【摘 要】 文章以CSSCI來(lái)源期刊為例，分析綜合性高校文科學(xué)報(bào)零被引論文的特征及其產(chǎn)生的原因，以期發(fā)現(xiàn)一些規(guī)律，對(duì)綜合性高校學(xué)報(bào)的可持續(xù)發(fā)展有所裨益。

【關(guān) 鍵 詞】零被引；東南大學(xué)學(xué)報(bào)；同濟(jì)大學(xué)學(xué)報(bào)；綜合性高校學(xué)報(bào)

【作者單位】張嶄穎，中國(guó)石油大學(xué)圖書(shū)館。

【中圖分類(lèi)號(hào)】Z62 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

近年來(lái)，學(xué)術(shù)期刊的零被引論文逐漸引起國(guó)內(nèi)學(xué)界的關(guān)注。在中國(guó)知網(wǎng)以“零被引”為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，截至2016年可得相關(guān)論文近70篇，最早發(fā)表時(shí)間為2008年，2009年、2010年均沒(méi)有相關(guān)研究出現(xiàn)。自2011年起，關(guān)于零被引論文的研究開(kāi)始逐年遞增。研究者從各個(gè)角度分析了零被引現(xiàn)象，其中對(duì)不同種類(lèi)期刊零被引論文的分析研究占絕大多數(shù)，如醫(yī)學(xué)期刊、地理學(xué)期刊、生態(tài)學(xué)期刊、圖書(shū)情報(bào)學(xué)期刊等。研究者分析了零被引現(xiàn)象的原因和分布特征，并提出了一些應(yīng)對(duì)措施，以提高論文的引用率，進(jìn)而提升刊物的影響力。

從學(xué)科來(lái)看，對(duì)自然科學(xué)期刊論文零被引現(xiàn)象的研究較多，而對(duì)人文社會(huì)科學(xué)期刊論文零被引現(xiàn)象的研究則相對(duì)較少。實(shí)際上，與自然科學(xué)學(xué)科相比，人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的零被引現(xiàn)象更為常見(jiàn)[1]。本文以CSSCI來(lái)源期刊為例，通過(guò)《東南大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)東大學(xué)報(bào)）與《同濟(jì)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)同濟(jì)學(xué)報(bào)）的對(duì)比，分析考察其零被引論文的現(xiàn)象，希冀發(fā)現(xiàn)一些規(guī)律，為綜合性高校文科學(xué)報(bào)的可持續(xù)發(fā)展及期刊評(píng)價(jià)提供一定的參考。目前為止，在中國(guó)知網(wǎng)尚未發(fā)現(xiàn)有人對(duì)綜合性高校文科學(xué)報(bào)的零被引論文進(jìn)行研究。

根據(jù)現(xiàn)有研究，學(xué)術(shù)論文在發(fā)表2—3年后會(huì)達(dá)到引用高峰。結(jié)合東大學(xué)報(bào)的被引半衰期4年，本文將考察的零被引論文定義為發(fā)表4年以上的未被引用過(guò)的論文，即以2006—2012年間發(fā)表在東大學(xué)報(bào)和同濟(jì)學(xué)報(bào)的文章為研究對(duì)象，其中2006年為東大學(xué)報(bào)成為CSSCI來(lái)源刊的時(shí)間。

一、基本數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

在近幾年的CSSCI來(lái)源期刊中，綜合性高校學(xué)報(bào)有70種左右，數(shù)量較多。本文以東大學(xué)報(bào)為主，將同濟(jì)學(xué)報(bào)與其進(jìn)行對(duì)比分析。原因之一是兩者的主辦單位性質(zhì)相近，都屬于以理工科為主的綜合性大學(xué)；兩者的辦刊歷程和刊物性質(zhì)相似，都在1999年創(chuàng)刊，分別在2006年、2008年先后成為CSSSI來(lái)源期刊。原因之二是在2017年CSSCI來(lái)源期刊的變動(dòng)中，同濟(jì)學(xué)報(bào)及另一種學(xué)報(bào)所引發(fā)的關(guān)注和爭(zhēng)論。本文對(duì)2006—2012年間在這兩種學(xué)報(bào)發(fā)表的被引頻次為零的論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，數(shù)據(jù)來(lái)源平臺(tái)為中國(guó)知網(wǎng)，統(tǒng)計(jì)時(shí)間截止到2017年4月2日。本文從論文的學(xué)科分布、作者群特征、論文選題以及基金項(xiàng)目等方面進(jìn)行分析。

1.零被引論文數(shù)量統(tǒng)計(jì)

從表1可以看出，2006—2012年間在東大學(xué)報(bào)發(fā)表的論文共1003篇（不含書(shū)評(píng)和會(huì)議綜述，下同），其中零被引論文共79篇，占發(fā)表論文總數(shù)的7.88%。2006—2012年間在同濟(jì)學(xué)報(bào)發(fā)表的論文共733篇，其中零被引論文85篇，占發(fā)表論文總數(shù)的11.60%。與非核心普通綜合性學(xué)報(bào)（22.68%）相比，二者的零被引率還是比較低的，這也從另一個(gè)角度說(shuō)明了核心期刊的影響力，可見(jiàn)人們?cè)趯?xiě)作時(shí)更愿意引用核心期刊而非一般期刊的論文[2]。

同時(shí)，從表1可以看出， 2008年對(duì)兩種刊物來(lái)說(shuō)都是一個(gè)分界點(diǎn)，這一年及其之前發(fā)表的零被引論文明顯少于該年之后，也就是說(shuō)，發(fā)表時(shí)間越久，零被引論文數(shù)量越少。此外，值得注意的是，同濟(jì)學(xué)報(bào)的零被引率在2009年達(dá)到最低，我們認(rèn)為這與其在2008年成為CSSCI來(lái)源期刊不無(wú)關(guān)系。

2.零被引論文特征統(tǒng)計(jì)

如表2所示，從學(xué)科分布、作者群職稱(chēng)分布、篇均下載次數(shù)、基金論文、文章長(zhǎng)度五個(gè)方面分析零被引論文的特征，概括如下。

（1）學(xué)科分布：東大學(xué)報(bào)的79篇零被引論文中，人文學(xué)科論文68篇，占比86.08%；社會(huì)學(xué)科論文11篇，占比13.92%。同濟(jì)學(xué)報(bào)的85篇零被引論文中，人文學(xué)科論文58篇，占比68.24%；社會(huì)學(xué)科論文27篇，占比31.76%。

（2）職稱(chēng)分布：一致的是，作者為正高級(jí)職稱(chēng)的零被引論文最多；不同的是，東大學(xué)報(bào)呈現(xiàn)兩頭高、中間低的趨勢(shì)，作者為副高級(jí)職稱(chēng)的零被引論文最少，同濟(jì)學(xué)報(bào)則表現(xiàn)為隨著職稱(chēng)由高到低而遞減的趨勢(shì)?？偟膩?lái)說(shuō)沒(méi)有明顯規(guī)律。

（3）篇均下載次數(shù)：兩種學(xué)報(bào)零被引論文的篇均下載次數(shù)都不超過(guò)200次，與高被引論文相比，明顯要少很多。以東大學(xué)報(bào)為例，零被引論文中下載次數(shù)最少的只有34次，最多的有579次。而排在前20位的高被引論文，其下載次數(shù)都在1000次以上，被引頻次均超過(guò)50次。

（4）基金論文：兩種學(xué)報(bào)的零被引論文中都有基金論文，且所占比例也不小。其中東大學(xué)報(bào)15篇，約占零被引論文的19%；同濟(jì)學(xué)報(bào)更多一些，28篇，約占32.94%。再?gòu)恼麄€(gè)期刊的基金論文來(lái)看，東大學(xué)報(bào)共208篇基金論文，其中被引頻次為零的占比7.21%；同濟(jì)學(xué)報(bào)共101篇基金論文，零被引論文占比27.72%。此外，東大學(xué)報(bào)非基金論文795篇，其中零被引論文64篇，占比8.05%；同濟(jì)學(xué)報(bào)非基金論文632篇，其中零被引論文57篇，占比9.01%。可以看出，東大學(xué)報(bào)的基金論文零被引率與非基金論文基本持平；同濟(jì)學(xué)報(bào)反而是基金論文零被引率較非基金論文高。由此可見(jiàn)，是否是基金論文與是否被引并沒(méi)有直接聯(lián)系。雖然有學(xué)科的不同，但本文的這一結(jié)果與陳汐敏等對(duì)醫(yī)學(xué)學(xué)報(bào)類(lèi)零被引論文的研究結(jié)果是一致的[3]。

（5）文章長(zhǎng)度：近年來(lái)，一些文科學(xué)報(bào)有發(fā)長(zhǎng)文章的趨勢(shì)，有許多刊發(fā)的文章動(dòng)輒十幾頁(yè)，看起來(lái)十分厚重，因此本文也考察了這一因素。從文章長(zhǎng)度和載文量來(lái)看，兩種學(xué)報(bào)呈現(xiàn)出不同的規(guī)律。東大學(xué)報(bào)幾年來(lái)發(fā)文量變動(dòng)較小，一般保持在140篇左右，它的文章長(zhǎng)度也較為規(guī)律，絕大部分文章都在6—8頁(yè)之間。同濟(jì)學(xué)報(bào)自2009年以來(lái)有所調(diào)整，發(fā)文量逐漸減少，且單篇文章的長(zhǎng)度有所增加，但零被引論文并未隨之減少?？梢?jiàn)，零被引現(xiàn)象與文章長(zhǎng)度沒(méi)有明顯聯(lián)系。endprint

二、數(shù)據(jù)分析與討論

1.零被引論文及其所占比例的歷時(shí)變化

從兩種學(xué)報(bào)的數(shù)據(jù)可以看出，零被引論文的數(shù)量隨著發(fā)表時(shí)間的推移而減少，但到了一定年限以后，就基本趨于穩(wěn)定。從本文所列舉的兩種刊物的數(shù)據(jù)來(lái)看，這個(gè)年限基本為8年，發(fā)表后8年內(nèi)未被引用的文章在8年以后被引用的可能性也很小。由此，如果說(shuō)文章在發(fā)表的2—3年內(nèi)是被引高峰期，那么從本文的統(tǒng)計(jì)結(jié)果來(lái)看，對(duì)高校文科綜合性學(xué)報(bào)來(lái)說(shuō)，文章發(fā)表8年以后可能進(jìn)入一個(gè)“被引穩(wěn)定期”。

2.零被引論文的學(xué)科分布

零被引率與不同學(xué)科的相關(guān)性已經(jīng)成為共識(shí)，但不同學(xué)科論文零被引率的差別究竟有多大？表2顯示，人文學(xué)科論文的零被引率要遠(yuǎn)高于社會(huì)學(xué)科。兩種學(xué)報(bào)的零被引論文中，人文學(xué)科論文占比都超過(guò)2/3，這也說(shuō)明了人文學(xué)科的式微和邊緣化。而根據(jù)現(xiàn)有研究，零被引率與期刊影響因子、復(fù)合影響因子、復(fù)合即年指標(biāo)、h指數(shù)等呈負(fù)相關(guān)[4-5]。如同濟(jì)學(xué)報(bào)和武漢大學(xué)學(xué)報(bào)（人文科學(xué)版）兩位主編所言，人文學(xué)科文章降低刊物影響因子并非無(wú)稽之談。從中亦可看出，兩種學(xué)報(bào)乃至所有學(xué)術(shù)期刊面對(duì)現(xiàn)行評(píng)價(jià)體系的無(wú)奈和無(wú)力之感。

3.零被引論文的類(lèi)型分析

從文章類(lèi)型來(lái)看，由于綜合性高校學(xué)報(bào)學(xué)術(shù)性、研究型的一般特征，兩種刊物所發(fā)表的綜述型文章本來(lái)就少，其零被引論文中除同濟(jì)學(xué)報(bào)有1篇綜述文章外，其余全部為研究型論文。以東大學(xué)報(bào)為例，2006—2012年間共發(fā)表綜述型論文9篇，都有被引記錄。值得注意的是，兩種學(xué)報(bào)的零被引論文中，選題為具體個(gè)案研究的較多。其中東大學(xué)報(bào)有26篇，占比32.91%，同濟(jì)學(xué)報(bào)有32篇，占比37.65%，都占到零被引論文總數(shù)的1/3左右?？梢?jiàn)，文章的類(lèi)型與是否被引用具有較為明顯的聯(lián)系。綜述型論文因其資料性、參考性強(qiáng)而容易被引用，具體個(gè)案研究則因?yàn)榫哂休^強(qiáng)的個(gè)性特征，被引率較低。

4.零被引論文的作者群特征

兩種學(xué)報(bào)的數(shù)據(jù)都顯示，零被引論文中作者是正高級(jí)職稱(chēng)的最多。產(chǎn)生這一現(xiàn)象的原因可能是這一類(lèi)作者壓力較小，從而在選題方面更加自由、率性，不一味追求社會(huì)和研究熱點(diǎn)。同時(shí)，這個(gè)數(shù)據(jù)也表明，人們?cè)谠墨I(xiàn)時(shí)并不格外關(guān)注作者的職稱(chēng)，選題的相關(guān)性可能才是人們關(guān)注的首要因素。這也值得一些采取唯名人、唯職稱(chēng)是論的選文標(biāo)準(zhǔn)的刊物進(jìn)行反思，職稱(chēng)并非決定論文引用率的法寶，任何人都可能有零被引的文章。此外，這一結(jié)果與非核心普通高校學(xué)報(bào)相比有所出入[2]。但如果考慮到與核心期刊相比普通高校學(xué)報(bào)更難吸引到高級(jí)職稱(chēng)作者的稿件這一因素，兩項(xiàng)研究的結(jié)果還是比較接近的，在零被引論文中，中級(jí)職稱(chēng)的作者占多數(shù)。概言之，從零被引論文的作者群特征來(lái)看，具有副高級(jí)職稱(chēng)的作者人數(shù)最少，從反面印證了此類(lèi)作者群應(yīng)當(dāng)成為學(xué)術(shù)期刊的主要作者隊(duì)伍。

5.零被引率與篇均下載次數(shù)

一般認(rèn)為，文章受關(guān)注程度越高，即下載次數(shù)越多，被引的可能性就越大，本文列舉的兩種學(xué)報(bào)也正是如此。

從縱向來(lái)看，零被引論文的篇均下載次數(shù)都在160次左右，遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于高被引論文。再以東大學(xué)報(bào)為例，從歷年的情況來(lái)看，自2006至2012年，其零被引論文篇均下載次數(shù)基本保持穩(wěn)定，波動(dòng)范圍較小，都在120—200次之間。說(shuō)明發(fā)表一定時(shí)間以后，零被引文章的受關(guān)注程度基本穩(wěn)定，很難有所提高，再次被引的可能性也較小，可見(jiàn)人們更關(guān)注新發(fā)表的論文。

從橫向來(lái)看，劉武英等人對(duì)編輯出版類(lèi)核心期刊的研究中同樣顯示文章受關(guān)注程度與其影響力具有相關(guān)性[6]。但根據(jù)他們的統(tǒng)計(jì)，這些刊物中零被引論文的篇均下載次數(shù)為86次，遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于本研究的數(shù)據(jù)。這說(shuō)明，與專(zhuān)業(yè)類(lèi)學(xué)術(shù)期刊相比，綜合性學(xué)術(shù)期刊的論文即使受關(guān)注程度較高，但也不一定會(huì)被引用，因而更難避免零被引論文的產(chǎn)生。

三、對(duì)零被引現(xiàn)象的思考

第一，零被引論文的出現(xiàn)與人們的引用習(xí)慣有關(guān)，即“以刊引文”，人們更傾向于引用發(fā)表在核心期刊的文章；如果都是核心期刊，則更傾向于引用專(zhuān)業(yè)期刊的文章。

第二，零被引現(xiàn)象與作者的職稱(chēng)沒(méi)有明顯的聯(lián)系，即雖然存在“以刊引文”現(xiàn)象，但不存在“以人引文”即以職稱(chēng)引文的現(xiàn)象。人們?cè)谝梦恼聲r(shí)，首要考慮的是文章的選題。

第三，學(xué)科與零被引現(xiàn)象的高度相關(guān)性毋庸置疑。因此，現(xiàn)行的評(píng)價(jià)機(jī)制對(duì)某些刊物的評(píng)價(jià)是不太公平的，也會(huì)產(chǎn)生不良的導(dǎo)向。而對(duì)所有期刊人來(lái)說(shuō)，這并不能一刀切，把拉低影響因子的論文統(tǒng)統(tǒng)弊掉。真正具有原創(chuàng)性、思想性和問(wèn)題意識(shí)的好文章，必然終將得到承認(rèn)。

第四，應(yīng)慎重對(duì)待基金論文和文章長(zhǎng)度這兩個(gè)因素。有基金資助的論文并不一定有較高的被引率，不能以是否有基金資助作為判斷論文質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)。此外，文章也并非越長(zhǎng)越好，文章長(zhǎng)度并不能減少零被引現(xiàn)象，應(yīng)該遵循“有話則長(zhǎng)，無(wú)話則短”的原則，不能以文章長(zhǎng)度來(lái)衡量文章的質(zhì)量和影響力。

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