒng)籌管理干預(yù)高等學(xué)校。（見(jiàn)表6）

表6：財(cái)力資源高校治理結(jié)構(gòu)

對(duì)于人力資本，高等學(xué)校的院士、知名教授、高校領(lǐng)導(dǎo)等資產(chǎn)專(zhuān)用性最強(qiáng)，高等學(xué)校采取統(tǒng)一治理模式，政府宜采用完善激勵(lì)機(jī)制、人才培養(yǎng)和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的方式干預(yù)高等學(xué)校；高等學(xué)校中的后勤人員（例如宿舍管理員）資產(chǎn)專(zhuān)用性較弱，高等學(xué)校宜采取市場(chǎng)化的治理模式，政府宜采用改善市場(chǎng)環(huán)境、改進(jìn)招標(biāo)制度、聘任機(jī)制的方式干預(yù)高等學(xué)校；而高等學(xué)校的中層行政管理人員，資產(chǎn)專(zhuān)用性位于前二者之間，高等學(xué)?？梢圆扇‰p方治理或三方治理的方式，政府宜采用改善聘任機(jī)制、晉升機(jī)制的方式干預(yù)高校。（見(jiàn)表7）

表7：人力資源高校治理結(jié)構(gòu)

此外，作為一種非經(jīng)濟(jì)組織，政府對(duì)高等學(xué)校進(jìn)行干預(yù)，能夠?qū)⑼耆袌?chǎng)活動(dòng)外部效應(yīng)內(nèi)在化，減少市場(chǎng)交易成本，但其仍然存在機(jī)會(huì)主義和有限理性而導(dǎo)致的失靈所帶來(lái)的成本和干預(yù)高等學(xué)校的各項(xiàng)支出費(fèi)用。因而政府干預(yù)可以減少市場(chǎng)負(fù)外部效應(yīng)，合理的界定政府干預(yù)高等學(xué)校的邊界可以有效降低市場(chǎng)交易成本。當(dāng)政府干預(yù)高等學(xué)校的總成本超過(guò)市場(chǎng)的交易成用時(shí)，其降低外部效應(yīng)的程度和效應(yīng)不足以抵消自身成本的消耗時(shí)，市場(chǎng)配置資源具有效率，應(yīng)讓市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用，降低政府干預(yù)。相反，當(dāng)市場(chǎng)交易活動(dòng)產(chǎn)生的成本大于政府宏觀調(diào)控的成本時(shí)，應(yīng)依靠政府組織調(diào)解高等學(xué)校，降低市場(chǎng)配置。

從上述分析可以發(fā)現(xiàn)，政府對(duì)高等學(xué)校干預(yù)的邊界體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：

（一）改善市場(chǎng)環(huán)境，減小物力資本交易成本

改善市場(chǎng)環(huán)境，支持高等學(xué)校普通設(shè)備實(shí)行市場(chǎng)化管理，改進(jìn)招標(biāo)制度，完善高等學(xué)校高、精教學(xué)科研設(shè)備招投標(biāo)措施，并提高高、精設(shè)備的使用效率。政府完善競(jìng)爭(zhēng)適度的教師聘任制度，鼓勵(lì)高等學(xué)校實(shí)行聘任制，對(duì)新聘教師實(shí)行市場(chǎng)化。構(gòu)建科學(xué)嚴(yán)格的教師、領(lǐng)導(dǎo)考核晉升機(jī)制，即建立績(jī)效考核系統(tǒng)、與之相匹配的薪酬系統(tǒng)、以及明確暢通的晉升渠道，推行教授終身制。政府改善市場(chǎng)環(huán)境，支持高等學(xué)校對(duì)教學(xué)輔助人員實(shí)行市場(chǎng)化機(jī)制，高校教學(xué)輔助人員聘用納入到市場(chǎng)軌道。

（二）完善激勵(lì)機(jī)制，穩(wěn)定資產(chǎn)專(zhuān)用性強(qiáng)的人力資本

資產(chǎn)專(zhuān)用性強(qiáng)的人力資本，比如，院士、資深教授、專(zhuān)家學(xué)者、高級(jí)管理人員，只有在合適的時(shí)間與地點(diǎn)，與合適的團(tuán)隊(duì)等其他資源相匹配方能發(fā)揮作用，否則降低價(jià)值，造成人力資本閑置浪費(fèi)。改變高等學(xué)校剩余控制權(quán)、索取權(quán)（Hart，1986，1990）的配置是提高高等學(xué)校教育資源配置效率的關(guān)鍵。政府要完善、形成一種強(qiáng)有力的激勵(lì)機(jī)制，約束高等學(xué)校內(nèi)部成員“偷懶”、“搭便車(chē)”等行為，便可以激勵(lì)院士、資深教授、專(zhuān)家學(xué)者、高級(jí)管理人員不斷創(chuàng)造高深知識(shí)。

（三）改變政府投入方式，科學(xué)分配財(cái)力資源

盡管我國(guó)高等學(xué)校的教育資源的投資主體走向多元化，由單一得政府投入不斷轉(zhuǎn)化為政府、企業(yè)、個(gè)人、社會(huì)等多方面投入，但仍需不斷開(kāi)拓權(quán)力共享的多元籌資渠道，不斷完善以國(guó)家投資為主，拓展多元融資渠道，比如，股份制改造后上市，發(fā)行教育債券，建立教育投資基金。在高等教育資源的分配中，政府可以適當(dāng)引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，讓高等學(xué)校之間、高等學(xué)校院系之間爭(zhēng)取國(guó)家財(cái)政資源、社會(huì)資源、吸引優(yōu)秀生源以及提高辦學(xué)自主權(quán)，以緩和高等教育高速發(fā)展與財(cái)政投入的矛盾。

（四）統(tǒng)籌管理和監(jiān)督，避免三種資源的結(jié)構(gòu)性浪費(fèi)

目前，高等學(xué)校物力、財(cái)力、人力資源浪費(fèi)比較嚴(yán)重，此外，高等學(xué)校之間、高等學(xué)校院系之間資源共享機(jī)制有待改善，避免資源重復(fù)建設(shè)從而嚴(yán)重浪費(fèi)。這些都是提高高等教育資源利用效率的重要方面。因而，政府可以完善物力、財(cái)力、人事聘任、干部提拔等統(tǒng)籌管理機(jī)制以及合理的監(jiān)督機(jī)制，提高統(tǒng)籌管理強(qiáng)度，增強(qiáng)政府“監(jiān)督”力度，以利于解決隱蔽行為、避免高等學(xué)校資源的結(jié)構(gòu)性浪費(fèi)。

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黎紅（1975-），女，湖北宜昌人，武漢工程大學(xué)高等教育研究所副所長(zhǎng)，副研究員，華中科技大學(xué)教育博士，主要從事高等教育管理研究；葉芃（1965-），男，湖北仙桃人，武漢工程大學(xué)二級(jí)教授，教育學(xué)博士，博士生導(dǎo)師，主要從事高校思想政治教育和高等教育管理研究；張浩正（1987-），男，河南周口人。華中科技大學(xué)教育科學(xué)研究院博士生，主要從事高等教育理論研究。