文/石子堅(jiān)

規(guī)范的執(zhí)法模式
——二論美國警察執(zhí)法規(guī)范化

文/石子堅(jiān)

石子堅(jiān)，中國人民解放軍原特等射手，1988年自費(fèi)赴美國留學(xué)，獲喬治 ·華盛頓大學(xué)刑偵系碩士學(xué)位，先后就職于美國監(jiān)獄局、警察局、特警隊(duì)，因參與破獲重大刑事案件以及包括美國總統(tǒng)在內(nèi)的政要警衛(wèi)多次受到嘉獎?，F(xiàn)任上海公安學(xué)院特聘教授，高級教官，國家級特警教學(xué)團(tuán)隊(duì)學(xué)科帶頭人，上海市東方學(xué)者，海外名師，出版了11本專著，發(fā)表了30余篇論文，其中《我在美國當(dāng)警察》被評為全國暢銷書。被多家警察院校聘為特聘教授，為全國各地實(shí)戰(zhàn)部門授課并指導(dǎo)訓(xùn)練。多次獲得上海市公安局科技成果發(fā)明獎，擁有多項(xiàng)國家專利。

規(guī)范的執(zhí)法模式是美國警察執(zhí)法規(guī)范化的制度保證，缺乏執(zhí)法實(shí)踐的邏輯推演和定義堆積都只不過是紙上談兵。筆者以執(zhí)法規(guī)范化的問題為導(dǎo)向，重點(diǎn)圍繞以下三個(gè)規(guī)范進(jìn)行分析。

一、 規(guī)范的執(zhí)法權(quán)

筆者在上篇（一論）文章中曾涉及執(zhí)法權(quán)的有無和多少問題，而現(xiàn)在討論的是執(zhí)法權(quán)的具體內(nèi)容。美國警察具有以下四種權(quán)力。

（一）滯留權(quán)

當(dāng)警察懷疑某人涉嫌違法或犯罪時(shí)，有臨時(shí)對其滯留的權(quán)力，目的在于證實(shí)或否定自己的懷疑。具體形式就是警察的詢問與盤查。無論其正在步行還是駕駛機(jī)動車，一旦被警察攔截盤問，就必須接受盤查而不能擅自離去。作為警察，則必須做到以下幾點(diǎn)。

①問話簡明扼要而且與所懷疑的事實(shí)相關(guān)。

②問話要經(jīng)過臨時(shí)設(shè)計(jì)，爭取盡快從其回答中找出破綻。

③同時(shí)觀察其是否有異常表現(xiàn)。

④與其保持安全距離，兩名警員要有明確分工。

⑤如果不能證實(shí)自己的懷疑則應(yīng)禮貌放行。

⑥盤問的時(shí)間不宜過長。

在美國，挑戰(zhàn)警察的滯留權(quán)屬于刑事犯罪行為，同樣，警察濫用滯留權(quán)也會受到相應(yīng)的懲罰。

（二）搜查權(quán)

在盤查過程中，警察發(fā)現(xiàn)新的可疑線索時(shí)有權(quán)通過搜查加以證實(shí)或否定。 搜查包括有搜查證的搜查和緊急情況下沒有搜查證的搜查，盤查過程中的搜查即屬于后者。搜查包括對人身、物品、車輛以及其曾經(jīng)逗留過的場所。搜查人身則包括以搜查武器為目的的拍搜和全身搜查以及徹底搜查，對于拒不配合的，警察有權(quán)強(qiáng)制搜查。

（三）逮捕權(quán)

逮捕權(quán)是美國警察擁有的且顯著區(qū)別于其他執(zhí)法人員的執(zhí)法權(quán)力。逮捕是一種偵查手段和強(qiáng)制措施而非刑事處罰。逮捕可以有效制止犯罪行為，抓獲犯罪嫌疑人；保護(hù)受害人生命健康及財(cái)產(chǎn)安全；獲取犯罪證據(jù)；防止嫌疑人串供、自殺、逃跑；還可以與嫌疑人進(jìn)行辯訴交易，節(jié)約訴訟成本。

（四）處罰權(quán)

警察的處罰權(quán)不僅限于交通違章和事故處罰，警察還有以下處罰權(quán)力。

1.調(diào)解、仲裁。

調(diào)解和仲裁是警察的執(zhí)法權(quán)力，沒必要把雞毛蒜皮的小事都推給法院處理，但要做好這項(xiàng)工作則應(yīng)該有配套的法律與程序支持，法律不僅賦予警察具有調(diào)解和仲裁的權(quán)力，而且對警察進(jìn)行系統(tǒng)的專業(yè)訓(xùn)練。

2.罰金、交易。

與交通違章的行政罰款不同，罰金是警察對輕微刑事犯罪分子作出的處罰。法律對適用條件有嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，如必須是當(dāng)?shù)鼐用穸橇鞲Z作案，所犯罪行須是法定刑一年以下的輕罪，沒有前科且如實(shí)提供相關(guān)信息等。本著一罪不二罰的原則，一旦警察處罰完畢，此罪就不再追究。目的是簡化訴訟程序，節(jié)約訴訟成本，提高辦案效率。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國只有大約12%的刑事案件走完刑事訴訟的全過程，大部分案件在偵查、起訴和初審階段就被分流了。

所謂交易是指辯訴交易，即控告一方（警察、檢察官）與辯護(hù)一方（被告人、律師或代理人）依據(jù)法律規(guī)范根據(jù)各自所期待的訴訟結(jié)果所進(jìn)行的討價(jià)還價(jià)的過程。嫌犯的選擇包括主動認(rèn)罪、提供新的重要犯罪證據(jù)并當(dāng)庭指證以及主動退還贓款贓物等，以換取減少罪名或降低刑期作為回報(bào)。幾年前發(fā)生在美國維吉尼亞州理工學(xué)院的中國留學(xué)生殺人案件，就因?yàn)橹鲃诱J(rèn)罪而由死刑改為無期徒刑不得假釋。筆者在美國當(dāng)警察期間也多次利用這一權(quán)力迫使嫌犯交代出新的犯罪或當(dāng)庭指證拒不認(rèn)罪的被告人，提高了辦案效率，使控辯雙方互利互惠。

3.沒收、扣押。

警察有權(quán)沒收違禁品，如槍支、毒品等，有權(quán)扣押贓款贓物以及與犯罪有關(guān)的證據(jù)。 對無主財(cái)物的處理問題，可以借鑒一下美國的經(jīng)驗(yàn)。 美國警察對于公民上交的財(cái)物，如果不屬于證據(jù)、違禁品且無法找到失主時(shí)，該公民有權(quán)申請對該財(cái)物的所有權(quán)，除非其自動放棄。該公民可在45日后，60日內(nèi)提出申請，這是對拾金不昧行為的一種獎勵(lì)。

4.確認(rèn)死亡，出庭作證。

公民正常死亡是否需要經(jīng)過警察確認(rèn)？如老人在家中或患者在醫(yī)院死亡，這是保障公民尤其是老年群體生命安全的重要一環(huán)，老人及重癥患者的生命權(quán)利同樣應(yīng)當(dāng)受到法律保護(hù)，否則就會出現(xiàn)因家庭暴力或醫(yī)療事故而死亡的被害人被貼上正常死亡的標(biāo)簽含冤離世。

在美國，正常死亡后的第一個(gè)程序就是報(bào)警，由警察趕赴現(xiàn)場確認(rèn)其并非死于非正常原因。然后由911指揮中心自動生成一個(gè)案號，家屬憑案號請醫(yī)院或私人醫(yī)生開具死亡證明，然后憑案號和死亡證明到殯儀館辦理后事，環(huán)環(huán)相扣，缺一不可。筆者服役過的警察局就曾通過確認(rèn)死亡程序發(fā)現(xiàn)重大刑事案件線索，如暴力搶劫、虐待致死等，警察依法將嫌犯繩之以法。

出庭作證是國際警務(wù)發(fā)達(dá)國家警察的基本權(quán)利。警察是犯罪證據(jù)的搜集者，逮捕嫌犯的執(zhí)行者，也可能成為嫌犯口中的被告。因此，警察出庭作證，支持訴訟的權(quán)利不可被剝奪。在法庭上，警察有陳述事實(shí)的權(quán)利，有為自己辯護(hù)的權(quán)利以及解釋質(zhì)疑的權(quán)利。最主要的是通過專業(yè)敬業(yè)的職業(yè)態(tài)度和素質(zhì)，在法庭上建立起公眾以及法庭對警察辦案的信任和依賴。同時(shí)，也把警務(wù)人員的職業(yè)操守以及個(gè)人品質(zhì)放在聚光燈下供世人評說，這是一個(gè)相互監(jiān)督的良性循環(huán)，杜絕了人為操控的暗箱操作。出庭作證也涉及一系列實(shí)體法和程序法的支持以及專業(yè)培訓(xùn)。

二、 規(guī)范的強(qiáng)制措施

強(qiáng)制措施使用不規(guī)范是導(dǎo)致執(zhí)法沖突的重要原因，美國警察突出強(qiáng)調(diào)有效控制，武力適用正確選擇以及掌握開槍時(shí)機(jī)。

1.什么是有效控制。

是有效，無效控制等于沒有控制。如執(zhí)法對象反抗，兩名警察一邊一個(gè)將其按住，看似已經(jīng)完成控制，實(shí)則屬于無效控制。因?yàn)榫瘑T并未通過反關(guān)節(jié)控制將其鎖死，也未對其使用械具約束。實(shí)踐中曾經(jīng)出現(xiàn)警員在無效控制時(shí)放松警惕而導(dǎo)致執(zhí)法對象襲警、逃逸甚至繼續(xù)犯罪的現(xiàn)象，這都屬于警察失職，不能用“沒想到”蒙混過關(guān)。

在押解過程中，要對嫌犯全過程有效控制，并根據(jù)其暴力等級使用相應(yīng)的約束手段，而且不能離開警員視線。即使是躺在擔(dān)架上的嫌犯，如有暴力傾向，也應(yīng)使用兩副手銬將其與擔(dān)架銬在一起，而且不能讓其坐起。非如此不能將危險(xiǎn)降到最低。對于暴力精神病或暴力醉酒者，則應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要采取一切可以采取的有效約束手段。另外，搜查人身時(shí)一般也應(yīng)先對其進(jìn)行手銬約束，以免發(fā)現(xiàn)犯罪證據(jù)時(shí)嫌犯進(jìn)行困獸猶斗。對暴力抗法者實(shí)施武力制服措施后，如催淚器、警棍等，也應(yīng)對其進(jìn)行手銬約束。用一句國際警界早有共識的話說：控制是警察使用武力的出發(fā)點(diǎn)和終結(jié)點(diǎn)，即警察使用武力是為了控制，已經(jīng)被控制的就不需要繼續(xù)使用武力。

2.什么是武力適用選擇。

武力使用分為口頭控制，肢體制服，使用警械以及致死武力四個(gè)等級，而使用最低武力則是基本原則。一般情況下，警察應(yīng)該逐步升級使用武力，直到有效控制。但在緊急情況下，也可不受武力等級順序的限制直接使用相應(yīng)等級的武力，如對正在實(shí)施殺人行為的，緊急情況下可以直接開槍擊斃。

3.什么是開槍的前提條件和開槍時(shí)機(jī)。

當(dāng)警察或他人正在面臨可能發(fā)生的重傷或死亡的不法侵害時(shí)，可以使用武器。這是美國警察用槍的核心和經(jīng)典描述。其中幾個(gè)關(guān)鍵詞十分重要：一是正在面臨，不是將要面臨，也不是已經(jīng)發(fā)生。第二個(gè)關(guān)鍵詞是重傷或死亡，即不法侵害可能達(dá)到如此嚴(yán)重后果時(shí)才能開槍，否則只能使用非致命武力或等待開槍時(shí)機(jī)。第三是可以開槍，不是必須開槍，“可以”是有條件的，即非開槍不能制止上述嚴(yán)重侵害結(jié)果發(fā)生時(shí)才能開槍，開槍是唯一的最后手段。

三、 規(guī)范執(zhí)法程序

1.警務(wù)通訊。

國際警務(wù)發(fā)達(dá)國家將對講機(jī)喻為警察的生命線，警務(wù)通訊課程是警校用時(shí)最長、實(shí)踐最多的課程。在我回國任教的12年中，只有兩次應(yīng)邀給將要出國維和的警察介紹警務(wù)通訊基礎(chǔ)，因?yàn)閲饩S和警察都使用通訊代碼，這是國內(nèi)警察警務(wù)技能培訓(xùn)的空白。

代碼通訊的優(yōu)點(diǎn)在于簡潔、準(zhǔn)確、保密。難度是每個(gè)警員都要將各類行動和犯罪代碼爛熟于心。與此相關(guān)的還有警察手語和密語，基本也是國際通用。 除了代碼，還有對講機(jī)使用規(guī)范和指揮中心操作規(guī)范，都屬于警務(wù)通訊的范疇。

2.酒駕。

隨著現(xiàn)代化道路的不斷延伸和機(jī)動車數(shù)量的持續(xù)增加，交通事故也在不斷增長。酒駕已成為交通事故包括重大交通事故的主要原因。近年來，關(guān)于遏制酒駕的法律頻頻出臺，各地查處酒駕的專項(xiàng)行動也不斷展開，路面查處酒駕已成為公安機(jī)關(guān)一項(xiàng)新的執(zhí)法行為。查處酒駕的執(zhí)法規(guī)范與國際警務(wù)發(fā)達(dá)國家相比還有很大差距，下面以美國警察查處酒駕執(zhí)法規(guī)范為例進(jìn)行介紹，供國內(nèi)同行參考。

精確打擊是警察執(zhí)法的原則，查處酒駕與盤查一樣，都要有針對性，不能撒大網(wǎng)過濾，不分重點(diǎn)一律吹氣檢查，不僅增加了工作量，而且容易造成交通擁堵引起公眾抱怨。

首先要對行駛的機(jī)動車進(jìn)行觀察，涉嫌酒駕的機(jī)動車有特殊的行動軌跡，經(jīng)過專業(yè)訓(xùn)練的警察可以像便衣識別扒手一樣識別可能酒駕的車輛因而進(jìn)行重點(diǎn)攔截。

第二步是接近與觀察，沒有必要讓被攔截的司機(jī)人人過關(guān)，要觀察其停車動作和車輛移動狀況，觀察司機(jī)面部表情、眼神、動作以及是否有酒精氣體傳出，還要觀察司機(jī)座位附近是否有打開的酒精飲料，如果讓司機(jī)下車，還要注意觀察其行動是否正常。如果認(rèn)為其沒有酒駕嫌疑，則應(yīng)禮貌放行。

第三步是對其進(jìn)行酒精清醒度測試，國際通行的有三種標(biāo)準(zhǔn)測試方法和一些輔助測試方法，需要經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)且考試合格后才能勝任。美國對未成年人、成年人以及持有B類駕照以上者有不同的法定標(biāo)準(zhǔn)。

第四步是對拒絕或不配合測試的要求其進(jìn)行吹氣實(shí)驗(yàn)，拒絕吹氣的或未按警察要求吹氣的將自動吊銷駕照，并被押至醫(yī)院進(jìn)行強(qiáng)制呼吸或血液檢測。

第五步是將檢驗(yàn)的全過程做好記錄并寫入結(jié)案報(bào)告，以備將來出庭作為呈堂證供，拒絕或抗拒警察執(zhí)法的都會付出沉重代價(jià)。

3.逮捕。

應(yīng)該根據(jù)逮捕的不同方式制定不同的逮捕執(zhí)行規(guī)范，不可千篇一律。對于高危人員的逮捕，出現(xiàn)問題最多的是評估不足、警力武器裝備不足以及現(xiàn)場行動混亂。特別是涉及機(jī)動車、武器及毒品的案件，單憑一擁而上的人海戰(zhàn)術(shù)和舍身擋車的個(gè)人英雄主義，不僅造成不必要的傷亡，而且導(dǎo)致任務(wù)失敗。

關(guān)于室內(nèi)抓捕問題，室內(nèi)空間狹小，關(guān)門上鎖，嫌犯具體位置和是否有武器不確定，因此也必須經(jīng)過充分評估和周密部署，不可臨門一腳，一哄而上。賓館內(nèi)抓捕不可差遣服務(wù)員做擋箭牌，應(yīng)由警察直接實(shí)施。另外，還要控制入室人數(shù)，不要一間小屋闖進(jìn)去十幾個(gè)人。還有的入室抓捕不考慮外圍警戒或無人愿意擔(dān)任警戒，都想沖進(jìn)去搶頭功，結(jié)果嫌犯從窗戶逃走。

機(jī)動車內(nèi)抓捕成為近年來的新問題，由于缺乏現(xiàn)代警務(wù)技能訓(xùn)練，民警對以動制動的動態(tài)攔截技術(shù)不熟悉，仍然停留在守株待兔的設(shè)卡攔截階段。即使是靜止的機(jī)動車，對于強(qiáng)行破窗進(jìn)入戰(zhàn)術(shù)一無所知或盲目蠻干，十幾個(gè)警察圍著毒販車子來回轉(zhuǎn)，一籌莫展，最后竟讓毒販趁機(jī)跳車逃走?！?/p>