姚德文，石志偉

自然資源豐度、制度質(zhì)量與區(qū)域創(chuàng)新
——以山西省為例

姚德文，石志偉

自然資源與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在著緊密的聯(lián)系，一方面可以為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展帶來潛在動(dòng)力，但同樣它也可能通過資本轉(zhuǎn)移、制度弱化、創(chuàng)新擠出從而抑制當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展。其中，論證自然資源的豐富程度與經(jīng)濟(jì)增長之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系的學(xué)說叫做“資源詛咒”。文章以煤炭大省山西省為例，探討研究資源詛咒在省際層面是否存在，通過1993-2015年山西省的數(shù)據(jù)對(duì)其資源開發(fā)、制度租金、區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長之間的相關(guān)性進(jìn)行分析，并針對(duì)相應(yīng)的實(shí)證分析結(jié)果提出恰當(dāng)?shù)恼咭庖姟?/p>

資源豐度；制度質(zhì)量；技術(shù)創(chuàng)新；經(jīng)濟(jì)增長

一、引言

一直以來，有關(guān)自然資源的爭論就從未停歇。有些學(xué)者認(rèn)為，自然資源的存在是既定的事實(shí)，通過對(duì)本區(qū)位的探測發(fā)現(xiàn)的豐富資源，理所應(yīng)當(dāng)應(yīng)該充分利用，憑空多出的一份財(cái)富對(duì)于當(dāng)?shù)氐陌l(fā)展有利無害，對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著巨大的推進(jìn)作用。另外一些學(xué)者則持否定態(tài)度，他們否定了資源對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展正面的促進(jìn)作用，反而認(rèn)為正是由于大量資源的存在使得當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展不夠持續(xù)，更多是依靠自然資源的簡單開采所獲得的出口收入，其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展止步不前，自然資源豐富的國家或者地區(qū)會(huì)受到源源不斷的“詛咒”。本文以煤炭資源豐富的山西省為例,分析煤炭資源開發(fā)給山西經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的影響,這一結(jié)論對(duì)于我國資源型省份與城市及早發(fā)現(xiàn)自身發(fā)展的瓶頸，盡快完成基礎(chǔ)行業(yè)的創(chuàng)新升級(jí)很有意義。

二、文獻(xiàn)回顧

在國外的研究中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家辛格（1950）和普雷維什（1950,1964）從國際貿(mào)易的角度出發(fā)，分析了資源出口型國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展頹勢的原因，他們持有這樣的觀點(diǎn)：初級(jí)產(chǎn)品由于處于產(chǎn)業(yè)鏈的底層，競爭激烈的同時(shí)并不具有穩(wěn)定價(jià)格的能力，出口初級(jí)資源性產(chǎn)品，進(jìn)口經(jīng)過再加工的次級(jí)產(chǎn)品，在進(jìn)出口貿(mào)易中處于不利位置，從而使得國際貿(mào)易以初級(jí)產(chǎn)品為主的國家經(jīng)濟(jì)不能得到持續(xù)增長，反而會(huì)由于初級(jí)產(chǎn)品出口過多，較于市場需求大致不變的情形下，國際市場供過于求致使產(chǎn)品價(jià)格進(jìn)一步下降，貿(mào)易條件更加惡化。“貿(mào)易條件惡化論”的觀點(diǎn)并未在實(shí)證研究中經(jīng)過充分確認(rèn)，這一觀點(diǎn)關(guān)注的范圍過窄，只是通過產(chǎn)品的進(jìn)出口來反映自然資源與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系太具有局限性，對(duì)于出口型貿(mào)易國家，由于本國在國際市場只是作為價(jià)格的接受者，并不具有改變影響價(jià)格的能力，因此價(jià)格的波動(dòng)將直接作用于該國的實(shí)體經(jīng)濟(jì)，通過使得產(chǎn)品出口的激烈變動(dòng)去影響該國國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長，從而一個(gè)國家很難維持穩(wěn)定、持續(xù)的增長，但這并未直接指出資源詛咒及其影響。其后，赫茨曼（1958）、希爾斯（1966）和鮑德溫（1964）三人從國家內(nèi)部角度出發(fā)，通過發(fā)現(xiàn)自然資源產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)之間的關(guān)聯(lián)，從而說明自然資源的富裕程度與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)聯(lián)性，自然資源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會(huì)影響其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)增長。1993年，奧蒂（1990）第一次提出了資源詛咒的概念，即豐富的自然資源并不一定會(huì)推動(dòng)國家的經(jīng)濟(jì)增長，反而可能成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的限制。從長期的增長狀況來看，那些自然資源豐裕、經(jīng)濟(jì)發(fā)展中以資源性初級(jí)產(chǎn)品出口為主的發(fā)展中國家反而要比資源貧乏國家的經(jīng)濟(jì)增長要慢不少，即使資源豐裕國家可能會(huì)由于資源品價(jià)格的上漲而實(shí)現(xiàn)短期的經(jīng)濟(jì)增長，但短期的繁榮并不能掩蓋經(jīng)濟(jì)增長缺乏實(shí)際動(dòng)力，最終還會(huì)陷入停止增長狀態(tài)，豐裕的自然資源對(duì)于經(jīng)濟(jì)的停滯顯得無能為力。華納（1995）對(duì)資源詛咒這一假設(shè)開展了實(shí)證研究，通過比對(duì)反映國家經(jīng)濟(jì)增長的指標(biāo)與其所占有的自然資源數(shù)量的關(guān)系，在大數(shù)據(jù)樣本的條件下，只有少部分資源豐富的國家經(jīng)濟(jì)能夠保持高增長，大部分自然資源豐裕度較高的國家經(jīng)濟(jì)增長較為緩慢，甚至停滯。將經(jīng)濟(jì)增長與自然資源稟賦做回歸分析，結(jié)果顯示自然資源稟賦前的系數(shù)為負(fù)值，自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生負(fù)面影響，并且這種影響相當(dāng)顯著。斯蒂耶斯（2005）反對(duì)直接將自然稟賦的大小用資源型初級(jí)產(chǎn)品的出口量來衡量，生產(chǎn)和資源并不等同，資源類產(chǎn)品出口量小并非直接表明該國的自然資源少，資源并不會(huì)決定生產(chǎn)。他認(rèn)為資源詛咒并非一定存在，自然資源對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長的影響具有兩面性，可以制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。資源詛咒的產(chǎn)生主要由制度安排的不合理以及一些非制度安排的因素所引起，經(jīng)濟(jì)增長取決于自然資源以及其他多種要素，擺脫資源詛咒的方式很多，但都需要人的共同努力。目前，國外的主流研究都支持自然資源并非直接作用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，而是對(duì)其他關(guān)乎經(jīng)濟(jì)增長的因素產(chǎn)生擠出效應(yīng)，通過影響其他要素諸如制度、創(chuàng)新從而會(huì)間接地影響經(jīng)濟(jì)增長。

國內(nèi)學(xué)者基于中國地區(qū)層面的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了相關(guān)實(shí)證研究，其中徐康寧、王劍（2005）認(rèn)為中國的區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長以長遠(yuǎn)視角看也會(huì)產(chǎn)生資源詛咒效應(yīng)，資源詛咒在我國的區(qū)域發(fā)展中同樣存在，并用它去解釋了地區(qū)間發(fā)展的差距以及經(jīng)濟(jì)增速的不同。通過考察國內(nèi)不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長與資源豐裕的聯(lián)系，得出結(jié)論：中國自然資源豐裕的中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度普遍滯后于資源稀缺的東部地區(qū)。徐康寧、王劍（2005）通過分析省際之間的面板數(shù)據(jù)，得出結(jié)論是資源詛咒在省際層面成立，資源詛咒制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要通過影響資本的運(yùn)作方向，而非只是簡單地勞動(dòng)力人口的流動(dòng)。研究結(jié)果指出，資源性區(qū)域的發(fā)展過分依賴自然資源導(dǎo)致的其他產(chǎn)業(yè)的衰退，從而間接制約了經(jīng)濟(jì)增長。李天籽（2007）通過省級(jí)面板數(shù)據(jù)比對(duì)了自然資源豐裕度對(duì)我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的影響，實(shí)證結(jié)果表明豐富的自然資源并非直接詛咒經(jīng)濟(jì)增長，而是通過資源型經(jīng)濟(jì)的導(dǎo)向造成了資本的轉(zhuǎn)移，并對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展造成了一定的擠出，從而間接影響經(jīng)濟(jì)增長。此外結(jié)果還表明，豐富的資源也會(huì)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潛在優(yōu)勢，資源優(yōu)勢有利于獲得更多資金投入，對(duì)于經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展具有推動(dòng)作用。

以上是國內(nèi)外對(duì)于資源詛咒中自然資源所起作用的不同看法，實(shí)際上除了固有的自然資源的儲(chǔ)藏量會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生影響，有關(guān)制度也對(duì)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行發(fā)展起著重要作用。新制度學(xué)派提出制度重于技術(shù)的觀點(diǎn)，將制度質(zhì)量要素吸收到經(jīng)濟(jì)增長的理論中去，認(rèn)為制度原因是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長的決定要素，推翻了新古典經(jīng)濟(jì)增長理論制度既定的經(jīng)典假設(shè)。傳統(tǒng)視角下只著重分析自然資源在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所起到的決定作用，忽視了其他影響因素。霍爾（1999）通過比對(duì)各國的生產(chǎn)率存在的巨大的差異，由此認(rèn)為制度會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展增長有著不可忽視的作用。周海林（2001）通過研究了經(jīng)濟(jì)增長模型與經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論，著重關(guān)注其中的可持續(xù)發(fā)展的命題，并借此分析了經(jīng)濟(jì)增長中的資源約束問題，從理論上分析了經(jīng)濟(jì)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的決定性作用。同時(shí)，我們應(yīng)該注意到自然資源的豐裕度并不是同經(jīng)濟(jì)制度背道而馳，二者之間也存在著一些聯(lián)系，資源的豐裕程度也會(huì)反過來影響制度的構(gòu)建。在這一理論中，資源并非直接作用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而是以制度作為中間媒介，通過制度這一載體，豐富的自然資源使得制度弱化，從而通過制度的演變影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。魏德曼（1999）進(jìn)行了初步探索，他們的研究表明豐富的資源會(huì)滋生腐敗，緊接著通過尋租行為的發(fā)生造成制度弱化，經(jīng)濟(jì)制度的弱化使得市場秩序混亂，從而阻礙經(jīng)濟(jì)的增長。托尼爾（1999）和杜維克（2002）的模型結(jié)合尋租闡釋了資源詛咒，并說明了尋租活動(dòng)如何使得資源的發(fā)現(xiàn)阻礙經(jīng)濟(jì)的增長。默盧姆（2006）等把制度分為生產(chǎn)偏向型制度和攫取偏向型制度，認(rèn)為制度對(duì)資源詛咒起決定作用，與薩克斯（1995）認(rèn)為制度對(duì)資源詛咒不起作用相反。以資源稟賦為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢應(yīng)轉(zhuǎn)向競爭為基礎(chǔ)的優(yōu)勢，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品的差異，強(qiáng)調(diào)政策的推動(dòng)，提出以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的區(qū)域發(fā)展策略。這些基于制度的理論模型從另外一個(gè)角度解釋了資源詛咒現(xiàn)象，自然資源豐裕地區(qū)出現(xiàn)的種種問題，并非資源本身，自然稟賦很大程度上并不能通過人力改變，而天賦人權(quán)的制度方式卻極大地影響著經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

三、模型設(shè)定

從國家層面來看，中國的自然資源總體來說相對(duì)貧乏，人均占有量低，同時(shí)我國的自然資源的分布嚴(yán)重不協(xié)調(diào)，東部沿海地區(qū)的自然資源儲(chǔ)藏量相對(duì)較少，然而中西部地區(qū)的礦產(chǎn)資源卻較為密集。自然資源的儲(chǔ)藏量對(duì)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重大影響，回顧有關(guān)文獻(xiàn)以及相關(guān)的實(shí)證研究，我們發(fā)現(xiàn)自然資源的豐裕度與區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展增長之間存在著負(fù)相關(guān)的關(guān)系，即自然資源豐富密集的區(qū)域在一定程度上會(huì)抑制當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展，成為社會(huì)以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙。本文以山西省作為研究“資源詛咒”理論的切入口，考慮自然資源產(chǎn)業(yè)豐度如何作用于經(jīng)濟(jì)增長以及傳導(dǎo)機(jī)制，同時(shí)將制度質(zhì)量因素和技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步引入生產(chǎn)函數(shù)中，研究“資源詛咒”現(xiàn)象是否的確存在。

山西省位于黃河中游，華北平原西部，地理?xiàng)l件復(fù)雜，內(nèi)陸的區(qū)位位置導(dǎo)致了交通條件的不便，經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到抑制。與之相對(duì)，山西省卻擁有大量的煤炭類礦產(chǎn)資源，煤炭資源的開采與開發(fā)成為山西省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要推動(dòng)力，然而近些年的有關(guān)事實(shí)表明，豐富的自然資源并沒有如人們所預(yù)想的那樣有力地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，圖1展示的近5年來山西省的經(jīng)濟(jì)增長速度，折線的變化趨勢清楚地表明了山西省近些年來地區(qū)生產(chǎn)總值與工業(yè)產(chǎn)值增長持續(xù)下降，甚至最近三年經(jīng)濟(jì)似乎停止增長，這說明山西煤炭豐度沒有給山西省的經(jīng)濟(jì)與工業(yè)帶來同步發(fā)展，反而在一定程度上阻礙了技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)升級(jí)，使得山西遭遇了資源詛咒，該區(qū)域的“資源詛咒”效應(yīng)發(fā)生。

圖1 近5年山西省地區(qū)生產(chǎn)總值與結(jié)構(gòu)指數(shù)

（一）建立計(jì)量方程

根據(jù)現(xiàn)有理論知識(shí)，回顧相關(guān)文獻(xiàn)，我們發(fā)現(xiàn)自然資源的豐裕度、制度質(zhì)量以及技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長有關(guān)，結(jié)合理論模型的實(shí)際意義，于是建立如下的基本經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型：

在計(jì)量方程（1）中，下標(biāo)t表示的是年份，Y代表實(shí)際產(chǎn)出，X表示自然資源的豐裕度，W表示制度質(zhì)量，Z表示技術(shù)進(jìn)步創(chuàng)新，a1、a2、a3分別代表各對(duì)應(yīng)解釋變量的系數(shù)，C是方程不變的常數(shù)項(xiàng)，U是隨機(jī)誤差項(xiàng)。

國內(nèi)外眾多文獻(xiàn)表明，自然資源要素與制度因素之間存在著相互影響，不僅制度會(huì)影響資源的配置效率，制度的優(yōu)化可以改善資源配置，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，相反制度的弱化也會(huì)導(dǎo)致資源詛咒現(xiàn)象的加深，抑制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，同時(shí)資源的豐裕程度也會(huì)在一定方面反過來影響制度的建立與延續(xù)，資源豐富的國家和地區(qū)通過詛咒有關(guān)制度從而間接詛咒經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在這當(dāng)中，資源豐富的地區(qū)過分依賴當(dāng)?shù)毓逃械淖匀毁Y源，缺少變革產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動(dòng)力，產(chǎn)品主要集中于初成品以及資源的采掘業(yè)，同時(shí)資源的豐富性會(huì)使得非生產(chǎn)性的尋租行為增多，產(chǎn)生腐敗行為，制度弱化，最終形成惡性循環(huán)。具體地，將制度變量與自然資源豐裕度相乘的交叉項(xiàng)加入到模型當(dāng)中，以便更好地得到制度和自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，由此得到計(jì)量模型（2）：

上述模型中，新增的系數(shù)a4表示交叉項(xiàng)所對(duì)應(yīng)的系數(shù)。

（二）變量說明

1.經(jīng)濟(jì)增長指標(biāo)Y的選取

經(jīng)濟(jì)增長指標(biāo)Y用山西省歷年的GDP通過定義的基年價(jià)格指數(shù)從而計(jì)算得出的實(shí)際產(chǎn)出。

2.自然資源豐裕度X的選取

自然資源豐裕度的指標(biāo)有很多,徐康寧、王劍以礦產(chǎn)開發(fā)業(yè)的投入水平表示自身的自然資源豐富程度，拉帕波特以初級(jí)產(chǎn)品的出口的比重代替資源的自然稟賦，鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性以及山西省的實(shí)際經(jīng)濟(jì)背景，由于煤炭產(chǎn)業(yè)是其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐產(chǎn)業(yè)，故本文選用煤炭開發(fā)行業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值來衡量自然資源的豐裕度。

3.制度質(zhì)量W的選取

制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響涉及覆蓋的面很大，從一個(gè)國家的基本政治制度到個(gè)人的分配制度都在一定程度上決定了國家地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。考慮到研究的可行性以及我國市場經(jīng)濟(jì)體制的特殊條件，本文著重分析市場對(duì)于資源的分配情況。將制度對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響與我國實(shí)際的市場經(jīng)濟(jì)相結(jié)合，突出我國政府部門在資源配置中的作用，財(cái)政支出可以間接反映市場配置資源的程度，財(cái)政支出高，則市場配置資源的作用弱化，反之，則由市場主導(dǎo)資源配置。本文選用山西省地區(qū)的財(cái)政支出來表示制度質(zhì)量，該數(shù)值大則表示政府部門對(duì)于資源的分配起到的作用大。

4.技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步Z的選取

技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新是引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量，推動(dòng)技術(shù)革新可以強(qiáng)有力地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步的指數(shù)可以用有關(guān)方面的研發(fā)投入間接表示，由于企業(yè)、社會(huì)的研發(fā)投入數(shù)據(jù)不易獲得，本文采用山西省技術(shù)市場的成交額的多少來反映該省的技術(shù)創(chuàng)新能力。

表1 山西省相關(guān)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)

四、回歸結(jié)果及其說明

為了考察自然資源的豐裕度、制度質(zhì)量、技術(shù)進(jìn)步創(chuàng)新能力對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長所起到的作用，我們對(duì)上述所設(shè)的兩個(gè)模型進(jìn)行了回歸，結(jié)果分別如下：

表2 模型（1）的回歸結(jié)果

表3 模型（2）的回歸結(jié)果

針對(duì)回歸結(jié)果，比對(duì)各個(gè)解釋變量前的系數(shù)，對(duì)于影響經(jīng)濟(jì)增長的自然資源豐裕度、制度質(zhì)量、技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步這三個(gè)變量逐個(gè)進(jìn)行細(xì)致分析，探明每個(gè)所設(shè)變量與最終的被解釋變量經(jīng)濟(jì)增長之間的數(shù)量關(guān)系。

表2和表3的實(shí)證結(jié)果的可決系數(shù)都較大，表明模型擬合得很好，模型估計(jì)效果良好。對(duì)于模型（1），在給定顯著性水平α=0.05，在F分布的表中查到自由度為3和19的臨界值Fa（3,19）=3.13,由表2得到F=3358.769＞3.13,通過了F檢驗(yàn)，表明回歸方程顯著，自然資源豐裕度、制度質(zhì)量、技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步三個(gè)解釋變量聯(lián)合起來的確對(duì)經(jīng)濟(jì)增長有顯著影響。同樣，模型（2）總體的顯著性水平也較高。t檢驗(yàn)的結(jié)果表明各個(gè)單獨(dú)的解釋變量都對(duì)被解釋變量經(jīng)濟(jì)增長有顯著影響，即指在其他解釋變量不變的情況下，解釋變量自然資源豐裕度、制度質(zhì)量、技術(shù)進(jìn)步創(chuàng)新分別對(duì)被解釋變量經(jīng)濟(jì)增長存在顯著影響。

對(duì)于計(jì)量方程多重共線性的檢驗(yàn)，本文采用逐步回歸法。將解釋變量自然資源豐裕度、制度質(zhì)量、創(chuàng)新能力逐個(gè)引入到模型當(dāng)中，每引入一個(gè)新的解釋變量都要進(jìn)行F檢驗(yàn)和t檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果表明，模型（1）不存在多重共線性，符合經(jīng)典假設(shè)。而模型（2）技術(shù)創(chuàng)新能力的系數(shù)不顯著，符號(hào)與預(yù)期相反，表明可能存在一定的多重共線性，新納入的交叉項(xiàng)對(duì)于被解釋變量經(jīng)濟(jì)增長的影響與之前的解釋變量有所重合。

從表2、表3的回歸結(jié)果看，有關(guān)自然資源豐裕度指標(biāo)的X變量其系數(shù)都為負(fù)值，表明自然資源與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在負(fù)相關(guān)聯(lián)系，自然資源的豐裕度的確會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)增長，山西省豐富的煤炭資源并沒有成為其發(fā)展的助力，資源詛咒現(xiàn)象在山西的確存在，實(shí)證分析與經(jīng)驗(yàn)判斷相一致。政府部門通過自然資源的開采加工，即使短期內(nèi)獲得了豐厚的經(jīng)濟(jì)利潤，但從回歸分析的長期結(jié)果來看，正是由于自然資源的豐裕度高，資本與勞動(dòng)力過多傾向于該行業(yè)，對(duì)于其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展形成了強(qiáng)大的擠出效應(yīng)。

同時(shí)，我們可以從回歸結(jié)果看到，以財(cái)政政策為代表的制度因素前的相關(guān)系數(shù)相對(duì)較大，并且系數(shù)符號(hào)為正號(hào)，說明財(cái)政支出促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長?？梢灶A(yù)計(jì)，其他生產(chǎn)友好型的制度也會(huì)提高經(jīng)濟(jì)增長率，不能促進(jìn)生產(chǎn)的攫取型制度，比如法律法規(guī)不健全，政府隨意征用，拒絕遵守承諾等會(huì)延緩經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，檢驗(yàn)結(jié)果符合經(jīng)濟(jì)理論預(yù)期。山西省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)的問題，主要是其經(jīng)濟(jì)發(fā)展太過于依賴煤炭資源，而近些年經(jīng)濟(jì)增長緩慢甚至停滯，主要便是沒能及時(shí)做好產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)于煤炭業(yè)的依賴使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)單一。在我國經(jīng)濟(jì)體制中，單單靠市場的引導(dǎo)，山西省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展很難成功轉(zhuǎn)型，與之相比，政府部門的宏觀調(diào)控效果更佳。強(qiáng)化產(chǎn)權(quán)制度，通過制度政策導(dǎo)向加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，相關(guān)企業(yè)與個(gè)人可以更快接收到價(jià)格信號(hào)，調(diào)整自身理性預(yù)期，從而改變資本以及勞動(dòng)力的流動(dòng)方向。制度質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系密切，提高制度質(zhì)量，是使得豐富資源成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)勢的關(guān)鍵一步。

技術(shù)創(chuàng)新的影響不可忽視，在新經(jīng)濟(jì)增長理論中，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的核心，大部分的技術(shù)進(jìn)步都是出于市場激勵(lì)的有意識(shí)行為，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)能夠內(nèi)生增長的重要因素。從回歸結(jié)果中我們得到，技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步的確會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生促進(jìn)作用，但是效果并沒有預(yù)期的顯著，表3模型（2）的解決變量技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步的t值很小，表明該解釋變量對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長的影響較小，顯著性不高。技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)對(duì)于山西省經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率不高，我認(rèn)為其可能原因是作為以資源性經(jīng)濟(jì)為特點(diǎn)的山西，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過于集中于初級(jí)部門，在資本有限的情形下，對(duì)于科技研發(fā)投入顯得過少，自然資源行業(yè)的迅猛發(fā)展對(duì)于創(chuàng)新行業(yè)的發(fā)展有明顯的擠出效應(yīng)，同時(shí)技術(shù)創(chuàng)新與當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展模式聯(lián)系不緊密，很多時(shí)候不能轉(zhuǎn)化成有效生產(chǎn)力，造成了資源的無效分配，因此造成山西省的回歸分析與預(yù)期有所差異，考慮到本省發(fā)展的實(shí)際情況，技術(shù)水平的確對(duì)于山西的經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響較小。

鑒于制度質(zhì)量與自然資源豐裕度之間理論上存在的雙向關(guān)系，對(duì)在模型（1）的基礎(chǔ)上新加入的制度變量同自然資源豐裕度的交叉項(xiàng)的新計(jì)量方程進(jìn)行回歸，得到的結(jié)果顯示交叉項(xiàng)前的系數(shù)很小，表明這兩者的聯(lián)合變量在經(jīng)濟(jì)增長中起到的作用不明顯，同時(shí)該變量的加入導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新能力的解釋系數(shù)變小，甚至為負(fù)，相應(yīng)t值也變得不足以通過顯著性檢驗(yàn)。文章認(rèn)為可能的原因有兩個(gè)：一是制度質(zhì)量與自然資源豐裕度之間雖然存在聯(lián)系，但是這兩者之間對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長的影響方向不同，二者的交叉項(xiàng)由此相互抵消，二是制度體制與自然資源都會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生擠出效應(yīng)，它們與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系與技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展相互影響，與自然資源緊密相連的制度因素會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到負(fù)面的作用。

綜合研究發(fā)現(xiàn)，所得到的實(shí)證分析結(jié)果基本同預(yù)期理論一致，差異不大。文章研究的自然資源產(chǎn)業(yè)豐度、制度租金以及區(qū)域的創(chuàng)新能力都與區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在相關(guān)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)最終的增長與否取決于這三者之間的共同影響，歸根到底豐富的自然資源是否一定會(huì)帶來資源詛咒還是有前提的。自然稟賦決定不了區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，資源性地區(qū)雖然遭遇資源詛咒的可能性更大，但通過有效的制度安排以及產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新可以避免豐富的自然資源成為自身發(fā)展的助力，當(dāng)然，不合理的制度以及尋租腐敗行為也會(huì)使得本區(qū)域受到資源詛咒侵害的更嚴(yán)重，從而使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)一步惡化。

五、結(jié)論與建議

文章通過對(duì)山西省相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了回歸分析，結(jié)果顯示資源詛咒現(xiàn)象在山西省這個(gè)煤炭資源極其豐富的大省的確存在。利用時(shí)間序列數(shù)據(jù)代入回歸方程，研究比對(duì)了自然資源的豐裕度、制度租金與技術(shù)創(chuàng)新對(duì)該省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，考慮到多種因素，實(shí)證結(jié)果說明了極度豐富的自然資源的確抑制了山西省的經(jīng)濟(jì)增長，成為影響山西經(jīng)濟(jì)體制改革與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的潛在阻力，與之相對(duì)的是，制度的優(yōu)化以及技術(shù)的創(chuàng)新進(jìn)步可以有效地減小資源詛咒現(xiàn)象對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的侵蝕，人力資本素質(zhì)的提高、制度質(zhì)量的改善都可以對(duì)經(jīng)濟(jì)增長起到推動(dòng)作用。考慮到資源詛咒現(xiàn)象在我國省際層面的確存在，制度的弱化會(huì)葬送自身的資源優(yōu)勢，尋租以及腐敗行為使得市場秩序不再公正，企業(yè)與政府之間形成的無形利益鏈將使得地區(qū)的資源詛咒現(xiàn)象加深。換句話說，不是自然資源的存在阻礙了當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)增長，實(shí)則是人們自己選擇走上了這條資源詛咒的道路。另一方面，資源豐富的地區(qū)事實(shí)上也更加容易步入資源詛咒的泥沼，由于自然資源的自然稟賦會(huì)對(duì)制度的構(gòu)建產(chǎn)生或多或少的影響，自然資源豐裕度高的地區(qū)不是發(fā)展不起來經(jīng)濟(jì)，而是豐富的資源使得當(dāng)?shù)氐闹贫日邇A向于礦產(chǎn)資源的開采與初步加工，低質(zhì)量的制度回頭來再一次使得資源詛咒現(xiàn)象嚴(yán)重，如此循環(huán)往復(fù)。因此，為了擺脫我國現(xiàn)階段各地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展增長過程中所遇到的資源詛咒謎題，將自身的資源的優(yōu)勢放大，使得當(dāng)?shù)氐呢S富資源成為自身發(fā)展的助力，本文將從三大方面提出一些政策建議。

第一，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，合理優(yōu)化升級(jí)相關(guān)產(chǎn)業(yè)。很多資源詛咒現(xiàn)象比較嚴(yán)重的國家或地區(qū)，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展大多過分依賴傳統(tǒng)工業(yè)，過分依賴自身的豐富資源，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的著力點(diǎn)很大一部分在于自然資源的采掘與初加工，利用自身資源優(yōu)勢發(fā)展經(jīng)濟(jì)，這無可厚非，然而正是由于對(duì)于資源的過度依賴，不知不覺中便陷入了資源詛咒的陷阱。因此，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的長期均衡穩(wěn)定增長發(fā)展，加快工業(yè)產(chǎn)業(yè)的調(diào)整升級(jí)才是根本之道。鑒于山西省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展所遇困境，舉步維艱，工業(yè)是短板，煤炭是硬傷。因煤而興的山西所遇到的諸多問題也因煤而生，由于過度依賴煤炭的相關(guān)產(chǎn)業(yè)，使得山西的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)單一，并且短時(shí)間內(nèi)難以改變，作為資源型發(fā)展的經(jīng)濟(jì)大省，面對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)下行的巨大壓力，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理所當(dāng)然會(huì)受到巨大沖擊。這是機(jī)遇，也是挑戰(zhàn)。變革自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，擺脫資源詛咒的困境。

第二,豐富的自然資源并非一定會(huì)詛咒當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展，環(huán)顧世界上的其他國家的發(fā)展實(shí)例，我們可以發(fā)現(xiàn)資源詛咒現(xiàn)象的發(fā)生并不會(huì)單單以資源的多少來衡量，資源豐富的國家可以發(fā)展迅速，豐富的資源為其發(fā)展鋪平道路，同樣資源貧瘠的國度也可以獲得自己的成功，走上一條符合自己的發(fā)展道路。在這當(dāng)中，我們可以發(fā)現(xiàn)一個(gè)共同點(diǎn)，成功的國家的制度選擇很適合自己并且不斷完善。本文已經(jīng)論述過了制度租金對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響以及制度質(zhì)量與自然資源之間的雙向關(guān)系，因此，可以說制度質(zhì)量很大程度上決定了是否可以避免資源詛咒。為了收獲資源福音，擺脫資源詛咒，建立完善有關(guān)產(chǎn)權(quán)制度至關(guān)重要。

第三，加大人力資本的引入，提高區(qū)域創(chuàng)新能力?？茖W(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，現(xiàn)代社會(huì)倡導(dǎo)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，而技術(shù)創(chuàng)新能力則是經(jīng)濟(jì)能夠持續(xù)健康發(fā)展的重要推動(dòng)力。眾所周知，自然資源的采掘業(yè)與加工業(yè)的利潤相對(duì)較大，比如山西省的煤炭產(chǎn)業(yè)，諸如此類的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)之所以阻礙了整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)增長，是因?yàn)樗鼈兊母呃麧櫸舜蟛糠仲Y金以及人力資本流向該行業(yè)，但是作為傳統(tǒng)行業(yè)的煤炭業(yè)根本不需要如此之多的資本流向，使得相關(guān)產(chǎn)業(yè)飽和，然而急需技術(shù)支持的高科技產(chǎn)業(yè)卻存在嚴(yán)重的人力資本不足。我國目前很多存在資源詛咒現(xiàn)象的地區(qū)都存在類似的問題，產(chǎn)業(yè)多停留在初級(jí)部門，缺少技術(shù)支持，因此，這些區(qū)域需要加大教育、文化、科技投入，積極引進(jìn)人才，將自己的資源優(yōu)勢與科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新結(jié)合在一起，推動(dòng)該區(qū)域走出資源詛咒困境，實(shí)現(xiàn)自身經(jīng)濟(jì)的快速增長。

第四，加快區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)。加強(qiáng)研發(fā)投入，加強(qiáng)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。由資源為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢向競爭為基礎(chǔ)的優(yōu)勢轉(zhuǎn)化。促進(jìn)新產(chǎn)品的開發(fā)，強(qiáng)調(diào)政策的作用，加強(qiáng)政策之間的互補(bǔ)和結(jié)合，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體的參與、自我治理和學(xué)習(xí)。制定以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的區(qū)域發(fā)展策略。

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A

1008-4428（2017）12-67-05

姚德文，江蘇南京人，南京審計(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院教師；石志偉，江蘇南京人，南京大學(xué)商學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)，2017級(jí)碩士研究生。