趙萍++柴利

基金項目：2015年新疆財經(jīng)大學(xué)自治區(qū)人文社科重點研究基地招標(biāo)項目“中國（新疆）與周邊國家農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易合作研究”（項目編號：050115C05）；國家社科基金一般項目“中國與巴基斯坦互聯(lián)互通建設(shè)研究”

中圖分類號：F224 文獻標(biāo)識碼：A

內(nèi)容摘要：隨著全球經(jīng)濟呈現(xiàn)一體化的態(tài)勢，越來越多的跨國公司期望能進入更多國家的市場以擴大經(jīng)營范圍、增強實力。本文在簡述跨國公司與東道國博弈過程的基礎(chǔ)上，對雙方在博弈中可能占有優(yōu)勢進行分析，并利用均衡博弈模型對雙方從談判中的博弈到達成合作這一過程進行解釋。根據(jù)跨國公司與東道國均衡博弈模型，從東道國和跨國公司兩個角度分析博弈過程對中國的啟示。

關(guān)鍵詞：跨國公司 東道國 均衡博弈模型

跨國公司與東道國的博弈過程

跨國公司的綜合實力強大，在國際經(jīng)濟體系中擁有相對獨立的微觀經(jīng)濟體，掌握著資本、先進技術(shù)和管理經(jīng)驗，可以多方調(diào)動全球資源，著重在一個或多個領(lǐng)域投資。因跨國公司在多個國家設(shè)立分公司，故其往往掌握著豐富的資源，這也是吸引東道國改變國外投資政策、吸引外資的主要原因?？此瓶鐕驹诓┺闹姓加袃?yōu)勢地位，但在激烈的國際市場競爭和變幻莫測的國際形勢中，跨國公司也承擔(dān)著巨大的風(fēng)險。跨國公司與東道國之間的博弈可分為以下幾個階段：投資前，東道國與跨國公司會衡量各自的優(yōu)勢與劣勢，有目的的展開談判工作。最終，雙方會就某些問題達成共識作為談判的結(jié)果，也是博弈的結(jié)果。投資過程中，跨國公司正式進入東道國進行商業(yè)活動?？鐕緦L(fēng)險與收益、管理模式、技術(shù)水平等作為選擇發(fā)展戰(zhàn)略的依據(jù)，而東道國可能會根據(jù)國內(nèi)經(jīng)濟形勢和國情制定相關(guān)政策，這些政策有可能阻礙和干預(yù)跨國公司的發(fā)展?？鐕九c東道國通過交涉，都會不斷地對發(fā)展戰(zhàn)略和政策進行修訂，力求達到共贏，這一過程也是博弈的過程?？鐕旧虡I(yè)布局完成后，東道國國內(nèi)的優(yōu)惠政策可能會因為國內(nèi)經(jīng)濟的發(fā)展和政府的政策變遷發(fā)生改變，跨國公司此時無法利用政策貼現(xiàn)帶來更多的回報，這時會與政府間進行博弈，博弈的結(jié)果決定了跨國公司是否繼續(xù)在東道國內(nèi)進行商業(yè)活動。

跨國公司戰(zhàn)略與東道國政策的博弈分析

理論綜述?！罢勁欣碚摗睆碾p方的資源作為談判籌碼的角度出發(fā)，對跨國公司和東道國談判時的博弈進行分析，最后對談判的結(jié)果進行預(yù)測。F.R.Root和鄧寧認(rèn)為東道國與跨國公司收益與成本的不斷變化會影響談判關(guān)系發(fā)生變動，最終將使外資政策和投資戰(zhàn)略不斷發(fā)生變化。在投資前，跨國公司因掌握豐富的資源而處于優(yōu)勢，東道國處于相對劣勢，需要通過優(yōu)惠政策而讓出部分利益吸引外資；隨著跨國公司的資源不斷流入東道國，東道國學(xué)習(xí)并掌握了部分先進技術(shù)，建立與國際社會的關(guān)系網(wǎng)并進行初步的資本積累，這時東道國將比跨國公司獲得更多優(yōu)勢，在談判中也能掌握主動權(quán)。上述過程描述了跨國公司和東道國的收益和成本不斷變化的過程，也是雙方博弈過程中優(yōu)劣地位不斷交替的過程。據(jù)此可以得出，東道國如果不能及時對吸引外資政策進行調(diào)整，將會失去部分利益。同理，跨國公司若不能根據(jù)政策環(huán)境改變經(jīng)營戰(zhàn)略，也會給公司的利益造成一定不必要的損失。東道國和跨國公司都應(yīng)該明確自身所處的環(huán)境，以此為依據(jù)在談判過程中對外資政策和投資戰(zhàn)略進行相應(yīng)調(diào)整。

東道國的外資政策。東道國政府的外資政策可以轉(zhuǎn)化為談判過程中的優(yōu)勢，綜合概括包括以下幾個方面：

在生產(chǎn)要素上，東道國往往具有豐富且成本低廉的勞動力、豐饒的自然資源或供應(yīng)水平較高的生產(chǎn)資料；東道國市場規(guī)模龐大，國民的消費水平普遍偏高，具有巨大的購買力，市場吸引力大；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)完整且良好，為吸引外資推出了優(yōu)惠政策，關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平較高；經(jīng)濟活力高，技術(shù)開發(fā)能力強、潛力大，金融狀況比較穩(wěn)定；政府對進口關(guān)稅控制程度高，跨國公司之間的競爭激烈，對跨國公司的了解程度較高，或者可以通過其他途徑引進外資。

上述東道國政府談判的優(yōu)勢直接影響了談判中東道國參與博弈的能力，最終也決定了跨國公司投資戰(zhàn)略與東道國吸引外資政策博弈的結(jié)果。政府的優(yōu)勢越明顯，其談判中的能力也越強，在博弈結(jié)果中會分得更多的收益，跨國公司的收益就會減少。從理論上看，當(dāng)政府在談判中占有絕對優(yōu)勢，此時政府可以獲得全部收益，跨國公司的收益就為零。但在實際博弈中，跨國公司在東道國的投資沒有收益時往往會選擇退出，這就是談判的博弈均衡結(jié)果。東道國的談判優(yōu)勢可由式（1）表示，即：

Bg=f（Qh，Sh，Jh，Oh） （1）

式（1）中，Bg為東道國政府的談判優(yōu)勢，Qh為國內(nèi)市場總需求，Sh為國內(nèi)的生產(chǎn)要素總量，Jh為東道國政府的金融權(quán)限，Oh為其他相關(guān)的外部因素。

當(dāng)Qh越大，表明東道國國內(nèi)市場總需求越大，東道國的市場吸引力越大，談判優(yōu)勢越明顯。Sh越大，表明東道國國內(nèi)的生產(chǎn)要素總量越大，跨國公司越容易獲得廉價優(yōu)質(zhì)的生產(chǎn)資料，這也擴大了東道國的談判優(yōu)勢。同理，東道國政府的金融權(quán)限Jh越大，國內(nèi)的金融形勢就越穩(wěn)定。Oh為東道國具有的其他外部優(yōu)勢，如跨國公司之間的競爭、穩(wěn)定的國際形勢等，這些因素在東道國與跨國公司的博弈過程中也非常重要。

東道國政府的優(yōu)勢與談判中獲得收益的關(guān)系為正相關(guān)函數(shù)，即：

Rg=f1（Bg） （2）

其中，Rg為談判中政府的收益，。

跨國公司的投資戰(zhàn)略?？鐕驹跂|道國內(nèi)投資活動的進入模式有兩種：收購本地企業(yè)或新建投資。進入模式的不同，直接影響了東道國外資政策的變化和跨國公司在東道國內(nèi)的競爭程度。東道國會利用外資政策干擾和引導(dǎo)跨國公司的進入模式以實現(xiàn)東道國利益的最大化，東道國對跨國公司進入模式的干預(yù)與跨國公司的選擇是博弈過程，最終的結(jié)果是博弈的均衡解。

跨國公司的投資目的就是在東道國內(nèi)通過合法的商業(yè)活動實現(xiàn)企業(yè)利潤的最大化，而投資戰(zhàn)略制訂的過程就是商業(yè)活動實施的過程?？鐕驹诓┺闹械膬?yōu)勢決定了最終跨國公司投資戰(zhàn)略的制訂與實施，其投資優(yōu)勢主要包括以下幾個方面：endprint

所有權(quán)、壟斷優(yōu)勢，包括技術(shù)壟斷優(yōu)勢，企業(yè)規(guī)模、組織管理優(yōu)勢和完整、強大的全球性金融、貨幣和銷售網(wǎng)絡(luò)以及靈通的消息；對東道國產(chǎn)生積極的經(jīng)濟影響，包括改善國際收支，資本增長效應(yīng)和提高出口競爭力；幫助東道國實現(xiàn)非經(jīng)濟目標(biāo)，包括提供就業(yè)機會和國際政治上的額外收益；其他優(yōu)勢，包括技術(shù)溢出效應(yīng)和就業(yè)效應(yīng)等。這些談判優(yōu)勢可以由函數(shù)來綜合表述，即：

Bm=f（Lm，Em，Nm，Om） （3）

其中，Bm為跨國公司的談判優(yōu)勢，Lm為跨國公司的所有權(quán)及壟斷優(yōu)勢，Em為跨國公司對東道國國內(nèi)經(jīng)濟積極的影響程度，Nm為跨國公司提供給東道國的非經(jīng)濟幫助程度，Om為跨國公司在談判中的外部環(huán)境優(yōu)勢。

跨國公司的優(yōu)勢與談判中獲得收益的關(guān)系為正相關(guān)函數(shù)，即：

Rm=f2（Bm） （4）

其中，Rg為談判中政府的收益，。

均衡博弈模型?？鐕竞蜄|道國在博弈中各有優(yōu)勢且目標(biāo)都是追求利益的最大化，東道國政府和跨國公司都無法利用政治或行政手段對對方的戰(zhàn)略或政策進行硬性干預(yù)；跨國公司產(chǎn)品的產(chǎn)量在東道國內(nèi)的需求呈線性關(guān)系。設(shè)p（q）為反需求函數(shù)，q為跨國公司產(chǎn)品的產(chǎn)量，E表示新建企業(yè)模式，A表示收購本地企業(yè)模式，f表示跨國公司，h表示東道國本國企業(yè)。設(shè)需求函數(shù)為q=a-p，對于新建企業(yè)和收購本地企業(yè)兩種模式下的市場需求分別為qA=a-pA和qE=a-pE；跨國公司與本地企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量基本相同。本地企業(yè)生產(chǎn)單位產(chǎn)品的成本固定，跨國公司通過技術(shù)轉(zhuǎn)移降低了生產(chǎn)單位產(chǎn)品的固定成本，但技術(shù)轉(zhuǎn)移會產(chǎn)生邊際成本（包括技術(shù)轉(zhuǎn)移過程的正常費用和技術(shù)擴散導(dǎo)致的利益損失）。設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移成本c（X）=bX2，b>0，X為技術(shù)轉(zhuǎn)移程度，b=2C（X）/X2>0，即技術(shù)轉(zhuǎn)移的邊際成本增量是遞增的；東道國與跨國公司之間談判行為是零和博弈，即某一方所得需要通過另一方失去部分利益而實現(xiàn)。根據(jù)零和博弈理論，可以將跨國公司博弈中的收益Bm與東道國政府的優(yōu)勢Rg的關(guān)系用圖1中的反比例函數(shù)表示。

Rg=f3（Bm） （5）

由該函數(shù)關(guān)系可知，博弈中東道國政府的優(yōu)勢越明顯，跨國公司獲得的收益將越少。跨國公司的優(yōu)勢Rm與東道國政府的收益Bg同樣滿足反比例函數(shù)的關(guān)系。

為了研究東道國政府與跨國公司的收益與優(yōu)勢之間的關(guān)系，可以將式（2）及式（5）的函數(shù)關(guān)系整合至圖2中分析雙方在博弈中達到均衡的情況。根據(jù)圖2可知，當(dāng)東道國政府與跨國公司的博弈位于E點時，雙方實現(xiàn)博弈均衡，即此時雙方的優(yōu)勢和收益分別為R0和B0。當(dāng)東道國政府的優(yōu)勢為B`g時，其對應(yīng)的收益為R`g，此時跨國公司的優(yōu)勢對應(yīng)為B`m。根據(jù)零和博弈，跨國公司的收益肯定低于R0。為了獲取更多收益，跨國公司會提升自身的優(yōu)勢，而東道國政府的優(yōu)勢地位也會在跨國公司優(yōu)勢增長的拉動下減弱，又重新回到均衡點B0附近，即雙方又重新實現(xiàn)了博弈均衡。

跨國公司與東道國博弈對中國的啟示

（一）加強和完善外資投資環(huán)境建設(shè)

目前，國際大型跨國公司的規(guī)模和數(shù)量都在不斷擴大。隨著外資政策的不斷寬松，中國市場對于外資的吸引力正逐漸增大。已有的經(jīng)驗表明，勞動力成本和空間成本會隨著國內(nèi)經(jīng)濟的發(fā)展不斷升高，區(qū)域性優(yōu)惠政策會隨之減弱，東道國內(nèi)的市場潛力、經(jīng)濟發(fā)展迅速、政治穩(wěn)定和規(guī)范的投資環(huán)境是吸引外資的重要籌碼。因此，相比于對待外資的優(yōu)惠政策，加強和完善跨國公司在東道國內(nèi)的投資環(huán)境，保護跨國公司的合法利益是吸引外資的重中之重。為了更好的引進跨國公司進入國內(nèi)投資，并在博弈中獲取更多的優(yōu)勢，應(yīng)該加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)速度，提高社會大眾的素質(zhì)和文化程度，加強公民的知識產(chǎn)權(quán)保護意識，減少企業(yè)正常發(fā)展中不必要的障礙和貿(mào)易壁壘，提高市場發(fā)育和成熟的速度，將吸引外資的優(yōu)勢從優(yōu)惠政策轉(zhuǎn)向規(guī)范的市場環(huán)境和寬廣的發(fā)展前景上去，才是中國與外資實現(xiàn)共贏的核心內(nèi)容。

（二）提高薪資待遇

資本的增值依靠的是在國際間的流動和合法的市場競爭實現(xiàn)的，僅依靠優(yōu)惠政策吸引外資無法實現(xiàn)資本最大幅度的增值。對外商給予過多的優(yōu)惠政策會使本國企業(yè)在競爭中處于不利地位，對國內(nèi)資本投資的積極性會帶來極其惡劣的影響，嚴(yán)重時會出現(xiàn)惡性政策競爭的局面，最終損害的還是國家和人們的正常利益。

隨著跨國公司在我國投資規(guī)模的不斷擴大，國內(nèi)市場資源的分配也會在市場經(jīng)濟的調(diào)節(jié)下向跨國企業(yè)轉(zhuǎn)移。為了保證中國經(jīng)濟的良性發(fā)展，政府應(yīng)該逐步提高人們在跨國企業(yè)中的薪資待遇。改革開放初期，國內(nèi)的投資環(huán)境較差，中國廉價的勞動力成本和較為優(yōu)惠的外資政策吸引了大量外資進入國內(nèi)市場。隨著中國經(jīng)濟的跨越式發(fā)展，中國的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和投資環(huán)境已經(jīng)明顯好轉(zhuǎn)。根據(jù)現(xiàn)在的實際情況和未來的投資環(huán)境將走向成熟，政府應(yīng)該把握外資政策的優(yōu)惠程度，以實現(xiàn)補充前期較大優(yōu)惠力度吸引外資造成的資金缺口，減少國內(nèi)資源的浪費。

（三）提高政策產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向能力

目前，跨國公司的投資大部分利用了國內(nèi)豐富的自然、土地空間資源和廉價的勞動力成本，戰(zhàn)略布局集中于高耗能、低環(huán)保和勞動密集型產(chǎn)業(yè)。為了保證國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的均衡性和穩(wěn)定性以及社會與自然的和諧性，政府應(yīng)加強政策對投資產(chǎn)業(yè)的導(dǎo)向能力，積極引導(dǎo)外資向高科技、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和環(huán)保節(jié)能等相關(guān)性產(chǎn)業(yè)投資，優(yōu)化升級現(xiàn)有的跨國公司在國內(nèi)的戰(zhàn)略布局結(jié)構(gòu)。為了在引進外資的過程中建立國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)集群，完善國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，以形成持續(xù)、穩(wěn)定、強勁的競爭優(yōu)勢，政府對外資的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向應(yīng)遵從如下原則：

積極引導(dǎo)跨國公司對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的綠色化和環(huán)?；榱藢崿F(xiàn)人與自然的和諧相處和經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，政府應(yīng)鼓勵高科技和環(huán)境友好型行業(yè)的進入，并給予適當(dāng)?shù)膬?yōu)惠政策。對于高耗能、高污染的外資企業(yè)應(yīng)通過政策干預(yù)促使其完成轉(zhuǎn)型升級。鼓勵跨國企業(yè)合理利用自然資源，減少資源的浪費，杜絕生態(tài)傾銷，推動經(jīng)濟與環(huán)境保護的協(xié)調(diào)發(fā)展。

積極發(fā)揮政府對外資市場的宏觀調(diào)控和科學(xué)管理，合理利用外資為我國經(jīng)濟發(fā)展帶來的好處，將跨國公司投資的關(guān)注點從數(shù)量和速度轉(zhuǎn)移到結(jié)構(gòu)、質(zhì)量和效益上來。密切關(guān)注外資企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)性，注重金融安全，防范金融風(fēng)險，力求實現(xiàn)跨國公司在國內(nèi)投資的產(chǎn)業(yè)達到最優(yōu)規(guī)模。

推進并完善相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈，形成產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)聚集效應(yīng)是指在某領(lǐng)域中各個主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)與其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)密切聯(lián)系、相互支撐和聚集，形成具有持續(xù)競爭優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)鏈的現(xiàn)象。產(chǎn)業(yè)聚集效應(yīng)是保證產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)企業(yè)具有更廣闊發(fā)展空間的基礎(chǔ)，產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)企業(yè)之間合作與競爭并存關(guān)系所產(chǎn)生的聚集效應(yīng)是外資投資戰(zhàn)略布局的重要依據(jù)。加強國內(nèi)優(yōu)秀產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)，即可以迫使外資通過引進先進技術(shù)提高核心競爭力，又有利于增強本國企業(yè)的創(chuàng)新意識，為國內(nèi)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展提供更多的理論依據(jù)與技術(shù)支持。

（四）處理好當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與跨國公司的關(guān)系

外資在我國進行投資會與本國企業(yè)共同建立相關(guān)產(chǎn)業(yè)群，跨國公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)既是合作的關(guān)系，也存在競爭的因素。本國企業(yè)與跨國公司合作的過程中，需要政府通過宏觀調(diào)控手段處理好兩者之間的關(guān)系，實現(xiàn)雙方的和諧發(fā)展。另外，跨國企業(yè)在國內(nèi)的投資不應(yīng)以犧牲民族工業(yè)的正常發(fā)展為代價。在對外資施以優(yōu)惠政策的同時，要加強對國內(nèi)品牌和專利技術(shù)的保護，防止外資在國內(nèi)形成資本壟斷。

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