陳華

【摘要】通過對河北省科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀的分析，提出了制約我省成果轉(zhuǎn)化過程的制約因素，針對我省不同類型科技成果轉(zhuǎn)化開展績效評價，找出提升河北省科技成果轉(zhuǎn)化率的策略，有效提高我省科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實現(xiàn)率。

【關(guān)鍵詞】科技成果 制約因素 績效評價 策略分析

科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的能力是衡量一個地區(qū)科技創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的重要標(biāo)準(zhǔn)。河北省經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處于歷史轉(zhuǎn)折期的關(guān)鍵時期，加速科技成果轉(zhuǎn)化、提高科技成果轉(zhuǎn)化率已成為推動我省經(jīng)濟(jì)增長最重要的動力。

一、科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)分析

科技成果的轉(zhuǎn)化過程是一個系統(tǒng)工程，涉及到很多方面，主要包括成果的擁有者、中介組織、接受方（生產(chǎn)單位）、政府、金融機(jī)構(gòu)等五個要素（如圖1），它們相互聯(lián)系、相互制約、相互作用，共同構(gòu)成科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)，共同影響和決定了科技成果的轉(zhuǎn)化進(jìn)程。

（一）制約河北省科技成果轉(zhuǎn)化因素

河北省目前的科技成果轉(zhuǎn)化工作還存在許多問題亟待解決，主要集中表現(xiàn)在企業(yè)作為科技成果轉(zhuǎn)化的主體地位不明確，同時還表現(xiàn)在：一是科技政策實施與落實不到位，阻礙了成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)程；二是科技成果評價機(jī)制方面存在弊端；三是科研機(jī)構(gòu)面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)主戰(zhàn)場的研發(fā)能力不強(qiáng)，不注重成果的實效性，切合市場需求的成果不多，科研方向與市場需求脫鉤，導(dǎo)致科技成果本身的成熟度比較差；四是科技成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)體系不健全，科技轉(zhuǎn)化市場和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展慢；五是企業(yè)創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力不強(qiáng)，對科技成果需求不旺，沒有成為科技創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的主體；六是對科技成果轉(zhuǎn)化的投入相對不足，缺乏風(fēng)險投資機(jī)制，成果轉(zhuǎn)化受資金約束，缺乏有效的金融支持通道。實事求是講科技成果的轉(zhuǎn)化遠(yuǎn)沒有達(dá)到應(yīng)有的效果，河北省高新技術(shù)成果的潛在優(yōu)勢遠(yuǎn)沒有充分發(fā)揮出來，其轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的潛在能力有待進(jìn)一步挖掘。

（二）河北省科技成果轉(zhuǎn)化績效評價

科技成果轉(zhuǎn)化效果評價在不同領(lǐng)域應(yīng)用指標(biāo)都各有特點，以下對工農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效果、企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效果和高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效果三個領(lǐng)域的科技成果轉(zhuǎn)化效果評價指標(biāo)進(jìn)行歸納總結(jié)。

（1）工農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化績效評價。工農(nóng)業(yè)作為我國國民經(jīng)濟(jì)的支柱之一，對農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化與推廣績效進(jìn)行評價，采取農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步度量、科技成果推廣度、科技成果推廣率、科技成果推廣指數(shù)和投入產(chǎn)出比作為具體指標(biāo)。同時也可以對工業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移效果進(jìn)行評價，建立了一級指標(biāo)和二級指標(biāo)。其中一級指標(biāo)分為科技開發(fā)能力、科技成果轉(zhuǎn)化能力、科技成果轉(zhuǎn)化直接效果三個。工農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效果評價指標(biāo)體系如表1所示。

（2）企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化績效評價。河北省科技體制改革的目標(biāo)之一是培育企業(yè)自主創(chuàng)新能力，讓企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的主體，因此，企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化績效可以用技術(shù)績效、經(jīng)濟(jì)績效、組織績效三個一級指標(biāo)來評價科技成果轉(zhuǎn)化績效，技術(shù)績效用增強(qiáng)企業(yè)裝備技術(shù)水平和工業(yè)技術(shù)水平、改善企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)手段、增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)經(jīng)驗積累、促使企業(yè)采用高新技術(shù)改善技術(shù)管理手段、促進(jìn)技術(shù)管理科學(xué)化和信息化、提高企業(yè)成員技術(shù)素質(zhì)來衡量；經(jīng)濟(jì)績效用直接經(jīng)濟(jì)績效、間接經(jīng)濟(jì)績效來衡量；組織績效用促進(jìn)企業(yè)新組織結(jié)構(gòu)完善、改善內(nèi)部組織素質(zhì)和提高組織效率、增強(qiáng)企業(yè)凝聚力、提高企業(yè)靈活性和應(yīng)變能力、強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部群體意識和合作協(xié)調(diào)、促進(jìn)管理現(xiàn)代化來衡量。表2是對企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效果評價指標(biāo)體系。

（3）高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績效評價。高校作為我國科技人才最集中的地方，不僅是培養(yǎng)我國科技人才的基地，也國主要的科研基地之一，每年有大量的科技成果產(chǎn)生，對高校科技成果轉(zhuǎn)化績效進(jìn)行評價，采用科技成果轉(zhuǎn)化潛力、科技成果轉(zhuǎn)化實力、科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境三個維度來評價。指標(biāo)體系詳見表3。

二、提升河北省科技成果轉(zhuǎn)化率的策略分析

（一）拓寬成果來源，提升成果質(zhì)量

對于河北省而言，要努力構(gòu)建“項目、人才、基地”三位一體模式，實現(xiàn)人才、資本、技術(shù)等創(chuàng)新要素的高效集成，大力拓寬和加強(qiáng)轉(zhuǎn)化渠道，形成市場拉動和政府推動結(jié)合的科技成果轉(zhuǎn)化新格局，加強(qiáng)與科研院所、高等學(xué)校和重點企業(yè)的聯(lián)合協(xié)作，建立產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟。充分利用“京津冀”一體化的戰(zhàn)略機(jī)遇期，加強(qiáng)與駐京津的大院、大所、大學(xué)、大企業(yè)的合作，不斷拓展合作途徑和方式，借助他們的人才和技術(shù)力量，加速科技創(chuàng)新，提高科技成果轉(zhuǎn)化率，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的共同發(fā)展。

（二）加強(qiáng)政府的宏觀調(diào)控作用

促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)減少行政干預(yù)，走市場化道路。要加強(qiáng)以科技需求為導(dǎo)向的政府行為，通過制定和完善相關(guān)法律和政策，規(guī)范市場行為，建立有利于成果轉(zhuǎn)化的保障機(jī)制，引導(dǎo)科技成果的轉(zhuǎn)換。政府在市場機(jī)制下的轉(zhuǎn)化促進(jìn)作用應(yīng)以宏觀調(diào)控、創(chuàng)造條件、提供服務(wù)為主，要以多種方式示范、引導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化，同時要注意協(xié)調(diào)政府各部門、各計劃之間的關(guān)系，充分發(fā)揮政府在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化中的作用，完善和發(fā)展技術(shù)市場，保證成果轉(zhuǎn)化主渠道的暢通，為科技成果持有者和企業(yè)搭建對接平臺，為風(fēng)險投資創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，為風(fēng)險資本市場穩(wěn)定發(fā)展提供法律保障。

（三）拓寬融資渠道，降低投資風(fēng)險

風(fēng)險是科技成果轉(zhuǎn)化的一大障礙，科技成果在轉(zhuǎn)化過程中，存在著一系列的風(fēng)險，包括外部環(huán)境風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險。要解決科技成果轉(zhuǎn)化過程中的資金問題，應(yīng)盡快建立由政府、企業(yè)、銀行、社會等共同投資和承擔(dān)風(fēng)險的多元化科技投入體系。以風(fēng)險投資基金為主要形式，活躍風(fēng)險投資資本市場，使風(fēng)險投資來源社會化，鼓勵銀行、保險公司、企業(yè)集團(tuán)向風(fēng)險投資公司參股，在一定條件下吸收社會閑散資金。積極培養(yǎng)多層次資本市場，促進(jìn)資本合理流動。政府應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)優(yōu)惠政策，建立激勵風(fēng)險投資機(jī)制，為風(fēng)險投資營造一個良好的政策環(huán)境，引導(dǎo)社會資金進(jìn)入風(fēng)險投資領(lǐng)域，建立健全有關(guān)風(fēng)險投資的法律法規(guī)體系，加強(qiáng)對風(fēng)險投資的宏觀調(diào)控和引導(dǎo)。此外，可以通過建立科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險評估與管理機(jī)制降低風(fēng)險。

（四）健全和完善中介組織的服務(wù)功能

服務(wù)體系的承載是科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，健全和完善科技成果服務(wù)體系就要從規(guī)范科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)著手，培育服務(wù)中介市場，規(guī)范科技中介服務(wù)運(yùn)行機(jī)制。在此，我們可以借鑒具有眾多高效率的科技中介機(jī)構(gòu)的德國模式。在德國，政府著重發(fā)展企業(yè)行業(yè)協(xié)會的中介功能。該國法律規(guī)定企業(yè)必須參加至少一個行業(yè)協(xié)會，行業(yè)協(xié)會在以下幾個方面發(fā)揮作用：第一協(xié)調(diào)會員的技術(shù)創(chuàng)新活動；第二，確定、統(tǒng)一和協(xié)調(diào)各中小型企業(yè)的研究；第三，促進(jìn)創(chuàng)新在本行業(yè)擴(kuò)散；第四，對企業(yè)員工進(jìn)行培訓(xùn)，提高員工技能，更新知識，是繼續(xù)教育基地。

（五）發(fā)揮區(qū)域優(yōu)勢，重視軟硬件環(huán)境建設(shè)

區(qū)域創(chuàng)新體系是一個開放的系統(tǒng)，來自外面的技術(shù)轉(zhuǎn)移成果是本地技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的有機(jī)組成部分。建設(shè)區(qū)域創(chuàng)新體系成為以市場和政府兩個作用推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的有效途徑。通過園區(qū)、基地、行業(yè)研發(fā)中心、科技企業(yè)孵化器、生產(chǎn)力促進(jìn)中心等平臺建設(shè)，構(gòu)建區(qū)域的、行業(yè)的區(qū)域創(chuàng)新和科技服務(wù)體系，加強(qiáng)政策引導(dǎo)，使企業(yè)向?qū)I(yè)園區(qū)和特色產(chǎn)業(yè)基地集聚，使上下游企業(yè)連成產(chǎn)業(yè)鏈，進(jìn)而形成具有低成本規(guī)模優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)集群。

三、河北省科技成果轉(zhuǎn)化建議

（1）強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化立法，在積極鼓勵科技成果轉(zhuǎn)化同時，依法打擊科技成果轉(zhuǎn)化中的侵權(quán)行為，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，為科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造一個寬松和穩(wěn)定法制環(huán)境。

（2）在公平競爭前提下建立科技園區(qū)，鼓勵發(fā)明者進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化研究開發(fā)。

（3）政府投資大力推動科技成果轉(zhuǎn)化。德國政府提出的《2000年產(chǎn)品科技促進(jìn)計劃》，投入2.5億歐元，支持中小企業(yè)實施科技成果轉(zhuǎn)化；英國政府推出的“聯(lián)系計劃”投入3億英鎊，實施570個轉(zhuǎn)化項目，有1300家企業(yè)參與。

（4）大力發(fā)展科技成果中介咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)，推動科技成果轉(zhuǎn)化。如德國弗朗霍夫?qū)W會，在全國有57家分支機(jī)構(gòu)，從事不同領(lǐng)域的二次開發(fā)和推廣轉(zhuǎn)化；還有官助民辦的德國“史太白基金會”，在國內(nèi)有80多個分支機(jī)構(gòu)；此外，也有一大批完全依靠市場競爭求得生存發(fā)展的技術(shù)咨詢、中介經(jīng)紀(jì)組織，形成了層次分明、功能齊全、體系健全的成果推廣轉(zhuǎn)化中間網(wǎng)絡(luò)。

（5）大力推進(jìn)風(fēng)險資本支持，建立完善的科技風(fēng)險投資機(jī)制。

（6）加強(qiáng)人才培育。德國弗朗霍夫?qū)W會要求自己的員工必須具備四種能力，即科研能力、市場成就能力、籌資能力、協(xié)調(diào)合作能力?？萍汲晒D(zhuǎn)化要靠人才推動，提高科技人員的綜合素質(zhì)和能力是至關(guān)重要的。