蘆世玲

摘要：制度的正常運(yùn)行有賴(lài)于相應(yīng)的社會(huì)文化支持。版權(quán)集體管理具有社會(huì)化大生產(chǎn)的特征，它一方面要求權(quán)利人、集體組織和使用者形成專(zhuān)業(yè)協(xié)作的組織化，另一方面要求將分散的權(quán)利集中起來(lái)行使以實(shí)現(xiàn)規(guī)?；?。前者以廣泛的人際契約為基礎(chǔ)，后者需要建立發(fā)展變化的辯證觀念。傳統(tǒng)文化中的宗法集體主義和恒久意識(shí)與此存在沖突，造成版權(quán)集體管理制度失靈。

關(guān)鍵詞：版權(quán)集體管理；制度失靈；原因

諾思將制度分為三種類(lèi)型：正式規(guī)則、非正式規(guī)則和這些規(guī)則的執(zhí)行機(jī)制。他認(rèn)為正式規(guī)則只有在社會(huì)認(rèn)可，即與非正式規(guī)則相容的情況下，才能發(fā)揮作用。非正式規(guī)則對(duì)于正式規(guī)則的順利實(shí)施運(yùn)轉(zhuǎn)具有決定性的支撐作用，只有非正式規(guī)則所包含的社會(huì)文化、人們的認(rèn)知與正式規(guī)則相容而不是發(fā)生沖突的情況下，法律法規(guī)等正式規(guī)則才能夠發(fā)揮其正常的功能，起到積極的規(guī)范和約束作用。版權(quán)的集體管理也需要相應(yīng)的文化支持。當(dāng)版權(quán)集體管理所在的社會(huì)文化環(huán)境與其應(yīng)有的文化支持發(fā)生沖突，就會(huì)造成制度失靈。

一、版權(quán)集體管理具有社會(huì)化大生產(chǎn)的特征

社會(huì)化大生產(chǎn)相對(duì)于個(gè)體生產(chǎn)，是生產(chǎn)力發(fā)展的高級(jí)階段。社會(huì)化大生產(chǎn)是一種規(guī)模化、組織化的社會(huì)生產(chǎn)形式。社會(huì)化大生產(chǎn)有三方面的表現(xiàn)：首先是生產(chǎn)資料的社會(huì)化。原本由個(gè)人使用的生產(chǎn)資料發(fā)展為有大批人共同使用的社會(huì)化的生產(chǎn)資料。其次是生產(chǎn)過(guò)程的社會(huì)化。原本僅為個(gè)人進(jìn)行的一系列生產(chǎn)活動(dòng)發(fā)展為一系列的社會(huì)行動(dòng)，原本分散的生產(chǎn)過(guò)程發(fā)展為具有社會(huì)分工和專(zhuān)業(yè)化的彼此協(xié)作、不可分割的社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程。再次是勞動(dòng)產(chǎn)品的社會(huì)化。原本的作為個(gè)人勞動(dòng)成果的勞動(dòng)產(chǎn)品發(fā)展為眾人共同勞動(dòng)的成果。

版權(quán)集體管理制度是針對(duì)版權(quán)所進(jìn)行的資源的管理和調(diào)整。版權(quán)集體管理通過(guò)權(quán)利的集中授權(quán)許可，進(jìn)行版權(quán)商品交換同時(shí)提高交易的效率，實(shí)現(xiàn)財(cái)富的最大化和資源的優(yōu)化配置。這一過(guò)程具有社會(huì)化大生產(chǎn)的全部特征。首先，針對(duì)一部分特定版權(quán)權(quán)利，集體管理將分散于諸多權(quán)利人手中的這些權(quán)利以自愿為原則集中起來(lái)，準(zhǔn)備以集體管理組織的名義統(tǒng)一行使，這一過(guò)程是將原本屬于個(gè)人的版權(quán)資源發(fā)展為集體管理組織能夠以集體的名義共同使用的版權(quán)資源；其次，版權(quán)集體管理對(duì)權(quán)利的行使始終以集中授權(quán)的形式進(jìn)行，其過(guò)程以集體管理組織的集中授權(quán)來(lái)代替分散的權(quán)利人對(duì)分散的使用者的個(gè)別授權(quán)，以節(jié)約授權(quán)交易的成本；再次，版權(quán)集體管理統(tǒng)一收取版權(quán)作品的使用費(fèi)用并將此收入統(tǒng)一分配給會(huì)員，這一過(guò)程體現(xiàn)了勞動(dòng)成果的社會(huì)化。

專(zhuān)業(yè)分工是社會(huì)化大生產(chǎn)最普遍和現(xiàn)實(shí)的存在形式，協(xié)作將社會(huì)化大生產(chǎn)的不同部門(mén)之間緊密聯(lián)系在一起。版權(quán)集體管理正是將創(chuàng)作者從行使版權(quán)的工作中解放出來(lái)，而將此工作交付給專(zhuān)門(mén)的版權(quán)管理組織來(lái)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)管理，這其中，版權(quán)集體管理組織盡管是權(quán)利人自己的組織，但是在實(shí)際的版權(quán)管理活動(dòng)中，并非每一個(gè)權(quán)利人都親自參與版權(quán)的授權(quán)和使用費(fèi)的收取工作，而是由權(quán)利人選舉產(chǎn)生的一部分人員來(lái)從事版權(quán)管理的相關(guān)活動(dòng)。版權(quán)集體管理活動(dòng)中的專(zhuān)業(yè)分工和社會(huì)化協(xié)作是版權(quán)集體管理作為社會(huì)化大生產(chǎn)必要的存在形式，同時(shí)也是版權(quán)集體管理在特定權(quán)利的行使上優(yōu)于權(quán)利人單獨(dú)行使權(quán)利的特點(diǎn)所在。

二、社會(huì)化大生產(chǎn)特征的版權(quán)集體管理有其文化支持

1.人際契約關(guān)系的建立保證版權(quán)的組織化管理

西方文化個(gè)人與集體的關(guān)系中，強(qiáng)調(diào)個(gè)人對(duì)集體的權(quán)利，集體的意義在于將那些僅憑個(gè)體力量無(wú)法實(shí)現(xiàn)的權(quán)利通過(guò)集體的力量加以實(shí)現(xiàn)。在這一過(guò)程中，個(gè)人在集體中享有的地位和權(quán)利內(nèi)容以自愿、平等為原則，這就需要一定的機(jī)制來(lái)約束和控制個(gè)人在集體中的行為，以保證集體中的每一個(gè)人都能夠在不違背自身意志的前提下平等地享有權(quán)利。同時(shí)，西方文化中個(gè)人利益的張揚(yáng)使得集體成員問(wèn)必須要形成相互的牽制，以使彼此追求個(gè)人利益的行為不至于傷害到他人的利益。毫無(wú)疑問(wèn)，在集體合意的基礎(chǔ)上，以集體規(guī)則的形式將每一個(gè)人在集體中需遵循的行為方式予以確立是最為經(jīng)濟(jì)的選擇。于是，廣泛的契約成為權(quán)利組織化管理的基礎(chǔ)。

版權(quán)的集體管理正是以廣泛的契約關(guān)系為條件。版權(quán)集體管理是版權(quán)持有人與集體管組織以及作品使用者之間就版權(quán)作品的授權(quán)許可達(dá)成的約定，集體管理組織利用集體的優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)那些數(shù)量眾多又分布廣泛的權(quán)利，會(huì)員在自愿入會(huì)時(shí)便平等地享有集體管理組織的一切權(quán)利。版權(quán)集體管理組織以契約獲得作者授權(quán)行使權(quán)利，又以契約進(jìn)行版權(quán)許可發(fā)放。各類(lèi)版權(quán)集體管理組織會(huì)員入會(huì)以及使用者獲得版權(quán)許可的過(guò)程由一系列協(xié)議、合同等契約構(gòu)成。這些契約規(guī)定了版權(quán)持有人、作品使用者、集體管理組織等集體管理活動(dòng)參與各方的權(quán)利、義務(wù)。契約使版權(quán)得以調(diào)整，版權(quán)的使用不再依賴(lài)于作者的親自授權(quán)，版權(quán)交易的范圍由此更加開(kāi)闊，權(quán)利人的利益因此得到維護(hù)。

2.發(fā)展變化觀念的建立保證版權(quán)的規(guī)?；芾?/p>

版權(quán)集體管理是將個(gè)別、分散的權(quán)利集中起來(lái)行使，將原本由版權(quán)權(quán)利人自己行使的權(quán)利交由集體管理組織以組織的名義行使，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置?，F(xiàn)實(shí)中存在某些權(quán)利，其單獨(dú)行使存在技術(shù)上的困難或者經(jīng)濟(jì)上的不現(xiàn)實(shí)、得不償失。其中，技術(shù)困難諸如涉及太多的權(quán)利人而難以確定、收取和準(zhǔn)確分割使用費(fèi)；權(quán)利人地位弱小，無(wú)力與使用者平等協(xié)商使用條件；使用者無(wú)以計(jì)數(shù)，不可能逐個(gè)授權(quán)，涉及發(fā)生在私人環(huán)境下如私人住宅內(nèi)的使用，權(quán)利人無(wú)權(quán)調(diào)查和控制等。經(jīng)由集體管理的集中，這些權(quán)利的行使超越了技術(shù)困難和經(jīng)濟(jì)障礙，由原本難以行使甚至無(wú)法行使變得容易行使，這一過(guò)程實(shí)現(xiàn)了版權(quán)管理的規(guī)模化。

從版權(quán)資源的調(diào)整到版權(quán)商品向財(cái)富的轉(zhuǎn)化再到版權(quán)收入的分配，版權(quán)集體管理作為一種社會(huì)化大生產(chǎn)性質(zhì)的活動(dòng)，存在著變化發(fā)展觀念的支撐。諸多分散的小權(quán)利集中起來(lái)是對(duì)版權(quán)權(quán)利的調(diào)整和界定，將對(duì)作品以及財(cái)富等資源的分配產(chǎn)生影響。建立在對(duì)發(fā)展變化的接受基礎(chǔ)上的對(duì)于版權(quán)價(jià)值財(cái)富轉(zhuǎn)化的追求推動(dòng)版權(quán)管理形成規(guī)?；氖跈?quán)許可模式并逐步具備社會(huì)化大生產(chǎn)的全部特征。

三、傳統(tǒng)文化因素與版權(quán)集體管理應(yīng)有的文化支持存在沖突

1.宗法集體主義的群己關(guān)系與人際契約的需要存在沖突

西方個(gè)人主義所帶來(lái)的人本身的個(gè)人自主、個(gè)人自由和個(gè)性解放，為西方社會(huì)生活人際問(wèn)建立起廣泛的契約關(guān)系創(chuàng)造了社會(huì)條件。廣泛的契約關(guān)系明確界定了人們?cè)诮粨Q與社會(huì)博弈中的權(quán)利與義務(wù)，這為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度化邁出了關(guān)鍵性的一步。在廣泛的契約關(guān)系中，人際關(guān)系抽象化，商品交換不必限定于特定的個(gè)人，交換的半徑也隨之?dāng)U大?？绲貐^(qū)、跨城市、跨社會(huì)和國(guó)家的商品以及勞務(wù)交換會(huì)更加普遍。與西方迥異的己群關(guān)系使中國(guó)在群體約束的形成上走向另一種選擇。家庭為本位的宗法集體主義成為中國(guó)人處理群己關(guān)系的價(jià)值取向。宗法集體主義以血緣關(guān)系為紐帶，與國(guó)家制度相結(jié)合，以維護(hù)家長(zhǎng)、族長(zhǎng)和貴族世襲統(tǒng)治和世襲特權(quán)行為，形成由政權(quán)、神權(quán)、專(zhuān)權(quán)組成的等級(jí)森嚴(yán)的制度，在思想文化和價(jià)值觀領(lǐng)域表現(xiàn)為以維護(hù)國(guó)家、民族和貴族為中心的集體主義或整體主義，個(gè)人利益則要絕對(duì)地服從宗族的利益。

傳統(tǒng)文化影響至深，家庭依然是當(dāng)下中國(guó)社會(huì)構(gòu)成的基本單位。梁漱溟斷言中國(guó)社會(huì)為“倫理本位”的社會(huì)，揭示了中國(guó)人的集體主義更傾向于在即便沒(méi)有血緣關(guān)系的群體組織中依然在找尋類(lèi)似于家庭成員問(wèn)的倫理關(guān)懷，因此中國(guó)人的行為更接受倫理、道德等非正式規(guī)則的約束，正式規(guī)則特別是源自異質(zhì)空間的正式規(guī)則非常容易在中國(guó)社會(huì)陷入“水土不服”的困境。版權(quán)集體管理作為典型的契約產(chǎn)品顯然更加強(qiáng)調(diào)參與各方對(duì)于集體規(guī)則的尊重，而非正式規(guī)則進(jìn)入中國(guó)社會(huì)所遭遇的困難伴隨契約建立、執(zhí)行、監(jiān)督、完善的整個(gè)過(guò)程。人際間廣泛的契約關(guān)系是版權(quán)集體管理活動(dòng)開(kāi)展的條件，而傳統(tǒng)文化中集體主義價(jià)值取向使得人們不會(huì)輕而易舉地接受契約關(guān)系的約束。從1992年中國(guó)第一家版權(quán)集體管理組織中國(guó)音樂(lè)著作權(quán)協(xié)會(huì)成立至今，集體管理組織在進(jìn)行版權(quán)許可、維權(quán)訴訟等活動(dòng)中不斷遭遇來(lái)自權(quán)利人、使用者以及社會(huì)公眾的諸多質(zhì)疑，這正是因?yàn)樽鳛榇戆鏅?quán)權(quán)利人利益的版權(quán)集體管理組織在與權(quán)利人的契約達(dá)成中存在尚未形成合意的內(nèi)容，或者作為以自己的名義行使版權(quán)管理各項(xiàng)活動(dòng)的版權(quán)集體管理組織在與使用者的契約執(zhí)行中同樣存在諸多尚不能完全被嚴(yán)格遵守的條款規(guī)定。如此契約的達(dá)成、執(zhí)行與監(jiān)督自然無(wú)法保證霸權(quán)集體管理制度的正常運(yùn)行。

2.循環(huán)與恒久意識(shí)的變易觀與變化發(fā)展觀念的需要存在沖突

中國(guó)文化是典型的農(nóng)耕文化。水源充足、氣候適宜的地理環(huán)境為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)提供了得天獨(dú)厚的自然條件。農(nóng)業(yè)于是成為整個(gè)文化物質(zhì)基礎(chǔ)的主導(dǎo)和支配力量。幾千年來(lái)日出而作、日落而息、鑿井而飲的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)將農(nóng)民與土地密切連接，世世代代年復(fù)一年從事簡(jiǎn)單循環(huán)的再生產(chǎn)。中國(guó)人由此形成安土樂(lè)天的國(guó)民精神，享受簡(jiǎn)單循環(huán)帶來(lái)的安穩(wěn)，追求恒久不變的生命狀態(tài)。這與現(xiàn)代版權(quán)集體管理制度作為社會(huì)化大生產(chǎn)所需要的靈活多變的分工協(xié)作存在沖突。

循環(huán)和恒久意識(shí)直接從農(nóng)業(yè)文明中生發(fā)出來(lái)。首先，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的過(guò)程歷經(jīng)春播、夏種、秋收、冬藏，寒來(lái)暑往，年復(fù)一年。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)一年為一個(gè)周期，一個(gè)周期里，農(nóng)人精耕細(xì)作，將種子播撒進(jìn)土地，悉心照料，直至收獲糧食也就是新的種子。這是一個(gè)循環(huán)往復(fù)的過(guò)程。作為將農(nóng)耕作為生產(chǎn)首業(yè)的民族，中國(guó)人在不斷體驗(yàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)在每一個(gè)生產(chǎn)周期內(nèi)由播種、生長(zhǎng)到收獲的循環(huán)以及四時(shí)、四季的周而復(fù)始，由此產(chǎn)生一種循環(huán)論的思維方式。其次，循環(huán)往復(fù)的生產(chǎn)方式導(dǎo)致社會(huì)運(yùn)行難以出現(xiàn)新的變化，在這樣的環(huán)境下，非常容易產(chǎn)生恒久意識(shí)，中國(guó)人熱愛(ài)歲月靜好、現(xiàn)世安穩(wěn)，因?yàn)閭鹘y(tǒng)文化中的世界是悠久恒定的，精英文化對(duì)“久”的追求體現(xiàn)了這種恒久意識(shí)，道家所謂的“天長(zhǎng)地久”“深根固蒂長(zhǎng)生久視”，董仲舒儒學(xué)所謂“天不變道亦不變”便是這種恒久意識(shí)的表達(dá)。

接納循環(huán)、追求恒久的變易觀反映在社會(huì)生產(chǎn)中，便是人們偏向于維持簡(jiǎn)單再生產(chǎn)，抗拒社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)生。在農(nóng)業(yè)社會(huì)中，自給自足的生產(chǎn)方式完全可以保證一個(gè)人的正常生活，而在中國(guó)近現(xiàn)代化的過(guò)程中，社會(huì)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)發(fā)生巨大變化，工業(yè)生產(chǎn)和信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展已經(jīng)取代農(nóng)業(yè)成為推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要推動(dòng)力量。但是作為一種文化，循環(huán)論和恒久意識(shí)的變易觀依然在阻礙著人們對(duì)于社會(huì)化大生產(chǎn)的接受和嘗試，進(jìn)而影響具有社會(huì)化大生產(chǎn)特征的版權(quán)集體管理制度的建立。