曾 帥，李梓源

（1.莫納什大學(xué) 商學(xué)院，墨爾本 VIC3145；2.RGIT商學(xué)院，墨爾本 VIC3000）

跨越中等收入陷阱研究學(xué)術(shù)文獻(xiàn)回顧及其評(píng)價(jià)

曾 帥1，李梓源2

（1.莫納什大學(xué) 商學(xué)院，墨爾本 VIC3145；2.RGIT商學(xué)院，墨爾本 VIC3000）

中國(guó)目前已經(jīng)進(jìn)入中等收入國(guó)家行列，處于從中等收入國(guó)家邁入高收入國(guó)家的關(guān)鍵時(shí)期。伴隨著全球經(jīng)濟(jì)不景氣，我國(guó)經(jīng)濟(jì)也面臨著整體下行壓力，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)形勢(shì)日益嚴(yán)峻。中國(guó)只有跨越中等收入陷阱，才能邁入高收入國(guó)家和實(shí)現(xiàn)中國(guó)夢(mèng)。本文一方面從總體歸納了跨越中等收入陷阱中的理論學(xué)說(shuō)及實(shí)證回測(cè)；另一方面有針對(duì)性研究對(duì)于中國(guó)跨越中等收入陷阱的可行舉措。最后，對(duì)這些文獻(xiàn)進(jìn)行評(píng)述，并提出了未來(lái)發(fā)展的展望。

中等收入陷阱；理論學(xué)說(shuō)；實(shí)證回測(cè)；研究展望

一、跨越中等收入陷阱的理論內(nèi)涵

2006年，世界銀行首次提出“中等收入陷阱”這一概念，引發(fā)學(xué)界的思考，國(guó)外學(xué)者大都將中等收入陷阱概括為國(guó)家達(dá)到中等收入水平后遭遇挑戰(zhàn)，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)低增長(zhǎng)的情況。雖然國(guó)內(nèi)有學(xué)者對(duì)其概念的界定存在爭(zhēng)議，但大多數(shù)學(xué)者還是認(rèn)可“中等收入陷阱”存在，且不可否認(rèn)的是，經(jīng)濟(jì)體在由中等收入階段向高收入階段轉(zhuǎn)換時(shí)，必然面臨種種挑戰(zhàn)與難題。2015年中國(guó)人均國(guó)民總收入為7820美元，已經(jīng)置身于中等收入國(guó)家行列中，中等收入陷阱的風(fēng)險(xiǎn)逐步逼近，能否正確應(yīng)對(duì)關(guān)系到我國(guó)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等多方面的穩(wěn)定及發(fā)展。

中等收入陷阱是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的階段性問(wèn)題，能否跨越這一陷阱也包含在發(fā)展階段中（見(jiàn)圖1）。在圖1中，根據(jù)日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家トうン的研究，他將經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段劃分為這樣三個(gè)階段[1]。縱軸人均國(guó)民生產(chǎn)總值代表了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，橫軸代表了經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)間。經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍認(rèn)為，AB階段是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初級(jí)階段，B點(diǎn)是脫離低收入階段，進(jìn)入經(jīng)濟(jì)發(fā)展中級(jí)階段的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。BC階段是指經(jīng)濟(jì)發(fā)展到中等收入階段，能否突破C點(diǎn)決定了經(jīng)濟(jì)體不同的發(fā)展路徑。CD階段代表一些國(guó)家成功突破C點(diǎn)，進(jìn)入高收入經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展階段，CE階段則代表了未能突破C點(diǎn)束縛的國(guó)家，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯、甚至倒退,長(zhǎng)期徘徊在中等收入階段?；诖?，學(xué)界將C點(diǎn)定義為能否跨越“中等收入陷阱”的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。

圖1：經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段

在這樣的背景下，本文著重于歸納整理如何跨越中等收入陷阱的理論觀點(diǎn)及實(shí)證回測(cè)。試圖從多樣化的角度找出跨越中等收入陷阱可能存在的阻力因素、動(dòng)力來(lái)源及中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，為經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下中國(guó)跨越中等收入陷阱提供路徑選擇。

二、跨越中等收入陷阱的理論學(xué)說(shuō)

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)于跨越中等收入陷阱的解決機(jī)制形成了以下四種理論視角（見(jiàn)表1）：

表1：跨越中等收入陷阱的理論學(xué)說(shuō)

（一）收入差距說(shuō)

1.庫(kù)茨涅茲假說(shuō)。1955年，庫(kù)茨涅茲（Kuznets）提出了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)“倒U形”曲線，引發(fā)了學(xué)界對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與收入分配的重視[2]。倒U型曲線指在經(jīng)濟(jì)剛起步時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與收入差距擴(kuò)大正相關(guān)；而隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展到某一程度后，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與收入差距縮小正相關(guān)。周文（2013）通過(guò)理論和實(shí)證研究后認(rèn)為，符合庫(kù)茨涅茲假說(shuō)的國(guó)家在中等收入階段必須將收入分配不平等程度盡量降低，才有可能跨越“中等收入陷阱”；基尼系數(shù)若長(zhǎng)時(shí)間處于較高狀態(tài)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展將會(huì)失去動(dòng)力，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯，無(wú)法跨越陷阱[3]。庫(kù)茨涅茲假說(shuō)讓進(jìn)入中等收入階段的國(guó)家更關(guān)注收入分配問(wèn)題，根據(jù)理論和實(shí)證研究，以及成功跨越陷阱國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，在中等收入階段，采取恰當(dāng)?shù)暮暧^經(jīng)濟(jì)政策有利于在保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)降低收入差距，兼顧效率與公平。這也是能否跨過(guò)“中等收入陷阱”的關(guān)鍵。

2.“俱樂(lè)部效應(yīng)”。收入差距不僅存在在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整體過(guò)程中，也存在于不同經(jīng)濟(jì)體的不同區(qū)域。對(duì)此，國(guó)外有關(guān)學(xué)者進(jìn)行研究后歸納為 “俱樂(lè)部收斂”理論。國(guó)內(nèi)學(xué)者張歡（2016）利用柯布道格拉斯的理論模型驗(yàn)證出中國(guó)東部地區(qū)與中、西部地區(qū)出現(xiàn)了比較明顯的俱樂(lè)部趨同，存在窮富的收斂俱樂(lè)部，阻礙了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的均衡發(fā)展，不利于跨越“中等陷阱”[4]。 吳慧萍（2016）、蔡昉(2008)等認(rèn)為中國(guó)不僅存在東、中、西地區(qū)收入差距大的問(wèn)題，而且城鄉(xiāng)之間的收入差距也不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并從宏觀、中觀及微觀角度提出了縮小居民收入的途徑，意圖成功跨越“中等收入陷阱”[5]。由“俱樂(lè)部效應(yīng)”理論可以看出，處于中等收入階段的經(jīng)濟(jì)體極易出現(xiàn)地區(qū)發(fā)展不均衡，收入差距擴(kuò)大的情況，長(zhǎng)期的不協(xié)調(diào)不利于向高收入經(jīng)濟(jì)體邁進(jìn)。

（二）制度轉(zhuǎn)型說(shuō)

1.利益集團(tuán)阻礙。諾斯在研究了陷入“中等收入陷阱”的拉美國(guó)家后發(fā)現(xiàn)，其無(wú)法跨越陷阱的一個(gè)原因就是拉美國(guó)家的制度體系太薄弱，不足以與利益集團(tuán)的勢(shì)力抗衡[6]。以盧現(xiàn)祥、羅小芳（2013）為代表的一些學(xué)者也認(rèn)為利益集團(tuán)的存在是跨越“中等收入陷阱”的阻礙。中國(guó)生產(chǎn)要素市場(chǎng)不健全、社會(huì)兩極分化、腐敗問(wèn)題嚴(yán)重，都給了利益集團(tuán)尋租的機(jī)會(huì)，從而拖累了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及轉(zhuǎn)型[7]。同時(shí)，利益集團(tuán)在擁有一定財(cái)富積累及政治地位的情況下干預(yù)經(jīng)濟(jì)政策及政治制度的改革，造成資源配置紊亂的惡性循環(huán)（王一鳴，2011）[8]。研究利益集團(tuán)在制度轉(zhuǎn)型中的影響能更有針對(duì)性的建立制約制度體系，為跨越中等收入陷阱做好基礎(chǔ)保障。

2.政府供給不足。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)本質(zhì)上是由制度成效決定的。田國(guó)強(qiáng)（2015）構(gòu)建了政府、市場(chǎng)、社會(huì)的三維框架，政府作為制度安排起著核心作用。政府有效供給能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展[9]?？讻茉矗?011）基于國(guó)際視角發(fā)現(xiàn)陷入中等收入陷阱的國(guó)家其共同特征都是基本制度存在缺陷，政府供給不足，風(fēng)險(xiǎn)不斷累積，未能轉(zhuǎn)型走出陷阱[10]。發(fā)展中國(guó)家在發(fā)展初級(jí)階段主依靠非國(guó)有制經(jīng)濟(jì)，若制度供給不足，就無(wú)法保障經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)。制度轉(zhuǎn)型是一個(gè)長(zhǎng)期而復(fù)雜的過(guò)程，不可能一簇到位。政府在這其中既要提供有效的供給制度，又要合理約束自身權(quán)力，平衡與市場(chǎng)的關(guān)系，保障制度合理轉(zhuǎn)型，跨越中等收入陷阱。

（三）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)力說(shuō)

1.新知識(shí)要素驅(qū)動(dòng)。波特（Porter）認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同階段存在不同的驅(qū)動(dòng)力，前期由生產(chǎn)要素驅(qū)動(dòng)及投資驅(qū)動(dòng)，后期由創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和富裕驅(qū)動(dòng)。陳昌兵，張平（2016）利用新要素供給理論構(gòu)建均衡模型，指出中等收入經(jīng)濟(jì)體能夠利用人力資本和技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)大知識(shí)部門，為跨越“中等收入陷阱”提供動(dòng)力[11]。鄭秉文（2011）從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)，能夠抓住機(jī)遇跨越“中等收入陷阱”的國(guó)家都是順利從市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)、要素驅(qū)動(dòng)、效率驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的國(guó)家[12]。新知識(shí)要素驅(qū)動(dòng)屬于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，隨著工業(yè)化進(jìn)程的加快，強(qiáng)化內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力是跨越“中等收入陷阱”的必然選擇（杰弗里·薩克斯，2015）[13]。

2.投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)消費(fèi)驅(qū)動(dòng)。跨越“中等收入陷阱”的方式不同于跨越“低收入陷阱”，楊淑華，朱彥振（2013）指出長(zhǎng)期處于“中等收入陷阱”國(guó)家的一個(gè)基本特征是經(jīng)濟(jì)主要靠投資拉動(dòng)，消費(fèi)拉動(dòng)不足，貧富差距擴(kuò)大，國(guó)內(nèi)消費(fèi)市場(chǎng)萎靡，經(jīng)濟(jì)增速逐漸降低[14]。因此，對(duì)于處于“中等收入陷阱”危機(jī)的經(jīng)濟(jì)體，經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展必須以消費(fèi)驅(qū)動(dòng)為主才有利于跨越中等收入陷阱。李潤(rùn)培（2014）從需求角度出發(fā)，中等收入階段仍是工業(yè)社會(huì)，由投資驅(qū)動(dòng)向消費(fèi)驅(qū)動(dòng)過(guò)渡，利用消費(fèi)拉動(dòng)內(nèi)需才是跨越“中等收入陷阱”，進(jìn)入與高收入階段匹配的服務(wù)型社會(huì)的突破口[15]。

（四）比較優(yōu)勢(shì)演化說(shuō)

1.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。在全球化背景下，產(chǎn)業(yè)能否升級(jí)是一國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力能否提升，能否取得比較優(yōu)勢(shì)跨越“中等收入陷阱”的本質(zhì)。蔡昉（2011）建立了“比較優(yōu)勢(shì)真空論”，認(rèn)為中等收入國(guó)家既沒(méi)有高收入國(guó)家技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)，又沒(méi)有低收入國(guó)家勞動(dòng)比較優(yōu)勢(shì)，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中處于不利地位，難以跨越中等收入陷阱[16]。面對(duì)“中等收入陷阱”，研究比較優(yōu)勢(shì)演化的國(guó)內(nèi)外學(xué)者都認(rèn)為開(kāi)放體系下經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須依靠產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力才是跨越途徑。

2.后發(fā)優(yōu)勢(shì)。發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要集中于比較優(yōu)勢(shì)和后發(fā)優(yōu)勢(shì)上。發(fā)展中國(guó)家先利用自身要素稟賦建立具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，再利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)進(jìn)一步提升比較優(yōu)勢(shì)，形成有特色的發(fā)展路徑，長(zhǎng)期提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力，成功跨越“中等收入陷阱”（王亞麗，2014）[17]。 伍業(yè)軍、陳亮（2011）研究了比較優(yōu)勢(shì)演化模型的基礎(chǔ)，認(rèn)為后發(fā)優(yōu)勢(shì)不僅可以模仿追趕，更可以利用創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)跨越發(fā)展，向發(fā)達(dá)國(guó)家收斂[18]。后發(fā)優(yōu)勢(shì)適當(dāng)?shù)膹浹a(bǔ)了比較優(yōu)勢(shì)理論的欠缺，利用加大對(duì)技術(shù)的創(chuàng)新投入，實(shí)行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略等途徑，指導(dǎo)發(fā)展中國(guó)家在實(shí)踐中規(guī)避“中等收入陷阱”。

三、跨越中等收入陷阱成效的實(shí)證回測(cè)

不同的經(jīng)濟(jì)體具有不同的發(fā)展背景，因此跨越中等收入陷阱也需要依據(jù)自身?xiàng)l件選擇不同的發(fā)展戰(zhàn)略。無(wú)論是制度約束還是經(jīng)濟(jì)發(fā)展驅(qū)動(dòng)力，都會(huì)對(duì)跨越陷阱起到相關(guān)作用。在前文理論學(xué)說(shuō)的基礎(chǔ)上，本段結(jié)合不同經(jīng)濟(jì)體跨越中等收入陷阱的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行實(shí)證回測(cè)。

（一）制度轉(zhuǎn)型的適用性

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯指出制度具有激勵(lì)的作用，能夠影響個(gè)人及社會(huì)整體的行為，進(jìn)而對(duì)資源配置的效率也能起到激勵(lì)或抑制的作用。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段需要相應(yīng)的制度保障來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。新加坡的政策制定者在20世紀(jì)60年代轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)、政治制度，政府鼓勵(lì)發(fā)展處于價(jià)值鏈上游的高級(jí)技術(shù)和勞動(dòng)力部門，為跨越中等收入陷阱提供了制度保障[19]。約旦在2003年之前堅(jiān)持了錯(cuò)誤的制度，一直徘徊在中等收入階段，持續(xù)到政府主動(dòng)改革，進(jìn)行知識(shí)經(jīng)濟(jì)制度轉(zhuǎn)型，經(jīng)濟(jì)才得以迅速發(fā)展。阿根廷雖然擁有豐富的資源，廣闊的市場(chǎng)，但由于其制度的缺失，經(jīng)濟(jì)始終之后，未能跨越中等收入陷阱[20]。同時(shí)，制度轉(zhuǎn)型的時(shí)機(jī)也對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著重要影響。20世紀(jì)50年代，拉美和東亞都存在許多發(fā)展中國(guó)家，但由于拉美未能及時(shí)轉(zhuǎn)變出口導(dǎo)向的戰(zhàn)略，經(jīng)濟(jì)一蹶不振，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于東亞的發(fā)展。到了20世紀(jì)80年代，拉美國(guó)家推行了超前的社保制度改革，甚至比已經(jīng)進(jìn)入高收入階段的歐美國(guó)家還早，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段不匹配，致使經(jīng)濟(jì)無(wú)法持續(xù)增長(zhǎng)，又一次未能抓住跨越中等收入陷阱的時(shí)機(jī)。

（二）轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)力

許多長(zhǎng)期徘徊在中等收入階段的經(jīng)濟(jì)體都存在投資過(guò)多而消費(fèi)不足的情況。Eichengreen對(duì)110個(gè)國(guó)家進(jìn)行回歸分析后發(fā)現(xiàn)，投資率超過(guò)29%的國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)普遍下降，而消費(fèi)率超過(guò)60%的國(guó)家經(jīng)濟(jì)下降幅度很小[21]。為了解決這一問(wèn)題，韓國(guó)在1970年開(kāi)始實(shí)施的“新農(nóng)村運(yùn)動(dòng)”，并建立《最低工資法》，迅速提高居民收入，減小收入減小。到20世紀(jì)90年代基尼系數(shù)下降為0.26，也迎來(lái)了投資率首度下降，消費(fèi)率首度上升的拐點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的騰飛。類似的，日本在20世紀(jì)60年代開(kāi)始實(shí)行“國(guó)民收入倍增計(jì)劃”，國(guó)民收入增加，差距減小，形成了中產(chǎn)階級(jí)居多的“橄欖”型社會(huì)結(jié)構(gòu)，消費(fèi)率得以提高。而拉美國(guó)家沒(méi)有重視收入差距的影響，20世紀(jì)70年代的基尼系數(shù)普遍高于0.44，消費(fèi)需求嚴(yán)重不足，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)沒(méi)有消費(fèi)驅(qū)動(dòng)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展遭受嚴(yán)重影響，一直徘徊在中等收入階段未能進(jìn)入高收入階段[22]。

（三）利用競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)跨越中等收入陷阱

從東亞成功跨越中等收入陷阱的經(jīng)驗(yàn)以及拉美未能跨越中等收入陷阱的教訓(xùn)中，專家學(xué)者認(rèn)識(shí)到能否充分利用競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，是能否成功跨越中等收入陷阱的關(guān)鍵因素。日韓、新加坡、中國(guó)香港等地區(qū)較早地認(rèn)識(shí)到自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。早在20世紀(jì)50年代，日本就逐步從輕工業(yè)向重工業(yè)轉(zhuǎn)型，不斷加大對(duì)高科技產(chǎn)業(yè)的投入，大力促進(jìn)電子工業(yè)、汽車工業(yè)、造船工業(yè)等發(fā)展，逐步形成自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。韓國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)如電器機(jī)械、精密制造業(yè)等出口力度越來(lái)越大，而勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)如雜貨紡織品等出口力度逐步減小。反觀拉美國(guó)家，既未能建立自身比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，過(guò)度發(fā)展資源密集型產(chǎn)業(yè)，資源大量投入在鋼鐵、造船、汽車、化工等重工業(yè)上，產(chǎn)業(yè)發(fā)展比例失衡；也沒(méi)有利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)模仿學(xué)習(xí)，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)不被重視，失業(yè)率上升，經(jīng)濟(jì)停滯。 Yusuf、Nabeshima 研究了馬來(lái)西亞問(wèn)題[23]，Ohno（2009）通過(guò)對(duì)越南經(jīng)濟(jì)的考證也發(fā)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不明顯、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換不及時(shí)是無(wú)法跨越中等收入陷阱的阻礙[24]。

四、中國(guó)跨越中等收入陷阱的方法論

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)已經(jīng)成功從低收入經(jīng)濟(jì)體邁入中等收入經(jīng)濟(jì)體行列，在這一階段，面對(duì)的挑戰(zhàn)已經(jīng)無(wú)法依靠原有的勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)及增長(zhǎng)模式去應(yīng)對(duì)。國(guó)內(nèi)學(xué)者依據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合國(guó)情，對(duì)我國(guó)如何跨越中等收入陷阱進(jìn)行了大量的探索與討論，主要可以歸納為以下四類：

（一）加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，提高自主創(chuàng)新能力

2016年中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)6.7%，雖然領(lǐng)先于其他國(guó)家，但速度有所放緩，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式將經(jīng)濟(jì)增速保持在合理范圍內(nèi)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要命題。郭金興、胡佩選和牛牛（2014）認(rèn)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)整體依然是以增加要素投入為主的粗放型增長(zhǎng)，成功跨越中等收入陷阱，必須形成以依靠技術(shù)創(chuàng)新、人才優(yōu)勢(shì)和知識(shí)儲(chǔ)備為主要增長(zhǎng)動(dòng)力的發(fā)展模式[25]。楊淑華，朱彥振（2013）堅(jiān)持中國(guó)經(jīng)濟(jì)應(yīng)實(shí)現(xiàn)由高投入、高消耗、高產(chǎn)出向低投入、低消耗、高產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑轉(zhuǎn)變，對(duì)擁有自主研發(fā)能力、技術(shù)創(chuàng)新能力的企業(yè)進(jìn)行政策支持，發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)和循環(huán)經(jīng)濟(jì)[26]。只有通過(guò)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，如技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的轉(zhuǎn)型，才是中國(guó)避免掉入中等收入陷阱的必由之路（羅海蓉，2013）[27]。根據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，當(dāng)原有的動(dòng)能無(wú)法支撐經(jīng)濟(jì)繼續(xù)發(fā)展時(shí)，經(jīng)濟(jì)體容易掉入中等收入陷阱。我國(guó)面對(duì)中等收入階段的風(fēng)險(xiǎn)，要加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，積極培育新動(dòng)能，擺脫原有發(fā)展模式的桎梏，依靠科技，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（二）合理分配收入，建立橄欖型社會(huì)結(jié)構(gòu)

良好公平的環(huán)境有利于減緩社會(huì)矛盾與沖突，有助于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。朱富強(qiáng)（2016）指出在政策上做好收入分配合理化，提升國(guó)內(nèi)需求以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引擎由外需到內(nèi)需的轉(zhuǎn)換是跨越陷阱的重要路徑[28]。調(diào)整國(guó)民收入分配結(jié)構(gòu)尤其需要注意中等收入群體收入分配問(wèn)題，利用不同途徑讓人民增收，擴(kuò)大中等收入群體，減少低收入群體，讓理性中等收入群體成為社會(huì)的主體，使社會(huì)呈現(xiàn)出穩(wěn)定的橄欖型結(jié)構(gòu)（馬曉河，2011）[29]。對(duì)比高收入經(jīng)濟(jì)體，我國(guó)的社會(huì)結(jié)構(gòu)還不夠穩(wěn)定，貧富差距問(wèn)題凸顯，建立合理的收入分配機(jī)制對(duì)于培育中產(chǎn)階級(jí)社會(huì)能產(chǎn)生有利的條件，從而促進(jìn)中產(chǎn)階級(jí)成為消費(fèi)的主力軍，拉動(dòng)內(nèi)需，跨越中等收入陷阱。

（三）適度合理地進(jìn)行城鎮(zhèn)化

中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，離不開(kāi)人口紅利戰(zhàn)略，大量的剩余人口從農(nóng)村農(nóng)業(yè)部門向城市工業(yè)部門進(jìn)行轉(zhuǎn)移，推動(dòng)了城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。李稻葵（2014）認(rèn)為，要打破泛福利化陷阱，就要打破城鄉(xiāng)差距，加快城鎮(zhèn)化，讓農(nóng)民與城市居民同步性地從經(jīng)濟(jì)發(fā)展中受益[30]。然而郝晉偉和趙民（2013）認(rèn)為，城鎮(zhèn)化不會(huì)一直以比較快的速度發(fā)展，不能成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)期工具，從而不可能承擔(dān)跨越中等收入陷阱的使命[31]。代法濤（2014）認(rèn)為健全的社會(huì)制度與完善的市場(chǎng)是城鎮(zhèn)化促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展必不可少的條件[32]。片面追求城鎮(zhèn)化率并不可取，只有以合理的方式、適當(dāng)?shù)乃俣葋?lái)推動(dòng)城鎮(zhèn)化，才能為經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)機(jī)遇，為跨越陷阱帶來(lái)保障。

（四）推進(jìn)政府改革，實(shí)現(xiàn)政府治理模式的重建

在經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中，政府所扮演的角色至關(guān)重要。張德榮（2013）認(rèn)為中國(guó)要想規(guī)避中等收入陷阱，就必須改善政府管理，加大對(duì)腐敗的打擊力度，放松對(duì)教育和知識(shí)創(chuàng)新的管制[33]。同時(shí)，李夢(mèng)凡（2016）也指出，有為政府的存在是低收入階段經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的依靠，但原有的機(jī)制并不適合中等收入階段的發(fā)展，政府有為、無(wú)為的界限需要明確，市場(chǎng)在自主發(fā)揮能動(dòng)性時(shí)也要注意市場(chǎng)失靈問(wèn)題，政府與市場(chǎng)要有機(jī)結(jié)合[34]。政治轉(zhuǎn)型最需要結(jié)合國(guó)情與體制，為順利跨越中等收入陷阱，我國(guó)必須轉(zhuǎn)變政府職能，建立現(xiàn)代政府，簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合。建立堅(jiān)定有力的政府組織，完善頂層設(shè)計(jì)，建設(shè)全面制度，利用政府改革的先導(dǎo)性推動(dòng)中國(guó)跨越“中等收入陷阱”。

五、評(píng)價(jià)與展望

對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，跨越中等收入陷阱是一個(gè)不容忽視的問(wèn)題。國(guó)內(nèi)外對(duì)于跨越中等收入陷阱的文獻(xiàn)已經(jīng)覆蓋了宏觀、中觀、微觀層面。本文對(duì)于這些文獻(xiàn)分析整理后發(fā)現(xiàn)存在以下幾點(diǎn)特性：第一，對(duì)于如何跨越中等收入陷阱，目前學(xué)界主要有收入差距說(shuō)、制度轉(zhuǎn)型說(shuō)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)驅(qū)說(shuō)、比較優(yōu)勢(shì)演化說(shuō)等理論學(xué)說(shuō)研究其應(yīng)對(duì)機(jī)制。第二，跨越中等收入陷阱的途徑包含三個(gè)層面。在宏觀層面，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的代表認(rèn)為與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相適應(yīng)的制度保障是經(jīng)濟(jì)能夠穩(wěn)定運(yùn)作的基礎(chǔ)；在中觀層面，現(xiàn)有文獻(xiàn)研究集中在研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)力方面，新知識(shí)要素驅(qū)動(dòng)以及消費(fèi)驅(qū)動(dòng)是陷入中等收入陷阱經(jīng)濟(jì)體能夠發(fā)展經(jīng)濟(jì)的動(dòng)力，建立經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)內(nèi)生動(dòng)力機(jī)制，推經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展；在微觀層面，學(xué)者們普遍在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，進(jìn)行自主創(chuàng)新方面達(dá)成了共識(shí)，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和比較優(yōu)勢(shì)相輔相成，提高資源使用效率。第三，大量研究的文獻(xiàn)中，學(xué)者們充分研究了成功跨越中等收入陷阱的東亞國(guó)家經(jīng)驗(yàn)，以及跨越失敗、長(zhǎng)期徘徊在中等收入階段的拉美國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，從實(shí)踐應(yīng)用方面進(jìn)行回測(cè)。

不難看出，對(duì)跨越中等陷阱阻礙、動(dòng)力機(jī)制、路徑選擇的定性分析要比定量分析多得多。而且大多數(shù)研究整體上沒(méi)有形成一個(gè)完整的理論體系，沒(méi)有系統(tǒng)的增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論依據(jù)。中等收入陷阱理論上有一些問(wèn)題急需解決，例如中等收入陷阱是不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)停滯時(shí)的均衡狀態(tài)？達(dá)到這一均衡狀態(tài)所需要的條件是什么？有什么樣的經(jīng)驗(yàn)特征？另外，已有的文獻(xiàn)很少進(jìn)行實(shí)證研究。衡量一個(gè)經(jīng)濟(jì)體掉入中等收入陷阱的具體標(biāo)準(zhǔn)是什么，經(jīng)濟(jì)停滯時(shí)間多長(zhǎng)或者經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率多低？成功跨越陷阱的國(guó)家和跨越失敗的國(guó)家在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力方面有何不同？這些問(wèn)題都需要實(shí)證研究來(lái)解答。

中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中大國(guó)，既有發(fā)展中國(guó)家的共性，又有自己的特性。改革開(kāi)放30多年來(lái)的成效有目共睹，如何讓這樣一個(gè)大國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)并非易事，中國(guó)跨越中等收入陷阱，最重要的是要實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。中等收入陷阱的實(shí)質(zhì)是不能及時(shí)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力不足。因此通過(guò)促進(jìn)低成本優(yōu)勢(shì)向創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)、要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)變，為經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展培育新動(dòng)能，成為了當(dāng)務(wù)之急。在經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中，通常會(huì)出現(xiàn)新動(dòng)能興起和舊動(dòng)能枯竭的動(dòng)能交替過(guò)程。能否順利實(shí)現(xiàn)新舊動(dòng)能的交替，關(guān)系到我國(guó)能否早日成功跨越中等收入陷阱。因此加大對(duì)傳統(tǒng)動(dòng)能的升級(jí)改造，加快培育新動(dòng)能，是實(shí)現(xiàn)共同富裕愿景的必由之路。

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