鮑凌云

[摘要]針對企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)施效益問題，采用定性和定量相結(jié)合的方法進(jìn)行分析。首先用魚骨圖法對企業(yè)實(shí)施專利戰(zhàn)略后產(chǎn)生三種效益：專利的增量、專利的增值、專利的增效進(jìn)行梳理，然后將魚骨圖轉(zhuǎn)換成網(wǎng)絡(luò)層次結(jié)構(gòu)模型，通過主觀評價(jià)、專家評判和綜合分析構(gòu)造判斷矩陣并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，最后計(jì)算各個(gè)因素相對于目標(biāo)問題的重要性權(quán)重，通過總排序找出關(guān)鍵影響因素，并為有效提升專利實(shí)施效益提出建設(shè)性意見。

[關(guān)鍵詞]專利戰(zhàn)略 效益指標(biāo) 魚骨圖 ANP

一、引言

專利是人類智慧的結(jié)晶，它囊括了一切應(yīng)用領(lǐng)域的技術(shù)成果。在當(dāng)今國際市場競爭極為激烈的情況下，專利戰(zhàn)略也已成為國際間市場激烈競爭的重要手段。國外對企業(yè)專利戰(zhàn)略理論的研究不僅由來已久，而且成果豐碩。早在1995年，學(xué)者JenkinsMatthew R.就指出發(fā)明和維持專利能為企業(yè)帶來很多收益，包括競爭優(yōu)勢、授權(quán)許可收益、經(jīng)營收益和更好的員工關(guān)系等。日本更是于2002年提出“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國”，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)視為基本國策，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新和保護(hù)來提高自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力和企業(yè)競爭力。但與此形成鮮明對比的是，我國對專業(yè)戰(zhàn)略特別是企業(yè)專利戰(zhàn)略的研究起步晚，研究少。不管是從廣度、深度還是可操作性上，目前的相關(guān)研究都不能很好滿足我國企業(yè)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)和全球一體化形勢下的競爭需要。鑒于此，本文根據(jù)專利申請后產(chǎn)生的專利增量、專利增值、專利增效三個(gè)指標(biāo)，提出利用魚骨圖和ANP法對其進(jìn)行定性和定量分析，利用分析結(jié)果來促進(jìn)完善現(xiàn)行的國家專利戰(zhàn)略評價(jià)體系，提升專利的實(shí)施效益，進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)的核心競爭力。

二、研究方法描述

鑒于企業(yè)專利戰(zhàn)略效益指標(biāo)分析是一個(gè)系統(tǒng)工程，本文提出利用魚骨圖法對各影響因素進(jìn)行分析。魚骨圖（fishbone diagram）又名特性因素圖，是通過整理問題與其原因的層次來表明關(guān)系，但這種定性分析的方法主要依賴決策者的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)和自身能力，存在一定的不足和缺陷。因此，本文在利用魚骨圖進(jìn)行定性分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合了定量分析方法

網(wǎng)絡(luò)層次分析法，把定性問題定量化。網(wǎng)絡(luò)層次分析法即ANP（The Analytic NetworkProcess）是T.L.Saaty教授于1996年提出的一種適應(yīng)非獨(dú)立遞階層次結(jié)構(gòu)的決策方法，ANP系統(tǒng)中的元素大多是網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)形式，而不是遞階層次結(jié)構(gòu)形式。網(wǎng)絡(luò)中的每個(gè)節(jié)點(diǎn)可能影響其他元素，又可能受其他元素的影響和支配。所以，本文選擇魚骨圖法和ANP將定性分析和定量分析結(jié)合起來，對企業(yè)專利戰(zhàn)略指標(biāo)進(jìn)行分析，以期找出主要問題和薄弱環(huán)節(jié)。

三、指標(biāo)分析

專利具有技術(shù)生命周期，Ernst（1997）提出專利技術(shù)發(fā)展趨勢分四個(gè)階段：萌芽期、成長期、成熟期、飽和期，而各個(gè)階段有不同的技術(shù)分類，萌芽期為新技術(shù)，成長期的技術(shù)屬于發(fā)展中技術(shù)，成熟期的技術(shù)為主流技術(shù)，而在飽和期階段的技術(shù)則稱為基礎(chǔ)技術(shù)。就專利技術(shù)的增量而言，萌芽期需要有技術(shù)突破的能力，只有少數(shù)的企業(yè)具有前端科技的競爭力，加上產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)尚未制訂，多數(shù)企業(yè)會(huì)采取觀望的態(tài)度，因此發(fā)展往往較慢。而通常這樣的技術(shù)領(lǐng)先，包含整個(gè)產(chǎn)業(yè)與國家的科技能力。此時(shí)專利具有價(jià)值，但是不一定立刻就能體現(xiàn)其市場價(jià)值，其效果是潛在的長遠(yuǎn)的。成長期由于加入競爭的廠商，技術(shù)的發(fā)展有多樣化的趨勢，品質(zhì)與數(shù)量呈現(xiàn)快速增長，此時(shí)專利增值、專利增效也會(huì)呈現(xiàn)上升的趨勢。到了成熟期與衰退期，技術(shù)發(fā)展則趨于緩慢，只有少數(shù)的企業(yè)會(huì)繼續(xù)投入資源發(fā)展技術(shù)?？傊畬＠麘?zhàn)略的實(shí)施不是一蹴而就的，是個(gè)長期、動(dòng)態(tài)、系統(tǒng)的過程。專利數(shù)量的增加是制定專利戰(zhàn)略的基礎(chǔ)，專利的增值過程是專利價(jià)值的體現(xiàn)，專利增效表現(xiàn)在對企業(yè)長期和短期的影響，三者相互影響缺一不可，共同影響著企業(yè)專利實(shí)施的效益。因此本文把專利增量、專利增值、專利增效一起作為企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)施效益的指標(biāo)來進(jìn)行分析。

（一）專利增量

專利的創(chuàng)造質(zhì)量和創(chuàng)造數(shù)量是影響專利質(zhì)量的兩大重要指標(biāo)。本文將專利創(chuàng)造質(zhì)量u1和創(chuàng)造數(shù)量u2作為專利增量B1的二級指標(biāo)。把專利的授權(quán)量P1、發(fā)明專利數(shù)量P2和專利的維持年限P3作為專利創(chuàng)造質(zhì)量u1的次級指標(biāo)。把專利的國內(nèi)申請數(shù)量P4、專利的分布范圍P5和PCT申請P6作為專利創(chuàng)造數(shù)量u2的次級指標(biāo)。

（二）專利增值

專利是技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和法律相結(jié)合的產(chǎn)物，因此將法律方面因素u3、技術(shù)方面因素u4和經(jīng)濟(jì)方面因素u5作為專利增值B2的二級指標(biāo)。將專利維權(quán)P7和對競爭者無效訴訟P8可視為u3的次級指標(biāo)。將技術(shù)獨(dú)創(chuàng)性P9和技術(shù)復(fù)雜度P10作為u4的次級指標(biāo)。將專利轉(zhuǎn)讓Pll、專利許可P12、專利質(zhì)押P13作為衡量專利經(jīng)濟(jì)方面u5的次級指標(biāo)。

（三）專利增效

制定專利戰(zhàn)略會(huì)產(chǎn)生長期效果和短期效果。把長期目的u6和短期目的u7作為衡量專利增效B3的二級指標(biāo)。將戰(zhàn)略性儲(chǔ)備P14和專利預(yù)警P15作為專利增效帶來的長期目的u6的次級指標(biāo)。將吸引投資P16和爭取政府資源P17作為短期目的u7的次級指標(biāo)。

四、構(gòu)建ANP及權(quán)重分析

（一）構(gòu)建ANP模型

上一節(jié)提到影響企業(yè)專利戰(zhàn)略的實(shí)施效益的指標(biāo)因素很多，各因素之間還存在相互影響。根據(jù)各指標(biāo)間的相關(guān)關(guān)系，構(gòu)造企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)施效益的網(wǎng)絡(luò)層次結(jié)構(gòu)如圖2所示。

（二）形成自動(dòng)判斷矩陣

采用Satty提出的1-9標(biāo)度法，根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)施效益的網(wǎng)絡(luò)層次結(jié)構(gòu)模型，通過主觀評價(jià)、專家評判和綜合分析進(jìn)行賦權(quán)重，由Super Decisions自動(dòng)形成判斷矩陣，形成評價(jià)指標(biāo)兩兩判斷矩陣打分界面如圖3所示。

按照網(wǎng)絡(luò)層次分析法原理，分別以控制層的三個(gè)準(zhǔn)則指標(biāo)（B1、B2和B3）為判斷標(biāo)準(zhǔn)，將網(wǎng)絡(luò)層二級指標(biāo)（u1，u2，u3，u4，u5，u6和u7）兩兩比較，借助Super Decision軟件形成的判斷矩陣，以一致性檢驗(yàn)結(jié)果判定判斷矩陣能否接受，再進(jìn)一步由加權(quán)超矩陣確定各次級指標(biāo)的權(quán)重值（結(jié)果見表1）。

從得出的數(shù)據(jù)中看出，專利戰(zhàn)略制定的最終目的是為了專利增效，而最能體現(xiàn)專利增效的是從專利帶給企業(yè)的長期效益上來看，具體體現(xiàn)在制定專利戰(zhàn)略性儲(chǔ)備P14和專利預(yù)警P15上，優(yōu)先級分別為0.067和0.053，在各項(xiàng)指標(biāo)因素中也是排名前兩位，其重要程度對于制定專利戰(zhàn)略自然不用多說。此外，排名三四位的指標(biāo)專利技術(shù)復(fù)雜度PIO和專利的分布范圍P5也不容忽視，專利技術(shù)的復(fù)雜程度決定了專利技術(shù)的模仿成本，使得擁有專利的企業(yè)更具競爭優(yōu)勢，同樣，專利的分布范圍越廣，競爭企業(yè)在相同或相似領(lǐng)域內(nèi)更難以繞開，繼續(xù)創(chuàng)新的難度較大，替代的可能性較小。

五、結(jié)論與啟示

專利戰(zhàn)略實(shí)施效益是專利戰(zhàn)略的一個(gè)重要組成部分，也是戰(zhàn)略實(shí)施的最終目的。對專利實(shí)施效益進(jìn)行評價(jià)需要解決兩個(gè)關(guān)鍵的問題，合理的指標(biāo)體系的建立和科學(xué)的指標(biāo)權(quán)重的確定。本文較為科學(xué)地構(gòu)建了評價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用魚骨圖和網(wǎng)絡(luò)層次分析法，借助Super Decisions軟件有效地解決了專利實(shí)施效益指標(biāo)及超矩陣的繁瑣計(jì)算。運(yùn)用該方法能對專利實(shí)施效益做出較科學(xué)、合理和準(zhǔn)確的評估，不僅有助于及時(shí)地采取應(yīng)對策略，及時(shí)應(yīng)對市場變化，對企業(yè)保持競爭力和可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。同時(shí)也有助于促進(jìn)現(xiàn)行國家專利戰(zhàn)略評價(jià)體系的完善，改變我國專利戰(zhàn)略不成熟、不完備的狀態(tài)，從而使國家利用技術(shù)進(jìn)步帶動(dòng)全民經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的后發(fā)優(yōu)勢盡快的發(fā)揮出來。

由于魚骨圖分析方法本身所存在的缺陷，本文探索性的將魚骨圖分析方法與網(wǎng)絡(luò)層次分析方法相結(jié)合，一定程度上彌補(bǔ)了魚骨圖分析方法的不足，但專利評價(jià)指標(biāo)的獲取更多的是依賴于經(jīng)驗(yàn)知識(shí)，使得該研究結(jié)果還不夠完善，這也是下一步研究中需要著重解決的。