摘 要：在當(dāng)前日漸復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)環(huán)境之下，企業(yè)具有的法律風(fēng)險(xiǎn)逐漸突顯出來，企業(yè)在法律方面的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)對(duì)其未來發(fā)展造成重要影響。而企業(yè)如何構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的防控體系顯得尤為重要。而本文就是論述企業(yè)怎樣對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)防控體系加以構(gòu)建，對(duì)構(gòu)建的措施加以分析，進(jìn)而對(duì)企業(yè)現(xiàn)有的法律方面風(fēng)險(xiǎn)防控的體系加以完善，以期促進(jìn)企業(yè)長效發(fā)展。

關(guān)鍵詞：過程控制；事先防范；企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)；體系構(gòu)建

在全球經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)一體化的背景下，企業(yè)開展的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)日漸頻繁以及復(fù)雜，并且市場競爭也變得更加激烈，國內(nèi)企業(yè)全都面臨著因市場環(huán)境出現(xiàn)的較大變化而帶來的巨大風(fēng)險(xiǎn)，尤其是法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)由成立到運(yùn)營、由決策再到管理，所有方面都是以法律作為依托開展的。假設(shè)企業(yè)不能對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)加以有效防范，必然會(huì)造成不可估量的損失，除了經(jīng)濟(jì)方面損失之外，企業(yè)還需承擔(dān)著法律方面的嚴(yán)重后果。因此，企業(yè)針對(duì)現(xiàn)存的法律風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)建有效的防控體系意義重大。

一、企業(yè)需對(duì)“把過程為主及事先防范為主，事后救濟(jì)作為輔助”的正確法律風(fēng)險(xiǎn)的防范體系相關(guān)理念加以樹立

企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)防控體系加以構(gòu)建期間，事先防范乃是其中的基礎(chǔ)。如果企業(yè)能夠?qū)Ψ娠L(fēng)險(xiǎn)做到事先防范，能夠有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)健康、持續(xù)以及正常運(yùn)營。同時(shí)，在構(gòu)建防控體系期間，過程控制十分關(guān)鍵，其實(shí)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防控的重要因素，只有做好過程控制，才能對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)加以有效控制，進(jìn)而減少事后糾紛。盡管企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)加以防控的目標(biāo)是把這種風(fēng)險(xiǎn)徹底消滅，但是實(shí)際當(dāng)中企業(yè)是無法對(duì)法律糾紛的發(fā)生進(jìn)行杜絕的。這就需要企業(yè)實(shí)施的事后救濟(jì)必須有效并且及時(shí)。一旦企業(yè)產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)，公司內(nèi)部法律人員必須進(jìn)行及時(shí)并且積極的應(yīng)對(duì)，開展可行措施，同時(shí)提出相應(yīng)解決方案。這樣能夠減小法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)造成的整體損失。

二、企業(yè)在構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)防范體系之時(shí)要對(duì)可操作性、系統(tǒng)性和相融性進(jìn)行體現(xiàn)

第一，相融性。企業(yè)構(gòu)建的法律風(fēng)險(xiǎn)方面的防控體系和其自身管理機(jī)制必須是相融的，而且法律風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)防控體系必須在管理當(dāng)中任意環(huán)節(jié)進(jìn)行滲透，變成企業(yè)管理當(dāng)中一個(gè)重要部分。其和管理體系一樣，具有對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)整體經(jīng)營目的起到促進(jìn)作用的終極目標(biāo)。此外，企業(yè)構(gòu)建的法律風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)防控體系必須要依照成本和效益保持一致的原則，企業(yè)在對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防控的同時(shí)，還要保證生產(chǎn)效率以及交易效率得以提升。第二，系統(tǒng)性。企業(yè)構(gòu)建的法律風(fēng)險(xiǎn)方面的防控體系當(dāng)中涉及到了企業(yè)擁有的工作流程以及管理制度，企業(yè)必須重視各項(xiàng)內(nèi)容、實(shí)施部門以及各個(gè)環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。只有構(gòu)建系統(tǒng)的法律風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)防控體系，才可對(duì)過程控制以及事先防范這一目標(biāo)加以有效實(shí)現(xiàn)。第三，可操作性。企業(yè)在構(gòu)建法律防線有關(guān)防控體系期間，需重視和自身固有管理模式、商業(yè)目標(biāo)以及人員素質(zhì)進(jìn)行結(jié)合，進(jìn)而對(duì)該體系的可操作性進(jìn)行保證。此外，企業(yè)還應(yīng)根據(jù)自身內(nèi)部環(huán)境變化、業(yè)務(wù)范圍具體變化，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)防控體系進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)防控。

三、企業(yè)應(yīng)按照程序構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)防控體系

通常而言，企業(yè)需要按照以下流程對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)防控體系加以構(gòu)建。

1.對(duì)組織構(gòu)架進(jìn)行健全，安排好人員

企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)防控體系進(jìn)行構(gòu)建是一個(gè)漸進(jìn)并且漫長的過程。企業(yè)高層必須要對(duì)這一構(gòu)建過程進(jìn)行足夠重視，而且還要設(shè)立法務(wù)機(jī)構(gòu)，確保法律風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的防控體系進(jìn)行順利構(gòu)建并且執(zhí)行。不然，企業(yè)在對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)防控體系進(jìn)行構(gòu)建期間很難獲取所有部門的執(zhí)行以及配合。對(duì)于一些大企業(yè)來說，其可以成立一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，由企業(yè)負(fù)責(zé)人擔(dān)任會(huì)長，由法律顧問對(duì)具體方案進(jìn)行制定，由法務(wù)人員進(jìn)行具體辦理，并且由各個(gè)部門的員工進(jìn)行配合。當(dāng)企業(yè)高層在決定對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)防控體系進(jìn)行構(gòu)建之后，必須對(duì)流程進(jìn)行細(xì)化、構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、考評(píng)監(jiān)督機(jī)制等。

2.展開充分調(diào)查

企業(yè)在對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)防控體系進(jìn)行構(gòu)建期間，通常包含的子項(xiàng)目有九個(gè)。第一，治理結(jié)構(gòu)；第二，合同風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)防控體系；第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)保護(hù)體系；第四，人力資源方面法律保護(hù)體系；第五，重大重組、并購項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)防控系統(tǒng)；第六，法律風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)預(yù)警機(jī)制；第七，法律風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)救濟(jì)機(jī)制；第八，法律培訓(xùn)；第九，法律風(fēng)險(xiǎn)方面年度評(píng)估的報(bào)告。這些子項(xiàng)目相對(duì)來說是獨(dú)立的。企業(yè)為確保這些子項(xiàng)目能夠和自身現(xiàn)有管理體系進(jìn)行融合，必須確保構(gòu)建的這些子項(xiàng)目都具備可操作性，并且對(duì)其展開充分的調(diào)查。

3.構(gòu)建相關(guān)體系

企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)防控體系包含的子項(xiàng)目進(jìn)行構(gòu)建，包含對(duì)子項(xiàng)目具有的模板、風(fēng)險(xiǎn)提示、操作指引以及流程管理的構(gòu)建。例如，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)防控體系的構(gòu)建，需要做好五項(xiàng)工作。第一，對(duì)企業(yè)現(xiàn)有合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面梳理。從對(duì)交易模式的具體分類、業(yè)務(wù)分類和客戶分類出發(fā)，對(duì)政策法規(guī)具有的風(fēng)險(xiǎn)和產(chǎn)業(yè)鏈具有的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合考慮，確定從哪個(gè)角度出發(fā)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類管理更加合適。第二，建設(shè)合同模板。企業(yè)在對(duì)不同類別的合同進(jìn)行總結(jié)歸納的基礎(chǔ)上，對(duì)合同模板加以構(gòu)建。而且在建設(shè)合同模板時(shí)，必須符合主動(dòng)性、操作性、合理性、確定性以及有效性的原則。第三，建設(shè)合同相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示與操作指引。第四，對(duì)合同流程進(jìn)行管理。第五，實(shí)施合同培訓(xùn)。

4.進(jìn)行體系培訓(xùn)

企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)防控體系包含的子項(xiàng)目進(jìn)行構(gòu)建，必須在自身現(xiàn)有管理體系、管理層以及每個(gè)員工當(dāng)中日常工作當(dāng)中進(jìn)行滲透。所以，培訓(xùn)對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)具體防控體系的構(gòu)建以及有效執(zhí)行非常重要。

5.實(shí)施體系

企業(yè)在完成對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)防控體系的構(gòu)建和培訓(xùn)后，就正式進(jìn)入到了實(shí)施環(huán)節(jié)。而企業(yè)要想讓所有員工都在自身運(yùn)作這一過程當(dāng)中，必須要對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)防控體系具體內(nèi)容進(jìn)行貫徹執(zhí)行。

6.進(jìn)行體系維護(hù)

企業(yè)在對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)防控體系進(jìn)行實(shí)施期間，必然會(huì)出現(xiàn)各種問題，所以企業(yè)必須讓內(nèi)部的法務(wù)人員和外聘律師做好對(duì)該體系的維護(hù)工作。

7.調(diào)整及完善體系

企業(yè)遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)通常會(huì)伴隨其內(nèi)外情況變化而發(fā)生轉(zhuǎn)變。所以，企業(yè)必須應(yīng)不斷對(duì)自身法律風(fēng)險(xiǎn)方面的防控體系進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，進(jìn)而對(duì)企業(yè)面對(duì)的具體形勢進(jìn)行適應(yīng)以及滿足。企業(yè)對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)防控體系的健全也應(yīng)進(jìn)行制度化，同時(shí)對(duì)目標(biāo)管理加以實(shí)行，只有這樣才能確保這一體系長久的發(fā)揮作用。

四、企業(yè)讓外部律師和內(nèi)部法務(wù)進(jìn)行協(xié)調(diào)配合

企業(yè)也可聘請(qǐng)一些專業(yè)背景加強(qiáng)的律師幫助自身共同對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)防控體系加以構(gòu)建，并且對(duì)該體系在企業(yè)當(dāng)中具體運(yùn)行加以指導(dǎo)。但是，聘請(qǐng)的律師對(duì)企業(yè)運(yùn)作情況和技術(shù)問題的了解程度不如內(nèi)部人員，因此企業(yè)必須重視讓外部律師和內(nèi)部法務(wù)進(jìn)行協(xié)調(diào)配合，讓其將各自強(qiáng)項(xiàng)進(jìn)行充分發(fā)揮。

五、結(jié)論

綜上可知，企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)防控體系加以構(gòu)建是一個(gè)專業(yè)性較強(qiáng)、復(fù)雜程度較高以及長時(shí)間的工程。在這期間，需要企業(yè)按照自身發(fā)展具體情況進(jìn)行查缺補(bǔ)漏，對(duì)“把過程為主及事先防范為主，事后救濟(jì)作為輔助”的正確法律風(fēng)險(xiǎn)的防范體系相關(guān)理念加以樹立，在構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)防范體系之時(shí)要對(duì)可操作性、系統(tǒng)性和相融性進(jìn)行體現(xiàn)，按照程序構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)防控體系，并且讓外部律師和內(nèi)部法務(wù)進(jìn)行協(xié)調(diào)配合，進(jìn)而對(duì)企業(yè)健康合法的運(yùn)營加以保障，使企業(yè)在激烈競爭當(dāng)中一直處在不敗之地。

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作者簡介：楊永利（1968.12- ），男，山東曲阜人，職稱：講師，研究方向：法律endprint