□ 李家洲

（中共北京市海淀區(qū)委黨校，北京 100193）

影響中關(guān)村產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的主要因素分析

□ 李家洲

（中共北京市海淀區(qū)委黨校，北京100193）

產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新是高校、科研院所、企業(yè)三主體充分發(fā)揮各自的資源優(yōu)勢，在科技服務(wù)中介機構(gòu)、金融機構(gòu)等相關(guān)主體的協(xié)同支持下，共同進行技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)化的協(xié)同創(chuàng)新活動。高校和科研院所作為技術(shù)生產(chǎn)者，在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中處于關(guān)鍵地位。企業(yè)和生產(chǎn)單位的科研能力、技術(shù)需求度、發(fā)展戰(zhàn)略都將對高校和科研院所參與產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)生重要影響。政府作為產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的特殊主體，應(yīng)通過完善相關(guān)制度和給予必要的財政資金支持來推進產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新。

中關(guān)村；產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新；技術(shù)轉(zhuǎn)移

協(xié)同創(chuàng)新是高校、科研院所、行業(yè)企業(yè)科研機構(gòu)三大科研創(chuàng)新主體，相互配合，相互協(xié)同，圍繞共同目標，共享資源信息，形成創(chuàng)新合力，推動創(chuàng)新產(chǎn)出的過程，即通常意義上的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新。有的學者還將政府引入?yún)f(xié)同創(chuàng)新概念，提出高校、科研院所（研究機構(gòu)）、企業(yè)和政府是產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的四大主體。中關(guān)村依托區(qū)域豐富的科教資源優(yōu)勢，經(jīng)過長期實踐，摸索出了一套具有中關(guān)村特色的校地協(xié)同創(chuàng)新經(jīng)驗，對全國的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展具有一定的示范意義。

一、高校和科研院所對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的影響

高校和科研院所作為技術(shù)生產(chǎn)者，在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中處于關(guān)鍵地位。高校和科研院所的科研能力不僅決定著其所生產(chǎn)出的技術(shù)成果的質(zhì)量，而且決定著這些成果能否獲得社會認可并進入產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新體系；高校和科研院所對技術(shù)研發(fā)的價值追求以及技術(shù)發(fā)明人對特定技術(shù)的價值判斷也直接影響著其研發(fā)的技術(shù)能否轉(zhuǎn)移，能否參與到產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新框架內(nèi)，進而影響產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的效果。

（一）高校和科研院所的科研能力影響產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新

衡量高校和科研院所科研能力的標準主要包括科研人員、綜合科研經(jīng)費、政府R＆D投入方向、科技成果等。

北京地區(qū)①中關(guān)村“一區(qū)十六園”涵蓋北京十六區(qū)、縣，因此本文采集的北京地區(qū)的數(shù)據(jù)基本代表中關(guān)村數(shù)據(jù)。2015年從事科技活動的人員為350721人，其中高校（不含民辦高校）為80744人，占比23．02%，科研院所（不含民辦科研機構(gòu)）為111272人，占比31．73%，兩者合計192016人，占比54．75%。就R＆D人員折合全時當量（人年）看，2015年的總數(shù)為245728人／年，其中高校（不含民辦高校）為34460人／年，占比14．02%，科研院所（不含民辦科研機構(gòu)）為97988人／年，占比39．88%，兩者合計占比53．90%。依據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)進一步分析可以看出，高校和科研院所從事科技活動人員的學歷層次也比較高。如2015年當年從事科技活動的本科以上學歷人員為246741人。其中，高校 （不含民辦高校）為75311人，占比30．52%，科研院所（不含民辦科研機構(gòu)）為99291人，占比40．24%，兩者合計174602人，占比高達70．76%（詳見表1）。如果將一部分事業(yè)單位可能是由過去的科研院所轉(zhuǎn)型而來這一因素考慮進來的話，高等院校和科研院所的上述各項指標和比例可能會更高。

表1 2015年北京地區(qū)從事科技活動人員情況表

北京地區(qū)2015年當年R＆D經(jīng)費內(nèi)部支出為13840231萬元，其中，高校（不含民辦高校）支出為1626476萬元，占比11．75%，科研院所 （不含民辦科研機構(gòu)）支出為7027642萬元，占比50．78%，兩者合計為8654118萬元，占比達62．53%。單從政府R＆D經(jīng)費支出看，2015年政府R＆D經(jīng)費支出為7916391萬元，其中高校（不含民辦高校）支出為6196676萬元，占比78．28%，科研院所（不含民辦科研機構(gòu)）支出為1132410萬元，占比14．30%，兩者合計為7329086萬元，占比高達92．58%（詳見表2）。由此可見，高校和科研院所在中關(guān)村產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中占有重要地位。

表2 2015年北京地區(qū)科技活動經(jīng)費支出情況表

就專利申請和專利擁有情況分析，2015年北京地區(qū)專利申請數(shù)為156312件。其中高校為14887件，占比9．53%，科研院所為14779件，占比9．45%。有效發(fā)明專利數(shù)為133040件，其中高校為25698件，占比19．32%，科研院所為24907件，占比18．72%（詳見表3）。 這也說明高等院校和科研院所的專利不僅數(shù)量上比較多，更重要的是質(zhì)量非常高。因此，推進高等院校和科研院所積極參與產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新是一項非常緊迫的工作。

（二）高校和科研院所對技術(shù)研發(fā)的價值追求影響產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新

表3 2015年北京地區(qū)專利申請專利授權(quán)有效發(fā)明專利情況表

技術(shù)研發(fā)的商業(yè)價值與學術(shù)價值之間往往存在沖突。商業(yè)價值主要體現(xiàn)在通過科技成果的轉(zhuǎn)化而獲得經(jīng)濟效益，要實現(xiàn)商業(yè)價值就需將技術(shù)置于保密狀態(tài)；而學術(shù)價值的實現(xiàn)則需要將研究成果以論文的形式發(fā)表，從而獲得社會和同行的認可。因此，高校和科研院所對技術(shù)研發(fā)的價值追求會對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)生至關(guān)重要的影響。

筆者對2010年到2015年北京地區(qū)研究與開發(fā)機構(gòu)科技產(chǎn)出及成果進行了梳理，6年間，北京地區(qū)研究與開發(fā)機構(gòu)發(fā)表科研論文數(shù)從39384篇增加到48734篇，增幅為23．74%；出版科技專著從1601種增加到2261種，增幅為41．22%；專利申請數(shù)從3879件增加到6464件，增幅為66．64%；專利授權(quán)從1455件增加到3529件，增幅為142．54%（詳見表4）。這在一定程度上反映了隨著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的提出，高校和科研院所對學術(shù)價值和商業(yè)價值的追求發(fā)生了一些變化，并進而影響著其對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的態(tài)度。

表4 2010年—2015年北京地區(qū)研究與開發(fā)機構(gòu)科技產(chǎn)出及成果情況表

（三）高校和科研院所的技術(shù)發(fā)明人對特定技術(shù)的價值判斷影響產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新

高校和科研院所的技術(shù)發(fā)明人對特定技術(shù)價值的判斷就是對技術(shù)的經(jīng)濟期望值，技術(shù)發(fā)明人對特定技術(shù)價值的判斷直接影響著技術(shù)在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中的收益分配方式。技術(shù)發(fā)明人對特定技術(shù)經(jīng)濟價值的判斷，是技術(shù)能否順利轉(zhuǎn)移出去的關(guān)鍵。筆者在調(diào)研中了解到，在北大、清華和中科院，存在部分技術(shù)發(fā)明人因自己在科研中付出較多，高估其技術(shù)成果的經(jīng)濟價值，低估技術(shù)受體在后續(xù)技術(shù)熟化和產(chǎn)業(yè)化的成本投入而對技術(shù)要價過高進而錯失技術(shù)轉(zhuǎn)移的良好時機，造成產(chǎn)學研協(xié)同發(fā)展難以持續(xù)的問題。對此，筆者認為，斯坦福大學的經(jīng)驗值得我們借鑒。在斯坦福大學，為了盡快進行技術(shù)轉(zhuǎn)移，學校對于專利并不待價而沽，先來的企業(yè)只要符合技術(shù)產(chǎn)業(yè)化條件，學校就與其進行技術(shù)轉(zhuǎn)讓談判，簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。同時，為了避免利益沖突，學校還規(guī)定發(fā)明人不能參與該項技術(shù)的轉(zhuǎn)讓和專利許可談判。

二、企業(yè)和生產(chǎn)單位對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的影響

在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新過程中，企業(yè)和生產(chǎn)單位與高校和科研院所一樣是不可或缺的重要主體，企業(yè)和生產(chǎn)單位的科研能力、技術(shù)需求度、發(fā)展戰(zhàn)略都將對高校和科研院所參與產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)生重要影響。

（一）企業(yè)和生產(chǎn)單位的科研能力影響產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新

企業(yè)和生產(chǎn)單位的科研能力越強，技術(shù)的需求就越高，技術(shù)轉(zhuǎn)移的可能性也越大，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新越能落到實處。隨著國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略中提出要發(fā)揮企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體作用以來，企業(yè)的科技投入在不斷增加，無論是經(jīng)費投入還是企業(yè)委托的科技項目數(shù)量都呈現(xiàn)出大幅增長的趨勢。以北京地區(qū)為例，從2010年到2015年6年間，企業(yè)在R＆D經(jīng)費投入上增加了2018084萬元，增幅達75%左右，其中企業(yè)科技資金的投入比例也在逐年增加（詳見表5）；企業(yè)委托科技項目增加了11336項，增幅達53．57%，且企業(yè)委托的科技項目的立項比例也不斷增加（詳見表6）。

表5 2010年—2015年北京地區(qū)R＆D經(jīng)費（按資金來源）情況表

表6 2010年—2015年按項目來源北京地區(qū)R＆D項目（課題）情況表（項）

企業(yè)的科研能力還決定了企業(yè)對引進技術(shù)的消化吸收能力，進而決定了產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的實現(xiàn)程度。從高校和科研院所引進技術(shù)之后，企業(yè)想要將其完全吸收消化就需要與之相匹配的技術(shù)，如果企業(yè)本身科研能力不足，沒有與引進技術(shù)相匹配的對接技術(shù)和相關(guān)的技術(shù)人員，就很難吸收和消化該技術(shù)，進而導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的失敗。

（二）企業(yè)和生產(chǎn)單位的發(fā)展戰(zhàn)略影響產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新

每個企業(yè)都有自己不同的發(fā)展戰(zhàn)略，如長期可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、短期快速發(fā)展戰(zhàn)略以及以提高技術(shù)競爭力和創(chuàng)新商業(yè)模式為目標的發(fā)展戰(zhàn)略等。戰(zhàn)略的不同將會影響企業(yè)的技術(shù)引進類別和參與產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的方式。選擇長期可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略并以提高自己的技術(shù)競爭力為目標的企業(yè)，會引進一些自身能夠消化吸收并不斷改進的高水平技術(shù)，這種技術(shù)將有利于其在引進技術(shù)后通過自己的后續(xù)開發(fā)實現(xiàn)技術(shù)不斷更新并延長技術(shù)的壽命和增加技術(shù)的競爭力，從而實現(xiàn)產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的深度融合。而以短期快速發(fā)展為戰(zhàn)略重點的企業(yè)則會引進那些能夠快速實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化并馬上能夠提高企業(yè)效益的技術(shù)，這樣的企業(yè)對引進的技術(shù)要求不高，引進模式也不會太復(fù)雜，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新也是淺層次的。

三、政府對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的影響

政府作為調(diào)控者，既要發(fā)揮市場在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中的決定性作用，保障企業(yè)的主體地位，同時還要強調(diào)政府在技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中的引導(dǎo)作用，解決“市場失靈”問題。

（一）政府是相關(guān)政策的制定者和產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的組織實施者

一個國家的法律環(huán)境在很大程度上決定著產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的速度、方向和規(guī)模甚至成敗。在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新體系中，所有的角色都在政府主導(dǎo)下尋找自身的位置，確定自己的行為準則，發(fā)揮作用并謀求利益最大化。目前，我國已經(jīng)形成了較為完整的促進技術(shù)轉(zhuǎn)移和推進產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的法律法規(guī)體系。與技術(shù)轉(zhuǎn)移有關(guān)的法律主要有：《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《中華人民共和國科技進步法》《中華人民共和國專利法及其實施細則》《著作權(quán)法》《反不正當競爭法》《商標法》等。

相對于法律法規(guī)而言，產(chǎn)業(yè)政策具有時效性、針對性強的特點，而且較易修改。如北京市出臺的“1＋6”政策體系、“1＋4”政策體系、京校十條、京科九條等鼓勵產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的政策都大大推進了中關(guān)村的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新。隨著我國改革開放和產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的進一步發(fā)展，相對靈活的產(chǎn)業(yè)政策必將起到越來越重要的作用。

（二）政府的公共投資和對科技資金的支持對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新影響巨大而深遠

公共投資是指國家對公共基礎(chǔ)設(shè)施、重大戰(zhàn)略性科研項目以及其他大型公共服務(wù)設(shè)施的直接投資?？萍假Y金是指國家為鼓勵科技創(chuàng)新，促進科技事業(yè)發(fā)展，促進技術(shù)轉(zhuǎn)移，在不同部門設(shè)立的有不同支持重點的基金，包括創(chuàng)新基金、國家自然科學基金、863計劃資金，等等。其中也包含地方政府為鼓勵當?shù)乜萍己徒?jīng)濟發(fā)展而創(chuàng)立的各種支持技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的基金。這些構(gòu)成了國家對技術(shù)轉(zhuǎn)移的公共資金支撐體系。每年都有許多科研單位和科技型企業(yè)依靠這些特定資金的支撐，成功地提升自己的技術(shù)實力或?qū)⒖蒲谐晒D(zhuǎn)化為產(chǎn)品。以北京地區(qū)為例，從2010年到2015年，政府的科技投入逐年增加（詳見表7）。從2010年的8218234萬元增加到2015年的13840231萬元，增幅達68．40%。政府科技活動經(jīng)費投入占全社會科技活動經(jīng)費投入的比例也基本保持在50%—60%之間。因此，政府的公共投資和對科技資金的支持，對技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新將產(chǎn)生巨大而深遠的影響。

表7 2010年—2015年北京地區(qū)R＆D經(jīng)費（按資金來源）情況表

（三）國家戰(zhàn)略科研活動對技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新有著巨大的影響

國家戰(zhàn)略科研活動是指國家為確保國家安全和發(fā)展的戰(zhàn)略優(yōu)勢以及其他涉及國家整體利益的需要而有計劃、有組織地重點投入重大戰(zhàn)略科學技術(shù)的研究活動。一是國家重要戰(zhàn)略構(gòu)成和支撐技術(shù)，如核能利用技術(shù)、衛(wèi)星和航天技術(shù)等都是對我國國家安全和長遠發(fā)展有決定性影響的技術(shù)。二是產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)，其核心是選擇對本國經(jīng)濟增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級極為關(guān)鍵但僅依靠產(chǎn)業(yè)自身力量難以得到最大發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，強調(diào)將國家利益和國家意志注入到這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中。以北京地區(qū)為例，國家科技項目在科技研發(fā)中占有非常重要的地位。從2010年到2015年，國家科技項目逐年增加（詳見表8）。從2010年的94213項增加到2015年的136969項，增幅為45．40%。國家科技項目占北京市全社會科技立項的比例也基本保持在40%—45%之間。由此可見，國家戰(zhàn)略科研活動對技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新有著巨大的影響。

表8 2010年—2015年按項目來源北京地區(qū)R＆D項目（課題）情況表

除了上述分析的影響產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的幾個因素外，鏈接產(chǎn)學研的知識中介、金融機構(gòu)和有吸收能力的公司也是產(chǎn)學研協(xié)作成功與否的至關(guān)重要的因素。根據(jù)國際上的相關(guān)研究成果，在產(chǎn)學研協(xié)作中，隱性知識轉(zhuǎn)移是一個核心問題，隱性知識的吸收能力尤其重要。而隱性知識的吸收能力與知識中介、金融機構(gòu)和有吸收能力的公司均有關(guān)聯(lián)，公司的吸收能力有助于知識中介建立更加富有成效的產(chǎn)學研協(xié)作創(chuàng)新關(guān)系，而金融機構(gòu)能夠加速高校、科研院所與企業(yè)間的知識交流。

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Analysis of the Major Factors Affecting the Collaborative Innovation of Industry，Education and Research in Zhongguancun

Li Jiazhou

The collaborative innovation of industry，education and research is a collaborative innovation activity of technological innovation，technology transfer and industrialization by colleges and universities，scientific research institutions，companies and government who give full play to their respective resource advantages and with the collaborative support of technological service intermediary organs and financial institutions．As the producer of technology，colleges and universities，and scientific research institutions are in a critical position in the collaborative innovation of industry，education and research．The scientific and research capability，technological demand，and development strategy of companies and production units all have significant effects on the collaborative innovation of colleges and universities，and scientific research capability．As a subject of collaborative innovation of industry，education and research，government should promote the collaborative innovation of industry，education and research through improving relevant systems and providing necessary financial support．

Zhongguancun；collaborative innovation；technology transfer

F276．4

A

1007－8207（2017）12－0048－06

2017－07－20

李家洲 （1967—），男，河南信陽人，中共北京市海淀區(qū)委黨校經(jīng)濟管理教學部副主任，副教授，經(jīng)濟學碩士，研究方向為制度經(jīng)濟學、技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。

劉 丹）