張敏　趙雅蘭　張艷

[摘要][目的/意義]探究了人文社會科學領(lǐng)域科研工作者科技引文的態(tài)度、意愿和行為的形成路徑。[方法/過程]在整合知覺理論和計劃行為理論的基礎(chǔ)上對引文態(tài)度、引文意愿和引文行為的形成路徑提出研究假設和理論模型，選取8所高校的78個人文社會科學領(lǐng)域的科研團隊為研究樣本，采用問卷調(diào)查的方式收集338份有效問卷數(shù)據(jù)，并利用SmartPLS2.0對模型進行檢驗。[結(jié)果/結(jié)論]研究結(jié)果顯示，文獻質(zhì)量和文獻聲譽正向影響引文態(tài)度；主觀規(guī)范對引文意愿沒有影響，引文態(tài)度和引文自我效能正向影響引文意愿；引文自我效能和引文意愿正向影響引文行為。

[關(guān)鍵詞）引文行為；形成路徑；人文社會科學

改革開放后，我國的科研環(huán)境日趨成熟，科技論文在數(shù)量和質(zhì)量上均有較大突破。據(jù)中國科學技術(shù)信息研究所的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2015年我國發(fā)表在各學科最具影響力國際期刊上論文數(shù)達8286篇，占世界的15.2%。然而與龐大的科技論文數(shù)量相比，科研成果質(zhì)量和被認可程度仍存在諸多問題，而與之相對的是學科發(fā)展的不均衡問題。相較于其他領(lǐng)域，人文社會科學因其研究主題的相對制約性、研究方法的相對模糊性，導致了其在國內(nèi)外學術(shù)界相對劣勢的話語地位。而人文社科領(lǐng)域的研究恰恰與國家軟實力的提升密不可分，在中國逐漸走向強盛的過程中，如何讓人文社科領(lǐng)域的學術(shù)研究發(fā)出更強音是值得關(guān)注的問題。

科研工作者通過學習科技論文來吸收他人的研究成果，并通過引用前人文獻來構(gòu)思自身的論文寫作，這種引證方式正是科學發(fā)展規(guī)律的具體體現(xiàn)。因此，如何通過科學有效的引文行為來助力于科研成果，是科研機構(gòu)管理者和科研工作者需努力解決的問題。Kochen發(fā)現(xiàn)科研工作者引文行為動機較復雜，引文行為受到諸多因素的影響，且由于學科屬性的不同，引文行為也會存在顯著差異。馬穎等嘲認為人文社會科學比自然科學領(lǐng)域具有更多的主觀成分和更低的理性程度，因此從行為學和心理學的相關(guān)理論探討人文社會科學領(lǐng)域引文行為的特性將得到更為有效的研究結(jié)論。因此，本研究聚焦人文社會科學領(lǐng)域，對科研工作者引文行為從態(tài)度、意愿到行為的形成路徑展開分析。

1文獻綜述

國際社會對科技引文行為的研究起源較早，20世紀60年代后期，眾多學者開始關(guān)注這一領(lǐng)域。而國內(nèi)學者在此領(lǐng)域的研究起步則相對較晚，主要集中在將國外經(jīng)典理論和我國具體文化背景結(jié)合起來的研究。以研究方法為劃分標準，可將科技引文的研究歸納為以下兩類。

通過問卷調(diào)查或訪談法等規(guī)范性的實證研究方法形成的直接描述研究。Gilbert發(fā)現(xiàn)引用文獻的行為是為了說服他人。Prabha問卷調(diào)查了伊利諾伊大學商學院的學生，發(fā)現(xiàn)其論文中必不可少的參考文獻低于總文獻的三分之一。Liu對中國物理學家的問卷調(diào)查顯示引文行為具有獨特性、個體性和復雜性的特點。Jamali對國際期刊作者的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，欠發(fā)達國家科研工作者的引文行為與外部因素（如期刊聲譽、作者聲譽等）更相關(guān)。Luzon研究了大學生的不恰當引文行為動機。馬鳳等采用問卷調(diào)查探析了我國科研工作者引文行為的真實動機。邱均平等利用量表式問卷實證分析了科技引文行為的內(nèi)在和外在動機。

通過內(nèi)容分析法和可視化知識圖譜等文獻計量的研究方法形成的間接解釋研究。早期研究主要依靠人工對引文內(nèi)容進行分析，如Garfield通過研究引文在文本中出現(xiàn)位置和頻次和上下文情境等分析了引文間的關(guān)系。Eade等發(fā)現(xiàn)社會科學和科學和技術(shù)領(lǐng)域的引文行為存在顯著差異。信息技術(shù)的發(fā)展使獲取文獻全文本變得更便捷，文本挖掘技術(shù)得以廣泛應用。如Small等將高引文獻進行共、被引聚類，發(fā)現(xiàn)可以更明確地揭露知識基礎(chǔ)。蘇金燕對人文社會科學領(lǐng)域引文行為的探索得出和Eade等相似的結(jié)論，即學科差異顯著存在。Compos等分析了開放獲取和封閉獲取的期刊論文，來探索青年科研工作者引文行為。Datig以社會科學領(lǐng)域本科生的論文為研究樣本，發(fā)現(xiàn)學生對期刊論文的依賴程度很高且教授們對其引文行為的影響很大。

在分析已有研究文獻后發(fā)現(xiàn)，以下兩個方面需要深入研究：（1）聚焦人文社會科學研究領(lǐng)域的引文行為分析。已有研究多對引文行為不加以學科區(qū)分而籠統(tǒng)地進行整體分析。實際上已有研究指出不同學科領(lǐng)域的引文行為存在顯著差異，需要針對特定學科領(lǐng)域展開深入分析從而使得研究結(jié)論更具針對性。（2）針對科研工作者引文行為的全路徑分析。已有研究多基于文獻內(nèi)容分析的方法，缺乏采用規(guī)范性實證分析方法對科研工作者引文行為做全路徑描述，需要在研究內(nèi)容和方法上對現(xiàn)有研究進行補充，通過納入心理學和行為學領(lǐng)域的相關(guān)理論可更直觀地反應科研工作者引文行為的形成路徑，同時也為引文行為的研究提供了另一種研究思路。

鑒于上述分析，本研究基于知覺理論和計劃行為理論（Theory of Planned Behavior，TPB）提出研究假設并構(gòu)建理論模型來探索人文社會科學領(lǐng)域科技引文行為的形成路徑。實證研究結(jié)果對規(guī)范人文社會科學領(lǐng)域科研工作者的引文行為、提高其科研成果顯示度和學術(shù)聲譽，進而提升科研結(jié)構(gòu)和科研管理部門的工作績效具有積極意義。

2假設提出與模型構(gòu)建

知覺理論是心理學范疇內(nèi)的重要理論，認為客觀事物對個體感官有直接作用，且個體大腦將形成對事物的整體認知。個體依靠知覺來感知世界，知覺又反作用于個體的行為態(tài)度。本研究認為引用文獻的整體內(nèi)容信息（如文獻質(zhì)量和文獻聲譽等）對科研工作者的大腦會形成刺激，從而影響其對引用文獻的認知評價和情感（即引文態(tài)度）。TPB是在理性行為理論基礎(chǔ)上加以擴展并從信息加工的角度來解釋個體的一般決策過程。本研究首先根據(jù)知覺理論將文獻信息分為文獻質(zhì)量和文獻聲譽兩方面，再基于TPB對科研工作者引文行為從態(tài)度、意愿到行為進行全路徑分析。

2.1引文態(tài)度的假設

根據(jù)Au等的研究，本研究將文獻質(zhì)量定義為科研工作者所引用文獻內(nèi)容的信息質(zhì)量，有準確性、新穎性和相關(guān)性三個衡量指標。臧焰嘲指出引文內(nèi)容的準確性直接影響科技論文的學術(shù)質(zhì)量。Brooks指出科研工作者確實存在偏好引用最新文獻資料的現(xiàn)象，并以此來突顯其搜集文獻資料的新穎度。Smith發(fā)現(xiàn)施引文獻和被引文獻在內(nèi)容上的相關(guān)性是引文行為的重要影響因素，且文獻是否被引與其質(zhì)量呈正相關(guān)。因此，本研究認為文獻質(zhì)量越高，科研工作者的引文態(tài)度越好。基于以上論述，本文提出以下假設：endprint

H1：文獻質(zhì)量正向影響科研工作者的引文態(tài)度。

本研究將文獻聲譽定義為除內(nèi)容之外的能體現(xiàn)該文獻學術(shù)水平的其他除科研工作者所引用文獻本身內(nèi)容以外的特征，有作者聲譽、期刊聲譽和機構(gòu)聲譽三個衡量指標。Kling等指出期刊聲譽和機構(gòu)聲譽是科研工作者衡量文獻價值的重要指標，且在自由出版或弱審查出版時，作者聲譽可能是科研工作者對文獻評判的主要因素。Gilbert發(fā)現(xiàn)科研工作者在引用他人文獻時傾向于選擇權(quán)威作者所寫的論文。Condie指出引文行為中存在二八定律，當文獻具有較高的外在聲譽時更容易被更多的人引用。因此，本研究認為文獻聲譽越高，科研工作者的引文態(tài)度越好。基于以上論述，本文提出以下假設：

H2：文獻聲譽正向影響科研工作者的引文態(tài)度。

2.2引文意愿的假設

主觀規(guī)范是指個體執(zhí)行某特定行為而感受到來自重要群體的壓力。在本研究情境下特指科研工作者的引文意愿和引文行為會受到所屬科研團隊重要成員的影響，由群體氛圍和領(lǐng)導支持加以描述。Kexiang等認為群體氛圍是指科研團隊成員所形成的心理氣氛，可以加強成員彼此間的學術(shù)交流與學術(shù)合作。Abdulkarim等認為領(lǐng)導支持是指科研團隊的領(lǐng)導者對科研工作者引用某文獻的支持程度，并證實了領(lǐng)導支持是影響意愿的主要因素。Kaplan發(fā)現(xiàn)教授對學生的口授行為對其文獻引用有很大的影響。團隊重要成員的指導和建議確實對其引用文獻的實際選擇產(chǎn)生較大的影響?；谝陨险撌觯疚奶岢鲆韵录僭O：

H3：主觀規(guī)范正向影響科研工作者的引文意愿。

態(tài)度是個體對事物的評價和喜惡的感受，包括工具性和情感性兩種成分。在本研究情境下，引文態(tài)度是指科研工作者對文獻引用行為的認知評價以及情感反應。Wixom等研究個體信息技術(shù)使用行為時發(fā)現(xiàn)態(tài)度能顯著影響行為意愿。因此，本研究認為科研工作者對引文行為的態(tài)度越積極，其引文意愿越強?；谝陨险撌觯疚奶岢鲆韵录僭O：

H4：引文態(tài)度正向影響科研工作者的引文意愿。

自我效能是社會認知理論中的關(guān)鍵要素，屬于知覺行為控制范疇內(nèi)的因素。胡兵等的研究中即通過自我效能來反映知覺行為控制。因此，本研究定義引文自我效能來反映引文行為中的知覺行為控制，是指科研工作者對自身完成引文行為的能力評判和感受。在本研究情境下，引文自我效能可分解為引文信息檢索自我效能和引文信息甄別自我效能，科研工作者對自身引文信息檢索和甑別的能力越肯定，則其引文自我效能越高。TPB指出知覺行為控制對行為意愿有重要影響，這一關(guān)系在眾多學者的研究中得到了驗證。因此，本研究認為科研工作者的引文自我效能促進其引文意愿的產(chǎn)生。基于以上論述，本文提出以下假設：

H5：引文自我效能正向影響科研工作者的引文意愿。

2.3引文行為的假設

科研工作者的學術(shù)素養(yǎng)和語言技能均能影響其引文信息檢索能力和引文信息甑別能力。Luzon指出學術(shù)素養(yǎng)水平低、語言技能差會導致不恰當?shù)囊男袨?。Soper等指出引文行為能力（如獲取文獻能力、語言能力因素等）會影響引文行為。TPB指出知覺行為控制是實際行為產(chǎn)生的直接因素。因此，本研究認為引文自我效能對引文行為的產(chǎn)生有促進作用。基于以上論述，本文提出以下假設：

H6：引文自我效能正向影響科研工作者的引文行為。

意愿是指個體執(zhí)行某項特定行為的主觀判斷。TPB和沉浸理論都指出意愿是實際行為的直接決定要素，即個體的行為意愿對實際行為的產(chǎn)生有促進作用，這也得到了學者們的研究支持。因此，本研究認為引文行為的意愿越強，越可能采取實際的引文行為?；谝陨险撌?，本文提出以下假設：

H7：引文意愿正向影響科研工作者的引文行為。

根據(jù)上述研究假設，本研究的理論模型如圖1所示。

3研究設計

3.1問卷設計與數(shù)據(jù)收集

問卷設計包括人口統(tǒng)計量和變量問項兩個部分。其中，人口統(tǒng)計變量主要涉及樣本的性別、研究領(lǐng)域、學歷、研究經(jīng)歷、發(fā)文經(jīng)歷等。問項主要涉及研究假設和模型中出現(xiàn)的變量的，為保證問卷設計的準確性和可行性，所有潛在變量題項均借鑒自前人研究文獻，并結(jié)合本研究的具體情境進行了調(diào)整或改編。其中，文獻質(zhì)量的3個問項借鑒了Au等的研究，文獻聲譽3個問項借鑒了Jamali等的研究，主觀規(guī)范的2個問項借鑒了Venkatesh等的研究，引文態(tài)度的5個問項借鑒了Deng等的研究，引文自我效能4個問項借鑒了OCass等的研究，引文意愿2個問項借鑒了Seba等的研究，引文行為的3個問項借鑒了邱均平等的研究。變量問項均采用Likert 7級量表測量，1-7分別代表“完全不同意”到“完全同意”的遞進程度。為保證問卷的準確性和可行性，在問卷前測部分選擇了來自6個科研團隊的30名成員和3名相關(guān)領(lǐng)域的專家參與，經(jīng)過反復修訂直至誤差在可控范圍內(nèi)。問卷前測的實驗記錄顯示，有效問卷完成時間分布在3分40秒到7分15秒之間，因此本研究認為填寫時間低于3分30秒的問卷無效。

在大規(guī)模問卷訪談部分，本研究選取了包括武漢大學、中國科學院大學等8所高校共78個科研團隊為研究樣本，涵蓋了管理學、經(jīng)濟學、政治學、歷史學、法學、語言學、教育學和人類學等近12個人文社會科學領(lǐng)域，研究樣本包括教授、副教授、講師、博士后、碩博士研究生和參與科研項目的本科生等，多元的樣本保證了研究結(jié)論的普適性。問卷的發(fā)放采用線上和線下兩種方式，正在國外進行訪學研究或正在國內(nèi)參加會務工作、項目調(diào)研工作的科研工作者主要采用線上渠道，便于實際接觸科研團隊的由本研究小組成員聯(lián)系好團隊負責人后協(xié)商時間采用實地調(diào)研、集中訪談的線下渠道。最終收回362份問卷，刪除填寫不完整、答案過于集中以及回答時間過短的問卷，最終獲得338份有效問卷，其中線上191份，線下147份。人口統(tǒng)計顯示，線上、線下的男女樣本分別為47.8%和52.2%，比例大體相當，可進行整合，學歷為碩士研究生以上的研究對象占84.2%。endprint

3.2測量模型檢驗

本部分利用統(tǒng)計軟件SmartPLS2.0檢驗模型的信度和效度。Cronbachs Alphas（d值）和Composite Reliability（CR）兩個指標主要用于信度檢驗。表1顯示各變量的a值均大于0.7，CR在0.834-0.944之間，說明問卷具有較好的信度。內(nèi)容效度和結(jié)構(gòu)效度兩者指標主要用于效度檢驗。本研究中各變量題項均借鑒和改編自經(jīng)過反復論證的經(jīng)典文獻，可認為具有良好的內(nèi)容效度。結(jié)構(gòu)效度包括收斂效度和區(qū)別效度，表l顯示各變量AVE值在0.626-0.895間具有較好的收斂效度，表2中對角線上的值是由為對應變量AVE值開算術(shù)平方根計算得出，對角線下方為該變量與其他變量問的相關(guān)系數(shù)，數(shù)據(jù)顯示矩形框中對角線上的值均比該值下方的值大，說明問卷較好的區(qū)別效度。

3.3結(jié)構(gòu)模型檢驗

評估路徑系數(shù)的顯著性和R2值主要用于結(jié)構(gòu)模型檢驗，顯著性水平則取決于由Boostrapping算法進行1000次抽樣算得的T值大小。本研究的檢驗結(jié)果如圖2所示。

由圖2可知，文獻質(zhì)量正向影響引文態(tài)度路徑系數(shù)為0.361，文獻聲譽正向影響引文態(tài)度路徑系數(shù)為0.269，說明對引文態(tài)度提出的假設H1和H2皆成立。主觀規(guī)范對引文意愿沒有影響，引文態(tài)度正向影響引文意愿路徑系數(shù)為0.390，引文自我效能正向影響引文意愿路徑系數(shù)為0.373，說明對引文意愿提出的假設H3不成立而H4和H5成立。引文自我效能正向影響引文行為路徑系數(shù)為0.477，引文意愿正向影響引文行為路徑系數(shù)為0.459，說明對引文行為提出的假設H6和H7皆成立。R2代表了自變量對因變量解釋程度的大小，引文態(tài)度、引文意愿、引文行為的R2分別為0.321、0.494、0.478，均滿足行為學研究領(lǐng)域中R2大于0.2的要求，說明模型擬合程度良好且具有較高的預測能力。

4結(jié)果討論

從引文態(tài)度來看，假設HI和H2皆成立，即文獻質(zhì)量和文獻聲譽對引用文獻積極態(tài)度的形成起到了關(guān)鍵作用。這一研究結(jié)論與已有研究得到了類似的結(jié)果，即文獻的外在特征會影響科研工作者的引文態(tài)度，但值得注意的是文獻質(zhì)量和文獻聲譽的作用力存在顯著差異，相比于文獻聲譽，文獻質(zhì)量的影響作用更大，說明影響我國人文社會科學領(lǐng)域科研工作者引文態(tài)度的最關(guān)鍵因素是文獻本身的質(zhì)量。

從引文意愿來看，假設H4和H5成立而H3不成立，即引文態(tài)度正向影響引文意愿。說明當科研工作者對引用文獻的評價較高且處于一種積極的情緒狀態(tài)中時，其引文意愿更強烈。而引文自我效能對引文意愿的促進作用最大，說明自我學術(shù)技能水平是引文行為意愿的重要要素。主觀規(guī)范對引文意愿沒有影響，這一結(jié)果可能是因為與自然科學研究的嚴謹不同，人文社會科學研究更注重觀點創(chuàng)新從而更具主觀性。此外，由于引文行為中存在著隨機性引用的現(xiàn)象，致使主觀規(guī)范對人文社會科學領(lǐng)域科研工作者的引文過程無直接影響。

從引文行為來看，假設H6和H7皆成立，引文自我效能正向影響引文行為，說明科研工作者在引文過程中對自身引文信息檢索、引文信息甄別兩者能力水平的肯定程度越高，其引用文獻的實際行為則更容易產(chǎn)生。另外引文意愿對引文行為有顯著正向影響，表明行為意愿對個體的實際行為具有決定性作用，這與前人的研究結(jié)果一致，本研究中則說明提高科研工作者引用文獻的意愿確實可推進其實際引用文獻行為的產(chǎn)生。

5研究啟示

根據(jù)實證分析結(jié)果，可為人文社會科學領(lǐng)域的學術(shù)期刊管理者、科研團隊管理者以及科研工作者提出以下意見和建議。

首先，學術(shù)期刊管理者應設計科學合理的稿件管理機制和期刊聲譽管理機制來提高期刊質(zhì)量和期刊聲譽。研究結(jié)果顯示，文獻質(zhì)量和文獻聲譽通過引文態(tài)度影響引文意愿進而實際促成引文行為。好論文可為期刊帶來高聲譽，而高聲譽又將吸引更好質(zhì)量的稿源。針對文獻質(zhì)量，期刊管理者在篩選稿件時應設定較高的標準，并可針對人文社會科學特點提出具體要求。針對文獻聲譽，期刊管理者可對論文引證國內(nèi)外經(jīng)典文獻和本領(lǐng)域內(nèi)權(quán)威期刊的最新研究成果提出明確要求。針對期刊聲譽，期刊管理者可通過定期采稿、專題約稿等建立并維護與優(yōu)秀科研團隊的長期合作機制來確保優(yōu)質(zhì)稿源，此外需注重對學術(shù)道德規(guī)范的管理，通過查重系統(tǒng)和高水平評審專家來預防各類學術(shù)腐敗問題，使期刊得以良性發(fā)展。

其次，科研團隊管理者應加強團隊學術(shù)規(guī)范建設，營造積極的團隊學術(shù)氣氛。盡管研究結(jié)果顯示主觀規(guī)范對引文意愿沒有直接影響，但科研團隊管理者對科研工作者的科研活動依然存在部分影響，應充分利用群體氛圍和領(lǐng)導支持。在群體氛圍方面，日常的團隊建設和管理除應強調(diào)學術(shù)道德規(guī)范的教育，同時還應制定行為規(guī)則來引導和約束成員，使其走向積極健康的學術(shù)道路。在領(lǐng)導支持方面，因我國科研團隊通常是以“導師制”的形式出現(xiàn)，尊師重教和學術(shù)流派等富有中國特色的文化現(xiàn)象長期存在。因此核心成員應注重自身學術(shù)修養(yǎng)和道德修養(yǎng)，以身作則督促成員夯實學術(shù)基礎(chǔ)并遵從道德條例。

最后，科研工作者應注重提升專業(yè)知識、科研技能和語言能力，并通過各種途徑提升自我學術(shù)聲譽。研究結(jié)果顯示，引文自我效能對引文意愿和引文行為皆有促進作用?？蒲泄ぷ髡邔ν瓿梢媚澄墨I行為能力的感知，根本上源于對自身專業(yè)知識掌握程度和運用能力的感知，因此加強所屬專業(yè)和交叉學科專業(yè)知識的學習，努力拓展研究視野首當其沖。此外，科研能力和語言能力也非常重要，好的研究思路建立在好的科研方法之上，并需要好的語言能力加以表述。另外國內(nèi)部分學者深受中國文化的影響，安心于自己所在領(lǐng)域的深入研究，忽視了自身學術(shù)聲譽的建設，而實際上學術(shù)聲譽能顯著增強其學術(shù)自信心進而提升其引文績效，學者們筆耕不輟通過學術(shù)期刊等貢獻其科研成果，也可通過國內(nèi)外學術(shù)會議等形成聚焦特定領(lǐng)域的學術(shù)圈，從而獲得更好的交流機會和學術(shù)聲譽。endprint