季侃

基于Malmquist指數(shù)的海南省現(xiàn)代服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率研究

季侃

文章通過Malmquist全要素生產(chǎn)力指數(shù)法對2007-2015年間海南省主要現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的全要素生產(chǎn)率進行了研究。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，2007-2015年間，由于技術(shù)的較大進步，多數(shù)現(xiàn)代服務(wù)行業(yè)的年均全要素生產(chǎn)率有一定增長；但技術(shù)效率較低，純技術(shù)效率、規(guī)模效率均不高。應(yīng)積極調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，合理優(yōu)化資源配置，促進創(chuàng)新與“追趕效應(yīng)”齊頭并進，才能真正提高全要素生產(chǎn)率。

現(xiàn)代服務(wù)業(yè)；全要素生產(chǎn)率；技術(shù)效率；技術(shù)進步；Malmquist

一、引言

20世紀80年代以來，隨著全球經(jīng)濟一體化和專業(yè)化分工程度向縱深方向發(fā)展，全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)開始呈現(xiàn)出由“工業(yè)型經(jīng)濟”向“服務(wù)型經(jīng)濟”轉(zhuǎn)變的趨勢，突出地表現(xiàn)為服務(wù)業(yè)在現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展過程中占據(jù)越來越重要的地位。近年來，服務(wù)業(yè)在我國國民經(jīng)濟的地位也愈發(fā)重要。然而，伴隨著服務(wù)業(yè)成為新常態(tài)下我國經(jīng)濟增長的新動力，我國服務(wù)業(yè)發(fā)展也面臨若干突出問題。比如，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)總體水平不高，尚未形成對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的有力支撐；部分生活性服務(wù)業(yè)有效供給不足，難以滿足人民群眾日益增長的服務(wù)需求；服務(wù)業(yè)人才不足，服務(wù)水平有待進一步提升等。在這種情況下，加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級成為當務(wù)之急。

全要素生產(chǎn)率（Total Factor Productivity，TFP）是政府制定長期可持續(xù)增長政策的重要工具，尤其是分析經(jīng)濟增長源泉的重要依據(jù)。本文對海南省現(xiàn)代服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的實證研究，通過對投入產(chǎn)出要素的分析，有助于發(fā)現(xiàn)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的內(nèi)部增長機制。一方面，對于行業(yè)如何優(yōu)化內(nèi)部資源配置，通過合理的安排投入獲取最大效益具有一定的借鑒意義；另一方面，為政府有的放矢、合理決策，通過宏觀經(jīng)濟調(diào)控引導(dǎo)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)良性發(fā)展提供了經(jīng)驗上的依據(jù)。

二、研究現(xiàn)狀

黨的十六大報告明確提出：“加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè),提高服務(wù)業(yè)在國民經(jīng)濟中的比重。正確處理發(fā)展高新技術(shù)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、資金技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)和勞動密集型產(chǎn)業(yè)、虛擬經(jīng)濟和實體經(jīng)濟的關(guān)系?！痹谶@種背景下，學術(shù)界對現(xiàn)代服務(wù)業(yè)進行了廣泛的研究，結(jié)合海南省的研究背景，本項目歸納為以下幾個方面：

（一）關(guān)于現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的基本理論的研究

劉有章和肖臘珍（2004），來有為（2004），朱曉青和林萍（2004），潘海嵐（2007），劉民坤和何華（2013），李輝（2017）對現(xiàn)代服務(wù)業(yè)進行了界定，劉志彪（2005）分析了現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展的決定因素，徐國祥和常寧（2004）則是對現(xiàn)代服務(wù)業(yè)統(tǒng)計標準的設(shè)計進行了研究。

（二）關(guān)于海南省現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀研究

關(guān)于這一主題的研究國內(nèi)文獻很多，但具體到海南省的研究則較少，且都屬于規(guī)范研究。于保霞（2011）通過SWOT方法分析了海南現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展面臨的機遇和挑戰(zhàn)；李玉鳳和喬繼紅（2011）從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的現(xiàn)狀出發(fā)，分析了在國際旅游島建設(shè)的背景下海南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動對于經(jīng)濟增長的效應(yīng)，提出構(gòu)建適應(yīng)國際旅游島建設(shè)的特色產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系的觀點；吳曉勻（2012）探討了國際旅游島背景下海南現(xiàn)代服務(wù)業(yè)競爭力，并對海南現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展策略進行了初步探索；鄢斗和于明（2013）分析了現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展趨勢及對海南的啟示；李玉鳳（2013）通過分析了海南省三大產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟影響的程度，總結(jié)出海南省應(yīng)大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)。

（三）關(guān)于現(xiàn)代服務(wù)業(yè)效率的研究

顧乃華和李江帆（2006）分析了我國服務(wù)業(yè)技術(shù)效率的區(qū)域差異及其對勞均服務(wù)業(yè)增加值區(qū)域不均衡的影響；曹建云（2010）分別研究了珠江三角洲和廣東省現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的全要素生產(chǎn)率；王柱等（2011）基于隨機前沿方法對海南農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率進行了分析；衛(wèi)海英和駱紫薇（2012）以北京、上海、廣東、浙江、江蘇、山東六省市為例分析了我國經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展水平及區(qū)域差異現(xiàn)象；樊燕和蔡亮（2013）對海南伴隨金融體系運行效率進行了評價；楊之奕、李醉和蔣國洲（2013）則是綜合分析了海南省服務(wù)業(yè)的生產(chǎn)效率；劉中艷（2013）對現(xiàn)代服務(wù)業(yè)技術(shù)效率的省際差異及成因進行了分析；苗維勝（2015）對旅游產(chǎn)業(yè)對海南經(jīng)濟增長的作用進行了實證研究。

綜上所述，盡管國內(nèi)對于現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的研究很多，但大都以規(guī)范研究為主，實證研究相對較少。具體到海南省的情況，規(guī)范研究也不是很充分，實證研究則沒有，這不利于客觀地了解海南省現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展情況，也會導(dǎo)致政策的制定也缺少客觀依據(jù)。

三、全要素生產(chǎn)率的相關(guān)理論與計量方法

生產(chǎn)率是經(jīng)濟學的一個重要概念，英國大百科全書對生產(chǎn)率有如下定義：生產(chǎn)所得與生產(chǎn)這些所得所需之比,通常表現(xiàn)為平均數(shù)形式,某種商品總產(chǎn)量被總的投入（如勞動力、原材料等）所除。在原則上,任何投入都可以用來作為生產(chǎn)率公式的分母,人們可以說土地、勞動力、資本或這些生產(chǎn)要素的任何子目構(gòu)成的生產(chǎn)率。這個定義實質(zhì)上是一個投入和產(chǎn)出的效率問題。全要素生產(chǎn)率是相對于單要素生產(chǎn)率而言的。單要素生產(chǎn)率反映的是產(chǎn)出量與單一生產(chǎn)要素之間的效率關(guān)系，側(cè)重點是對生產(chǎn)率增長的單方面因素考察。全要素生產(chǎn)率則明顯不同，一般來說，是指除了勞動力和資本這兩大物質(zhì)要素之外，其他所有生產(chǎn)要素所帶來的產(chǎn)出增長率。從現(xiàn)有研究來看，關(guān)于全要素生產(chǎn)率的計量主要有兩種：一是索羅生產(chǎn)函數(shù)法，另一種是生產(chǎn)前沿方法。索羅生產(chǎn)函數(shù)法下，全要素生產(chǎn)率等于生產(chǎn)率減去勞動力生產(chǎn)率和資本生產(chǎn)率，即全要素生產(chǎn)率是生產(chǎn)率增長值中無法被勞動和資本生產(chǎn)率中所解釋的部分。除了索洛生產(chǎn)函數(shù)法，近年來生產(chǎn)前沿方法也被廣泛用于全要素生產(chǎn)率的計量。這主要是因為傳統(tǒng)的增長核算方法和索洛生產(chǎn)函數(shù)方法將全要素生產(chǎn)率看作一個“黑箱”，而生產(chǎn)前沿方法卻能允許生產(chǎn)在低于最大可能產(chǎn)出下發(fā)生，并能有效地對全要素生產(chǎn)率的增長進行分解，因此，生產(chǎn)前沿分析成為全要素生產(chǎn)率研究的有效方法。常用的前沿分析方法有非參數(shù)分析的DEA方法（確定性前沿方法）和參數(shù)分析的隨機前沿方法。參數(shù)檢驗是在總體分布形式已知的情況下，對總體分布的參數(shù)如均值、方差等進行推斷的方法。但是，在數(shù)據(jù)分析過程中，由于種種原因，人們往往無法對總體分布形態(tài)作簡單假定，此時參數(shù)檢驗的方法就不再適用了。非參數(shù)檢驗正是一類基于這種考慮，在總體方差未知或知道甚少的情況下，利用樣本數(shù)據(jù)對總體分布形態(tài)等進行推斷的方法。本文主要是使用非參數(shù)Malmquist指數(shù)方法。

Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的實質(zhì)是兩個時期距離函數(shù)的比值，其核心思想的基本邏輯在于，首先借助數(shù)據(jù)包絡(luò)方法確定經(jīng)濟體中效率最高的決策單元，并將其作為生產(chǎn)技術(shù)前沿，然后其他決策單元通過與其進行對比，從而確定其技術(shù)效率水平，最后通過線性規(guī)劃方法，求解出相應(yīng)的生產(chǎn)率變化指數(shù)（2013）。通過對t期和t+1期Malmquist指數(shù)的幾何平均值的變形，可以分解為技術(shù)效率變化指數(shù)和技術(shù)進步變化指數(shù)的乘積。還可以進一步將相對效率的變動分解為純技術(shù)效率變化指數(shù)和規(guī)模效率變化指數(shù)之積。

四、海南省現(xiàn)代服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的實證研究

（一）數(shù)據(jù)來源和變量選取

1.數(shù)據(jù)來源

由于2007年以前的海南省統(tǒng)計年鑒相關(guān)數(shù)據(jù)缺乏或不易獲得，本文數(shù)據(jù)主要來源于2007-2015年海南省統(tǒng)計年鑒。

2.產(chǎn)出變量

本文以統(tǒng)計年鑒中的行業(yè)增加值作為產(chǎn)出變量，并按照2006年不變價格進行處理。

3.投入變量

本課題關(guān)于投入的理論基礎(chǔ)主要是新古典經(jīng)濟學，以資本和勞動作為兩個投入要素。

（1）關(guān)于資本的變量選擇。自從Goldsmith（1951）開創(chuàng)了永續(xù)盤存法（Perpetual Inventory Approach，PIA）以來，這種方法逐漸成為一種非常重要的測算資本存量的方法。國內(nèi)學者一般核算經(jīng)濟增長時，多采用永續(xù)盤存法來對資本存量進行估算，本文同樣使用永續(xù)盤存法測資本存量。永續(xù)盤存法測算資本存量的主要思路如公式1所示：

其中，Kt為某行業(yè)第t期的資本存量，It為某行業(yè)第t期的不變價格固定投資額，δ為資本的折舊率。折舊率的計算較為復(fù)雜，不同方法計算的折舊率也不盡相同，本文使用張軍（2007）的數(shù)據(jù)，不區(qū)分地區(qū)和行業(yè)，折舊率統(tǒng)一為9.6%。2007年為本文研究的基期，基期的資本存量使用Kohli（1982）的估算方法，如公式2所示：

其中，r是2007-2015年各行業(yè)的幾何增長率，固定資產(chǎn)投資It以2007—2016年海南省統(tǒng)計年鑒中的“按主要行業(yè)分的全社會固定資產(chǎn)投資”為基礎(chǔ)，并按照2006年不變價格進行處理。

（2）關(guān)于勞動的變量選擇。勞動是各個行業(yè)所投入的全部人力，但由于這項統(tǒng)計工作太過于復(fù)雜，統(tǒng)計年鑒中也沒有相應(yīng)的數(shù)據(jù)，本文以統(tǒng)計年鑒中“年末從業(yè)人員數(shù)”替代該變量。

（二）實證結(jié)果分析

本課題對現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的分類主要是依據(jù)《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》（GB/T 4754—2011），采用廣州、深圳兩市所執(zhí)行的建立現(xiàn)代服務(wù)業(yè)增加值核算制度中關(guān)于現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的界定，將第三產(chǎn)業(yè)中的住宿餐飲、批發(fā)零售、交通運輸?shù)刃袠I(yè)歸為傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)，將具備高技術(shù)性、知識性、高附加值性、新興性四個特征之一的歸為現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，共有以下九個行業(yè)：（1）信息傳輸、計算機服務(wù)和軟件業(yè)；（2）金融業(yè)；（3）房地產(chǎn)業(yè)；（4）租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)；（5）科學研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)；（6）水利、環(huán)境與公共設(shè)施管理業(yè)；（7）教育；（8）衛(wèi)生、社會保障和社會福利業(yè)；（9）文化、體育和娛樂業(yè)。同時，考慮到對比以及整個服務(wù)業(yè)的完整性，將傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)（交通運輸、倉儲和郵政業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，住宿和餐飲業(yè)和居民服務(wù)，公共管理和社會組織）都作為本文的研究樣本。由于對住宿餐飲業(yè)和文體娛樂業(yè)的部分數(shù)據(jù)難以準確獲得，在實證研究樣本中并未考慮這兩個行業(yè)。

1.海南省服務(wù)業(yè)各行業(yè)全要素生產(chǎn)率總體情況

通過DEAP2.1軟件運算，得到2007-2015年間全要素生產(chǎn)率的逐年變動情況和這九年的均值，如表1所示。四個傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)中，交通運輸、倉儲和郵政以及公共管理和社會組織行業(yè)出現(xiàn)了正向增長，其余兩個行業(yè)（批發(fā)和零售業(yè)以及居民服務(wù)）增長為負。雖然交通運輸、倉儲和郵政業(yè)并不屬于本文所定義的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，但現(xiàn)代科技在此行業(yè)的廣泛運用，也很難將其視為真正意義上的傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)。在八個現(xiàn)代服務(wù)業(yè)行業(yè)中，除了租賃、商務(wù)服務(wù)業(yè)、科學研究和技術(shù)服務(wù)，其他行業(yè)在樣本期間均為正增長，金融業(yè)、水利、環(huán)境和公共設(shè)施行業(yè)增速最快，全要素生產(chǎn)率年均增長分別為23.4%和11.7%，教育、衛(wèi)生、社會保障和福利業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)、信息傳輸、計算機和軟件業(yè)平均每年都有一定的增長。

表1 2007-2015年海南省服務(wù)業(yè)各行業(yè)全要素生產(chǎn)率總體情況

從各行業(yè)全要素生產(chǎn)率的具體年度的變化來看，典型的傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)如批發(fā)和零售業(yè)、居民服務(wù)和其他服務(wù)業(yè)，近五年來全要素生產(chǎn)率明顯出現(xiàn)了下降；現(xiàn)代服務(wù)業(yè)中大多數(shù)行業(yè)近五年基本上都維持在一定水平的正向增長率，尤其是金融業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施行業(yè)，教育、衛(wèi)生、社會保障和社會福利業(yè)這四個行業(yè)。值得注意的是備受社會關(guān)注的房地產(chǎn)業(yè)，雖然其全要素生產(chǎn)率在2007-2015年間的平均增長率為2.7%，但是已出現(xiàn)了明顯的逐年下滑的跡象，且2010-2015年間的增長率一直為負。

2.對海南省各行業(yè)全要素生產(chǎn)率的進一步分析

表2描述了2007-2015年間海南省各市縣酒店行業(yè)Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)，共列示了五種效率指數(shù)。其中，技術(shù)效率變動指數(shù)是規(guī)模報酬不變且要素自由處置條件下的一種相對效率變化指數(shù)，實質(zhì)上表示從t期到t＋1期DMU對生產(chǎn)前沿面的追趕（catching—up）程度；技術(shù)進步指數(shù)表現(xiàn)為t期到t＋1期生產(chǎn)前沿面的移動，實質(zhì)上為技術(shù)創(chuàng)新帶來的生產(chǎn)力的變化。

盡管整個服務(wù)業(yè)的技術(shù)進步達到了1.145，但全要素生產(chǎn)率僅為0.999，意味著每年有千分之一左右的微弱下滑，原因在于技術(shù)效率較低（只有0.872）。將技術(shù)效率進一步分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率后，發(fā)現(xiàn)這兩個效率都小于1，意味著增長率為負。具體來看，除了金融業(yè)技術(shù)效率為1外，其余的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)效率都小于1。將技術(shù)效率分解后，發(fā)現(xiàn)除金融業(yè)的規(guī)模效率為1外，其余現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的規(guī)模效率都低于1，存在一定的規(guī)模不景氣現(xiàn)象。純技術(shù)效率方面，水利、環(huán)境和公共設(shè)施以及衛(wèi)生、社會保障和社會福利這兩個行業(yè)為1.03左右，金融業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)這兩個行業(yè)為1，沒有增減變化，其余四個現(xiàn)代服務(wù)業(yè)則存在一定程度的下滑。同時，新技術(shù)廣泛運用的交通運輸、倉儲和郵政業(yè)全要素生產(chǎn)率存在2.3%年均增長，同樣主要是因為技術(shù)進步，其技術(shù)效率偏低，但規(guī)模效率大于1，造成技術(shù)效率負增長的因素仍是純技術(shù)效率。

表2 2007-2015年海南省各行業(yè)全要素生產(chǎn)率（均值）①effch、techch、pech、sech、tfpch分別表示技術(shù)效率、技術(shù)進步、純技術(shù)效率、規(guī)模效率和Malmquist全要素生產(chǎn)率的變化。

五、結(jié)論

文章對海南省2007-2015年的主要服務(wù)業(yè)的全要素生產(chǎn)率進行了計量與分析，研究表明整個服務(wù)業(yè)的全要素生產(chǎn)率存在輕微的年均下滑。從具體的行業(yè)來看，大多數(shù)行業(yè)保持了一定程度的增長。但是，由于現(xiàn)代服務(wù)業(yè)中的租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)以及科學研究、技術(shù)服務(wù)，傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)中的批發(fā)零售業(yè)以及居民服務(wù)和其他服務(wù)業(yè)出現(xiàn)了較大程度的下降，仍造成了整體輕微下滑?？傮w來看，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)各行業(yè)的全要素增長率仍有小幅的年均增長，金融業(yè)和水利、環(huán)境和公共設(shè)施行業(yè)增速最快，房地產(chǎn)業(yè)雖然也有增長，但近五年出現(xiàn)了一定的年均下滑。在將全要素生產(chǎn)率進行分解后，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進步是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的主要原因，技術(shù)效率低下且有多數(shù)表現(xiàn)為純技術(shù)效率和規(guī)模效率雙低，這意味著提高全要素生產(chǎn)率并不能簡單地依靠技術(shù)進步。只有在技術(shù)進步的同時合理優(yōu)化資源配置，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升技術(shù)效率，實現(xiàn)技術(shù)進步和技術(shù)效率的同時，才能真正提升海南省現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的全要素生產(chǎn)率。

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F719

A

1008-4428（2017）12-45-03

海南省高等學校科研資助項目（Hnky2015-49），海南熱帶海洋學院涉海本科專業(yè)建設(shè)及應(yīng)用型人才培養(yǎng)項目。

季侃，男，山東利津縣人，博士，副教授，現(xiàn)就職于海南熱帶海洋學院海商學院。