黨洪莉　譚海兵

[摘要]隨著越來越多的圖書館參與研究數(shù)據(jù)管理，評估數(shù)據(jù)管理過程以保證其持續(xù)性與有效性是圖書館工作人員的重要議題。將數(shù)據(jù)管理能力成熟度模型（DIMM）思想引入圖書館領(lǐng)域，構(gòu)建圖書館數(shù)據(jù)管理及服務(wù)能力成熟度模型，初步形成較完整的圖書館數(shù)據(jù)評價體系。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合湖南省高校數(shù)字圖書館建設(shè)情況，介紹了該能力成熟度模型在湖南省高校數(shù)字教學(xué)資源中心的應(yīng)用，以期對該項目及其他圖書館的數(shù)據(jù)管理能力評價具有積極的意義。

[關(guān)鍵詞]研究數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)管理；成熟度模型；服務(wù)評估

隨著以數(shù)據(jù)密集型計算為特征的“科學(xué)第四范式”的發(fā)展，學(xué)術(shù)圖書館需要為越來越多的科研項目和科研人員提供研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)（research data management，RDM）。高校等研究單位擁有大量的數(shù)據(jù)資產(chǎn)，這些數(shù)據(jù)資產(chǎn)以各種類型和格式廣泛的存儲于各種地方。圖書館作為開展數(shù)據(jù)管理服務(wù)的重要部門之一，其關(guān)鍵活動就是規(guī)范管理各種數(shù)據(jù)資產(chǎn)，支持研究數(shù)據(jù)生命周期的學(xué)科實踐和規(guī)范。除了對數(shù)據(jù)進行有效管理外，高校圖書館還需借助標準化模型對數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理能力進行有效評估，找出薄弱環(huán)節(jié)；針對薄弱環(huán)節(jié)進行路徑優(yōu)化，從而有效提高自身的數(shù)據(jù)管理水平。本文通過對企業(yè)數(shù)據(jù)管理能力成熟度模型（DMM）的介紹，在已有研究的基礎(chǔ)上，提出我國高校圖書館數(shù)據(jù)管理成熟度模型，幫助高校圖書館認清制約圖書館數(shù)據(jù)管理能力發(fā)展的因素，以促進圖書館提升數(shù)據(jù)管理能力。

1數(shù)據(jù)管理能力成熟度模型DMM概述

數(shù)據(jù)管理能力成熟度模型（Data Management Maturity，DMM）源于系統(tǒng)工程和軟件工程的集成成熟度集成模型（Capability Maturity Model Integration，CMMI），目的是通過提供結(jié)構(gòu)化和標準的實踐框架，以促進建立和完善自己的數(shù)據(jù)管理成熟度路線圖，從而評估和提升數(shù)據(jù)管理水平。

DMM包括數(shù)據(jù)管理戰(zhàn)略、數(shù)據(jù)治理、數(shù)據(jù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)應(yīng)用、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理、數(shù)據(jù)標準、數(shù)據(jù)生命周期8個部分，其具體描述和關(guān)鍵過程如表1。每個部分包含該過程的目的、目標，運行過程中需考慮的核心問題，并對能力實踐進行相關(guān)描述。從而將數(shù)據(jù)管理與能力成熟度評估有機的融合在一起，達到管理水平的逐步提高和持續(xù)改進過程的目的。

DMM模型采用階段表示法，按整個過程的能力成熟度分為初始級、受管理級、已定義級、量化管理級和優(yōu)化級五個等級。每個等級的成熟度能力成為下一級的基礎(chǔ)，形成一個逐步升級的梯臺，而成熟度能力的不斷升級也是過程能力的積累。初始級表示數(shù)據(jù)管理在被動、非正式的臨時基礎(chǔ)上執(zhí)行；受管理級表示數(shù)據(jù)管理按照已定義和文檔化的流程，在業(yè)務(wù)部門層面執(zhí)行；如果數(shù)據(jù)管理與業(yè)務(wù)戰(zhàn)略保持一致，得到標準化和一致性實施，則表示在已定義級執(zhí)行；在量化管理級，項目衡量、評估數(shù)據(jù)管理過程的有效性，以確保維持標準；在優(yōu)化級，項目在反饋的基礎(chǔ)上得到創(chuàng)新和改進，實行可持續(xù)性管理。

2圖書館數(shù)據(jù)服務(wù)能力成熟度模型的構(gòu)建

DMM模型是在CMMI的基礎(chǔ)上進一步開發(fā)的，目前國外較成熟的以能力成熟度模型（Capability Maturity Model，CMM）為基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)管理能力成熟度模型有英國巴斯大學(xué)的社區(qū)成熟度模型、弗吉尼亞大學(xué)的DMBitals、澳大利亞的ANDS和雪城大學(xué)的SDM-CMM[3]。以上模型在歐美國家提出后，不斷得到改進并逐步完善，也引起了國內(nèi)不少學(xué)者的重視和推廣。相比較起來，已有的模型評估方法比較適用于國外，而我國數(shù)據(jù)管理能力還處于起步階段。本文在綜合現(xiàn)有能力成熟度模型框架的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國圖書館數(shù)據(jù)管理能力，從圖書館基礎(chǔ)能力、數(shù)據(jù)服務(wù)能力、數(shù)據(jù)安全能力、數(shù)據(jù)技術(shù)能力和數(shù)據(jù)環(huán)境能力五個方面來衡量圖書館數(shù)據(jù)管理能力，提出適用于我國圖書館領(lǐng)域的數(shù)據(jù)管理能力成熟度模型框架。

1）初始級。此階段的圖書館數(shù)據(jù)管理能力處于發(fā)展的初始階段。數(shù)據(jù)管理特點是：基礎(chǔ)設(shè)施齊全，但設(shè)施運作穩(wěn)定性不確定；現(xiàn)有的技術(shù)體系能滿足用戶一些簡單需求；提供基本的數(shù)據(jù)存儲和歸檔服務(wù)；在數(shù)據(jù)安全問題上，僅依據(jù)特定業(yè)務(wù)需求開展數(shù)據(jù)安全，沒有形成明確的工作內(nèi)容定義；此外圖書館內(nèi)外部對數(shù)據(jù)管理都沒有重視。初始級階段的主要因素有環(huán)境的變化、基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)模大小。

2）受管理級。此階段的圖書館數(shù)據(jù)管理能力處于發(fā)展的成長階段。數(shù)據(jù)管理特點是：在大數(shù)據(jù)環(huán)境的影響下，圖書館針對數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)管理出臺一些相關(guān)的法律和政策；服務(wù)種類也逐漸增多，在數(shù)據(jù)安全上也比初始級進一步提高，主要依賴人工執(zhí)行相關(guān)工作。在受管理級階段，數(shù)據(jù)環(huán)境的改善、服務(wù)類型多樣化發(fā)展、數(shù)據(jù)安全能力提高是關(guān)鍵因素。

3）已定義級。此階段的圖書館數(shù)據(jù)管理能力處于發(fā)展的定型階段。此時數(shù)據(jù)管理的特點是：在達到成長級要求的基礎(chǔ)上，數(shù)據(jù)管理的內(nèi)外部環(huán)境趨于穩(wěn)定；基礎(chǔ)設(shè)施趨于穩(wěn)定，監(jiān)測和控制體系趨于成熟，數(shù)據(jù)安全能力正式、規(guī)范。內(nèi)外部環(huán)境的穩(wěn)定、數(shù)據(jù)服務(wù)的類型及不斷完善的技術(shù)對此階段起著決定性作用。

4）量化管理級。此階段的圖書館數(shù)據(jù)管理能力處于發(fā)展的規(guī)范階段。此時數(shù)據(jù)管理的特點是在上一級的基礎(chǔ)上，監(jiān)測和控制體系趨于成熟，能實時動態(tài)處理故障；數(shù)據(jù)服務(wù)水平能很好地滿足用戶需求。影響此階段的關(guān)鍵因素是數(shù)據(jù)安全可控、技術(shù)體系穩(wěn)定及有效應(yīng)對數(shù)據(jù)環(huán)境的變化。

5）優(yōu)化級。此階段的圖書館數(shù)據(jù)管理能力處于發(fā)展的優(yōu)化階段。此時數(shù)據(jù)管理的特點是：數(shù)據(jù)管理在達到規(guī)范化后，數(shù)據(jù)服務(wù)不斷自我改進和優(yōu)化，數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)集成化程度不斷提高，技術(shù)上也得以不斷創(chuàng)新，安全過程可調(diào)整。影響此階段的關(guān)鍵因素是創(chuàng)新技術(shù)、提高服務(wù)質(zhì)量和有效預(yù)測環(huán)境變化。

在對數(shù)據(jù)管理能力進行評估時，根據(jù)數(shù)據(jù)成熟度級別對圖書館基礎(chǔ)能力、數(shù)據(jù)服務(wù)能力、數(shù)據(jù)安全能力、數(shù)據(jù)技術(shù)能力和數(shù)據(jù)環(huán)境能力打出分值，形成數(shù)據(jù)成熟度記分卡，從而發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)管理中的缺陷和弊端，以此為依據(jù)改進數(shù)據(jù)管理能力。而五個級別在關(guān)系上是遞進式的，相鄰等級具有一定的連續(xù)性。在實際使用時可根據(jù)實際情況靈活處理，根據(jù)不同的評估目標調(diào)整步驟，根據(jù)評估內(nèi)容的重要程度調(diào)整評估策略、評估時間等。endprint

3應(yīng)用探析

湖南省高校數(shù)字教學(xué)資源中心（http：//trc.hnadl.cn）是一個面向湖南省全省高校師生提供數(shù)字教學(xué)資源的資源中心數(shù)據(jù)庫，依托湖南省高校數(shù)字圖書館建設(shè)，其前期的數(shù)據(jù)來源主要有精品課程、質(zhì)量工程、課堂教學(xué)、實習(xí)基地、校企合作、特色專業(yè)等12類項目。以上述12類項目建設(shè)的數(shù)字教學(xué)資源為基礎(chǔ)，組建以教學(xué)資源為核心的資源中心庫，并在省內(nèi)一些高校中形成一定數(shù)量的分中心或者是分站點。該項目自2012年開始建設(shè)，但是進展不快。本文以湖南省高校數(shù)字教學(xué)資源中心的數(shù)據(jù)管理服務(wù)實踐為例，根據(jù)DMM模型評估表，對該資源中心的數(shù)據(jù)保存與數(shù)據(jù)服務(wù)進行成熟度能力評估，以期有效提升和改進此項目在后期建設(shè)中所面臨和需要解決的問題。具體成熟度評估詳情如表3所示。

從上述表中可以看到，湖南省高校數(shù)字教學(xué)資源中心，在基礎(chǔ)能力和服務(wù)能力方面處于受管理級，主要因素是其依托湖南省高校數(shù)字圖書館已有前期信息化建設(shè)基礎(chǔ)及完善的建設(shè)團隊。湖南省高校數(shù)字圖書館建設(shè)已有十余年，從硬件設(shè)施到應(yīng)用軟件的引入，其每年都有適當(dāng)?shù)耐度?，且長期注重專業(yè)人員的引進，其基本服務(wù)能力已得到一定的規(guī)范，管理人員對基本業(yè)務(wù)也已相當(dāng)熟悉，故基礎(chǔ)能力和服務(wù)能力足已達到受管理級；在安全能力方面還停留在初始級，制定數(shù)據(jù)備份和監(jiān)護政策，監(jiān)測物理設(shè)備的運轉(zhuǎn)情況。目前國內(nèi)絕大部分圖書館在新技術(shù)的應(yīng)用上嚴重滯后于計算機技術(shù)的應(yīng)用和發(fā)展，因受行業(yè)內(nèi)傳統(tǒng)思維的影響，圖書館的管理人員對數(shù)據(jù)安全缺乏超前的意識，普遍認為圖書館的數(shù)據(jù)重要性低，直接影響在數(shù)據(jù)安全方面的研究和投入。近些年隨著圖書館的業(yè)務(wù)范圍越來越廣，數(shù)據(jù)越發(fā)復(fù)雜多樣，對于數(shù)據(jù)的安全應(yīng)受到高度重視，對安全技術(shù)利用要加強實踐。湖南省高校數(shù)字教學(xué)資源中心平臺應(yīng)該加強應(yīng)用安全、資源的版權(quán)保護和資源的存儲安全。在技術(shù)能力和環(huán)境能力方面，中心還處于初始級，其根本原因在于圖書館的管理人員對于教學(xué)資源的利用方面了解得不夠深入，欠缺一定的一線教學(xué)經(jīng)驗。與此同時，對一些的大的數(shù)據(jù)平臺，沒有一定的技術(shù)能力進行研究和開發(fā)，與教學(xué)資源相關(guān)的行業(yè)標準沒有形成，平臺雖然已經(jīng)提供了相關(guān)的訪問、下載和使用等功能，但是需要進一步跟進和完善整個資源平臺。此外，缺少跨行業(yè)研究的精神，缺少跨部門跨行業(yè)的合作經(jīng)驗，更缺少如何將數(shù)字資源更好地利用于教學(xué)和服務(wù)于教學(xué)的能力，業(yè)務(wù)能力的不足直接影響新技術(shù)的引進與利用。加強專業(yè)技術(shù)知識和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)是重中之重，中心應(yīng)該加強系統(tǒng)架構(gòu)的穩(wěn)定性和可擴展性，為后期的功能拓展做好基礎(chǔ)工作。

4結(jié)束語

研究數(shù)據(jù)管理能力成熟度模型，是圖書館如何有效管理數(shù)字資源和如何有效評價數(shù)據(jù)管理過程中所存在的問題的關(guān)鍵。依托此模型的有效關(guān)聯(lián)和比對，可以很清晰地判斷應(yīng)對此類數(shù)據(jù)管理的機構(gòu)和團隊所面臨的實際情況和問題，從而有針對性地解決這些問題，更好地為用戶服務(wù)。

通過對湖南省數(shù)字教學(xué)資源中心的數(shù)據(jù)管理成熟度分析與評估，認為有必要對數(shù)字資源平臺數(shù)據(jù)庫建設(shè)過程進行數(shù)據(jù)管理和成熟度進行測量和評估。從而有效改進相關(guān)平臺建設(shè)過程中所面臨的問題，有效促進此類平臺的建設(shè)和利用。為后期圖書館平臺建設(shè)和發(fā)展提供良好的參考依據(jù)，不斷完善高校數(shù)字圖書館建設(shè)的有效評估途徑。為數(shù)字圖書館的發(fā)展建設(shè)提供良好的實踐參考。endprint